楊斌 劉曉賓

內(nèi)容提要 由政府主導(dǎo)和推動(dòng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型是從分權(quán)改革開(kāi)始的，本文從發(fā)展戰(zhàn)略和財(cái)政分權(quán)理論兩個(gè)視角對(duì)以往經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧與總結(jié)，形成對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中內(nèi)需啟動(dòng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與貿(mào)易調(diào)整三大熱點(diǎn)問(wèn)題的基本觀點(diǎn)，提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型需要解決的重點(diǎn)問(wèn)題及政策建議。

關(guān)鍵詞 財(cái)政分權(quán) 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型 政策建議

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕F120.3 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕0447-662X（2012）05-0182-05おお

一、引言

由政府主導(dǎo)和推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型是從分權(quán)改革開(kāi)始的，①包括中央 （政府）向地方（政府）分權(quán)和政府向（國(guó)有）企業(yè)分權(quán)。轉(zhuǎn)軌與轉(zhuǎn)型的核心在于放松或者取消政府對(duì)私人經(jīng)濟(jì)的管制，促進(jìn)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。②這種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是財(cái)政壓力下財(cái)政制度變遷及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然結(jié)果。③實(shí)踐中，分權(quán)改革帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，同時(shí)帶來(lái)粗放式增長(zhǎng)、生態(tài)環(huán)境惡化、收入分配差距拉大、土地財(cái)政等，成為中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)問(wèn)題。事實(shí)上，自2003年步入新的轉(zhuǎn)型期后，中央與地方在財(cái)權(quán)、事權(quán)、責(zé)任劃分等多方面的關(guān)系是解決以上諸多矛盾的關(guān)鍵，④而大多數(shù)研究卻忽視了經(jīng)濟(jì)體制改革突破口的財(cái)政分權(quán)改革。

按照鄒至莊的劃分，Reform是“改革”的意思，Transition是“轉(zhuǎn)軌”的意思，Transformation則是“轉(zhuǎn)型”的意思，可以按照制度變遷過(guò)程把中國(guó)“摸著石頭過(guò)河”經(jīng)濟(jì)改革分為改革、轉(zhuǎn)軌和轉(zhuǎn)型三個(gè)階段：從1978-1992年，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制改革階段；1992-2003年，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)軌階段；2003年以后，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基本確立的體制完善階段，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就指這個(gè)階段。洪銀興將以往經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型歸結(jié)最為突出的是“三化”，即市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型、現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型、全球化轉(zhuǎn)型，⑤當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展“由主要依靠投資、出口拉動(dòng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變”，從政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。⑥

如何有效推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型？有效破解生產(chǎn)力的發(fā)展面臨的諸多障礙？下一階段經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)在哪里？嚴(yán)謹(jǐn)而仔細(xì)的回答問(wèn)題需要理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型深層次的推動(dòng)與制約因素。本文指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革起始于政府財(cái)政分權(quán)，政府在改革中始終承擔(dān)主導(dǎo)者的角色，沿著這一思路，從經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略?xún)蓚€(gè)視角對(duì)以往經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧與總結(jié)，并基于財(cái)政分權(quán)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成本與績(jī)效研究進(jìn)行了梳理與分析，最后形成中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型需要解決的重點(diǎn)問(wèn)題及政策建議。

二、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)政分權(quán)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

從“華盛頓共識(shí)”到“后華盛頓共識(shí)”再到“北京共識(shí)”，學(xué)術(shù)界對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的認(rèn)識(shí)不斷深入。拋開(kāi)憲政改革和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)信息問(wèn)題等方面的研究，在既有的制度框架下，國(guó)內(nèi)研究分別從新古典的資源配置與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成本效益對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型本質(zhì)進(jìn)行探討。

1.發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)政分權(quán)視角的中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型本質(zhì)理解

