文◎宋慶華

關(guān)于提高初查效率的幾點(diǎn)思考以新刑訴法即將實(shí)施為背景

文◎宋慶華*

*國家檢察官學(xué)院職務(wù)犯罪偵查教研部［102206］

2012年《刑事訴訟法》實(shí)施在即，修改后的刑訴法更加強(qiáng)調(diào)程序公正、人權(quán)保障、偵查公開等內(nèi)容，給檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查工作帶來了新的巨大的挑戰(zhàn)。而檢察機(jī)關(guān)目前面對(duì)的職務(wù)犯罪形勢(shì)卻并沒有緩解，偵查工作中曾經(jīng)遇到的老問題仍然存在。因此，如何確保現(xiàn)有的反腐局面并繼續(xù)開展職務(wù)犯罪偵查工作，成為了各級(jí)檢察機(jī)關(guān)急需解決的難題。

一、職務(wù)犯罪偵查工作面臨的局面

（一）新刑訴法對(duì)職務(wù)犯罪偵查工作的挑戰(zhàn)

1.充分體現(xiàn)了尊重和保障人權(quán)的原則。在證據(jù)制度中，明確了“任何人不被強(qiáng)迫自證其罪”原則，確立了非法證據(jù)排除規(guī)則；在強(qiáng)制措施制度中，強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)在批準(zhǔn)逮捕后對(duì)羈押必要性的審查，并嚴(yán)格限制采取強(qiáng)制措施后不通知家屬的例外規(guī)定；在辯護(hù)制度中，明確規(guī)定了犯罪嫌疑人在偵查階段可以委托辯護(hù)人；在偵查程序中，完善了訊問犯罪嫌疑人、被告人的規(guī)定；

2.以具體措施遏制刑訊逼供。本次刑訴法明確規(guī)定，“嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法收集證據(jù)”，“不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”。還明確規(guī)定，在拘留、逮捕后應(yīng)當(dāng)立即將被拘留、逮捕人送看守所羈押；增加規(guī)定犯罪嫌疑人被送交看守所羈押后，偵查人員對(duì)其進(jìn)行訊問，應(yīng)當(dāng)在看守所內(nèi)進(jìn)行；并規(guī)定對(duì)訊問過程實(shí)行錄音錄像的制度。

3.完善了辯護(hù)制度。首先，明確了律師在偵查階段介入訴訟時(shí)的辯護(hù)人身份；其次，保障了律師會(huì)見在押犯罪嫌疑人的權(quán)利；再次，保障了律師閱卷的權(quán)利等。

（二）職務(wù)犯罪偵查工作中的難題依然存在

當(dāng)前，反腐敗形勢(shì)依然嚴(yán)峻，腐敗正向一些關(guān)鍵領(lǐng)域擴(kuò)散，犯罪日趨復(fù)雜化、隱蔽化、智能化，職務(wù)層次高、犯罪數(shù)額大、窩案串案多，而且在有些領(lǐng)域處于易發(fā)多發(fā)態(tài)勢(shì)，這些是現(xiàn)階段呈現(xiàn)出的新的犯罪特點(diǎn)。比如：從被查對(duì)象看，被查對(duì)象警覺度越來越高，被查對(duì)象反偵查能力越來越強(qiáng)；從作案手段看，職務(wù)犯罪的方式越來越復(fù)雜多樣；從司法實(shí)踐看，同案人之間串供的可能性增大；從司法環(huán)境看，阻力依然很大；從檢察機(jī)關(guān)自身來看，初查手段依然很少。

