高春芽

20世紀(jì)中葉以來(lái)，理性選擇學(xué)派在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域迅速崛起，研究者使用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析社會(huì)政治過(guò)程，試圖提出統(tǒng)一的方法論范式。在社會(huì)科學(xué)內(nèi)部存在嚴(yán)格界限的條件下，方法論一體化的嘗試具有加強(qiáng)學(xué)科融合的積極意義。但隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)勢(shì)滲透到政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的傳統(tǒng)領(lǐng)域，研究者開(kāi)始反思“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”存在的方法論誤區(qū)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)的作用。本文以現(xiàn)代集體行動(dòng)理論的發(fā)展作為研究對(duì)象，從方法論沖突與融合的視角考察理性分析的局限，關(guān)注社會(huì)規(guī)范、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和集體行動(dòng)機(jī)制之間的關(guān)系。

一、理性選擇與集體行動(dòng)

集體行動(dòng)是社會(huì)成員為實(shí)現(xiàn)共有目標(biāo)而采取的協(xié)同行為，現(xiàn)已成為“政治科學(xué)研究的中心議題”①Elinor Ostrom．“A Behavioral Approach to the Rational Choice Theory of Collective Action”，American Political Science Review1998，92（1），p．1．。圍繞集體行動(dòng)問(wèn)題的研究，方法論的選擇具有重大的理論意義。自19世紀(jì)以來(lái)，結(jié)構(gòu)主義和心理分析是研究者選取的主要視角，在現(xiàn)代西方國(guó)家建構(gòu)的歷史背景下，它們將集體行動(dòng)視為社會(huì)制度或群體心理失衡的結(jié)果，廣泛地分析了革命抗?fàn)?、社?huì)運(yùn)動(dòng)等一系列重大議題。第二次世界大戰(zhàn)后，西方政治學(xué)界出現(xiàn)了行為主義運(yùn)動(dòng)，心理學(xué)、物理學(xué)知識(shí)相繼被引入，政治學(xué)的研究重心實(shí)現(xiàn)了從結(jié)構(gòu)到過(guò)程的轉(zhuǎn)變，政治過(guò)程中的公民行為和集體行動(dòng)成為主要的研究對(duì)象。但在早期行為主義著述中，結(jié)構(gòu)功能主義的特征依然清晰可辨。以杜魯門為代表的行為主義學(xué)者認(rèn)為，在勞動(dòng)分工細(xì)化、相互依賴強(qiáng)化的現(xiàn)代國(guó)家，社會(huì)結(jié)構(gòu)具有自我平衡的內(nèi)在傾向，一旦技術(shù)變革、商業(yè)周期等刺激因素危害了相關(guān)群體的共同利益，潛在集團(tuán)將自然轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織化利益集團(tuán)，采取集體行動(dòng)游說(shuō)政府，恢復(fù)原有的利益平衡②杜魯門：《政治過(guò)程》，天津人民出版社2005年，第106頁(yè)。。結(jié)構(gòu)功能主義理論有助于從宏觀視野把握集體行動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì)，但它并不能準(zhǔn)確說(shuō)明集體行動(dòng)的微觀機(jī)制，比如它無(wú)法解釋為何同處社會(huì)變遷的環(huán)境，有些集團(tuán)能夠采取集體行動(dòng)而有些則不能。結(jié)構(gòu)功能主義分析框架缺少微觀行動(dòng)基礎(chǔ)的支撐，這為理性選擇研究提供了發(fā)展空間。

在理性選擇理論中，集體行動(dòng)被賦予特定的含義，它是指供給集體物品的行為。只有在涉及公共問(wèn)題或集體事務(wù)時(shí)，集體行動(dòng)才不可或缺。理性選擇研究認(rèn)為，為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而組建利益集團(tuán)游說(shuō)政府，這等于為相關(guān)群體提供具有非排他性的集體物品，理性的集團(tuán)成員將選擇搭便車。由于每個(gè)成員都懷有此種動(dòng)機(jī)，集體行動(dòng)過(guò)程將遭遇“志愿失靈”。奧爾森從理性分析的角度定義了集體行動(dòng)邏輯的基本內(nèi)涵：“除非一個(gè)集團(tuán)中的人數(shù)很少，存在強(qiáng)制或其它某些特殊手段促使個(gè)人按照他們的共同利益行動(dòng)，理性的、自利的個(gè)人將不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益?！雹費(fèi)ancur Olson．The Logic of Collective Action．Cambridge：Harvard University Press，1971，p．2．個(gè)人理性并非集體理性的充分條件，二者之間存有內(nèi)在的沖突。理性選擇理論主要從獨(dú)立行為的角度分析集團(tuán)的行動(dòng)能力：集團(tuán)做什么取決于其中的行動(dòng)者做什么，而行動(dòng)者做什么又取決于采取某種行為的收益。由于將行動(dòng)者設(shè)定為理性人，集團(tuán)成員是否參與集體行動(dòng)取決于成本與收益的計(jì)算。集體物品的最優(yōu)供給條件是，每個(gè)行動(dòng)者根據(jù)自己的收益份額支付相應(yīng)的成本份額。但在自愿供給的條件下，理性行動(dòng)者只是力求分享收益而避免分擔(dān)成本，所以集團(tuán)不可能通過(guò)自愿方式實(shí)現(xiàn)集體物品的充分供給。共同目標(biāo)的集體激勵(lì)并非集體行動(dòng)的充分條件，大集團(tuán)必須創(chuàng)建正式組織并實(shí)施針對(duì)成員個(gè)體的選擇性激勵(lì)。