一是從經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)展戰(zhàn)略的角度來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。林毅夫等認(rèn)為轉(zhuǎn)型的核心是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)軌。林毅夫：《自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思》，《經(jīng)濟(jì)研究》2002年第12期。改革以前發(fā)展緩慢的根本原因在于推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略， 而改革以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的關(guān)鍵是發(fā)展戰(zhàn)略變革后促使國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)能發(fā)揮出來(lái)。因此，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家能利用和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距來(lái)加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵在于發(fā)展戰(zhàn)略：如果政府的政策誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個(gè)階段， 都充分利用比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)，而這個(gè)比較優(yōu)勢(shì)又是要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的話，后發(fā)優(yōu)勢(shì)就能夠充分發(fā)揮， 要素稟賦結(jié)構(gòu)能夠得到快速的提升，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)取得持續(xù)快速增長(zhǎng)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資本積累、人均資本擁有量提高，要素稟賦結(jié)構(gòu)提升，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從勞動(dòng)密集型逐漸轉(zhuǎn)變到資本密集型和技術(shù)密集型，乃至信息密集型上來(lái)。日本和亞洲“四小龍”采取的是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，而不是脫離比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)行進(jìn)行“趕超”。

改革就是要使企業(yè)基于資源稟賦而獲得自我發(fā)展能力（自生能力），而原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制由于缺乏激勵(lì)，指令性地發(fā)展相當(dāng)多的不符合比較優(yōu)勢(shì)、沒(méi)有自生能力的重工業(yè)企業(yè)。加上政府的趕超愿望，重工業(yè)企業(yè)進(jìn)入不具比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)因而不具備自生能力。在政府的壟斷保護(hù)和扶持下建立的企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，從而面臨著嚴(yán)重的虧損問(wèn)題。如果大量企業(yè)缺乏自生能力，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的社會(huì)痛苦和高額的轉(zhuǎn)型成本，往往很難達(dá)到預(yù)期效果。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功，有賴(lài)于消除原來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之下，妨礙企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)權(quán)、公司治理和政府干預(yù)問(wèn)題，讓企業(yè)能夠有正常的管理。林毅夫、李永軍：《比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，《管理世界》2003年第7期。

二是從國(guó)家的經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)角度來(lái)分析經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。以經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢(qián)穎一等為代表，把中國(guó)轉(zhuǎn)型的成功總結(jié)為一種以區(qū)域原則為基礎(chǔ)，多層次、多地區(qū)的“塊塊”結(jié)構(gòu)（即“M型”經(jīng)濟(jì)），財(cái)政與金融的分權(quán)使各級(jí)地方政府擁有更大的發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性和創(chuàng)造性， 地方政府擁有轄區(qū)內(nèi)公共產(chǎn)品的信息優(yōu)勢(shì)， 根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況探索出一條適合本地區(qū)發(fā)展模式并進(jìn)行各種創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)，中央政府鼓勵(lì)解放思想并大力發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，各級(jí)地方政府會(huì)相互競(jìng)爭(zhēng)和相互模仿，調(diào)動(dòng)了地方政府的積極性。在M型組織中，基層政府有較大的自主權(quán)，而且地區(qū)之間的市場(chǎng)聯(lián)系削弱了行政控制，強(qiáng)化了市場(chǎng)活動(dòng)，刺激了非國(guó)有企業(yè)的發(fā)展，錢(qián)穎一、許成鋼：《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革為什么與眾不同》，《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)體制比較》1993年第10期。向地方政府的分權(quán)刺激了、加速了民營(yíng)化的進(jìn)程，使中國(guó)走上了自發(fā)的市場(chǎng)化之路，也使得中國(guó)“摸著石頭過(guò)河”改革呈現(xiàn)出自上而下與自下而上相結(jié)合的特征。

對(duì)于財(cái)政分權(quán)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中所扮演的角色，已有的文獻(xiàn)沒(méi)有取得一致意見(jiàn)。高鶴：《財(cái)政分權(quán)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與地方政府行為：一個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的理論框架》，《世界經(jīng)濟(jì)》2006年第10期。一方面，有相當(dāng)多的學(xué)者認(rèn)為財(cái)政分權(quán)和地方政府是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要推動(dòng)力量，財(cái)政分權(quán)導(dǎo)致了一個(gè)來(lái)自地方和基層的改革支持機(jī)制，創(chuàng)造了允許不同地區(qū)進(jìn)行改革試點(diǎn)的改革環(huán)境，引入了地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，硬化了地方政府的財(cái)政約束，同時(shí)也使得中央政府可以利用錦標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)（yardstick competition）機(jī)制對(duì)地方政府進(jìn)行有效激勵(lì)；朱恒鵬：《地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)政自給率和公有制企業(yè)民營(yíng)化》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第10期。而在另一方面，也有不少學(xué)者認(rèn)為財(cái)政分權(quán)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中起了不可忽視的消極影響。比如認(rèn)為財(cái)政分權(quán)導(dǎo)致了地方政府的地方保護(hù)主義、重復(fù)建設(shè)和某些領(lǐng)域的無(wú)序、惡性競(jìng)爭(zhēng)等消極后果，也造成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的投資波動(dòng)和投資膨脹，政府非正式財(cái)政收入規(guī)模的膨脹，使地方政府熱衷于土地財(cái)政，也拉大了地區(qū)之間的差距。姚洋、楊雷：《制度供給失衡和中國(guó)財(cái)政分權(quán)的后果》，《戰(zhàn)略與管理》2003年第3期。中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的財(cái)政分權(quán)體制改革是促進(jìn)資源優(yōu)化配置的過(guò)程，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用顯著，而縮小地區(qū)發(fā)展差距的作用不明顯，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)差距拉大、條塊分割、地方保護(hù)主義。