從上述不難看出，對(duì)于職務(wù)犯罪偵查工作而言，可以說是“后有追兵，前有堵截”，前景不容樂觀。 困難就擺在面前，很多學(xué)者、檢察官也清醒地看到了這種嚴(yán)峻形勢(shì)，并提出了種種解決思路，典型的有：提出要從解決初查的法律地位著手；呼吁增加檢察機(jī)關(guān)的偵查手段，尤其是技偵手段的運(yùn)用；提出以信息指導(dǎo)偵查，檢察機(jī)關(guān)設(shè)立專門的情報(bào)管理運(yùn)作部門等。上述解決思路固然都有可取之處，但遠(yuǎn)水不解近渴，因?yàn)樯鲜鼋鉀Q思路都涉及到整個(gè)職務(wù)犯罪偵查體制的問題而在短時(shí)間內(nèi)沒有實(shí)施的可能性。

二、關(guān)于檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查工作的檢討

“多年來，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門的偵查思路、偵查模式、偵查格局和偵查手段發(fā)展相對(duì)滯后，偵查觀念的傳統(tǒng)性、偵查模式的習(xí)慣性、偵查手段的陳舊性還沒有從根本上轉(zhuǎn)變。”這些問題在初查中突出表現(xiàn)在：

（一）案件線索獲取的主動(dòng)性不夠

目前，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪案件線索主要來源于群眾舉報(bào)、有關(guān)部門移送、犯罪人自首等渠道。但是近年來，大多數(shù)基層檢察院普遍面臨著案源枯竭，線索發(fā)現(xiàn)難的尷尬局面，經(jīng)常為職務(wù)犯罪線索煞費(fèi)心思。在收到的舉報(bào)線索中，署名舉報(bào)、聯(lián)名舉報(bào)的少，以假名、匿名舉報(bào)的多，而假名、匿名舉報(bào)的內(nèi)容虛多實(shí)少，出于報(bào)復(fù)泄憤的假名、匿名舉報(bào)線索，內(nèi)容可靠性相對(duì)較弱。案件線索的缺乏已經(jīng)成為了制約職務(wù)犯罪偵查工作的瓶頸之一。

對(duì)于職務(wù)犯罪偵查工作而言，案件線索具有非常重要的意義，職務(wù)犯罪的偵查工作是建立在大量的案件線索基礎(chǔ)之上的。沒有案件線索，偵查工作就無法開展。而案件線索缺乏的主要原因之一就是案件線索獲取的主動(dòng)性不夠，主要表現(xiàn)為：一是坐等案源，有案源就查，無案源就無所事事，對(duì)案源情況缺乏調(diào)查研究和量化分析，不主動(dòng)積極尋找案源和拓寬案源渠道工作或者對(duì)發(fā)生在身邊的案件線索缺乏敏感性，視而不見。二是對(duì)于職務(wù)犯罪案件的發(fā)案規(guī)律缺乏研究。因此，盡管有些偵查人員為了解決案件線索問題，也會(huì)自發(fā)地去深入社會(huì)收集案件線索，但由于缺乏犯罪規(guī)律研究，缺少理論支持，因此收集案件線索時(shí)缺乏目的性，更多的是浮于表面，無法深入到易發(fā)案行業(yè)、部門，而只是被動(dòng)地靠道聽途說獲得一些似是而非的線索。

（二）初查的主動(dòng)性不夠

通常情況下，檢察機(jī)關(guān)偵查部門的初查工作模式是這樣的：第一步，得到案件線索；第二步，對(duì)案件線索進(jìn)行分析、評(píng)估，對(duì)于具有可查性的案件線索決定初查；第三步，制定初查方案，并進(jìn)行初查。這種工作模式屬于“回應(yīng)式”。即發(fā)生了案件之后才開始進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。這種模式完全是被動(dòng)進(jìn)行地。

