王　薈　張晉平

內(nèi)容提要：循環(huán)經(jīng)濟(jì)是的一種以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心的可持續(xù)發(fā)展模式。全面建設(shè)節(jié)約型社會，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，循環(huán)經(jīng)濟(jì)起著關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性的作用。目前，在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)過程中，亟須政府的扶持和保障。本文以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，剖析了在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度因素的重要作用。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；循環(huán)經(jīng)濟(jì)；制度構(gòu)建

中圖分類號：F124.6文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003—4161(2009)03—0098—04

1.解讀循環(huán)經(jīng)濟(jì)

1.1循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵與原則

循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)的是人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境和諧統(tǒng)一的發(fā)展模式，效仿生態(tài)系統(tǒng)原理，把社會、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)組成一個“資源－產(chǎn)品－再生資源”的反饋流程，具有物質(zhì)多次利用和再生的循環(huán)，這樣造成大量的污染和廢棄物就可能轉(zhuǎn)化成為另一種意義上的資源，實現(xiàn)最少開發(fā)利用、最大產(chǎn)出、最少污染和廢棄物。從內(nèi)涵來看，首先，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對物質(zhì)資源在時間、空間、數(shù)量上的最佳運(yùn)用，即在資源減量化優(yōu)先為前提的資源最優(yōu)利用。其次，循環(huán)經(jīng)濟(jì)在對環(huán)境資源的開發(fā)利用時，對環(huán)境影響盡可能小，至少與生態(tài)環(huán)境承載力相適應(yīng)。再次，循環(huán)經(jīng)濟(jì)建立了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的互動關(guān)系，即人類社會既是環(huán)境資源的享用者，又是生態(tài)環(huán)境建設(shè)者，實現(xiàn)人類與自然相互促進(jìn)、共同發(fā)展的目標(biāo)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)為自工業(yè)化以來的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)提供了戰(zhàn)略性的理論范式，從而從根本上消解了長期以來環(huán)境與發(fā)展之間的沖突。“減量化、再利用、再循環(huán)”是循環(huán)經(jīng)濟(jì)三條重要的實際操作原則。

1.1.1減量化原則。減量化原則又稱物質(zhì)化原則，屬于輸入端控制方法，旨在以較少的原料和能源投入來達(dá)到預(yù)定的生產(chǎn)目的和消費(fèi)目的，在經(jīng)濟(jì)活動的源頭就節(jié)約資源和減少污染。

1.1.2再利用原則。再利用原則屬于過程控制方法，目的是盡可能多次、多種方式使用物品，以減少資源使用量和污染排放量，提高產(chǎn)品的利用效率。

1.1.3再循環(huán)原則。再循環(huán)原則又稱資源化原則，屬于輸出端控制方法，旨在把廢棄物再次變成資源，以減少資源的使用量和污染物的排放量，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源和環(huán)境的壓力減少到最小。要求盡可能地通過“廢物”的再加工處理使其轉(zhuǎn)化為資源，制成使用資源、能源較少的新產(chǎn)品而再次進(jìn)入市場或生產(chǎn)過程，以減少垃圾的產(chǎn)生。

1.2循環(huán)經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然要求

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心，以“減量化、再利用、資源化”為原則，以“低消耗、低排放、高效率”為基本特征，符合可持續(xù)發(fā)展理念的經(jīng)濟(jì)增長模式，是對“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)、大量廢棄”的傳統(tǒng)增長模式的根本變革?？疾煅h(huán)經(jīng)濟(jì)概念提出的歷史背景和內(nèi)涵，可以認(rèn)為，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的遞進(jìn)和升華，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類理性發(fā)展到一定階段的必然選擇。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵包括在經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念之中。經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題就是以最低的成本實現(xiàn)最優(yōu)的效果，其核心規(guī)律是價值規(guī)律。從這個角度來看，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的含義其實已經(jīng)內(nèi)含于經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義之中；循環(huán)經(jīng)濟(jì)是科學(xué)技術(shù)水平發(fā)展到一定階段的必然要求；循環(huán)經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求；循環(huán)經(jīng)濟(jì)是民主政治發(fā)展的必然要求。

