張 雁，王 濤

(1.中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京100872;2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京100836)

中國(guó)頂尖的100家知名企業(yè)自主研發(fā)費(fèi)用投入占銷售收入比平均為3.8%，其中20家不超過(guò)2%;在100家中國(guó)知名企業(yè)中僅有47家執(zhí)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，2家參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);中國(guó)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用投入占全國(guó)研發(fā)費(fèi)用不足三分之一，而美國(guó)的比例高達(dá)73%，德國(guó)為67%;中國(guó)企業(yè)對(duì)外來(lái)技術(shù)的依賴程度仍然高達(dá)50%，但獲得美國(guó)、日本和歐洲三方的專利權(quán)占總數(shù)不到1%。［1］這一串?dāng)?shù)字清晰地顯示中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力還很薄弱，直接導(dǎo)致發(fā)展上的相對(duì)落后。創(chuàng)新能力作為支撐創(chuàng)新活動(dòng)的重要推動(dòng)力，可以創(chuàng)造出企業(yè)專屬戰(zhàn)略資產(chǎn)來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，也需要認(rèn)識(shí)到，企業(yè)只有持續(xù)更新其戰(zhàn)略資產(chǎn)才能在動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中生存和發(fā)展，只有不斷提升現(xiàn)有的創(chuàng)新能力才能滿足未來(lái)發(fā)展的潛在需求。因而，如何提升創(chuàng)新能力也就成為企業(yè)發(fā)展中的主要任務(wù)之一。［2］

制度問題是中國(guó)企業(yè)管理的核心問題，中國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)間的差距也主要反映在制度上。作為一種組織活動(dòng)的游戲規(guī)則，企業(yè)及其內(nèi)部的個(gè)體和群體都存在于一定的制度環(huán)境中。企業(yè)作為市場(chǎng)活動(dòng)中一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體，其社會(huì)活動(dòng)不可避免地會(huì)受到社會(huì)制度環(huán)境的影響;同樣，企業(yè)內(nèi)的微觀個(gè)體和群體也面臨著企業(yè)制度環(huán)境的影響。然而在以往的研究中，鮮有學(xué)者對(duì)制度環(huán)境在提升創(chuàng)新能力過(guò)程中的作用機(jī)理進(jìn)行分析。在本文的研究中主要是針對(duì)這種缺失來(lái)展開討論，這不僅可以有效彌補(bǔ)以往理論研究中忽略了制度環(huán)境重要性所導(dǎo)致的不足，而且對(duì)企業(yè)實(shí)踐也具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義，能夠幫助企業(yè)認(rèn)識(shí)到相關(guān)制度因素對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重要影響，進(jìn)而引導(dǎo)企業(yè)有序進(jìn)行創(chuàng)新能力提升活動(dòng)。

1 文獻(xiàn)回顧

在發(fā)展目標(biāo)不斷調(diào)整的要求下，企業(yè)需要具有相應(yīng)的創(chuàng)新能力來(lái)持續(xù)改變其內(nèi)部的資源組合。［3］創(chuàng)新能力是為了保證組織系統(tǒng)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)有效進(jìn)行，作用于可控資源來(lái)實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造所必需的組織知識(shí)集合。在創(chuàng)新能力的作用下，企業(yè)能以一種全新方式完成資源的創(chuàng)造、演化和重構(gòu)，并在其所采納的演化路徑中形成顯著的戰(zhàn)略資產(chǎn)［4］，進(jìn)而提供新的產(chǎn)品或服務(wù)，采用新的運(yùn)營(yíng)措施、技術(shù)、組織形式或市場(chǎng)導(dǎo)向來(lái)進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造。然而企業(yè)能力又是具有一定生命周期的，要使其成為持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉就必須不斷進(jìn)行更新。［5］創(chuàng)新能力作為企業(yè)能力體系中的一種也具有這種特性，即企業(yè)需要持續(xù)提升創(chuàng)新能力才能滿足發(fā)展的需求。［6］