集體行動(dòng)的理性邏輯揭示了個(gè)人利益與集體利益的關(guān)聯(lián)性：在面對(duì)集體事務(wù)時(shí)，決策過(guò)程具有分散性，但決策結(jié)果具有合成性，獨(dú)立行動(dòng)者的處境受其他成員決策的影響。從理性選擇理論的分析中可以發(fā)現(xiàn)，集體行動(dòng)的邏輯是在理性人假設(shè)基礎(chǔ)上推導(dǎo)的形式化模型。它首先假定行動(dòng)者是利益最大化的理性人，在突出集體物品具有非排他性的條件下，當(dāng)理性人預(yù)設(shè)與集團(tuán)規(guī)模變量相遇時(shí)，必然得出結(jié)論認(rèn)為搭便車是最優(yōu)的選擇。其次，理性選擇理論采用了方法論個(gè)人主義，傾向于認(rèn)為大集團(tuán)中的理性人是均質(zhì)化的行動(dòng)者，但最終提供的解決方案具有精英主義色彩②趙鼎新．：《社會(huì)與政治運(yùn)動(dòng)講義》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2006年，第160頁(yè)。。為了將潛在集團(tuán)動(dòng)員起來(lái)，選擇性激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)者是政治企業(yè)家式的人物，他們具有不同于普通成員的資源條件或組織技巧。最后，集體行動(dòng)邏輯具有靜態(tài)分析的特征，它是在缺乏時(shí)間緯度的環(huán)境中得出的結(jié)論，只能反映集團(tuán)成員的一次性博弈關(guān)系③Todd Sandler．Collective Action．Ann Arbor：The University of Michigan Press，1992，p．79．。由于缺少時(shí)間變量的考慮，在歷時(shí)性互動(dòng)中可能形成的規(guī)范網(wǎng)絡(luò)難以納入理性分析的框架，而只能重視正式組織和正式制度的作用。

集體行動(dòng)的理性分析在政治學(xué)界具有重大的理論意義和方法論意義，鑒于此，“集體行動(dòng)分析已經(jīng)成為具有廣泛影響的專業(yè)研究領(lǐng)域”④Russell Hardin．Collective Action．Baltimore：The Johns Hopkins University Press，1982，p．20．。與結(jié)構(gòu)功能主義的宏觀視野相比，理性選擇研究表現(xiàn)出微觀分析的優(yōu)勢(shì)，激勵(lì)結(jié)構(gòu)、策略選擇而非制度變遷、功能調(diào)適成為重要的研究?jī)?nèi)容。理性選擇理論表現(xiàn)出方法論個(gè)體主義和理性人假設(shè)并用的組合特征，從個(gè)人行動(dòng)向集體行動(dòng)的過(guò)渡是利益計(jì)量的經(jīng)濟(jì)過(guò)程。為了擺脫個(gè)人理性與集體理性相互沖突的困境，必須引入正式組織和正式制度作為干預(yù)機(jī)制，建構(gòu)集體合作的行動(dòng)秩序。理性選擇理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是行為激勵(lì)的穩(wěn)定性元素，必須將其從復(fù)雜的心理動(dòng)機(jī)中凸顯出來(lái)，才能對(duì)集體行動(dòng)的內(nèi)在機(jī)理作出一般性說(shuō)明。理性分析的優(yōu)勢(shì)是方法論前提簡(jiǎn)捷明確，能夠保持邏輯推理的一致性，也易于和數(shù)學(xué)知識(shí)相結(jié)合，表現(xiàn)出科學(xué)主義氣質(zhì)。方法論假設(shè)本身并不能提供知識(shí)，但它會(huì)影響最終的結(jié)論。由于集體行動(dòng)研究的起點(diǎn)是個(gè)體化的理性人，行動(dòng)者中心主義的研究模式忽視了社會(huì)結(jié)構(gòu)的變量，剝離了行動(dòng)者的社會(huì)情境，回避了激勵(lì)沖突的問(wèn)題。在集體行動(dòng)理論的發(fā)展中，結(jié)構(gòu)功能主義模式重視社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)行動(dòng)者的制約作用，集體行動(dòng)被視為恢復(fù)系統(tǒng)均衡的自然結(jié)果。理性選擇模式則完全忽視社會(huì)結(jié)構(gòu)的因素，集體行動(dòng)成為獨(dú)立行動(dòng)者主動(dòng)選擇的過(guò)程。它們各自從兩個(gè)端點(diǎn)揭示了集體行動(dòng)的宏觀機(jī)制和微觀機(jī)制，個(gè)人行動(dòng)系統(tǒng)和社會(huì)行動(dòng)系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)換過(guò)程并未得到應(yīng)有的說(shuō)明。為了合理考察行動(dòng)者和社會(huì)結(jié)構(gòu)的相互作用，社會(huì)規(guī)范和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論開(kāi)始從相對(duì)中觀的視角研究集體行動(dòng)的機(jī)制。

