雷雙成　趙榮娜

提要本文以內(nèi)生增長理論為理論基礎(chǔ)，對甘肅企業(yè)家人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，就如何促進(jìn)甘肅人力資本的發(fā)展提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：人力資本；經(jīng)濟(jì)增長；經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距

中圖分類號：F127文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)理論

（一）人力資本的含義。國外學(xué)者對人力資本有著不同的定義，國內(nèi)大部分學(xué)者接受了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨在1960年提出的人力資本“是體現(xiàn)在人身上的知識(shí)、能力和健康”。王金營對人力資本做出定義：“對于個(gè)體人力資本，是指由通過投資凝結(jié)在人身體內(nèi)的知識(shí)、能力、健康等所構(gòu)成，能夠物化于商品和服務(wù)，增加商品和服務(wù)的效應(yīng)，并以此獲得收益的價(jià)值；關(guān)于一個(gè)國家和地區(qū)的人力資本是指一個(gè)國家或地區(qū)中每個(gè)人具有的知識(shí)、能力等個(gè)體人力資本的整合，并能夠物化于商品和服務(wù)，提高商品和服務(wù)產(chǎn)出效應(yīng)的價(jià)值”。這一界定點(diǎn)明了人力資本的內(nèi)容，揭示了人力資本的人力特征和資本特征。

（二）人力資本的類型。歸納前人對人力資本的定義及類型劃分，本文采納張一力的分法：一般人力資本、專業(yè)人力資本和企業(yè)家人力資本。

1、一般人力資本是社會(huì)分工中一般勞動(dòng)者（如普通工人、農(nóng)民）所具有的人力資本，具備這種人力資本的個(gè)體可以掌握簡單的、規(guī)范化的程序性操作，不需要?jiǎng)?chuàng)新或者創(chuàng)新很少、相對容易測度的工作。

2、專業(yè)人力資本是具有某種特殊技能的人力資本，他們一般要接受較長時(shí)間的培訓(xùn)教育，通過實(shí)踐訓(xùn)練而獲得專業(yè)知識(shí)和技能。他們可以從事一般的操作性工作，也能夠在一般性的操作下進(jìn)行創(chuàng)新。

3、企業(yè)家人力資本是企業(yè)家人力資本的主要功能表現(xiàn)在創(chuàng)新上。這種創(chuàng)新主要包括組織、市場、制度、產(chǎn)品等方面。一般來說，現(xiàn)代企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)是呈金字塔型或是紡錘型，最低層的是一般人力資本，中間層為專業(yè)人力資本，頂層的是企業(yè)家人力資本。國內(nèi)學(xué)者研究得出層級越高的人力資本對一個(gè)企業(yè)的影響越大。

（三）新經(jīng)濟(jì)增長與人力資本理論。從20世紀(jì)八十年代開始，以羅默的《收益遞增和長期增長》及盧卡斯的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)增長理論研究發(fā)生了深刻變化，他們的理論被稱為“新增長理論”。其核心在于修改了古典模型中的生產(chǎn)函數(shù)，并在新古典的生產(chǎn)函數(shù)中加入了知識(shí)和人力資本投入。

1、阿羅的“干中學(xué)”理論。阿羅于1962年提出了“干中學(xué)”模型，最早試圖將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。該模型基于如下的生產(chǎn)函數(shù)：Y=A·F（K，L）。其中Y為總產(chǎn)出，A為技術(shù)因子，K為資本投入，L為勞動(dòng)投入。該模型表明，產(chǎn)出不僅僅是有形要素的投入，而且也是學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累的結(jié)果。單個(gè)廠商將知識(shí)存量A看作是給定的，所以單個(gè)廠商的規(guī)模收益不變，由于知識(shí)是一種非獨(dú)享性產(chǎn)品，因此任何廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對其他廠商都有好處，這就是外部經(jīng)濟(jì)性。外部經(jīng)濟(jì)性的存在使整個(gè)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增。

2、羅默的收益遞增模型。繼阿羅之后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默（1986）首次建立了收益遞增增長模型，該模型中特殊知識(shí)和專業(yè)化的人力資本能使資本和勞動(dòng)等要素投入產(chǎn)生遞增收益，他們本身也在產(chǎn)出生產(chǎn)中遞增報(bào)酬，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，從而保證經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)地增長。

3、盧卡斯的人力資本積累模型。盧卡斯（1988）運(yùn)用更加微觀、個(gè)量的分析方法將人力資本作為獨(dú)立因素納入經(jīng)濟(jì)增長模型，認(rèn)為專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力。盧卡斯提出了兩個(gè)有關(guān)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的模型，一個(gè)是強(qiáng)調(diào)舒爾茨型人力資本積累模型，另一個(gè)是強(qiáng)調(diào)阿羅型專業(yè)化人力資本積累模型。意義在于它拓寬了人力資本形成的途徑，尤其是為那些教育經(jīng)費(fèi)缺乏的國家設(shè)計(jì)了一種如何提高人力資本形成的方法。

二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀及啟示

20世紀(jì)八十年代末國內(nèi)學(xué)者開始引入西方人力資本理論，對經(jīng)濟(jì)理論方面的研究有了一定發(fā)展，把人力資本產(chǎn)權(quán)特征和經(jīng)濟(jì)增長結(jié)合起來的理論也很多，如研究企業(yè)類別與效率差異之間的關(guān)系及企業(yè)內(nèi)部人力資本類別的差異。

