彭新華

2007年5月，浙江省嵊州市人民檢察院在立案查辦某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法人代表?xiàng)钅成嫦有匈V案時(shí)，發(fā)現(xiàn)中國銀監(jiān)會(huì)紹興監(jiān)管分局副局長黃某有重大受賄嫌疑。嵊州市院將案件線索上報(bào)。市院反貪局立即開展初查。2007年6月19日，對(duì)黃某以涉嫌受賄罪進(jìn)行立案?jìng)刹?，同?月6日偵查終結(jié)。偵查查明，黃某在擔(dān)任某行紹興市中心支行合作金融監(jiān)管科科長期間，利用負(fù)責(zé)全市農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員任職資格審查和農(nóng)村信用聯(lián)社存貸款監(jiān)管的職務(wù)便利，為其表弟楊某的公司違規(guī)取得貸款950萬元。并非法收受楊某人民幣100萬元。黃某特大受賄案已得到法院有罪判決?？偨Y(jié)該案查辦過程，有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。

一、立足線索評(píng)估分析，找準(zhǔn)案件疑點(diǎn)，確定初壹方向和重點(diǎn)，為后續(xù)立案?jìng)刹楣ぷ鞯於▓?jiān)實(shí)基礎(chǔ)

從嵊州市院上報(bào)的線索看，涉案對(duì)象級(jí)別較高，涉案金額特大。與涉案對(duì)象的職務(wù)有一定的關(guān)聯(lián)性，因此該線索具有較大的偵查價(jià)值，成案可能性較大。但是從線索形成的背景看，屬于突發(fā)性線索，而且線索內(nèi)容粗糙簡單，具有許多不確定性因子。所謂突發(fā)性線索，就是在偵查某一犯罪行為過程中，突然發(fā)現(xiàn)有另一重大犯罪案件的線索。一般而言，賄賂犯罪型突發(fā)性線索具有兩面性：一方面具有一定的真實(shí)性，行賄人迫于法律和政策的強(qiáng)大壓力。并在趨利避害心理的推動(dòng)下。檢舉揭發(fā)其他人的犯罪事實(shí)，希望能得到從寬處理：另一方面具有一定的虛假性，可能是行賄人有意擾亂偵查視線，達(dá)到“曲線”對(duì)抗偵查審訊的一種方式。仔細(xì)分析本案線索，真假混雜。尚有諸多可疑之處：譬如，黃某利用關(guān)系為楊某取得貸款950萬元，收取好處費(fèi)達(dá)百萬元之多，這在通常情形下是否可信?行賄人楊某本是黃某的表兄弟，為什么要一次性送給黃某百萬元?這一百萬元的來龍去脈具體怎樣?是正常借貸關(guān)系還是賄賂關(guān)系?這一百萬元，楊某家屬是否知曉?楊某出事后，黃某有什么異常舉動(dòng)?等等。這些問題對(duì)查處案件十分重要，而當(dāng)時(shí)楊某并沒有交待。為此。市院反貪局決定，首先圍繞以上問題有計(jì)劃地展開必要初查。通過提審行賄人楊某、查處通信資料和查詢銀行資料，這些疑點(diǎn)分別得到了厘清：

行賄百萬元的主觀動(dòng)機(jī)：當(dāng)時(shí)楊某公司開發(fā)房產(chǎn)的地塊已拍買下來，短時(shí)間如果不解決資金問題，將會(huì)造成巨大損失。開弓沒有回頭箭，況且在參與拍買之前，黃某已答應(yīng)幫楊某解決資金問題，因此，危難之際楊只好請(qǐng)黃某幫忙。黃某便向嵊州市農(nóng)村信用合作社有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)打了招呼，楊如愿以償。在商談貸款過程中，黃某先提出需要給信用社有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)若干干股，后又考慮到參股存在著利潤計(jì)算問題，于是在貸款到位后不久，黃某直接以信用社領(lǐng)導(dǎo)急需用錢為由，向楊要了人民幣100萬元。