檢察機(jī)關(guān)通過初查獲取的信息情報(bào)大致可以分為以下幾類:一是被調(diào)查對(duì)象單位和與其業(yè)務(wù)、職權(quán)有聯(lián)系的單位的基本情況,包括單位地址、性質(zhì)、隸屬關(guān)系、資金來源、經(jīng)營范圍、職責(zé)權(quán)限等；二是被調(diào)查對(duì)象的基本情況,包括家庭住址、通訊方式、家庭成員情況、生活經(jīng)歷、任職情況、個(gè)特征、業(yè)務(wù)愛好、社會(huì)交往、經(jīng)濟(jì)狀況等；三是舉報(bào)材料中涉及的具體犯罪事實(shí)。如前所述,為了獲取這些必要的信息資源,檢察機(jī)關(guān)需要借助紀(jì)檢、監(jiān)察、公安、金融、審計(jì)、稅務(wù)、工商、通訊等職能部門的協(xié)助和支持。但有的單位因工作繁忙,對(duì)檢察機(jī)關(guān)的協(xié)助請(qǐng)求一拖再拖,使初查成為“馬拉松”,極大影響了初查的工作效率。有的部門干脆以沒有立案為由拒絕提供相關(guān)信息。

我們不難看出，檢察機(jī)關(guān)的現(xiàn)有初查模式由于主動(dòng)性不夠，初查的效率高低往往取決于初查的進(jìn)行順利與否。如果，初查進(jìn)行的非常順利，則案件的辦理不僅效率高，而且由于保密性會(huì)相應(yīng)加強(qiáng)，遇到的阻力也會(huì)相應(yīng)減小，案件質(zhì)量也會(huì)相對(duì)較高，反之亦然。這也是有些檢察機(jī)關(guān)辦案時(shí)為追求辦案效率而寄希望于“由供到證”的主要現(xiàn)實(shí)原因之一。而有些檢察機(jī)關(guān)爭(zhēng)取多部門的配合以提高辦案效率的方法是盡量爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持。

坦率地說，爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持這種做法無可厚非，因?yàn)檫@是檢察機(jī)關(guān)的辦案原則之一。但問題在于：首先，檢察機(jī)關(guān)辦案不可能事事都要去爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持；其次，檢察機(jī)關(guān)也不可能事事都能爭(zhēng)取到當(dāng)?shù)攸h委的支持。因?yàn)?，黨委雖然權(quán)力極大，但它的職責(zé)更多，它不可能把資源全部開放給檢察機(jī)關(guān)；最后，在這個(gè)利益糾結(jié)的年代，爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持時(shí)，保密問題如何解決？

三、基于檢察機(jī)關(guān)現(xiàn)有條件的解決思路

由于當(dāng)前形勢(shì)逼人，檢察機(jī)關(guān)只能轉(zhuǎn)變思路，從自身工作模式存在的問題入手，排除制約職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展的障礙。在現(xiàn)有的條件下挖掘潛力，以應(yīng)對(duì)即將到來的挑戰(zhàn)。

筆者以為，檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪初查思維模式，改變已有的初查工作模式已刻不容緩。應(yīng)當(dāng)從加強(qiáng)基礎(chǔ)偵查能力建設(shè)入手，化被動(dòng)為主動(dòng)，在穩(wěn)定住職務(wù)犯罪偵查現(xiàn)有陣地的基礎(chǔ)上謀求發(fā)展，以更好地適應(yīng)司法環(huán)境的變化，同時(shí)也為將來實(shí)現(xiàn)“信息指導(dǎo)偵查”打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（一）主動(dòng)出擊，收集職務(wù)犯罪信息

盡管2011年初，最高人民檢察院印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)的意見》及實(shí)施方案，為職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)指明了方向，明確了措施和要求。但“總的設(shè)想是，應(yīng)當(dāng)在未來三至五年內(nèi)，重點(diǎn)推進(jìn)案件線索管理、偵查基礎(chǔ)信息、公共信息查詢、網(wǎng)上辦案以及偵查指揮系統(tǒng)建設(shè)，逐步建立全面、系統(tǒng)、規(guī)范、安全的全國檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)四級(jí)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門的偵查信息共享，逐步形成信息引導(dǎo)偵查的辦案模式?！?因此，雖然這些規(guī)劃看起來非常令人鼓舞，可對(duì)檢察機(jī)關(guān)即將到來的挑戰(zhàn)而言卻是“望梅而不止渴”。因此，在還沒有開始實(shí)施信息引導(dǎo)偵查戰(zhàn)略之前的空檔期，檢察機(jī)關(guān)必須在實(shí)際工作中先行一步，因陋就簡(jiǎn)，以院為單位或以部門為單位開展信息收集工作，甚至檢察官也可單獨(dú)進(jìn)行相關(guān)信息的積累。