二、社會(huì)規(guī)范與集體行動(dòng)

理性選擇理論關(guān)注行動(dòng)者的激勵(lì)機(jī)制，通常會(huì)得出結(jié)論認(rèn)為“制度至關(guān)重要”①丹尼斯·繆勒：《公共選擇理論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1999年，第9頁(yè)。。既然人類行為的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)無(wú)法改造，就只有通過(guò)制度設(shè)計(jì)來(lái)協(xié)調(diào)個(gè)人與集體之間的利益關(guān)系。理性選擇理論以缺乏社會(huì)性內(nèi)涵的理性人假設(shè)作為邏輯起點(diǎn)，最終的結(jié)論傾向于重視制度的效能，但在具體的分析過(guò)程中忽視了行為規(guī)范和社會(huì)關(guān)系等結(jié)構(gòu)性變量對(duì)集體行動(dòng)的影響。社會(huì)結(jié)構(gòu)是獨(dú)立于行動(dòng)者發(fā)揮作用的約束條件。在針對(duì)理性分析的反思中，采用社會(huì)結(jié)構(gòu)分析的學(xué)者主要從兩個(gè)方面推動(dòng)了集體行動(dòng)理論的發(fā)展：其一，從社會(huì)規(guī)范的角度，反對(duì)狹隘自利的理性人假設(shè)，認(rèn)為平等交往、互惠信任的價(jià)值準(zhǔn)則促使行動(dòng)者約束機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)。社會(huì)規(guī)范具有認(rèn)知塑造和秩序生成的功能，有利于集體行動(dòng)的順利實(shí)施。其二，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的角度，堅(jiān)持以社會(huì)關(guān)系而非孤立行動(dòng)者為中心的研究模式，批判方法論個(gè)人主義，關(guān)注互動(dòng)關(guān)系對(duì)行動(dòng)者的影響或行動(dòng)者如何建構(gòu)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)。

社會(huì)規(guī)范是有關(guān)強(qiáng)制性、允許性或禁止性行動(dòng)的共同認(rèn)識(shí)②Elinor Ostrom．“Collective Action and the Evolution of Social Norm”，Journal of Economic Perspective，2000，14（3），pp．143～144．。社會(huì)規(guī)范同組織規(guī)章不同，它們并不見(jiàn)諸正式的文字規(guī)定，而是協(xié)調(diào)關(guān)系密切群體內(nèi)部行為秩序的共享準(zhǔn)則。社會(huì)規(guī)范借助互惠信任或輿論壓力等形式自我實(shí)施，能夠成為集體行動(dòng)的協(xié)同力量。阿克塞羅德認(rèn)為：“規(guī)范存在于人們按照某種方式行動(dòng)的社會(huì)環(huán)境中，當(dāng)他們偏離此種行為方式時(shí)將受到懲罰。”③Robert Axelrod．The Complexity of Cooperation．Princeton：Princeton University Press，1997，p．47．社會(huì)規(guī)范通過(guò)多中心分散懲罰的方式強(qiáng)化了自身的權(quán)威，并被行動(dòng)者內(nèi)化為個(gè)人信念。理性選擇理論把行動(dòng)者比附為完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的生產(chǎn)者，他們根據(jù)成本收益的大小作出決策。而在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)情境中，集體行動(dòng)并非個(gè)人獨(dú)立行為的加總，行動(dòng)者之間存在相互依賴的社會(huì)關(guān)系，可以衍生出促進(jìn)集體行動(dòng)的“信任鏈”④James Coleman．“Introducing Social Structure into Economic Analysis”，American Economic Review，1984，74（2），p．85．。從個(gè)人行動(dòng)向集體行動(dòng)的過(guò)渡并非機(jī)械的過(guò)程，而是系統(tǒng)的過(guò)程，必須在經(jīng)濟(jì)分析中引入社會(huì)規(guī)范的因素。