關(guān)于如何提升創(chuàng)新能力，學(xué)者們分別從不同角度進(jìn)行了探討。例如，依賴組織學(xué)習(xí)機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)智力資本。［7－9］雖然這些要素都可以在不同程度上推動(dòng)企業(yè)提升創(chuàng)新能力，但還是存在一個(gè)基本問題未能得到解決，即這些要素的活動(dòng)基礎(chǔ)是什么?例如，只有在特定的環(huán)境條件下對(duì)組織學(xué)習(xí)活動(dòng)進(jìn)行有效的指導(dǎo)、刺激和限制，才會(huì)得到相應(yīng)的組織績(jī)效。［10］同樣，即使企業(yè)具有充足的智力資本，也只有依靠一定的組織活動(dòng)規(guī)則來(lái)對(duì)其中的知識(shí)活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和約束才能保證創(chuàng)新能力提升活動(dòng)的有序進(jìn)行。因而，關(guān)于如何提升創(chuàng)新能力問題研究的核心在于:正確識(shí)別和認(rèn)識(shí)承擔(dān)這種創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)。

無(wú)論企業(yè)是在宏觀環(huán)境中運(yùn)行，還是從事微觀業(yè)務(wù)操作，總是處于特定的制度環(huán)境中。［11］在現(xiàn)有的研究中，大部分學(xué)者對(duì)制度環(huán)境的理解還僅僅停留在概念認(rèn)識(shí)上，很少去具體分析制度環(huán)境是如何影響企業(yè)組織活動(dòng)的。創(chuàng)新能力提升作為一項(xiàng)重要的組織活動(dòng)也必然會(huì)受到制度環(huán)境的影響。在此項(xiàng)組織活動(dòng)過(guò)程中不僅會(huì)存在不同的任務(wù)導(dǎo)向［12］，同樣從組織邊界來(lái)考慮，企業(yè)內(nèi)外的制度環(huán)境也是存在情境差異。要了解制度環(huán)境對(duì)提升創(chuàng)新能力的作用，就需要辨析不同制度環(huán)境是如何影響不同導(dǎo)向下的組織活動(dòng)。因此，對(duì)制度環(huán)境在提升創(chuàng)新能力活動(dòng)中基礎(chǔ)作用的認(rèn)識(shí)就顯得尤為重要。

2 創(chuàng)新能力提升的內(nèi)部機(jī)理認(rèn)識(shí)

現(xiàn)在越來(lái)越多的企業(yè)開始把創(chuàng)新能力看作是動(dòng)態(tài)環(huán)境下獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。然而隨著環(huán)境變化和知識(shí)更替速度的加快，很容易出現(xiàn)創(chuàng)新能力喪失價(jià)值而導(dǎo)致未能滿足企業(yè)的需求。此時(shí)企業(yè)就需要獲得新的組織知識(shí)，并將其同原有的知識(shí)存量進(jìn)行融合，不斷為創(chuàng)新能力內(nèi)部的知識(shí)集合補(bǔ)充新的組織知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)替代、重構(gòu)和加強(qiáng)，使其具有新的結(jié)構(gòu)。新的組織知識(shí)既可能是源于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造，也可能來(lái)自外部引進(jìn)，因而，在創(chuàng)新能力提升活動(dòng)中存在內(nèi)部導(dǎo)向和外部導(dǎo)向兩種方式。