1、張維迎（1995）、周其仁（l996）、盛樂和姚先國（2001）等學(xué)者均明確指出鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和國有企業(yè)存在著明顯的效率差異。姚先國、盛樂從國有企業(yè)工資總額增長、國有企業(yè)職工收入增長和國有企業(yè)工業(yè)增加值增長三個(gè)方面的指標(biāo)對比中，發(fā)現(xiàn)國企改革使得職工收入與利潤掛鉤，經(jīng)營者也擁有了一定數(shù)量的企業(yè)剩余，但國有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增長比率并未隨職工收入增長比例的提高而增加。

2、企業(yè)內(nèi)部三類人力資本對企業(yè)效率的影響程度。國內(nèi)學(xué)者通過國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工人均工資水平變動(dòng)情況的對比，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)一般人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)要大于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，但是國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和勞動(dòng)產(chǎn)出率卻低于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。說明一般人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)并不是影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率高低的最主要原因，企業(yè)家資本成為推動(dòng)企業(yè)經(jīng)營的最主要力量。

三、企業(yè)家人力資本對經(jīng)濟(jì)增長作用的實(shí)證分析

（一）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的測度。根據(jù)上文理論所述，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率要明顯強(qiáng)于國有企業(yè)，在考察甘肅企業(yè)家人力資本發(fā)展情況時(shí)直接考察甘肅鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展。由于企業(yè)家人力資本的數(shù)據(jù)沒有確切的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，因此在對企業(yè)家人力資本做計(jì)量分析時(shí)，一般情況下產(chǎn)出（GDP）仍然用鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)創(chuàng)造的生產(chǎn)總值來衡量；對固定資產(chǎn)存量（K）用每年的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)固定資產(chǎn)原值來代替；一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)至少需要一個(gè)企業(yè)家經(jīng)營，就假設(shè)一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就擁有一個(gè)企業(yè)家，這樣就可以采用甘肅的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)單位數(shù)作為企業(yè)家人力資本數(shù)（L）來衡量。

（二）企業(yè)家人力資本作用實(shí)證分析

進(jìn)行eviews回歸分析得到如下回歸方程：

lnGDP=1.24lnK+0.12lnL-3.44

（29.43）（3.10）（-5.03）

R²=0.99

從eviews回歸結(jié)果看，模型的擬合系數(shù)很高，其他參數(shù)都通過了T檢驗(yàn)，說明模型有很強(qiáng)的解釋性。具體來看：甘肅鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)隨著固定資本增加1%，經(jīng)濟(jì)增長率增長1.24%；隨著企業(yè)家人力資本投入增加1%，經(jīng)濟(jì)增長率上升了0.12%。說明物質(zhì)資本比企業(yè)家資本對甘肅鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展影響更大。甘肅經(jīng)濟(jì)屬于主要靠物質(zhì)資本投入增長的“粗放型”。甘肅的人口數(shù)量雖多，但高質(zhì)量的人力資本卻嚴(yán)重不足。由于對人力資本的投資不夠重視，人力

資本的利用效率低下，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用沒有發(fā)揮出來。

四、促進(jìn)甘肅人力資本發(fā)展的相關(guān)建議

（一）政府應(yīng)不斷完善用人機(jī)制。政府要解放思想，重視對人才的培養(yǎng)和支持，采取有效政策，留住優(yōu)秀畢業(yè)生、優(yōu)秀企業(yè)家管理型人才，同時(shí)鼓勵(lì)優(yōu)秀人才進(jìn)入企業(yè)發(fā)展，政策上支持艱苦條件下的優(yōu)秀工作者，為培養(yǎng)優(yōu)秀企業(yè)家做好一定的扶持鼓勵(lì)政策。

（二）充分發(fā)揮國家對人力資本的財(cái)政支付作用，保證落后地區(qū)人力資本投資的均衡增長。人力資本低的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也很低，所以內(nèi)生的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長不能實(shí)現(xiàn)突破，依靠自身的力量顯然不能打破這種惡性循環(huán)。從實(shí)際情況來看，要發(fā)揮國家財(cái)政的功能，實(shí)現(xiàn)財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付，應(yīng)盡快建立一個(gè)縱橫交錯(cuò)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付框架，以強(qiáng)化中央政府對人力資本財(cái)政投入的整體協(xié)調(diào)功能，實(shí)現(xiàn)甘肅人力資本的發(fā)展。

（三）引進(jìn)外省企業(yè)家人力資本在省內(nèi)興辦企業(yè)。由于缺乏企業(yè)家人力資本，甘肅的企業(yè)數(shù)目就相對較少，不能產(chǎn)生更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，從而無法成就更多的企業(yè)家人力資本。因此，政府應(yīng)通過各種形式引進(jìn)外省企業(yè)家，既可以直接帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，又可以使區(qū)域內(nèi)的企業(yè)家人力資本的增加有一個(gè)載體，提高本省企業(yè)家人力資本存量的水平。

（作者單位：1.西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院；3.陜西省環(huán)境監(jiān)測中心站）

主要參考文獻(xiàn)：

[1]張維迎.企業(yè)的企業(yè)家——契約理論[M].上海人民出版社，1995.

[2]周其仁.市場里的企業(yè)：一個(gè)人力資本與非人力資本的特別合約[J].經(jīng)濟(jì)研究，1997.6.

[3]盛樂，姚先國.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率差異的勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)因素分析[J].經(jīng)濟(jì)評論，2001.