從新古典的資源配置與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型本質(zhì)，兩種觀點(diǎn)可以理解為對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型本質(zhì)理解的兩個(gè)側(cè)面，有什么樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，就會(huì)出現(xiàn)什么樣的經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)，從而產(chǎn)生既定財(cái)政權(quán)利配置。林的觀點(diǎn)主要從資源配置的合理化出發(fā)，探討基于資源稟賦和比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)進(jìn)而使企業(yè)獲得自生能力，同時(shí)對(duì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行解釋?zhuān)梢苑Q(chēng)之為“資源有效配置觀點(diǎn)”。錢(qián)的觀點(diǎn)則主要從制度分析的視角出發(fā)，強(qiáng)調(diào)不同轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體間制度結(jié)構(gòu)的差異、特別是不同級(jí)別政府間財(cái)政安排在改革中所發(fā)揮的作用，可以稱(chēng)為“制度安排觀點(diǎn)”。但有一點(diǎn)認(rèn)識(shí)是共同的：無(wú)論發(fā)展戰(zhàn)略還是組織結(jié)構(gòu)，都承認(rèn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中構(gòu)建了政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中處于主導(dǎo)性地位和發(fā)揮著導(dǎo)向性作用，政府在資源配置中控制著關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性資源的配置，政府公共權(quán)力的重點(diǎn)不在于公共產(chǎn)品，而是作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的主體，組織和領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

2.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成本與績(jī)效分析

改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了重要成果，國(guó)內(nèi)各地區(qū)之間的地方政府競(jìng)爭(zhēng)是這一變革的重要推動(dòng)力。在政府主導(dǎo)下進(jìn)行分權(quán)與放松管制，轉(zhuǎn)型成本由此與政府行為密切相關(guān)，轉(zhuǎn)型不可避免地帶來(lái)一系列的轉(zhuǎn)型成本，可以概括為三方面，一是市場(chǎng)化成本，伴有利益關(guān)系的調(diào)整。二是現(xiàn)代化成本，最為突出的是結(jié)構(gòu)調(diào)整。三是全球化成本，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)激烈及相應(yīng)的成本加大，競(jìng)爭(zhēng)力弱的民族產(chǎn)業(yè)受到巨大沖擊。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的一系列問(wèn)題，諸如投資過(guò)熱、粗放式增長(zhǎng)、生態(tài)環(huán)境惡化、收入分配不公、地區(qū)差距加劇等，原因在于我國(guó)從財(cái)政包干到分稅制改革以來(lái)，事實(shí)上形成了一個(gè)“政府間競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)”，馮濤：《中國(guó)的改革模式：回溯與展望》，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》1996年第2期。如果以經(jīng)濟(jì)建設(shè)或GDP增長(zhǎng)率作為主要的政績(jī)考核指標(biāo)，地方政府在軟的財(cái)政預(yù)算約束下，爭(zhēng)投資、爭(zhēng)政策、片面追求高增長(zhǎng)率，同時(shí)廣泛開(kāi)辟土地財(cái)政，地方保護(hù)主義與行政壟斷保護(hù)尚沒(méi)有減弱的跡象，為獲得更好的政績(jī)，各級(jí)地方政府行為模式趨同，由此帶來(lái)的政府職能的錯(cuò)位、缺位、越位的問(wèn)題已相當(dāng)嚴(yán)重，成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的癥結(jié)所在。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成本還體現(xiàn)為公共產(chǎn)品投入中的越位與缺位、貧富差距與收入分配問(wèn)題，王小魯：《收入差距過(guò)大：儲(chǔ)蓄過(guò)度消費(fèi)不足的內(nèi)在原因》，《開(kāi)放導(dǎo)報(bào)》2007年第5期。給中國(guó)的進(jìn)一步的改革帶來(lái)了更大的困難。