2.1 內(nèi)部導(dǎo)向下的創(chuàng)新能力提升

企業(yè)是由個(gè)體、團(tuán)隊(duì)、組織等不同層次主體所構(gòu)成的復(fù)雜體系。企業(yè)內(nèi)不同層次都存在一定的知識(shí)存量，它們分別表現(xiàn)為不同的構(gòu)念。個(gè)體知識(shí)是團(tuán)隊(duì)?wèi)T例的結(jié)構(gòu)單元，而團(tuán)隊(duì)?wèi)T例又是企業(yè)能力在一定的重復(fù)性和情境依賴環(huán)境下的結(jié)構(gòu)單元。［13］創(chuàng)新能力存在于組織層，要實(shí)現(xiàn)提升就必須在組織層形成新的組織知識(shí)。Nonaka指出，企業(yè)內(nèi)的新知識(shí)源于個(gè)體知識(shí)創(chuàng)造［14］，然而它并不能代表組織知識(shí)，很難為企業(yè)所直接運(yùn)用，為此還需要實(shí)現(xiàn)由個(gè)體向組織的跨層次轉(zhuǎn)移。［15］因而，內(nèi)部導(dǎo)向下創(chuàng)新能力提升的本質(zhì)是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的跨層次知識(shí)活動(dòng)來(lái)形成新的組織知識(shí)，隨后對(duì)創(chuàng)新能力內(nèi)部的知識(shí)集合進(jìn)行增強(qiáng)、補(bǔ)充和替代。在此項(xiàng)活動(dòng)中，企業(yè)不僅需要不斷促進(jìn)個(gè)體創(chuàng)造新的知識(shí)，而且還要推動(dòng)知識(shí)進(jìn)行跨層次轉(zhuǎn)移，如此才能形成新的組織知識(shí)來(lái)提升創(chuàng)新能力。

2.2 外部導(dǎo)向下的創(chuàng)新能力提升

大部分企業(yè)都難以從內(nèi)部產(chǎn)生足夠的新知識(shí)來(lái)滿足創(chuàng)新能力提升的知識(shí)需求，因而，還可以采取面向外部導(dǎo)向的組織活動(dòng)。通過(guò)與外界其他主體進(jìn)行互動(dòng)，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)從外部知識(shí)源中探索并挖掘出可利用的新知識(shí)，即突破原有組織邊界的限制來(lái)尋求外部環(huán)境中所存在的機(jī)會(huì)和資源并挖掘出潛在的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。［16］為此，企業(yè)必須與其外部的其他主體建立合適的聯(lián)結(jié)關(guān)系，隨后以合資、聯(lián)盟等多種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)組織間的關(guān)聯(lián)互動(dòng)。通過(guò)這種跨組織邊界的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，企業(yè)可以和外部主體(供應(yīng)商、客戶、相關(guān)機(jī)構(gòu))進(jìn)行共同問題解決。［17］它一般是以企業(yè)間契約為引導(dǎo)，通過(guò)建立較為正式的溝通和交互平臺(tái)，以技術(shù)文件、技術(shù)顧問與指導(dǎo)等方式來(lái)完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以合資等形式完成跨邊界的組織層知識(shí)轉(zhuǎn)移，隨后外部新知識(shí)會(huì)被引入到企業(yè)內(nèi)部來(lái)支撐創(chuàng)新能力提升活動(dòng)。

內(nèi)部導(dǎo)向和外部導(dǎo)向都是源于企業(yè)對(duì)現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、潛在機(jī)會(huì)和成本等諸多方面的綜合考慮后所做出的不同戰(zhàn)略選擇。其最終目的是為了獲得新的組織知識(shí)來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新能力的演化升級(jí)，只是其中的活動(dòng)方式和路徑會(huì)存在差異。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，制度要素是企業(yè)最為根本的、長(zhǎng)期的、持續(xù)的發(fā)展動(dòng)力。對(duì)制度環(huán)境作用的分析不僅是如何提升創(chuàng)新能力的核心，而且還是保證這項(xiàng)組織活動(dòng)順暢進(jìn)行的基礎(chǔ)。因而，無(wú)論企業(yè)選擇何種戰(zhàn)略決策，都需要考慮來(lái)自制度環(huán)境的支持和保障。