1.3循環(huán)經(jīng)濟(jì)的研究趨勢

1.3.1循環(huán)經(jīng)濟(jì)基本原則的延伸。3R原則在循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的重要性并不是并列的，其優(yōu)先順序是“減量化一再利用一再循環(huán)”。3R原則首先要求從經(jīng)濟(jì)活動的源頭減少生產(chǎn)定量產(chǎn)品的能源使用量和污染產(chǎn)生量(即減量化)；其次，對于進(jìn)入生產(chǎn)和消費(fèi)領(lǐng)域的產(chǎn)品，通過延長產(chǎn)品的使用壽命和提高產(chǎn)品的使用效率來減少產(chǎn)品的生產(chǎn)總量，以減少資源使用量和污染排放量(即再利用)；再次，對生產(chǎn)過程中不能削減的污染物和消費(fèi)者使用后的廢棄物加以回收利用，使它們再次成為資源，加入到經(jīng)濟(jì)循環(huán)中(再循環(huán))。最后，將無法回收利用的污染物和廢棄物收集起來，進(jìn)行無害化處理。

現(xiàn)在學(xué)術(shù)界提出了“4R”、“5R”、“6R”原則，如除“3R”外加上“再組織”、“再思考”、“再制造”、“再修復(fù)”等等，但這些原則是針對某些不同層次或領(lǐng)域，如管理層面、意識層面或某些行業(yè)領(lǐng)域提出的更加具體、具有針對性的原則，具有合理性，但不能取代“3R”原則的基本性和普遍性?？傊岢珳p量化、再使用、再循環(huán)原則實質(zhì)上就是用較少的原料和能量投入來達(dá)到既定的生產(chǎn)目的或消費(fèi)目的，進(jìn)而從經(jīng)濟(jì)活動的源頭就注意節(jié)約資源和減少污染，是實現(xiàn)自然資源的再資源化的最佳途徑，所有這些原料和能量都能在不斷的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中得到最合理的利用，從而使經(jīng)濟(jì)活動對自然環(huán)境的影響控制在盡可能小的程度。

1.3.2政府主導(dǎo)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策制度體系研究。政府主導(dǎo)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策制度體系研究將成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究的另一個重要熱點(diǎn)。政府和市場是兩個不同的主體，各自在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的過程中扮演著重要的角色，并且可以在不同時期扮演主導(dǎo)角色。政府推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要靠制度，而市場推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)主要靠利益，兩者各有各的優(yōu)勢，不具有可比性。但在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要革新技術(shù)、改造設(shè)備，需要投入大量的資本，這樣不但增加了生產(chǎn)成本，也增加技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險，大部分企業(yè)并不樂意成為第一個吃螃蟹的人。在這種階段就需要政府通過制度和政策，調(diào)動稅務(wù)、補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)手段推動企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，政府這時就是推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。當(dāng)下，針對循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度框架的構(gòu)建及研究成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論研究的主要趨勢之一。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(The New Institution Economics)這個概念是由奧利弗.E.威廉姆森(Oliver E.William-son)最先提出來的。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的定義，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是利用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論(新古典經(jīng)濟(jì)學(xué))去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。換言之，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究領(lǐng)域包括交易費(fèi)用理論，產(chǎn)權(quán)理論，企業(yè)理論和制度變遷理論。交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念，交易費(fèi)用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費(fèi)用，討價還價、訂立合同的費(fèi)用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等等；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強(qiáng)制實施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利?！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束，是一個復(fù)數(shù)概念，包括所

有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本觀點(diǎn)之一；企業(yè)理論——科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易費(fèi)用分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)世界這一事實做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系——市場機(jī)制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系；制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要內(nèi)容，其代表人物是諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度(包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等)構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的?？傊Z斯認(rèn)為，在決定一個國家經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

3.以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角審視循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度框架的構(gòu)建