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展并保證民眾福利水平不斷提高，是判斷中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)。轉(zhuǎn)型根本目的不僅僅是為了促進(jìn)生產(chǎn)力水平的提高和國(guó)民財(cái)富的增加，而且要使國(guó)民的福利水平得到不斷提高，在物質(zhì)生活水平的提高的同時(shí)更重要的是提高生活滿(mǎn)意度。因此，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展并保證我國(guó)人民福利水平不斷提高，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型績(jī)效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。例如目前民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在準(zhǔn)入、融資和土地等方面面臨諸多瓶頸，在一些高利潤(rùn)、壟斷性、資源性的行業(yè)，民營(yíng)企業(yè)很難跨過(guò)門(mén)檻，打破行政性壟斷成為社會(huì)各個(gè)方面的訴求。過(guò)去實(shí)行“國(guó)富優(yōu)先”的增長(zhǎng)導(dǎo)致了社會(huì)總需求不足。中低收入群體消費(fèi)能力、消費(fèi)傾向引起社會(huì)總需求不足。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏內(nèi)生動(dòng)力，收入差距的進(jìn)一步拉大，民眾生活滿(mǎn)意度不斷受到挑戰(zhàn)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵，在于確立并實(shí)施民富優(yōu)先的改革導(dǎo)向，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵在于以人為本，民富優(yōu)先的改革是釋放社會(huì)總需求的現(xiàn)實(shí)選擇。李稻葵：《論改革和中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2011年第2期。

三、當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型熱點(diǎn)問(wèn)題探析

正如溫總理指出，中國(guó)近五年的主要經(jīng)濟(jì)工作方向就是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，將經(jīng)濟(jì)增速的目標(biāo)降為7%，重在提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。當(dāng)前要在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人民就業(yè)狀況之間找到平衡，解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期存在的不均衡和不穩(wěn)定因素。本文將從內(nèi)需啟動(dòng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)三方面來(lái)分析當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型熱點(diǎn)問(wèn)題。

1.收入分配與內(nèi)需啟動(dòng)

分稅制改革后，地方政府之間稅收與GDP的競(jìng)爭(zhēng)得到了加強(qiáng)，地方政府獲得了更大自主權(quán)，往往從本地的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，設(shè)置各種地區(qū)間貿(mào)易壁壘或者地方經(jīng)濟(jì)封鎖，阻礙商品的交易和流通，全國(guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)始終無(wú)法有效建立，抑制市場(chǎng)需求規(guī)模的放大；在事權(quán)與財(cái)權(quán)不匹配的狀況下，為促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展并提供公共產(chǎn)品，地方政府又傾向于開(kāi)辟預(yù)算外的土地財(cái)政，而對(duì)于公共產(chǎn)品的提供，始終采用自上而下的提供模式，這一點(diǎn)在農(nóng)村地區(qū)尤為突出，公共產(chǎn)品提供不足，制約著有效需求的提高。政府壟斷保護(hù)下的企業(yè)缺乏基本的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和戰(zhàn)略發(fā)展考慮，依靠壟斷收益在行業(yè)間、民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)之間產(chǎn)生了較大的收入差距，抑制了內(nèi)需啟動(dòng)。如果長(zhǎng)期內(nèi)消費(fèi)需求難以啟動(dòng)，則投資增長(zhǎng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將是不穩(wěn)固的，總需求不足，充分就業(yè)不會(huì)出現(xiàn)。史耀波、黨興華：《就業(yè)穩(wěn)定問(wèn)題研究》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2010年第1期。