3 來(lái)自制度環(huán)境的支持和保障

企業(yè)發(fā)展取決于內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面的因素，可以利用企業(yè)邊界將環(huán)境劃分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)的有效運(yùn)營(yíng)需要注意內(nèi)部環(huán)境對(duì)組織系統(tǒng)中不同主體的影響;同樣，企業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的微觀主體，也需要認(rèn)識(shí)到外部環(huán)境的作用。在內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境中，制度都是不可或缺的重要因素。它是一種規(guī)則，用來(lái)約束主體互動(dòng)的行為［18］，即所有用來(lái)規(guī)范相關(guān)主體活動(dòng)的規(guī)則都可視為一種制度。當(dāng)其一旦形成，則處于相應(yīng)范圍內(nèi)的主體都將會(huì)受到影響。根據(jù)對(duì)環(huán)境的劃分，在本文研究中依據(jù)制度存在的范圍將制度環(huán)境劃分為內(nèi)部制度環(huán)境和外部制度環(huán)境。

3.1 內(nèi)部制度環(huán)境的支持作用

內(nèi)部導(dǎo)向下的創(chuàng)新能力提升活動(dòng)經(jīng)常通過(guò)有效的激勵(lì)和約束手段來(lái)促進(jìn)個(gè)體產(chǎn)生合適的新知識(shí)，并使其以跨層次轉(zhuǎn)移的方式進(jìn)入到組織層次中。為了減低該項(xiàng)知識(shí)活動(dòng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和成本，在企業(yè)內(nèi)部需要形成相應(yīng)的制度環(huán)境來(lái)提供支持。內(nèi)部制度環(huán)境是為企業(yè)內(nèi)部各主體間的互動(dòng)與功能整合所提供的一組行為規(guī)則集合，它存在于企業(yè)內(nèi)不同層次的關(guān)聯(lián)過(guò)程中，會(huì)通過(guò)形成制度機(jī)制來(lái)直接作用于組織活動(dòng)。［19］Meyer和 Rowan也指出，企業(yè)內(nèi)制度環(huán)境會(huì)使同一環(huán)境中的主體感覺到來(lái)自規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知的壓力，迫使其遵循和順從，進(jìn)而得到組織生存所需的資源。［20］

(1)規(guī)制

規(guī)制是通過(guò)制定的規(guī)章、準(zhǔn)則等來(lái)對(duì)組織內(nèi)部的微觀經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行干預(yù)、限制或約束的活動(dòng)。在企業(yè)內(nèi)部經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)以權(quán)威、職能命令、規(guī)章等形式來(lái)對(duì)組織知識(shí)活動(dòng)施加一定的影響，并強(qiáng)制性要求其嚴(yán)格依照既有規(guī)定來(lái)執(zhí)行。例如，為了促進(jìn)個(gè)體新知識(shí)創(chuàng)造，管理人員會(huì)通過(guò)制定相應(yīng)的任務(wù)準(zhǔn)則來(lái)對(duì)個(gè)體創(chuàng)新活動(dòng)提出要求，并提供配套資源來(lái)提供支持和便利。當(dāng)個(gè)體創(chuàng)造出合適的新知識(shí)后，就會(huì)依照既定準(zhǔn)則給予合適獎(jiǎng)勵(lì)，否則會(huì)施加相應(yīng)的懲處。在隨后的知識(shí)跨層次轉(zhuǎn)移過(guò)程中，源于高層次的主體也會(huì)不斷推動(dòng)低層次的知識(shí)活動(dòng)效率來(lái)幫助其在合適的范圍內(nèi)進(jìn)行推廣和運(yùn)用。此外，當(dāng)新知識(shí)進(jìn)入高層次后可以幫助提升該層次相關(guān)主體的活動(dòng)效率，但是也可能導(dǎo)致協(xié)調(diào)成本的相應(yīng)增加，這時(shí)可以通過(guò)適當(dāng)?shù)囊?guī)章制度來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)和成本。