在關(guān)系緊密的共同體中，社會(huì)規(guī)范具有認(rèn)知塑造的作用。社會(huì)規(guī)范的基本功能就是，促使行動(dòng)者接受社會(huì)化的影響，在社會(huì)文化層次和個(gè)體認(rèn)知水平之間建立聯(lián)系。為了說(shuō)明認(rèn)知心理對(duì)集體行動(dòng)的影響，社會(huì)規(guī)范分析主要采取兩種模式：通過(guò)案例實(shí)驗(yàn)說(shuō)明社會(huì)規(guī)范發(fā)揮的現(xiàn)實(shí)作用；通過(guò)理論分析論證社會(huì)規(guī)范發(fā)揮作用的機(jī)制。馬維爾和阿莫斯在實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，投資共用物品的集體行動(dòng)并沒(méi)有伴隨普遍的搭便車現(xiàn)象，“諸如公平等規(guī)范因素強(qiáng)烈地影響了個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策”⑤Gerald Marwell ＆ Ruth Ames．“Experiments on the Provision of Public Goods．I．Resources，Interests，Group Size and the Free－Rider Problem”，American Journal of Sociology，1979，84（6），p．1359．。行動(dòng)者并不是簡(jiǎn)單地進(jìn)行利益計(jì)算，社會(huì)化過(guò)程影響了在交往情境中是否選擇合作。行動(dòng)者在日常生活中攝取了公平交往的行為規(guī)范，內(nèi)化為具有指導(dǎo)作用的信念體系，并借助學(xué)習(xí)效應(yīng)在群體范圍內(nèi)傳播。在行動(dòng)者理性能力有限的條件下，內(nèi)化為信念體系的社會(huì)規(guī)范充當(dāng)了決策過(guò)程的簡(jiǎn)化機(jī)制。身處復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，行動(dòng)者不用進(jìn)行繁復(fù)的理性計(jì)算，而只需根據(jù)信念體系采取行動(dòng)。社會(huì)規(guī)范決定了對(duì)行動(dòng)方式的理解和判斷，人們首先會(huì)采取社會(huì)正當(dāng)而非最為有效的行動(dòng)。在通常情形下，人們只是“遵守”而非作出“選擇”⑥大衛(wèi)·馬什、格里·斯托克：《政治科學(xué)的理論與方法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年，第71頁(yè)。。在行動(dòng)者將規(guī)范內(nèi)化為自我認(rèn)知的組成部分后，社會(huì)規(guī)范事實(shí)上具有雙重屬性，它“既是個(gè)人偏好又是約束性規(guī)則”⑦柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館2003年，第123頁(yè)。。行動(dòng)者的個(gè)體經(jīng)濟(jì)激勵(lì)將受到集體社會(huì)激勵(lì)的規(guī)制，正當(dāng)性而非利益最大化是基本的行為取向。

社會(huì)規(guī)范在塑造行動(dòng)者認(rèn)知特征的同時(shí)，還具有推動(dòng)合作秩序生成的作用。理性分析認(rèn)為，志愿合作無(wú)法成為集體行動(dòng)的常規(guī)形式，必須借助正式組織建立相應(yīng)的激勵(lì)制度。而根據(jù)社會(huì)規(guī)范的分析視角，集體行動(dòng)在很大程度上是“保證問(wèn)題”（Assurance Problem）：“保證問(wèn)題暗示人們?cè)诠参锲窏l件下偏好共同行動(dòng)。其基本觀點(diǎn)是，‘如果你給出你的一份，我也將獻(xiàn)出我的一份’。”⑧Carlisle Ford Runge．“Institutions and the Free Rider：The Assurance Problem in Collective Action”，Journal of Politics，1984，46（1），p．160．在共享合作規(guī)范的群體中，基于互動(dòng)互惠形成的信任關(guān)系，可信承諾無(wú)須第三方強(qiáng)制執(zhí)行就可以達(dá)成。信任傳遞了行動(dòng)者具有合作意向的信息，降低了集體行動(dòng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的不確定性，發(fā)揮了“潤(rùn)滑劑”的作用。社會(huì)規(guī)范理論認(rèn)為，集體行動(dòng)困境是多人囚徒困境，在重復(fù)博弈情境中，個(gè)人將抑制短期利益最大化傾向而選擇合作，行動(dòng)者“通過(guò)隱性規(guī)范契約（contract by convention）實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的共同結(jié)果是可能的”①Russell Hardin．Collective Action，p．170．。規(guī)范契約是相對(duì)于顯性契約（explicit contract）的隱性契約（implicit contract），它并非人們簽訂的正式文本，而是由于共享價(jià)值觀念而產(chǎn)生的默契。社會(huì)規(guī)范促進(jìn)集體行動(dòng)的基本條件包括：行動(dòng)者有機(jī)會(huì)低成本地制裁不合作行為；行動(dòng)者擁有他人行為狀態(tài)的信息以確保可預(yù)見(jiàn)性；行動(dòng)者之間存在重復(fù)博弈②Russell Hardin．Collective Action，p．174．。社會(huì)規(guī)范的力量在于其無(wú)形性，即使它不被人們充分理解也能夠發(fā)揮作用。雖然社會(huì)規(guī)范具有自我強(qiáng)化的趨勢(shì)，但它也會(huì)隨時(shí)間的流逝而變得松弛。在信息暢通、互動(dòng)頻繁的情境中，社會(huì)規(guī)范才具有自我執(zhí)行能力。關(guān)鍵的影響因素不是集團(tuán)規(guī)模的大小，而是能否形成足夠強(qiáng)的互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。