從通常情況看，檢察機(jī)關(guān)通過初查獲取的信息情報(bào)包括被調(diào)查對(duì)象單位和與其業(yè)務(wù)、職權(quán)有聯(lián)系的單位的基本情況，被調(diào)查對(duì)象的基本情況和舉報(bào)材料中涉及的具體犯罪事實(shí)，這些信息情報(bào)的調(diào)查過程是直接影響到案件初查效率與案件保密問題的關(guān)鍵所在。通過分析我們不難發(fā)現(xiàn)，上述信息情報(bào)所涉及的三項(xiàng)內(nèi)容中的前兩項(xiàng)，檢察機(jī)關(guān)完全可以通過平時(shí)的研究積累而得到，而不必臨到初查時(shí)“求爺爺，告奶奶”，既影響了初查效率也不利于案件保密。因此，平時(shí)多進(jìn)行認(rèn)真研究并注意積累相關(guān)信息至關(guān)重要，如：

1.收集易發(fā)案行業(yè)、部門的有關(guān)法律規(guī)定、編制情況：?jiǎn)挝坏脑O(shè)置、職能分工；該單位與其他單位的關(guān)系、地位及業(yè)務(wù)往來；管理制度（部門設(shè)置及職權(quán)；部門間的關(guān)系、地位及業(yè)務(wù)往來；崗位設(shè)置及職權(quán)；崗位之間關(guān)系、地位及業(yè)務(wù)往來）。

2.去易發(fā)案行業(yè)、部門進(jìn)行調(diào)研了解：?jiǎn)挝患s定俗成的慣例；潛規(guī)則。

3.平時(shí)注意收集重點(diǎn)單位及其重要崗位的人員資料：基本情況（包括家庭住址、通訊方式、家庭成員情況、個(gè)性特征、業(yè)務(wù)愛好、經(jīng)濟(jì)狀況等）、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、生活經(jīng)歷、任職經(jīng)歷、社會(huì)交往情況等。

通過信息積累，檢察機(jī)關(guān)及檢察官既可以靜態(tài)地研究發(fā)案規(guī)律，又可以動(dòng)態(tài)地去發(fā)掘案件線索，以改變?cè)瓉碜劝讣€索上門和機(jī)械地收集線索等舊有案件線索收集模式。此外，在對(duì)案件線索進(jìn)行分析評(píng)估時(shí)，由于有大量的信息可供參考，可以有助于快速篩選案件線索以及提高案件線索的成案率，從而大量節(jié)省案件初查所需的必要時(shí)間，大大提高初查的效率并提高案件的保密程度，為檢察機(jī)關(guān)在新刑訴法的要求下很好地開展職務(wù)犯罪偵查工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)職務(wù)犯罪規(guī)律研究及偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)

1.加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)職務(wù)犯罪規(guī)律研究。對(duì)一些系統(tǒng)犯罪案件共有的特性沒有進(jìn)行深入地調(diào)研，尤其對(duì)賄賂案件線索的經(jīng)營及初查缺乏一整套有效的方法和措施。究其原因主要是辦案人員缺乏與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新的精神，沒能做到根據(jù)形勢(shì)的發(fā)展，對(duì)政府集中采購招投標(biāo)、工程建設(shè)等職務(wù)犯罪多發(fā)高發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)案規(guī)律進(jìn)行深入地研究。深入研究職務(wù)犯罪多發(fā)高發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)案規(guī)律，不僅可以使案件線索的來源得到擴(kuò)充，更重要的是使得檢察機(jī)關(guān)對(duì)查辦案件提供了重要的知識(shí)儲(chǔ)備。這樣，偵查人員可根據(jù)規(guī)律并結(jié)合已積累的易發(fā)案行業(yè)、部門信息有的放矢地去摸線索，從而避免了漫無目的大海撈針式的收集方式帶來的不必要的資源浪費(fèi)。同時(shí)，可大大提高初查效率。

