劉明定

高?？萍脊芾淼捏w制機(jī)制創(chuàng)新問題研究

劉明定

（河南省直機(jī)關(guān)黨校，河南鄭州450002）

經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展對我國高等學(xué)校的科技管理工作提出了新要求。高?？萍脊芾淼捏w制與機(jī)制創(chuàng)新具有重要意義，必須在遵循一定創(chuàng)新原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行管理體制、激勵機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制等多方面的創(chuàng)新。

高?？萍脊芾?；體制與機(jī)制；創(chuàng)新

改革開放30多年來，中國高校在科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化等方面取得了很大成績。但是，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，高等學(xué)校在科技管理的體制機(jī)制等方面還存在很多不足，需要進(jìn)行根本性的改革，才能適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展的特點(diǎn)和規(guī)律，發(fā)揮高等學(xué)校的優(yōu)勢，提高科技創(chuàng)新能力。

一、科技發(fā)展對高?？萍脊芾硖岢隽诵乱?/h2>

科技管理的基本任務(wù)是在遵循科學(xué)發(fā)展規(guī)律的前提下，尊重科研活動的特點(diǎn)，有效地組織人、財(cái)、物，使科研工作的外部環(huán)境和內(nèi)部條件與科研目標(biāo)相協(xié)調(diào)，保證科研活動的高效產(chǎn)出。市場經(jīng)濟(jì)條件下，高等學(xué)?？萍脊芾淼哪繕?biāo)應(yīng)是追求學(xué)術(shù)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益三者的統(tǒng)一。科技發(fā)展規(guī)律、市場經(jīng)濟(jì)體制和我國科技管理體制改革對我國高等學(xué)校的科技管理工作提出了新要求。

1.高等學(xué)?？萍脊芾淼姆ㄖ苹妥月苫?。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，科技活動有其獨(dú)特規(guī)律，國家對科技管理工作將逐步減少行政干預(yù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依靠科技法律體系規(guī)范科研主體及其科研行為，這也要求高校的科技管理工作在科技法制和經(jīng)濟(jì)法制環(huán)境下建立起自主運(yùn)行的自律機(jī)制。其中，自律不僅包括在科技活動中自覺守法，也包括自覺地崇尚以科學(xué)精神為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)道德自律。

2.高等學(xué)?？萍脊芾碇攸c(diǎn)化。高校的生存和發(fā)展，將取決于在學(xué)術(shù)市場、技術(shù)市場等科技市場中能否占有一席之地，這一競爭將迫使各高校準(zhǔn)確定位和重點(diǎn)突破，細(xì)分和選擇自己的目標(biāo)市場，建立起有特色的重點(diǎn)學(xué)科和人才梯隊(duì)，保持長期的競爭優(yōu)勢。這也要求各學(xué)校把重點(diǎn)人才隊(duì)伍建設(shè)放在首位，與學(xué)科建設(shè)和專業(yè)建設(shè)一起抓。

3.高等學(xué)校科技管理工作的全過程管理與管理方式的靈活化?？蒲羞^程的完整概念和管理的高質(zhì)、高產(chǎn)、低耗以及市場化的目標(biāo)都要求實(shí)行全過程管理。但是，為了適應(yīng)市場的多變性和不同性質(zhì)，適應(yīng)科研在不同發(fā)展階段的具體要求，必須在不違法的前提下，實(shí)行最大程度的靈活管理。

4.高等學(xué)?？萍脊芾頉Q策的民主化和科學(xué)化。學(xué)科的發(fā)展和研究對象的復(fù)雜化，使科研管理決策難度大大增加，依靠個別領(lǐng)導(dǎo)也無力進(jìn)行正確的決策。因此，在高等學(xué)?？蒲匈Y源有限的情況下要努力避免和減少決策失誤，就必須講求決策的民主化和科學(xué)化。科研管理的決策越來越注重結(jié)構(gòu)合理的專家集團(tuán)。科研管理的決策應(yīng)是在通才主持下，按嚴(yán)格的科學(xué)程序，由專家集團(tuán)做出。這也應(yīng)該是高校內(nèi)部科技管理體制的核心。