(2)規(guī)范

規(guī)范是企業(yè)內(nèi)主體活動(dòng)的行為標(biāo)準(zhǔn)，它更多地強(qiáng)調(diào)組織活動(dòng)中的規(guī)定性和義務(wù)性構(gòu)面，并體現(xiàn)為非強(qiáng)制性。在企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)活動(dòng)中會(huì)不可避免地出現(xiàn)沖突、協(xié)調(diào)和適應(yīng)問題，這時(shí)需要形成一種基本的活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)解決主體間互動(dòng)過(guò)程中所出現(xiàn)的問題。在知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程中，個(gè)體會(huì)不斷接收外部新信息，基于經(jīng)驗(yàn)以及情感影響來(lái)形成對(duì)外部現(xiàn)實(shí)世界的反映、體驗(yàn)和理解，從而產(chǎn)生新的個(gè)體知識(shí)，并表現(xiàn)為個(gè)人對(duì)外部自然界、社會(huì)以及自身認(rèn)識(shí)和學(xué)習(xí)的結(jié)果。然而這些個(gè)體新知識(shí)在很大程度上屬于隱性知識(shí)的范疇，還必須通過(guò)知識(shí)顯化使其轉(zhuǎn)移到個(gè)體外部。此時(shí)完全依靠規(guī)制的強(qiáng)制性行為一般很難取得理想的效果，因而，可以考慮利用組織中的規(guī)定性和義務(wù)性來(lái)要求個(gè)體自發(fā)進(jìn)行對(duì)外互動(dòng)。同樣，在隨后的知識(shí)跨層次轉(zhuǎn)移過(guò)程中，同層次的知識(shí)主體也會(huì)積極主動(dòng)進(jìn)行交流互動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)相互影響、激發(fā)和制約，進(jìn)而通過(guò)合成或組合的方式將知識(shí)由低層次向高層次涌現(xiàn)。［21］

(3)認(rèn)知

認(rèn)知是組織內(nèi)形成的包含客觀和主觀事實(shí)的一般程序。在能力提升的演化過(guò)程中不能忽略認(rèn)知的角色，這是因?yàn)樵谥R(shí)活動(dòng)中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)知識(shí)流動(dòng)速率或者知識(shí)數(shù)量過(guò)大的情形，將導(dǎo)致個(gè)體和群體只能依靠認(rèn)知活動(dòng)來(lái)處理知識(shí)。認(rèn)知會(huì)讓他們?cè)谙鄳?yīng)的時(shí)空范圍內(nèi)主動(dòng)接收知識(shí)，決定這些知識(shí)被怎樣解讀，以及選擇何種決策來(lái)執(zhí)行相應(yīng)的行動(dòng);同時(shí)，也會(huì)對(duì)需要處理的知識(shí)數(shù)量起著約束作用，例如，限制知識(shí)留存和接觸的數(shù)量。對(duì)于個(gè)體來(lái)說(shuō)，在進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程中，需要根據(jù)認(rèn)知來(lái)選擇合適的信息進(jìn)行加工形成新知識(shí)。群體認(rèn)知行為則是通過(guò)構(gòu)建一個(gè)交換信息的場(chǎng)所來(lái)審視低層次中新知識(shí)的價(jià)值，并由高層次活動(dòng)中居于主導(dǎo)地位的主體來(lái)執(zhí)行知識(shí)選擇，做出戰(zhàn)略決策，使經(jīng)過(guò)選擇的新知識(shí)進(jìn)入到更高層次活動(dòng)中并得到擴(kuò)散來(lái)完成知識(shí)的跨層次轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

3.2 外部制度環(huán)境的保障作用

外部導(dǎo)向下的創(chuàng)新能力提升活動(dòng)需要企業(yè)與其他的社會(huì)主體進(jìn)行互動(dòng)來(lái)引入新的知識(shí)。然而對(duì)現(xiàn)在中國(guó)情境下的制度框架來(lái)說(shuō)，企業(yè)的市場(chǎng)活動(dòng)還面臨著政府介入、保護(hù)法律缺乏、地方區(qū)域壁壘和市場(chǎng)機(jī)制薄弱等方面的影響。［22］為了維持這種社會(huì)活動(dòng)的持續(xù)、合理、有效進(jìn)行，它們還需要相應(yīng)的外部制度環(huán)境來(lái)提供保障。外部制度環(huán)境是外部社會(huì)環(huán)境通過(guò)形塑組織的運(yùn)作方式來(lái)影響企業(yè)行為的規(guī)則集合。它在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中扮演著基礎(chǔ)角色，能支持市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，并為企業(yè)在市場(chǎng)交易中降低成本和風(fēng)險(xiǎn)提供保障。作為社會(huì)系統(tǒng)中的經(jīng)濟(jì)利益?zhèn)€體，企業(yè)一般很難直接影響和自發(fā)控制這種外部多邊關(guān)系，只能依賴外部制度環(huán)境賦予企業(yè)在社會(huì)活動(dòng)正常運(yùn)行所必需的基本規(guī)則:自主權(quán)、合法性和組織公平。