與理性分析的方法論個(gè)人主義相比，社會(huì)規(guī)范理論表現(xiàn)出結(jié)構(gòu)分析的特征，重視社會(huì)規(guī)范對(duì)心理認(rèn)知與合作秩序的能動(dòng)作用。集體行動(dòng)并不遵循利益計(jì)算的理性邏輯，而是表現(xiàn)出符合社會(huì)正當(dāng)要求的合法性邏輯③周雪光：《組織社會(huì)學(xué)十講》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2003年，第154頁(yè)。。社會(huì)規(guī)范分析雖然極力突出行動(dòng)者的非經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，但它對(duì)社會(huì)規(guī)范的起源和功能的認(rèn)識(shí)，并不否認(rèn)理性分析的局部有效性。社會(huì)規(guī)范起源于理性人之間的策略博弈④Robert Axelrod．The Evolution of Cooperation．New York：Basic Books，1984，p．173．。但在社會(huì)規(guī)范出現(xiàn)后，集體行動(dòng)激勵(lì)將由短期的個(gè)人利益計(jì)算轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期的群體規(guī)則認(rèn)同。社會(huì)規(guī)范具有提高群體福利水平的經(jīng)濟(jì)功能，但“規(guī)范不能全部還原為自利”⑤喬恩·埃爾斯特：《社會(huì)黏合劑》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2009年，第149頁(yè)。。社會(huì)規(guī)范直接針對(duì)行動(dòng)方式而非行動(dòng)后果，它是“非科層化社會(huì)力量創(chuàng)造的規(guī)則”，在一定程度上緩解了人們對(duì)正式制度的依賴⑥羅伯特·埃里克森：《無(wú)需法律的秩序》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年，第206頁(yè)。。即使缺乏權(quán)力集中的代理人，行動(dòng)者仍然可以默契地實(shí)現(xiàn)集體合作秩序。此外，也有學(xué)者對(duì)社會(huì)規(guī)范理論提出了質(zhì)疑，認(rèn)為規(guī)范分析容易陷入“結(jié)構(gòu)決定論”的誤區(qū)，忽視了行動(dòng)者的自主性。在行動(dòng)者與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的討論中，研究者開(kāi)始探索更具包容性和靈活性的理論模式。

三、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與集體行動(dòng)

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是基于行動(dòng)者互動(dòng)形成的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)連帶（social tie）。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以區(qū)分為四種組成部分：結(jié)構(gòu)性要素，資源性要素，規(guī)范性要素和動(dòng)態(tài)性要素⑦M(jìn)ichael Davern．“Social Networks and Economic Sociology：A Proposed Research Agenda for a More Complete Social Science”，A－merican Journal of Economics and Sociloogy，1997，56（3），p．289．。結(jié)構(gòu)性要素指行動(dòng)者和社會(huì)連帶的關(guān)系特征；資源性要素指行動(dòng)者的能力、知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)中的具體分布；規(guī)范性要素指影響行動(dòng)者行為方式的互惠；動(dòng)態(tài)性要素指有關(guān)社會(huì)連帶形成和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化的機(jī)會(huì)或限制。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析關(guān)注互動(dòng)關(guān)系對(duì)行動(dòng)者策略選擇的影響，對(duì)理性選擇理論和社會(huì)規(guī)范理論提出了批評(píng)。理性選擇理論從獨(dú)立個(gè)體的微觀基礎(chǔ)分析集體行動(dòng)的機(jī)制，排除了社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響。行動(dòng)者具有“低度社會(huì)化”（undersocialized）的特征，他們置身于社會(huì)關(guān)系之外，追求物質(zhì)利益的最大化。作為對(duì)理性方法的批判，社會(huì)規(guī)范理論則突出價(jià)值準(zhǔn)則對(duì)行動(dòng)者的制約作用，行動(dòng)者具有“過(guò)度社會(huì)化”（oversocialized）的特征，他們能夠?qū)⑿袨橐?guī)范內(nèi)化，完全依據(jù)社會(huì)正當(dāng)性的要求采取行動(dòng)。無(wú)論過(guò)度社會(huì)化和低度社會(huì)化的分析視角存在多么大的差異，它們共同認(rèn)為社會(huì)性孤立的行動(dòng)者是決策的中心⑧Mark Granovetter．“Economic Action and Social Structure：The Problem of Embeddedness”，American Journal of Sociology，1985，91（3），p．485．。理性選擇分析無(wú)視行動(dòng)者嵌入在關(guān)系脈絡(luò)中的事實(shí)，認(rèn)為行動(dòng)者具有充分的自主性。而社會(huì)規(guī)范分析指出行動(dòng)者深度嵌入在關(guān)系脈絡(luò)中，根據(jù)社會(huì)規(guī)范即可推斷行動(dòng)者的行為選擇，具體情境不具有任何意義。格蘭諾維特指出，行動(dòng)者嵌入在社會(huì)交往的關(guān)系中，但這種嵌入具有溫和適度的特征。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析并不輕易放棄行動(dòng)者具有理性動(dòng)機(jī)的假說(shuō)，而是認(rèn)為行動(dòng)者的理性決策受社會(huì)關(guān)系的限制。在歷時(shí)性互動(dòng)中形成的網(wǎng)絡(luò)地位差異將決定行動(dòng)者決策方式的不同，行動(dòng)者可以借助網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)信息交換和資源動(dòng)員。