5.高等學(xué)校科研管理的聯(lián)合化和國際化。盡管總體上看，高等學(xué)校具有學(xué)科齊全的優(yōu)勢，但一個高校的學(xué)科和人才具有局限性，難以適應(yīng)科研對象和學(xué)科發(fā)展復(fù)雜化的需要。因此，打破國家、行政、行業(yè)、學(xué)校、學(xué)科界限，突破封閉性，加強(qiáng)校際聯(lián)合，加強(qiáng)與社會聯(lián)合，形成群體優(yōu)勢，才能開拓高?？蒲械纳婵臻g。所以，聯(lián)合化的管理是適應(yīng)市場化的重要途徑。另外，隨著對外開放形勢的發(fā)展和科技發(fā)展的需要，國際科技合作和學(xué)術(shù)交流必不可少和日趨頻繁，科研管理體制必須符合國際慣例，即國際化。

6.高等學(xué)?？蒲泄芾順I(yè)務(wù)職能的服務(wù)化和信息化。高等學(xué)?？蒲泄芾淼穆毮芫驮谟跒榭茖W(xué)活動提供咨詢、創(chuàng)造科研基礎(chǔ)條件等服務(wù)。為此，必須及時準(zhǔn)確地提供學(xué)術(shù)信息和管理信息，高效地完成各種業(yè)務(wù)，設(shè)計(jì)科學(xué)的科研管理制度，營造激勵科研創(chuàng)新、調(diào)動科研人員積極性的管理環(huán)境。

二、高?？萍脊芾淼捏w制機(jī)制當(dāng)前存在的問題及成因

高校科技管理存在著不適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步要求乃至阻礙科技創(chuàng)新的因素，必須創(chuàng)新。

1.科技管理模式不適應(yīng)科技進(jìn)步、社會經(jīng)濟(jì)變革的要求。當(dāng)代科技發(fā)展學(xué)科日益交叉融合，不斷產(chǎn)生創(chuàng)新前沿陣地的新學(xué)科領(lǐng)域。這要求科技管理能組織不同學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)、多學(xué)科交叉綜合研究，開展科技創(chuàng)新。然而高?，F(xiàn)有的科研體制不利于學(xué)科交叉和融合、資源共享。我國高?？萍紕?chuàng)新的宏觀調(diào)控能力不足，科技管理體制官僚化，多沿用校、院、系、教研室科研體制，科技管理部門缺乏有效的凝聚機(jī)制，很難整合科技隊(duì)伍、發(fā)揮多學(xué)科優(yōu)勢和群體優(yōu)勢，并形成合力，也很難適應(yīng)市場上以產(chǎn)品研發(fā)為中心、多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)的需要。

當(dāng)代社會經(jīng)濟(jì)變革要求管理現(xiàn)代化、組織扁平化，使管理決策層和執(zhí)行層合一，使各類管理信息迅速完整地匯集到?jīng)Q策層、執(zhí)行層，從而使決策與執(zhí)行準(zhǔn)確及時。然而由于高校科技管理組織結(jié)構(gòu)大多仍沿用縱向分層的科層等級管理模式，強(qiáng)調(diào)校級管理職權(quán)與自上而下的職權(quán)等級，使管理者與被管理者形成等級明顯、主動與被動的對立關(guān)系，而不是合作關(guān)系，它導(dǎo)致管理信息準(zhǔn)確性差、管理層面多、工作難深入，院、系也因缺乏科技管理自主權(quán)而缺乏主動性。

在這種管理模式下，項(xiàng)目完成的標(biāo)志是發(fā)表論文或成果鑒定，成果管理僅限于成果登記和評獎，忽視知識產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種最好的科技管理制度。由于高校知識產(chǎn)權(quán)管理不到位，激勵機(jī)制不健全，保護(hù)措施不得力，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價值難以實(shí)現(xiàn)、流失嚴(yán)重、科技創(chuàng)新能力低，致使高校出現(xiàn)“論文多、專利少、轉(zhuǎn)化少、推廣應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化難”等不利于科技創(chuàng)新的局面。教師即使申請專利，也只是把它當(dāng)成一種同論文著作一樣的成果形式。他們申請知識產(chǎn)權(quán)和專利，是因?yàn)楣芾聿块T有這方面的指標(biāo)要求。高校對知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價值認(rèn)識不足，限制了知識的增值，影響了科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新。