百萬元的來龍去脈：2003年國慶節(jié)后。楊某交給黃某一本在嵊州建行開戶的存折和與存折戶名相同的身份證，金額是100萬元，而存折開戶名是一位姓朱的人。一個(gè)星期后，黃某把這本存折交給了嵊州某房產(chǎn)老板陳某，因?yàn)辄S某在2001年或2002年的時(shí)候，向陳某借過130萬元，現(xiàn)用這種方式先歸還陳某100萬元。

黃某的異常舉動(dòng)：在得知楊某被檢察機(jī)關(guān)控制后，黃某十分著急，害怕自己與楊某的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系會(huì)曝露。于是與楊某的妻子鄭某聯(lián)系頻繁，在短短的10來天內(nèi)就發(fā)了與案件有關(guān)的短消息達(dá)幾百條。

楊某家屬涉案情況：楊某行賄100萬元的事體，其妻子并不知情。因?yàn)闂畹母赣H曾經(jīng)因此類問題被檢察機(jī)關(guān)傳訊過，一度給家人造成較大的精神創(chuàng)傷，所以楊某向黃某行賄100萬元的事體從未向其妻子談及過。這樣，即使自己出事了，也可以盡可能給家屑減少不必要的麻煩。

通過對(duì)上述幾個(gè)主要情況的初查核實(shí)，確定黃某受賄100萬元的犯罪事實(shí)客觀存在?！皸钅臣覍賹?duì)此案不知情”醺示著黃某與楊某妻子即使有串供行為，也是徒勞：“黃某的異常舉動(dòng)”預(yù)示營他與楊某行賄案的確存在不正常的關(guān)系：“百萬元的來龍去脈”預(yù)示著黃某受賄是有客觀具體的行為背景，并構(gòu)成了完整的“行為鏈”，為偵查所需要的“證據(jù)鏈”指明方向：“行賄百萬的主觀動(dòng)機(jī)”預(yù)示著楊某貸款950萬元而行賄百萬，屬于一般中的特殊。據(jù)此，線索所涉及的關(guān)鍵問題解決了，立案?jìng)刹榈姆ǘl件已經(jīng)具備，市院反貪局及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示、匯報(bào)后，作出立案?jìng)刹榈臎Q定，黃某被依法傳訊。

二、靈活運(yùn)用欲擒故縱戰(zhàn)術(shù)，對(duì)犯罪嫌疑人的狡辯供述及時(shí)作出訊問筆錄，迫使犯罪嫌疑人在拒供筆錄上簽字與不簽字問題上陷入兩難境地，從而有效地動(dòng)搖犯罪嫌疑人的頑抗心理，為突破“口供”創(chuàng)造了有利條件

楊某出事后，黃某“怕追究、怕曝光、怕坐牢”的恐慌心理必較嚴(yán)重，千方百計(jì)想掩蓋自己的犯罪行為。從黃某與楊某妻子的通信聯(lián)系頻繁現(xiàn)象看，極有可能存在著串供行為，這些可能會(huì)使其產(chǎn)生較強(qiáng)的對(duì)抗審訊的心理。果不其然，黃某被市院反貪局依法傳訊后，態(tài)度極端惡劣，對(duì)審訊人員的問話或要理不理，或極力沖撞，不把審訊故在眼里。下面是其前兩次審訊筆錄的選段：

問：你與陳某是怎么認(rèn)識(shí)的?

答：以前不認(rèn)識(shí)，是在借130萬妙票的時(shí)候認(rèn)識(shí)的。

問：是通過誰認(rèn)識(shí)的?

答：認(rèn)識(shí)就是認(rèn)識(shí)，你們?yōu)槭裁磫柾ㄟ^誰介紹認(rèn)識(shí)的。

問：這么大的一筆敷額能出借給你，而你與陳某又是在借鈔票這段時(shí)間內(nèi)認(rèn)識(shí)的，對(duì)此你是如何解釋的?