地區(qū)市場(chǎng)分割、公共產(chǎn)品提供不足與收入差距的擴(kuò)大，使得市場(chǎng)需求規(guī)模萎縮，作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)的轉(zhuǎn)型動(dòng)力并不大。從技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)升級(jí)來(lái)看，收入差距會(huì)通過(guò)壓縮市場(chǎng)需求規(guī)模從而抑制自主創(chuàng)新能力。新技術(shù)的產(chǎn)生主要是在市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)下，追求新技術(shù)之最終贏利的結(jié)果，一國(guó)市場(chǎng)需求規(guī)模在很大程度上決定了一國(guó)的研發(fā)投入水平和自主創(chuàng)新能力。范紅忠：《有效需求規(guī)模假說(shuō)、研發(fā)投入與國(guó)家自主創(chuàng)新能力》，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第3期。有效需求規(guī)模中人均收入的提高，會(huì)促進(jìn)一國(guó)研發(fā)投入和自主創(chuàng)新能力的提升；而要素間收入差距的擴(kuò)大，會(huì)降低一國(guó)研發(fā)投入與自主創(chuàng)新能力。由此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與升級(jí)取決于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，進(jìn)一步取決于就業(yè)水平與收入差距程度。

而在農(nóng)村地區(qū)，各種公共產(chǎn)品不健全成為農(nóng)民增收的最主要障礙。公共產(chǎn)品投資也是啟動(dòng)農(nóng)村需求的重要?jiǎng)恿?，農(nóng)村水利設(shè)施、鄉(xiāng)村道路、農(nóng)業(yè)科技信息等生產(chǎn)性公共產(chǎn)品的投資，可以有力地推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程，推動(dòng)農(nóng)民收入提高；而醫(yī)療、社會(huì)保障、義務(wù)教育等消費(fèi)性農(nóng)村公共產(chǎn)品的投資，有利于農(nóng)民生活水平的提高與福利狀況的進(jìn)一步改善。稅費(fèi)改革后，農(nóng)村公共投資籌資主體缺失，中央財(cái)政也應(yīng)給予更多的轉(zhuǎn)移支付。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與轉(zhuǎn)型路徑

政府投資推動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎，急需要轉(zhuǎn)化為由內(nèi)需帶動(dòng)和創(chuàng)新支撐的產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制，這是學(xué)者的共識(shí)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段高度相關(guān)，現(xiàn)階段所處的城市化和工業(yè)化進(jìn)程，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與轉(zhuǎn)型，特別是行政強(qiáng)制式經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在諸多制約因素與風(fēng)險(xiǎn)。林伯強(qiáng)：《什么是現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型著手點(diǎn)》，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》2009年8月31日（A15）。如何改變高GDP增長(zhǎng)、高能源需求增長(zhǎng)和高耗能的工業(yè)結(jié)構(gòu)特征？降低單位GDP能耗是否通過(guò)抑制高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，目前來(lái)看制約因素與風(fēng)險(xiǎn)太大。如何通過(guò)能源價(jià)格改革和調(diào)整來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型調(diào)整？事實(shí)上，能源行業(yè)的國(guó)企壟斷實(shí)質(zhì)上抑制了價(jià)格改革的步伐，資源行業(yè)的政府保護(hù)與壟斷也在一定程度上導(dǎo)致國(guó)企沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，或者說(shuō)如果不進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)壟斷利潤(rùn)會(huì)更高。如果不能通過(guò)提高能源價(jià)格改革來(lái)抑制高耗能產(chǎn)業(yè)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就非常困難。另一方面，地方政府的投資沖動(dòng)需要得到有效遏制，那些投資規(guī)模大，見(jiàn)效快的重化工業(yè)項(xiàng)目在國(guó)際金融危機(jī)后、防止經(jīng)濟(jì)下滑的背景下更是地方政府的偏愛(ài)。