2.科技管理“重物輕人”導(dǎo)致科技創(chuàng)新人才流失嚴(yán)重。管理的核心是對人的管理。知識與人才是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)最重要的資本，是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵?？萍紕?chuàng)新及成果的出現(xiàn)，尖子人才在創(chuàng)新活動中具有不可替代的決定性作用。然而我國在科技管理中“重物輕人”，重視實(shí)驗(yàn)設(shè)備和儀器的擁有和配置，輕人才使用，致使科技人才作用沒得到很好的發(fā)揮，人才流失較為嚴(yán)重?？萍脊芾砣藛T的知識更新也跟不上科技管理工作的需要，管理人員的學(xué)習(xí)和在職培訓(xùn)不夠，對各個專業(yè)發(fā)展的前沿動態(tài)缺乏了解，對先進(jìn)的科技管理手段運(yùn)用掌握不夠，一定程度上削弱和制約了科研管理功能的發(fā)揮，素質(zhì)有待提升。

3.現(xiàn)行的科技管理體制機(jī)制創(chuàng)新不足。我國現(xiàn)行的科技管理體制機(jī)制總體上還處在轉(zhuǎn)型期，市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用尚未充分發(fā)揮，不符合市場經(jīng)濟(jì)體制對科技資源配置的要求。由于現(xiàn)行的管理體制相對滯后，科技管理僵化，人才活力難以激發(fā)，無法適應(yīng)科技創(chuàng)新的規(guī)律。現(xiàn)行的科技管理體制各創(chuàng)新主體適應(yīng)制度變革的基礎(chǔ)薄弱，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，一些科研工作出現(xiàn)浮躁的風(fēng)氣，創(chuàng)新思想容易受到抑制，不利于優(yōu)秀人才脫穎而出。科技人才評價、激勵、競爭機(jī)制不健全，不利于科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)生?？萍脊芾砜己嗽u價的一些措施，缺乏鼓勵創(chuàng)新的機(jī)制，也容易扼殺創(chuàng)新，不利于激發(fā)科研人員工作的積極性。我國常見的科技人才評價、激勵方式有晉升職稱、科研獎勵和津貼等，但晉升職稱的激勵作用只對有晉升職稱需要的人員短期內(nèi)有效，不能覆蓋終生；并且在晉職條件中，對科研工作的要求，存在著重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重論文專著輕成果轉(zhuǎn)化推廣的現(xiàn)象；科技人才評價主要指標(biāo)是論文著作、鑒定成果、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的數(shù)量，知識產(chǎn)權(quán)、專利實(shí)施、成果推廣、科技開發(fā)、經(jīng)濟(jì)效益等所占比重較小。這就導(dǎo)致多數(shù)科技人員對科技創(chuàng)新工作興趣不大，他們只是按晉升職稱的條件去經(jīng)營論文，很難在一定方向連續(xù)研究而有所創(chuàng)新。他們多數(shù)時間不搞科研，如果搞科研，也不是搞科技創(chuàng)新，而是片面追求論文論著數(shù)量，低水平重復(fù)，忽視社會經(jīng)濟(jì)效益。

三、高校科技管理的體制機(jī)制創(chuàng)新的原則及對策

科技管理的體制機(jī)制創(chuàng)新具有重要意義，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求，是整合科技資源的要求，是為科技工作提供組織保障的要求，是為科技工作營造良好環(huán)境的要求。當(dāng)今世界，各國都把科技創(chuàng)新放在一切經(jīng)濟(jì)工作的首位，我國高校要盡快跟上世界發(fā)展的步伐，建設(shè)創(chuàng)新型國家，進(jìn)行科技管理的體制機(jī)制創(chuàng)新，增強(qiáng)科技活力。

（一）高校科技管理的體制機(jī)制創(chuàng)新的原則

（1）為人民服務(wù)和為社會主義服務(wù)的原則。科技管理的體制機(jī)制創(chuàng)新必須堅(jiān)持“二為”原則，為人民服務(wù)和為社會主義服務(wù)。