答：沒有必要解釋。

問：具體是叫誰操作的?

答：(考慮片課)叫誰去操作我想沒有回答的必要。

問：你剛才講借款的事與某某有何關(guān)系?

答：無可奉告。

問：這件事你想不想再考慮了?

答：我還是堅(jiān)持無可奉告。

問：法律規(guī)定你有如實(shí)供述的義務(wù)，你對(duì)無可奉告有何解釋?

答：法庭上需要的話，我會(huì)在法庭上解釋的。

問：現(xiàn)在說說看?

答：我覺得現(xiàn)在還沒必要解釋。

問：為什么沒有必要解釋?

答：就好像你問我為什么一樣的。

從上述問答可以看出，黃的抵抗情緒十分嚴(yán)重。然而，黃某對(duì)抗審訊的意圖和行為都在辦案人員的預(yù)料和掌握之中，無奈抵抗只是顯視出他內(nèi)心的軟弱和不安，透示出他外強(qiáng)中干、色厲內(nèi)荏的本質(zhì)。這個(gè)時(shí)候，辦案人員不失時(shí)機(jī)地采取欲擒故縱戰(zhàn)術(shù)，即佯順其意、故縱其行。對(duì)其弱點(diǎn)、意圖等不急于揭穿。而是順?biāo)浦?、投其所好，讓其繼續(xù)“表演”下去，表演得愈多，他就愈不好收?qǐng)?。俗話說得好，一句謊言，需要十句謊言來掩蓋，謊言愈多，他的犯罪事實(shí)就愈容易暴露。然后，辦案人員把他的表演過程和拒絕供述的言行都如實(shí)地記錄下來，并要他在此筆錄上簽字。這時(shí)黃某立即陷入了兩難境地。簽還是不簽?zāi)?簽了的話，會(huì)不會(huì)喪失法律和政策上從寬處罰的機(jī)

會(huì)?檢察機(jī)關(guān)是否真的掌握了自己的犯罪事實(shí)?不簽的話，不是自己對(duì)自己的拒絕供述進(jìn)行了否定嗎?黃某對(duì)偵查人員的這一招根本沒有思想準(zhǔn)備，狡辯不安的窘態(tài)自然暴露出來。在后兩次審訊中，他的抵賴態(tài)度有所轉(zhuǎn)變。如第三次審訊筆錄選段：

問：上次我們對(duì)你的所有交代作了筆錄，你又一直不簽字，是什么意思?

答：我想我有些話是說得有點(diǎn)過頭，其實(shí)我也想配合你們把自己的問題講清楚，以便取得法律上的從輕處罰。

問：你有這樣的認(rèn)識(shí)，很好，那么就要言行一致，不要撒謊。

答：好的，我也知道，事情發(fā)生了，靠說謊是不行的。

問：你對(duì)楊某講過“準(zhǔn)備100萬元資金，信用社領(lǐng)導(dǎo)有息用”，這句話到底是什么意思?

答：我承認(rèn)我做得有些“黑”，是不對(duì)的。

問：“黑”是什么意思?

答：用錯(cuò)誤的方法獲取利益。

問：什么利益?

答：資金上的利益

與前兩次相比，黃某的態(tài)度有了實(shí)質(zhì)性改變。審訊人員因勢(shì)利導(dǎo)，在寬松氣氛下同黃某進(jìn)行道德和法律上交流和教育，增加相互的信任感。最后他不得不向?qū)徲嵢藛T如實(shí)供述自己的犯罪行為，并對(duì)前面的惡劣態(tài)度道歉。近年來，我們對(duì)那些滿口胡言的犯罪嫌疑人，多次采用這種方法，都取得了預(yù)期的效果。