2.要重視本地偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。檢察機(jī)關(guān)在辦案中，除了宣傳的需要以外，普遍不重視偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。有些偵查人員不僅不重視本地區(qū)、本單位偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，甚至不重視自己的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。因此，隨著人員流動(dòng)、退休，很多成熟的偵查經(jīng)驗(yàn)也都白白地浪費(fèi)掉了。后來的偵查人員又得從頭開始積累，簡(jiǎn)單地重復(fù)著“從不會(huì)到會(huì)，從會(huì)到精通的過程”，做著毫無意義的重復(fù)勞動(dòng)，正所謂“既然有了輪子，又何必再去發(fā)明輪子？”。因此，各檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)本院、本地區(qū)辦過的各類案件分門別類地進(jìn)行歸納、總結(jié)、分析，從中發(fā)現(xiàn)犯罪規(guī)律、作案手段以及偵破方法的得與失，使本院對(duì)于本地常發(fā)案件、常規(guī)作案手段的初查得心應(yīng)手，諳熟于心，從而穩(wěn)定住案件偵查的基本局面。

（三）應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)國內(nèi)其他地區(qū)職務(wù)犯罪偵查的經(jīng)驗(yàn)

以目前情況來看，新形式、新領(lǐng)域、新罪名的職務(wù)犯罪案件越來越多。這也是檢察機(jī)關(guān)查辦案件的一個(gè)難點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)在查辦時(shí)往往如履薄冰，放不開手腳，從而直接影響到了初查效率。其實(shí)，“新形式、新領(lǐng)域、新罪名的職務(wù)犯罪”是相對(duì)而言的。因?yàn)槲覈鶈T遼闊，各地情況差別相當(dāng)大，某個(gè)地方發(fā)生的“新形式、新領(lǐng)域、新罪名的職務(wù)犯罪”對(duì)于另一個(gè)地方來說或許是常發(fā)案件。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)留意全國范圍內(nèi)對(duì)職務(wù)犯罪偵查經(jīng)驗(yàn)的積累學(xué)習(xí)。

1.密切關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)?，F(xiàn)在電腦網(wǎng)絡(luò)比較發(fā)達(dá)，很多檢察機(jī)關(guān)出于宣傳需要，會(huì)將自己辦過的經(jīng)典案件、成功案件掛在網(wǎng)上，這也為各兄弟單位的學(xué)習(xí)提供了一個(gè)好的平臺(tái)。如果其中的涉密部分或一些敏感細(xì)節(jié)沒有展示，不妨致電或登門求教。

2.應(yīng)多組織偵查骨干參與系統(tǒng)內(nèi)的培訓(xùn)。筆者曾多次與在國家檢察官學(xué)院培訓(xùn)過的檢察官進(jìn)行座談，檢察官們普遍反映，無論是教師授課還是學(xué)員之間的經(jīng)驗(yàn)交流，都使他們受益匪淺。

3.應(yīng)多組織偵查骨干參與檢察系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)。

（四）將眼光適當(dāng)放寬到國外

我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，而很多職務(wù)犯罪活動(dòng)是和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)糾纏在一起的。這也是困擾偵查人員的一個(gè)不大不小的難題。但其實(shí)這個(gè)問題并不難解決，因?yàn)槎鄶?shù)案件在發(fā)達(dá)國家早已出現(xiàn)過，只是不為國人熟知而已。因此，有條件的院可以將眼光適當(dāng)放之域外，直接借鑒外國的研究成果和成熟的偵查經(jīng)驗(yàn)即可。