而能源產(chǎn)品價(jià)格改革引出的一個(gè)重要的問(wèn)題，就是如何提升作為技術(shù)創(chuàng)新主體企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)型動(dòng)力，改變高能源需求企業(yè)行為選擇。國(guó)有企業(yè)要參與的是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高不能夠僅僅依靠規(guī)模與速度，不能夠依靠壟斷與國(guó)家保護(hù)，只能通過(guò)提高企業(yè)質(zhì)量來(lái)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。走出去的企業(yè)如何進(jìn)一步培育并提高核心競(jìng)爭(zhēng)力？從目前國(guó)有企業(yè)走出的目標(biāo)來(lái)看，目前主要有技術(shù)獲得、資源獲得和市場(chǎng)等戰(zhàn)略資產(chǎn)獲得。通過(guò)日本廣場(chǎng)協(xié)議后走出去海外投資的企業(yè)比較，沒(méi)有核心技術(shù)大部分企業(yè)目前已經(jīng)傾覆。只有那些踏踏實(shí)實(shí)搞研發(fā)，技術(shù)水平領(lǐng)先的企業(yè)得以發(fā)展壯大。對(duì)于我國(guó)走出去的企業(yè)而言，自主創(chuàng)新政策的著力點(diǎn)，應(yīng)優(yōu)先解決企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，當(dāng)自主創(chuàng)新的內(nèi)生形成機(jī)制逐步建立以后，再把重點(diǎn)向世界科技創(chuàng)新前沿推進(jìn)，漸進(jìn)式地縮小與世界先進(jìn)科技發(fā)展水平的差距。

面對(duì)資源環(huán)境約束，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型必須通過(guò)提高能源效率、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、降低GDP能耗等。而通過(guò)行政強(qiáng)制式經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整可能存在經(jīng)濟(jì)下滑的較大風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵的問(wèn)題是如何為地方政府提供科學(xué)發(fā)展的激勵(lì)，使得一方面通過(guò)提高能源效率節(jié)能，另一方面通過(guò)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)減排。比如，鼓勵(lì)各級(jí)各部門(mén)提高能源效率，制定和實(shí)施嚴(yán)格的工業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建筑標(biāo)準(zhǔn)和污染排放標(biāo)準(zhǔn)，以及加強(qiáng)監(jiān)管和實(shí)施機(jī)制。問(wèn)題的關(guān)鍵是如何形成激勵(lì)機(jī)制，克服短期視野和土地財(cái)政，并且對(duì)國(guó)有資源行業(yè)壟斷產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，使得價(jià)格更能夠反映使用者成本和環(huán)境成本。

3.貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型路徑

如何做到出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)向內(nèi)需拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)質(zhì)是在金融危機(jī)后國(guó)際市場(chǎng)需求萎縮背景下分析我國(guó)外貿(mào)戰(zhàn)略問(wèn)題。在國(guó)際分工由產(chǎn)業(yè)間分工向生產(chǎn)要素分工轉(zhuǎn)變條件下，通過(guò)勞動(dòng)力要素的比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，形成了制造業(yè)的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。雖然產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移僅僅將產(chǎn)品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，將產(chǎn)品增值過(guò)程的上游研發(fā)和下游營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)置于發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家國(guó)內(nèi)，但保持我國(guó)勞動(dòng)力要素的比較優(yōu)勢(shì)對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)入的吸引力、發(fā)揮大國(guó)市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)進(jìn)而形成制造業(yè)優(yōu)勢(shì)仍然具有重要意義。國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為我國(guó)參與國(guó)際分工和加工貿(mào)易的發(fā)展提供了空間，在相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)承接國(guó)際制造業(yè)轉(zhuǎn)移和為跨國(guó)公司進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)配套將是理想選擇，問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何迅速提高制造業(yè)的水平，然后逐步向制造業(yè)的上下游的研發(fā)設(shè)計(jì)和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)延伸，向世界科技研發(fā)中心和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)中心轉(zhuǎn)變，在保持勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

通過(guò)外資的技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)雖然可以帶動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，但是，短期內(nèi)改變低端、高耗能的出口可能性取決于國(guó)內(nèi)就業(yè)形勢(shì)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)和高耗能產(chǎn)業(yè)的消減程度等多重因素。那么下一步如何通過(guò)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)促進(jìn)勞動(dòng)密集型與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我們的世界工廠道路必定是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位與結(jié)構(gòu)升級(jí)的復(fù)合型。一方面要從中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，不能完全否定出口導(dǎo)向型發(fā)展模式；另一方面，要積極提升出口導(dǎo)向型外貿(mào)發(fā)展模式的技術(shù)層次，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)導(dǎo)向的外貿(mào)發(fā)展模式。史耀波：《世界工廠：中國(guó)在國(guó)際分工中的角色轉(zhuǎn)變》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》2011年第8期。在某一特定的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，則要推動(dòng)加工貿(mào)易向上游研發(fā)設(shè)計(jì)和下游營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)延伸，推動(dòng)國(guó)內(nèi)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈?？梢哉f(shuō)貿(mào)易的轉(zhuǎn)型與升級(jí)一方面取決于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，需要進(jìn)一步啟動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，破除市場(chǎng)條塊分割，構(gòu)建國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的大市場(chǎng)需求將變得尤為重要；另一方面取決于企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，來(lái)源于比較優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)揮。