制度是社會中單個人應(yīng)遵循的行為規(guī)則的總稱，它包括成文的、可辨識的、強(qiáng)制的和第三方執(zhí)行的正式規(guī)則，也包括一些不成文的、默認(rèn)的和自我實施的非正式規(guī)則。制度之所以重要，并成為現(xiàn)代社會的最主要控制工具，在于它能夠塑造人們的思維與行為方式，促成社會共識或一般性的認(rèn)識基礎(chǔ)，減少不確定性，幫助人們估計其他人可能的行為進(jìn)而矯正自己的行為。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動。人們在由制度制約的現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又反過來改變世界。消除或彌補(bǔ)這種制度缺陷，才是社會走向和諧、經(jīng)濟(jì)增長走向循環(huán)的根本之道。而消除或彌補(bǔ)這種制度缺陷，必須期待于民主政治、法治政府、社會公眾道德的全面重構(gòu)與進(jìn)步。建立起點(diǎn)公平、機(jī)會均等、信息透明的社會制度，為所有國民營造平等的競爭環(huán)境，這是一項全面系統(tǒng)的社會改造工程。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾思以個人之間的市場交易行為為背景，認(rèn)為制度的主要作用是通過內(nèi)部和外部兩種強(qiáng)制力來約束人的行為，建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，防止交易中的機(jī)會主義行為，以減少交易后果的不確定性，幫助交易主體形成穩(wěn)定的預(yù)期，從而減少交易費(fèi)用。

越來越多的人認(rèn)為有效制度供給不足是目前無法真正發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的根源之一，因此發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要依賴于制度創(chuàng)新，而制度之間常常存在著矛盾，現(xiàn)在我國就面臨著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度與國家資源、環(huán)境安全制度之間的矛盾。循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的實施，是一次從觀念到行為的革命，需要通過一定的制度安排，構(gòu)建新的贏利模式和市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，使企業(yè)在市場條件下循環(huán)生產(chǎn)有利可圖，才能達(dá)到規(guī)范和引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行路徑的目的。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動，二者缺一不可。對于一種新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式來說制度建設(shè)應(yīng)重于或先于技術(shù)設(shè)計，技術(shù)的選擇不是在孤立狀態(tài)中進(jìn)行的，它們受制于形成主導(dǎo)世界觀的文化與社會制度。如果沒有良好的制度安排即便是再先進(jìn)的理念和技術(shù)都難以找到適宜生長的土壤。為了同時實現(xiàn)工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的雙重跨越，必須突破循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的制度瓶頸。這是因為，首先，制度是經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的重要內(nèi)生變量，各種生產(chǎn)要素只有在有效的制度框架下才能發(fā)揮作用；其次，制度可以協(xié)調(diào)和整合循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不同利益群體之間的關(guān)系；第三，制度可以規(guī)范和約束人的經(jīng)濟(jì)行為，使其符合可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)；最后，制度對人們符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求的行為具有激勵和導(dǎo)向功能。