信息的獲取、傳播和共享是集體行動(dòng)的重要條件。而行動(dòng)者無(wú)法交換各自掌握的私人信息預(yù)判形勢(shì)，則成為集體行動(dòng)的直接障礙。在理性選擇理論的極端分析中，部分研究者認(rèn)為即使信息成本為零，搭便車導(dǎo)致的集體困境也無(wú)法避免①M(fèi)ancur Olson．Power and Prosperity．New York：Basic Books，2000，p．84．。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)此提出了批評(píng)：搭便車取向并非行動(dòng)者的內(nèi)在特質(zhì)，必須考慮情境力量的約束作用，理性決策不能擺脫社會(huì)關(guān)系的影響?？颂m德曼斯指出，嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的行動(dòng)者，在預(yù)期他人選擇合作的條件下也具有參與集體行動(dòng)的傾向②Bert Klandermans．“Mobilization and Participation：Social－Psychological Expansisons of Resource Mobilization Theory”，American Sociological Review，1984，49（5），p．591．。行動(dòng)者需要采取符合網(wǎng)絡(luò)角色的行為，關(guān)注社會(huì)聲譽(yù)。在交互情境中，行動(dòng)者之間的決策存在相互依賴性，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有信息交換的作用。與通過(guò)第三方披露信息的解決方案不同，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)充當(dāng)了信息傳遞的通道。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)傳遞的信息具有廉價(jià)優(yōu)勢(shì)，而且它是行動(dòng)者本人獲得的直接信息，更加詳盡準(zhǔn)確③Mark Granovetter．“Economic Action and Social Structure：The Problem of Embeddedness”，p．490．。從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析對(duì)信息功能的論述中可以發(fā)現(xiàn)，它并不否定行動(dòng)者具有理性自利的動(dòng)機(jī)，而是從歷時(shí)性互動(dòng)的角度指出，目的性行動(dòng)嵌入在真實(shí)的關(guān)系結(jié)構(gòu)中。由于行動(dòng)者之間的信息互動(dòng)具有連續(xù)性，當(dāng)下利益最大化的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)將受到長(zhǎng)期交往關(guān)系的限制。為了測(cè)度社會(huì)關(guān)系的強(qiáng)度、信息共享和集體行動(dòng)之間的關(guān)系，格蘭諾維特根據(jù)互動(dòng)頻率的高低和親密性的強(qiáng)弱，區(qū)分出強(qiáng)連帶（strong tie）和弱連帶（weak tie），認(rèn)為弱連帶是集體行動(dòng)的穩(wěn)定基礎(chǔ)。在強(qiáng)連帶條件下，行動(dòng)者必須投入較高的成本維持彼此間的交往關(guān)系，由于存在較強(qiáng)的相互依賴，行動(dòng)者在資源獲取方面表現(xiàn)出趨同性，信息渠道具有相互重疊的特征。而在弱連帶條件下，社會(huì)關(guān)系的維護(hù)成本相對(duì)較低，信息可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)橋梁（bridge）傳遞給非直接相關(guān)者。強(qiáng)連帶容易促成緊密團(tuán)結(jié)的小型群體，信息傳播難以突破高度凝聚力設(shè)定的界限。最終出現(xiàn)的結(jié)果是，眾多行動(dòng)小集團(tuán)的獨(dú)立發(fā)展導(dǎo)致共同體的“碎片化”，妨礙大范圍集體行動(dòng)的協(xié)同一致。而在弱連帶的情境中，信息流通的網(wǎng)絡(luò)橋梁具有開(kāi)放性，延展的溝通范圍提高了“共同行動(dòng)的能力”④Mark Granovetter．“The Strength of Weak Ties”，American Journal of Sociology，1973，78（6），p．1376．。