(1)自主權(quán)

自主權(quán)是指企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的利益主體，可以面向市場(chǎng)進(jìn)行自由活動(dòng)并調(diào)配相關(guān)資源進(jìn)行自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利。企業(yè)只有擁有必需的自主權(quán)才能在市場(chǎng)中完全立足，并根據(jù)自身的需求和發(fā)展而采取相應(yīng)的戰(zhàn)略行為和處理企業(yè)與其他主體之間的關(guān)系。如果沒有自主權(quán)，企業(yè)很容易在市場(chǎng)活動(dòng)中受到相關(guān)因素的影響和干擾。例如，一些企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中還是盯著政府而忽略市場(chǎng)的作用;在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)常被迫以“拉郎配”的形式來(lái)開展合作或并購(gòu)。這都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中很難具有相應(yīng)的理性和趨利性，而是遵循特定的行政指令來(lái)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。要實(shí)現(xiàn)在外部導(dǎo)向下的創(chuàng)新能力提升，就要求企業(yè)必須能自主決定如何參與社會(huì)活動(dòng)，選擇合適的目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行合作以實(shí)現(xiàn)組織間的知識(shí)互動(dòng)，如此才能發(fā)掘出企業(yè)所需要的合適知識(shí)，并將其通過(guò)合適的橋接通道轉(zhuǎn)移進(jìn)入組織內(nèi)部。作為一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)也需要對(duì)創(chuàng)新能力提升中的知識(shí)活動(dòng)所帶來(lái)的績(jī)效和影響進(jìn)行綜合性的公正評(píng)價(jià)。如果它們能從企業(yè)利益的角度來(lái)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而不會(huì)受到其他因素影響，也會(huì)在很大程度上降低企業(yè)在社會(huì)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)和成本。

(2)合法性

合法性是企業(yè)在外部環(huán)境中從事社會(huì)活動(dòng)所接受或被賦予的身份。它是企業(yè)立足于市場(chǎng)的基礎(chǔ)，包括各利益相關(guān)者對(duì)組織所承擔(dān)責(zé)任的期望和認(rèn)同。這種社會(huì)身份的取得依賴企業(yè)在社會(huì)活動(dòng)中的行為是否符合外界主體的許可。當(dāng)企業(yè)具有合法性，則更容易在社會(huì)活動(dòng)中得到生存機(jī)會(huì)并為其他的主體所認(rèn)可和接受，并在彼此互惠的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作來(lái)獲得關(guān)鍵的互補(bǔ)性資源和提升企業(yè)的戰(zhàn)略地位。在外部導(dǎo)向的創(chuàng)新能力提升過(guò)程中，合法性會(huì)影響到社會(huì)資源和利益的再配置，從而對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生激勵(lì)和約束。隨后它們會(huì)主動(dòng)參與到一些社會(huì)互動(dòng)中，依據(jù)企業(yè)間形成的契約關(guān)系將所需知識(shí)從目標(biāo)主體轉(zhuǎn)移至企業(yè)內(nèi)部，并及時(shí)對(duì)外進(jìn)行正向反饋。這樣企業(yè)不僅能在最大程度上保證企業(yè)可以從外部獲得合適的、真實(shí)的知識(shí)來(lái)為創(chuàng)新能力提升提供知識(shí)供給，還能讓外部相關(guān)利益者認(rèn)可企業(yè)行為，為后續(xù)的市場(chǎng)活動(dòng)提供保障。