三、以子之矛，攻子之盾，充分利用犯罪嫌疑人的供述矛盾。供述矛盾可以迫使對(duì)方陷入理屈詞窮的困境，從而達(dá)到消弱其抗拒心理的效果。同時(shí)比較直觀地反映犯罪嫌疑人的主觀心理演變過程，一定程度上起到防止犯罪嫌疑人翻供的作用

在審訊實(shí)踐中，一些有經(jīng)驗(yàn)的審訊人員都喜歡通過揭露犯罪嫌疑人的供述矛盾，達(dá)到讓犯罪嫌疑人如實(shí)交待犯罪事實(shí)的目的。這種揭露矛盾的方法，不僅在國內(nèi)被普遍使用。在國外尤其是美國司法部門，也經(jīng)常利用這種依靠邏輯推理尋找矛盾的方法對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行心理控制，進(jìn)而達(dá)到使其供述的目的。

從矛盾的來源看，主要有兩類：一類是犯罪嫌疑人自己設(shè)置的矛盾，另一類是審訊人員有意為其設(shè)定的矛盾。就前一類矛盾來說，又有三種具體情形：一是行賄人與受賄人之間的矛盾，道德品質(zhì)上的自私、貪婪、嫉妒、多疑以及相互關(guān)系的地位不同、利益不同、作用不同。決定了賄賂雙方主體之間的矛盾：二是犯罪嫌疑人主觀心理矛盾，犯罪嫌疑人在接受正面審訊時(shí)，就被動(dòng)地與犯罪事實(shí)聯(lián)系在一起，當(dāng)審訊涉及到其犯罪事實(shí)的時(shí)候，便產(chǎn)生了拒供與供述的兩種對(duì)立的心理活動(dòng)，兩種意念此起彼伏，產(chǎn)生反復(fù)動(dòng)搖的矛盾心理：三是犯罪嫌疑人主觀心理與客觀事實(shí)之間的矛盾，犯罪嫌疑人在案發(fā)后的畏罪心理，反應(yīng)在審訊中就是采用編造謊言、假話來抗審，這些必然與客觀事實(shí)存在產(chǎn)生矛盾，主要表現(xiàn)有供詞與供詞問的矛盾、情節(jié)發(fā)展的內(nèi)在矛盾、證據(jù)之間的矛盾、行為人與某情節(jié)的矛盾等。

在查辦黃某受賄案中，辦案人員就是有效地利用了犯罪嫌疑人自己設(shè)置的矛盾，達(dá)到了揭露其在審訊前期階段無賴抵抗的本質(zhì)。楊某被檢察機(jī)關(guān)控制后，黃某忐忑不安，不停地暗中活動(dòng)，這種反偵查的預(yù)先行為不自覺地為自己設(shè)置了三種矛盾：一是他與行賄人楊某之間的矛盾。楊某雖然是黃的親戚，而且在貸款一事受過黃的大力幫助，但是這種幫助是附帶了一種金錢交易，當(dāng)楊某處于不能自保的處境時(shí)候，不得不如實(shí)供述自己的行賄事實(shí)，楊某的交代恰好是黃不想看到的。黃在自己案發(fā)前，就積極地作出一些企圖掩蓋與楊之間不正當(dāng)交易的行為，他與楊某之妻串聯(lián)及在審訊初期的謊言就是最好的例證：二是他與楊某之妻之間的矛盾。為了掩蓋100萬元的真相，黃只好與楊之妻串供，這種串供行為一開始就是極度愚蠢之舉，因?yàn)闂钅持薷静恢肋@件事，更無經(jīng)手此事之說。當(dāng)然，楊某之妻在沒有危及其利益的時(shí)候，她或許會(huì)應(yīng)黃之勸說，按黃的要求提供假證，但是一旦明白事體真相后以及自己要涉及司法的時(shí)候，她就會(huì)立即退而求自保；三是他的虛假供述與受賄100萬元的客觀現(xiàn)實(shí)之間的矛盾。黃基于自己在被控制前的天真幻想和幼稚行為，在審訊前兩天謊言連篇。他不斷辯解，“當(dāng)時(shí)向楊要的這一100萬元是借款”；后來又說，“要這100萬元是信用社領(lǐng)導(dǎo)急用的”：接著在第三次審訊時(shí)。黃又自行否定?！安皇堑?，是我自己編出來的”。辦案人員因勢(shì)利導(dǎo)。及時(shí)抓住了黃的自相矛盾。也就是抓住了他的致命弱點(diǎn)，后續(xù)的偵查審訊工作比較順利。