（2）以人為本的原則。人才是科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展最重要的資源。每一項(xiàng)科學(xué)研究成果都是科技人才智慧的結(jié)晶，管理創(chuàng)新也是人與人、人與環(huán)境之間的契合。要實(shí)現(xiàn)科技管理創(chuàng)新，必須堅(jiān)持“以人為本”的原則和理念，最大程度優(yōu)化組合科技人才資源優(yōu)勢，挖掘科技人才資源潛力，使其得到有效的利用。

（3）科學(xué)發(fā)展、與時俱進(jìn)的原則。科研活動是以探索性、創(chuàng)造性為主的腦力勞動，必須遵循科學(xué)發(fā)展的規(guī)律?？萍脊芾韯?chuàng)新作為一種創(chuàng)造性的實(shí)踐活動，也有自己的發(fā)展規(guī)律，我們必須樹立科學(xué)發(fā)展的理念，根據(jù)科研的自身發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律，與時俱進(jìn)，探索科研管理的體制機(jī)制。

（4）效益和效率原則和社會主義的分配原則?？萍脊芾韯?chuàng)新的過程就是對傳統(tǒng)管理的一種超越，是效益與效率的統(tǒng)一。在科技管理的體制機(jī)制創(chuàng)新過程中，必須堅(jiān)持效益和效率統(tǒng)一的原則。在制定和實(shí)施激勵措施時，應(yīng)充分考慮到科技管理人員對其“投入”和“報酬”的相對值的衡量，體現(xiàn)出社會主義的分配原則，充分調(diào)動好科技管理人員的主觀能動性。

（5）因地制宜原則?？萍脊芾砘顒邮且话阈耘c特殊性的統(tǒng)一，不同的科研單位對科學(xué)研究的要求各不相同，科技管理創(chuàng)新的對策要具有明顯的差異性。只有這樣，才能使科技人員在不同的條件下，秉持科學(xué)精神，為社會主義建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（二）高校科技管理的體制機(jī)制創(chuàng)新的對策

（1）必須使科技管理體制機(jī)制創(chuàng)新，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、符合科技創(chuàng)新規(guī)律的科技管理體制機(jī)制?？萍脊芾眢w制創(chuàng)新就是對科技資源有效配置、整合，達(dá)到科技創(chuàng)新的目標(biāo)?？萍紕?chuàng)新業(yè)績與人的自由創(chuàng)造成正相關(guān)，因此，在高校科技管理中，要弱化行政計(jì)劃、強(qiáng)化學(xué)術(shù)自由與市場機(jī)制?？萍紕?chuàng)新的經(jīng)濟(jì)特征也決定了高校科技管理必須引進(jìn)市場機(jī)制。高校科技管理要善于利用市場機(jī)制在科技資源配置中的導(dǎo)向作用，把有限的科技資源配置到效益較好的環(huán)節(jié)中，推動科技創(chuàng)新和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為科技人員提供平等、自由的市場競爭環(huán)境。

（2）必須使科技考核評價體系創(chuàng)新，建立健全、科學(xué)、公正的科技人才評價機(jī)制。健全、科學(xué)、公正的科技人才評價機(jī)制是科技創(chuàng)新必備的條件之一。建立各類人才（科技人才、管理人才、開發(fā)人才）的科學(xué)評價機(jī)制，要根據(jù)不同群體的活動特點(diǎn)和需要，合理制定不同的激勵目標(biāo)，使他們都能感到通過實(shí)力競爭，可以有光明前途。成果評價是成果管理的內(nèi)容之一。為促進(jìn)科技創(chuàng)新，還必須改革高?？萍汲晒u價制度，建立多種評價方式，淡化成果項(xiàng)目鑒定，鼓勵科技成果通過市場競爭、企業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐、取得專利權(quán)等多種方式得以認(rèn)可評價；在評價時要少一些急功近利行為，尊重科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，使科技評價不僅關(guān)注直接的、近期的和顯性的價值，更關(guān)注間接的、長遠(yuǎn)的、隱性的價值形態(tài)。高校在項(xiàng)目成果鑒定驗(yàn)收、科技評價和人才政策上要突出專利權(quán)“標(biāo)準(zhǔn)”：對高技術(shù)研究成果及人才的評價，要從以論文為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐垣@得發(fā)明專利為主，鼓勵教師在市場中實(shí)現(xiàn)其價值、獲得回報；對職稱評審進(jìn)行重大改革，從重學(xué)歷、重資歷逐步向重能力、重業(yè)績轉(zhuǎn)變。