通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)信息溝通并對(duì)協(xié)同關(guān)系作出預(yù)判，這是行動(dòng)者對(duì)集體目標(biāo)評(píng)估的過(guò)程，發(fā)揮了“共意動(dòng)員”的作用，提高了行動(dòng)效能的確定性。此外，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)還具有“行動(dòng)動(dòng)員”的作用，將參與的意向轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的行動(dòng)⑤Bert Klandermans．“Mobilization and Participation：Social－Psychological Expansisons of Resource Mobilization Theory”，p．586．。行動(dòng)動(dòng)員伴隨著資源流向一體化的趨勢(shì)，曾經(jīng)由行動(dòng)者分散控制的物理意義上的資源，轉(zhuǎn)變?yōu)橹赶蚣w目標(biāo)的社會(huì)意義上的資源。在集體行動(dòng)過(guò)程中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)度、集中度及使用成本將影響資源動(dòng)員的具體策略。根據(jù)馬維爾等學(xué)者的觀點(diǎn)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)度指群體范圍內(nèi)社會(huì)連帶的數(shù)量和互動(dòng)頻率；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的集中度指社會(huì)連帶在群體范圍內(nèi)的結(jié)構(gòu)性分布；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的成本是指依靠社會(huì)連帶實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)所支付的費(fèi)用⑥Gerald Marwell，Pamela Oliver ＆Ralph Prahl．“Social Networks and Collective Action：A Theory of the Critical Mass．Ⅲ”，American Journal of Sociology，1988，94（3），pp．505～507．。較高的網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度和較低的網(wǎng)絡(luò)使用成本有利于集體行動(dòng)的順利開(kāi)展，其中社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的集中度發(fā)揮最為關(guān)鍵的作用。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)資源集中于少數(shù)行動(dòng)者手中時(shí)，他們可以充當(dāng)動(dòng)員者的角色。對(duì)于實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)而言，集體行動(dòng)無(wú)需動(dòng)員所有的潛在參與者，而只需動(dòng)員優(yōu)勢(shì)資源擁有者。動(dòng)員者在承擔(dān)組織成本的條件下，能夠?qū)⑸贁?shù)成員的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為集團(tuán)的行動(dòng)能力。在網(wǎng)絡(luò)化集體行動(dòng)中，集團(tuán)規(guī)模并不能從根本上抑制集體行動(dòng)的發(fā)生。成功采取集體行動(dòng)的關(guān)鍵不是動(dòng)員的對(duì)象有多么龐大，而是動(dòng)員的對(duì)象具體是誰(shuí)，選擇性地將少數(shù)資源集中擁有者動(dòng)員起來(lái)。

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)分析的路徑，社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)直接影響行動(dòng)者的策略選擇。行動(dòng)者在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的地位，決定了信息汲取能力和資源動(dòng)員效率的差異。馬維爾等人認(rèn)為，擁有優(yōu)勢(shì)網(wǎng)絡(luò)資源的行動(dòng)者處于主動(dòng)地位，強(qiáng)連帶是集體行動(dòng)的重要保障。與此形成對(duì)照，格蘭諾維特則認(rèn)為，弱連帶是集體行動(dòng)的有利條件。圍繞社會(huì)網(wǎng)絡(luò)類型和集體行動(dòng)能力之間關(guān)系的爭(zhēng)論，反映了研究者關(guān)注重心的差異。馬維爾等學(xué)者主要從集體物品供給的角度評(píng)估集團(tuán)的行動(dòng)動(dòng)力：集體行動(dòng)并不需要利益相關(guān)者全部參與其中，網(wǎng)絡(luò)中擁有優(yōu)勢(shì)資源的核心行動(dòng)者被動(dòng)員起來(lái)就可以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，強(qiáng)連帶是集體行動(dòng)的積極條件。與這種目的導(dǎo)向型的研究模式相比，格蘭諾維特主要從信息傳播過(guò)程的角度考察集團(tuán)的行動(dòng)能力，集體行動(dòng)的重要目標(biāo)是通過(guò)弱連帶廣泛地傳遞信息，從而將盡可能多的成員動(dòng)員起來(lái)。在支持強(qiáng)連帶作用的論述中，集體行動(dòng)是“以組織者為中心的動(dòng)員過(guò)程”，擁有網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)的組織者發(fā)揮至關(guān)重要的作用①Gerald Marwell，Pamela Oliver ＆ Ralph Prahl．“Social Networks and Collective Action：A Theory of the Critical Mass．Ⅲ”，p．529．。而在支持弱連帶作用的論述中，集體行動(dòng)是信息傳播的過(guò)程，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的影響比較顯著。對(duì)于特定的集團(tuán)而言，既可以采取集體行動(dòng)自行供給集體物品，即內(nèi)部供給（internal supply）的方式，比如社區(qū)自籌基金改善衛(wèi)生設(shè)施；也可以采取集體行動(dòng)影響政治過(guò)程，即外部供給（external supply）的方式，比如發(fā)動(dòng)社會(huì)抗議促使政府提高環(huán)境項(xiàng)目撥款②Russell Hardin．Collective Action，p．51．。在內(nèi)部供給的情形下，強(qiáng)連帶在資源動(dòng)員方面可以發(fā)揮有效作用。而在外部供給的情形下，弱連帶在參與者招募方面可以發(fā)揮有效作用。