綜上，由于計(jì)劃周密，決策科學(xué)，偵查程序規(guī)范，并充分結(jié)合具體案情，抓住疑點(diǎn)，突破難點(diǎn)，恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用了審訊謀略，黃某受賄案得以順利偵破并取得了良好的效果。一是辦案效率高，從立案到偵查終結(jié)的周期較短，從立案到終結(jié)，前后只用了不到兩個(gè)月的時(shí)間：二是法律效果和社會(huì)效果統(tǒng)一，市委領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本案的查處予以高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為黃某受賄案的僨破對(duì)加強(qiáng)金融監(jiān)管職能，有效維護(hù)地方金融秩序具有較大的實(shí)際意義，并在全市范圍內(nèi)形成較大的反響。因此，黃某受賄案被浙江省人民檢察院評(píng)為“十大精品案”之一。

辦案札記：一次“調(diào)侃”創(chuàng)新一項(xiàng)制度

隆冬的深夜。野外萬籟俱寂。

幾名審訊歸來的“夜貓子”疲憊地?cái)D在一輛警用商務(wù)車內(nèi)，高速道上的車輪磨擦聲顯得格外刺耳。也許是艱苦中的自我調(diào)侃，一名年輕干警首先感慨：“諸位，反貪偵查的確具有挑戰(zhàn)性和風(fēng)險(xiǎn)性，大家想想這與哪一項(xiàng)工作最相似?”“這還用多說，反貪債壹就如打仗，審訊室就是塊特殊的戰(zhàn)場(chǎng)，拼的是毅力和謀略?！庇腥笋R上接音。另一名同志立即補(bǔ)充：“我看反貪偵查還有點(diǎn)象打‘NBA，拼的是團(tuán)隊(duì)合作精神?！弊诤笈诺睦侠詈孟褚瞾砹司瘢瑤еu(píng)判員的口吻說：“嘿!都沒錯(cuò)，但是每一次立案?jìng)刹?，就如一次航海，逢?jīng)多少艱辛萬苦，最終會(huì)達(dá)到成功的彼岸?！?/p>

說者無心，聽者有意。坐在副駕駛位上的“局座”似乎突有靈感：“對(duì)!航海!我們每辦一件案子，從立案到偵結(jié)。要經(jīng)過不少風(fēng)險(xiǎn)和波折，要調(diào)取多少證據(jù)材料，如果能把這些都記錄下來，就是是一部內(nèi)容豐富的‘航海日志，有航海日志，為什么就沒有偵查日志呢?”

就是這樣一次偶然的言談，創(chuàng)新了一項(xiàng)制度。嵊州市院反貪局經(jīng)過調(diào)研論證，于2007年5月。全市反貪部門開始全面推行偵查日志制度。經(jīng)過一年多的實(shí)踐證明，偵查日志制度對(duì)推動(dòng)當(dāng)前反貪工作有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，開辟一條搜集和經(jīng)營偵查基礎(chǔ)信息的新渠道，提高反貪干警的案例剖析能力和業(yè)務(wù)實(shí)戰(zhàn)水平，增強(qiáng)工作責(zé)任心，弘揚(yáng)愛崗敬業(yè)的檢寨精神。2008年年底，省院反貪局領(lǐng)導(dǎo)在我局調(diào)研時(shí)指出：“偵查日志制度，表面上看是小事，但實(shí)質(zhì)意義十分重大?！?/p>