4.制度構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)模型分析

科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費(fèi)用的新古典世界走向正交易費(fèi)用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實世界較強(qiáng)的解釋力。經(jīng)過威廉姆森等人的發(fā)揮和傳播，交易費(fèi)用理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中極富擴(kuò)張力的理論框架。引入交易費(fèi)用進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個重要貢獻(xiàn)，目前，正交易費(fèi)用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維和信念，當(dāng)然也包括對循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究學(xué)者的啟發(fā)。在這里，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個包含制度的復(fù)雜系統(tǒng)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)并不僅僅需要考慮資本、勞動、技術(shù)等要素，更需要一系列制度支持，特別是像發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)這樣一個實踐性、政策性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，當(dāng)然更不可能忽視對其進(jìn)行制度層面的分析研究，而更需要將制度因素作為一個重要的研究對象，并將其納入經(jīng)濟(jì)分析模型中，這樣才能有效地解釋各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。為便于分析，這里以某個硫酸生產(chǎn)企業(yè)為對象，(圖1)為硫酸市場的供給和需求曲線。s表示硫酸的供給曲線，實際上就是企業(yè)的邊際成本線，需求曲線由D表示。在價格為P1的時候達(dá)到供求均衡。由于硫酸企業(yè)生產(chǎn)硫酸時會產(chǎn)生一定量的二氧化硫進(jìn)人大氣，從而具有負(fù)外部性，也就是說硫酸廠在進(jìn)行生產(chǎn)活動時除了自己支付的成本外，周圍的居民還要為由于硫酸企業(yè)的生產(chǎn)活動所帶來的健康危害支付一些成本，這兩種成本之和才是硫酸企業(yè)的全部成本，也稱之為社會成本。圖1中的MSC表示邊際社會成本。隨著企業(yè)生產(chǎn)硫酸量的增加，社會成本以越來越快的速度遞增，其服從邊際成本遞增原理。根據(jù)(圖1)可知，從整個社會來說，最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)該是在Q1，而實際上由市場機(jī)制決定的產(chǎn)量Q2要大于Q1。因此，硫黃的均衡產(chǎn)量(市場量)大于社會的最適當(dāng)量，這種無效率的原因在于市場均衡僅僅反映了生產(chǎn)的私人成本。在市場均衡時，消費(fèi)者對硫酸的評價小于生產(chǎn)它的社會成本?？梢?，當(dāng)存在負(fù)外部性時，從個體角度看，消費(fèi)者對產(chǎn)品的評價等于私人成本，企業(yè)的產(chǎn)品供給量等于需求量，實現(xiàn)了資源的配置最優(yōu)。但從社會角度看，企業(yè)的私人成本小于社會成本，這說明實際產(chǎn)量大于社會最優(yōu)產(chǎn)量，存在這生產(chǎn)或消費(fèi)的過度，社會總福利水平下降，社會沒有達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。

如果采取稅收制度來調(diào)控循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，則可以藉此消除負(fù)外部性。假設(shè)可以計算出社會成本，則政府在對有負(fù)外部性活動的企業(yè)征稅時，可以征收與企業(yè)給他人造成的損失額相等的稅額，這樣就把負(fù)外部性內(nèi)部化了，即把負(fù)外部性引起的外部成本轉(zhuǎn)給了引起負(fù)外部性的企業(yè)，從而使得私人成本增加到等于社會成本?？梢杂脠D2來說明稅收制度的作用。在征稅之前，硫酸廠產(chǎn)量為Q3，當(dāng)政府對企業(yè)征收額度為“T=MSC-MC”的二氧化硫稅時，企業(yè)供給曲線向上平移了T個單位，供給曲線變成“S+T”，這時市場達(dá)到均衡點(diǎn)Q4?？匆姡瑢τ谘h(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，廢棄物處置基礎(chǔ)設(shè)施的投資和處置成本具有重要角色。只要處置成本問題依然能使得企業(yè)的價格處于競爭優(yōu)勢，那么企業(yè)就不會有實現(xiàn)廢棄物再利用的積極性。

因此，有必要使得廢棄物處置的費(fèi)用高于再利用的費(fèi)用來促使企業(yè)積極實現(xiàn)廢棄物的再利用，以此來推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的過程中，制度的激勵作用主要是通過將外部利益內(nèi)部化來實現(xiàn)的。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一項社會收益率較高的社會活動，但在目前的制度下，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的個人收益率卻不高。有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度應(yīng)該使循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的個人收益率不斷接近社會收益率。建立起了這樣的制度，人們就會自覺選擇符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的行為。

總之，制度與人的動機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。歷史上的任何制度都是人的利益及選擇的結(jié)果。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人理性地追求效用最大化是在一定條件下進(jìn)行的，這些條件就是一系列規(guī)則、規(guī)范等。如果人人都追求個人效用最大化，社會經(jīng)濟(jì)生活將陷入混亂和低效率。因此，完善的制度框架是有效控制資源配置不合理、促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提，同樣也可以為促進(jìn)我國的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所用。

基金項目：該課題為甘肅省社科規(guī)劃項目《甘肅省搶抓發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)遇的對策研究》的階段性研究成果。

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(責(zé)編：梅文；校對：正融)