四、結(jié)論與討論

社會(huì)規(guī)范分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是集體行動(dòng)結(jié)構(gòu)主義研究的兩個(gè)基本途徑，它們?cè)诜椒ㄕ搩A向上與理性選擇研究形成鮮明的對(duì)比。理性選擇理論認(rèn)為，從個(gè)體行動(dòng)向集體行動(dòng)的過(guò)渡是利益計(jì)算的過(guò)程，集體行動(dòng)遵循經(jīng)濟(jì)效率的邏輯。社會(huì)規(guī)范理論則認(rèn)為，行動(dòng)者并非物質(zhì)利益最大化的理性人，行動(dòng)者必須采取社會(huì)正當(dāng)?shù)男袨椋w行動(dòng)遵循合法性的邏輯。而社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論表現(xiàn)出溫和中庸的特點(diǎn)，認(rèn)為理性動(dòng)機(jī)是行動(dòng)者的基本激勵(lì)，但理性決策嵌入在互動(dòng)關(guān)系的脈絡(luò)中，受到社會(huì)情境的制約。雖然社會(huì)規(guī)范分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析具有相當(dāng)大的差異，前者突出價(jià)值準(zhǔn)則的制約性，后者突出互動(dòng)關(guān)系的情境性，但它們?cè)诜椒ㄕ摵途唧w結(jié)論方面具有某些共同之處。在方法論方面，均采取結(jié)構(gòu)性分析方法，社會(huì)結(jié)構(gòu)而非孤立行動(dòng)者成為重要的研究對(duì)象，“提供了一個(gè)對(duì)主流社會(huì)研究中個(gè)體主義傳統(tǒng)的替代”③林頓·弗里曼：《社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析發(fā)展史》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年，第155頁(yè)。。同歷史上的結(jié)構(gòu)功能主義模式相比，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析主要從互動(dòng)關(guān)系、社會(huì)連帶等易于操作的變量論述社會(huì)結(jié)構(gòu)的特征與功能，經(jīng)濟(jì)變遷、人口增長(zhǎng)等宏大的社會(huì)結(jié)構(gòu)不在關(guān)注之列。這種方法論特征決定了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析適宜研究相對(duì)確定的小范圍問(wèn)題。在理論觀點(diǎn)方面，研究者均將集體行動(dòng)理解為社會(huì)秩序的形成過(guò)程，價(jià)值準(zhǔn)則的內(nèi)涵、社會(huì)關(guān)系的特征、行動(dòng)者的網(wǎng)絡(luò)地位決定了秩序生成的動(dòng)力。社會(huì)規(guī)范和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論并不把行動(dòng)秩序完全視為正式制度建構(gòu)的產(chǎn)物。正式組織作為重要的動(dòng)員力量，其現(xiàn)實(shí)意義不在于提供了科層式的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而在于塑造了行動(dòng)者之間的社會(huì)關(guān)系。正式組織確保個(gè)人之間的互動(dòng)關(guān)系更為頻繁和持久，為橫向信任網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展創(chuàng)造了條件④Robert Axelrod．The Evolution of Cooperation，p．180．。

在理性分析、社會(huì)規(guī)范分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的變遷中，方法論創(chuàng)新成為集體行動(dòng)理論發(fā)展的直接動(dòng)力。它們都具有明確的方法論導(dǎo)向，對(duì)集體行動(dòng)問(wèn)題的研究視角、分析過(guò)程和具體結(jié)論等方面表現(xiàn)出不同特征。社會(huì)規(guī)范理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論在反思理性人假設(shè)和方法論個(gè)人主義的基礎(chǔ)上，將社會(huì)結(jié)構(gòu)作為重要變量，提供了個(gè)體主義研究傳統(tǒng)的替代范式。為了將經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)知識(shí)相互借鑒綜合，需要考察心理認(rèn)知、行動(dòng)策略與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，建構(gòu)集體行動(dòng)的中層理論。