（3）必須使人才激勵機(jī)制創(chuàng)新，建立以人為本、有利于科技創(chuàng)新的激勵機(jī)制?？萍紕?chuàng)新是一種創(chuàng)造性的、純粹自愿的工作。只有自覺自愿，才會創(chuàng)造性地工作。要使教師自愿開展科技創(chuàng)新，只有靠激勵。恰當(dāng)?shù)募钅苷{(diào)動人的潛能，喚起人的創(chuàng)造性，而關(guān)鍵是找準(zhǔn)激勵源，把個人需要與單位目標(biāo)有機(jī)地結(jié)合起來。“需要”是創(chuàng)造佳績的原動力，為此，高校必須建立科學(xué)合理的科技激勵制度，如運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度激勵教師開展科技創(chuàng)新，加大科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化的獎勵力度，鼓勵教師以自己的專利技術(shù)創(chuàng)辦企業(yè)等。

（4）必須使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念創(chuàng)新，建立有利于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、開發(fā)、應(yīng)用的科技項(xiàng)目成果管理體系?？萍紕?chuàng)新的關(guān)鍵和最終目的是新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化，生產(chǎn)市場適銷對路的產(chǎn)品。因此，科技成果管理不能僅停留在成果鑒定、評獎上，要重視轉(zhuǎn)化應(yīng)用。所以，要在管理中，使知識產(chǎn)權(quán)管理介入項(xiàng)目成果管理全過程。在立項(xiàng)時就把專利及實(shí)施列入考核評價指標(biāo)，而不以鑒定作為成果評價的主要形式；對從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)的教師，引導(dǎo)他們注重知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、專利實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化；利用多種途徑（技術(shù)入股、專利許可、合作開發(fā)）將自主知識產(chǎn)權(quán)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)發(fā)明專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，完成技術(shù)創(chuàng)新，使知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價值得以全面實(shí)現(xiàn)，使技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。為此，高校要與企業(yè)建立一個產(chǎn)學(xué)研信息互通機(jī)制，推進(jìn)學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新成果向社會輻射。

（5）必須使科技管理法規(guī)及政策體系創(chuàng)新，建立健全科技管理法規(guī)體系?，F(xiàn)代社會是法制社會，市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，它要求我們善于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法律管理手段管理科技；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿參與管理，建立合理的獎酬分配體制，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)利益激勵機(jī)制，激發(fā)教師科技創(chuàng)新，在項(xiàng)目立項(xiàng)、研制、成果轉(zhuǎn)化中，要算經(jīng)濟(jì)賬，在政策和經(jīng)費(fèi)上實(shí)行經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向，爭取較理想的投入產(chǎn)出率；運(yùn)用法律管理手段規(guī)范教師的科技活動，明確各活動主體的權(quán)利、地位和義務(wù)關(guān)系，逐步使管理法制化、規(guī)范化，以更好地參與市場競爭。健全的科技管理法規(guī)體系是科技管理創(chuàng)新體制建立和有效運(yùn)行的必要基礎(chǔ)。當(dāng)前，要根據(jù)世界科技發(fā)展的規(guī)律和趨勢，針對我國科技政策體系尚不完善的情況，在全面清理和修訂原有相關(guān)政策的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀、特點(diǎn)及未來發(fā)展趨勢，結(jié)合科技發(fā)展的特點(diǎn)，加強(qiáng)立法研究，加快建立健全科技管理法規(guī)體系，充分發(fā)揮科技管理法規(guī)對科技管理工作的導(dǎo)向作用，促進(jìn)和規(guī)范科技管理創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技管理創(chuàng)新的科學(xué)化、法制化，從而為政府科技管理創(chuàng)新能力的提高提供有力的法律保障。為此，高校應(yīng)建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備分管校領(lǐng)導(dǎo)和具備專利代理資格的專（兼）職工作隊(duì)伍，以便從組織上、制度上保證知識產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)管理工作順利開展，充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度提供的法律保障，依法保障教師在科技創(chuàng)新活動中應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

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1673-0046（2010）9-0075-03

本文是2010年河南省軟科學(xué)項(xiàng)目的階段性成果，項(xiàng)目編號：102400430021