(3)組織公平

組織公平是企業(yè)在社會(huì)活動(dòng)中得到合理對(duì)待的滿意程度。作為企業(yè)從事社會(huì)活動(dòng)的過(guò)程中必須滿足的潛在社會(huì)秩序和活動(dòng)準(zhǔn)則，它要求在外部制度環(huán)境中形成新型的責(zé)任制度、分工制度、協(xié)調(diào)制度，同時(shí)避免非制度性因素等一些不正當(dāng)關(guān)系對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響。中國(guó)企業(yè)還處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，也經(jīng)常導(dǎo)致企業(yè)在社會(huì)活動(dòng)中存在機(jī)會(huì)主義傾向和非規(guī)范性組織行為，從而阻礙組織間互動(dòng)的持續(xù)和有效。［23］例如，通過(guò)傳統(tǒng)的關(guān)系或一些非道德行為從外部獲取知識(shí)來(lái)完成創(chuàng)新活動(dòng)，而不是根據(jù)正規(guī)的契約關(guān)系來(lái)從事市場(chǎng)交易。即使這種行為在短期可能會(huì)帶來(lái)收益，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看必然存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。組織公平不僅為企業(yè)參與多方交互提供動(dòng)機(jī)，還會(huì)為后期活動(dòng)提供保障，例如在社會(huì)資源分配中得到合理結(jié)果。當(dāng)企業(yè)在社會(huì)活動(dòng)中能得到公平對(duì)待，隨后的組織間交互活動(dòng)會(huì)提升企業(yè)社會(huì)活動(dòng)的質(zhì)量，使其更有效地獲得所需的真實(shí)知識(shí)，進(jìn)而影響對(duì)合作伙伴的評(píng)價(jià)和彼此聯(lián)系的質(zhì)量。［24］這樣外部知識(shí)也會(huì)順暢進(jìn)入到企業(yè)內(nèi)部來(lái)提升現(xiàn)有的創(chuàng)新能力。

雖然企業(yè)會(huì)根據(jù)具體情境選擇合適的活動(dòng)導(dǎo)向來(lái)完成創(chuàng)新能力提升，但是都離不開相應(yīng)制度環(huán)境的支撐。在以規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知為核心的內(nèi)部制度環(huán)境支持下，合適的個(gè)體新知識(shí)會(huì)被創(chuàng)造出來(lái)，并被轉(zhuǎn)移進(jìn)入組織層次中，隨后就能在組織層面產(chǎn)生新的知識(shí)來(lái)對(duì)創(chuàng)新能力內(nèi)部知識(shí)集合進(jìn)行調(diào)整以達(dá)到提升的目的。在外部導(dǎo)向下的創(chuàng)新能力提升活動(dòng)中，企業(yè)僅是社會(huì)活動(dòng)中的個(gè)體，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升就必須在外部制度環(huán)境的作用下讓企業(yè)具備自主權(quán)、合法性和組織公平來(lái)從事外部社會(huì)活動(dòng)，進(jìn)而將合適的知識(shí)引入到組織內(nèi)部來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

4 結(jié)束語(yǔ)

企業(yè)提升創(chuàng)新能力的本質(zhì)在于獲得新的組織知識(shí)，融入到創(chuàng)新能力內(nèi)部的知識(shí)集合中，形成新的知識(shí)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)能力功能的演化升級(jí)。新知識(shí)的來(lái)源又會(huì)存在于企業(yè)邊界內(nèi)外，因而，具有內(nèi)部導(dǎo)向和外部導(dǎo)向兩種活動(dòng)方式。它們是企業(yè)在不同情境下所采取的戰(zhàn)略選擇。然而任何組織活動(dòng)都離不開制度環(huán)境的支持和保障。在內(nèi)部制度環(huán)境的作用下，企業(yè)會(huì)以規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知來(lái)促使個(gè)體進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造，并進(jìn)行跨層次轉(zhuǎn)移形成新的組織知識(shí)以達(dá)到提升創(chuàng)新能力的目的;在外部制度環(huán)境的作用下，企業(yè)被賦予自主權(quán)、合法性和組織公平來(lái)從事社會(huì)活動(dòng)，通過(guò)與更多的組織進(jìn)行知識(shí)交互活動(dòng)，將合適的外部知識(shí)引入到組織內(nèi)部來(lái)提升創(chuàng)新能力。因而，合理的制度環(huán)境會(huì)有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力提升。

本文的研究同樣為企業(yè)實(shí)踐提供了指導(dǎo)。對(duì)于制度環(huán)境的認(rèn)識(shí)不能把管理排除在外，管理是企業(yè)永恒的，它能為企業(yè)帶來(lái)生產(chǎn)力和效益。這也對(duì)企業(yè)的管理者提出了更高的要求，他們不僅需要注意到提升創(chuàng)新能力活動(dòng)中不同路徑可能存在的差異性，而且還要認(rèn)識(shí)到相應(yīng)制度環(huán)境可能帶來(lái)的影響。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部活動(dòng)來(lái)說(shuō)，管理者需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度來(lái)解決內(nèi)部組織活動(dòng)中所存在的權(quán)責(zé)不明等問題，并通過(guò)合理的機(jī)制來(lái)保障知識(shí)活動(dòng)的順暢進(jìn)行。在企業(yè)的社會(huì)活動(dòng)中，雖然不能主動(dòng)去改變外部制度環(huán)境，但是管理者可以引導(dǎo)企業(yè)與其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)等建立平等、互信關(guān)系來(lái)更好地從事跨組織知識(shí)活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)提升創(chuàng)新能力的目的。此外，制度環(huán)境并不是固定不變的，這種變化和調(diào)整會(huì)給企業(yè)活動(dòng)帶來(lái)更大的挑戰(zhàn)，因而，對(duì)管理者來(lái)說(shuō)還需要隨時(shí)抓住制度環(huán)境動(dòng)態(tài)變化中所存在的機(jī)遇，并與管理職責(zé)結(jié)合起來(lái)思考企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。

在本文的研究中主要探討了如何利用制度環(huán)境支持和保障創(chuàng)新能力提升活動(dòng)，但還是存在一些不足，值得未來(lái)的研究繼續(xù)探討。第一，在本文的研究中已經(jīng)開始從組織系統(tǒng)層次的角度來(lái)認(rèn)識(shí)內(nèi)部導(dǎo)向下的創(chuàng)新能力提升活動(dòng)。然而在其中的知識(shí)跨層次轉(zhuǎn)移過(guò)程中，必然會(huì)出現(xiàn)不同層次主體之間的接觸、沖突等，如何利用合適的管理機(jī)制來(lái)處理不同層次間主體的關(guān)系則是可以進(jìn)一步思考的問題。第二，對(duì)于外部導(dǎo)向的創(chuàng)新能力提升活動(dòng)中，現(xiàn)在的組織開始越來(lái)越多地使用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)作為創(chuàng)新活動(dòng)的基本單元。如果企業(yè)同時(shí)采取內(nèi)部導(dǎo)向和外部導(dǎo)向兩種模式來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新能力提升時(shí)，其是否能充當(dāng)一個(gè)合適的連接點(diǎn)、如何通過(guò)有效的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新能力提升，也是可以深入研究的問題。第三，本文的研究主要還是基于理論分析來(lái)進(jìn)行，在下一步的工作中還可以通過(guò)針對(duì)制度環(huán)境、創(chuàng)新能力等來(lái)進(jìn)行具體的量化測(cè)量，利用實(shí)證方法來(lái)進(jìn)行后續(xù)研究。例如，在跨層次研究中，可以選擇內(nèi)部或外部的制度環(huán)境因素作為調(diào)節(jié)變量來(lái)分析組織層次的相關(guān)活動(dòng)等;可以分析合法性、組織公平情境下組織學(xué)習(xí)、智力資本對(duì)創(chuàng)新能力的影響。這些實(shí)證研究可以進(jìn)一步驗(yàn)證相關(guān)制度環(huán)境在創(chuàng)新能力提升活動(dòng)中的重要性。

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