四、政策建議

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革、轉(zhuǎn)軌與轉(zhuǎn)型起始于分權(quán)。從操作層面來(lái)看，政府是轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)力量。既然轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式亟需發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源的基礎(chǔ)性配置作用，就要進(jìn)一步分權(quán)促進(jìn)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，拋棄政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，打破行政性壟斷，盡快改變政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?！笆濉睍r(shí)期加快推進(jìn)以強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)性公共服務(wù)為主要職能的政府轉(zhuǎn)型目標(biāo)已經(jīng)明確。

確立并實(shí)施民富優(yōu)先的改革導(dǎo)向，啟動(dòng)內(nèi)需，這取決于收入分配改革、公共產(chǎn)品供給和國(guó)內(nèi)地方保護(hù)主義的破解。遲福林：《中國(guó)“十二五”：以民富優(yōu)先為導(dǎo)向的發(fā)展轉(zhuǎn)型》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》2011年第5期。盡快出臺(tái)收入分配制度改革方案，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化，加快財(cái)稅體制改革，進(jìn)一步提高勞動(dòng)者的收入在國(guó)民收入分配中的比重，在教育和社會(huì)保障上有突破性的舉措，消除居民消費(fèi)的后顧之憂(yōu)，進(jìn)一步改善收入分配差距，以此實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)變。啟動(dòng)內(nèi)需進(jìn)一步關(guān)注并提高占人口大多數(shù)的農(nóng)戶(hù)福利，這涉及到并取決于在稅費(fèi)改革后如何進(jìn)一步優(yōu)化公共產(chǎn)品的提供模式，構(gòu)建農(nóng)村公共產(chǎn)品投資評(píng)估的有效機(jī)制等。

要進(jìn)一步推進(jìn)改革和市場(chǎng)化，就需要解決私人財(cái)產(chǎn)的保護(hù)問(wèn)題，并放寬國(guó)內(nèi)民間資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入的要求。保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)實(shí)際上就是保護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力。如在拆遷、征地的過(guò)程中，農(nóng)民的土地被征用后，農(nóng)民的基本生活缺乏保障；城市里的拆遷也是這樣。所以，保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，首先要考慮保護(hù)窮人的財(cái)產(chǎn)。大力扶持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，拆除私人企業(yè)進(jìn)入領(lǐng)域的各種政策壁壘，準(zhǔn)許外資進(jìn)入的市場(chǎng)同樣應(yīng)給國(guó)內(nèi)私人企業(yè)一些空間。

探索如何有效為地方政府提供科學(xué)發(fā)展的激勵(lì)。如何形成激勵(lì)機(jī)制，克服短期視野和土地財(cái)政，構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)。這就需要政府下大力氣對(duì)國(guó)有資源行業(yè)壟斷性進(jìn)行調(diào)整。應(yīng)對(duì)氣候和環(huán)境變化，鼓勵(lì)各級(jí)各部門(mén)提高能源效率，制定和實(shí)施嚴(yán)格的工業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建筑標(biāo)準(zhǔn)和污染排放標(biāo)準(zhǔn)，還有食品安全標(biāo)準(zhǔn)，以及加強(qiáng)監(jiān)管和實(shí)施機(jī)制。通過(guò)破除地區(qū)封鎖和條塊分割，發(fā)揮大國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有效的市場(chǎng)需求。由此提高國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)品的全球競(jìng)爭(zhēng)力。オ

作者單位：楊斌，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；劉曉賓，中共陜西省委黨校哲學(xué)教研部

本文受到了2012年陜西省軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目：“陜西省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與改善民生問(wèn)題研究”（項(xiàng)目號(hào)：2012KRZ17）的資助。

① 張維迎、栗樹(shù)和：《地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)與中國(guó)國(guó)有企業(yè)的民營(yíng)化》，《經(jīng)濟(jì)研究》1998年第12期。

② 張曙光：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與社會(huì)變遷：經(jīng)濟(jì)學(xué)視覺(jué)》，《學(xué)術(shù)研究》2009年第4期。

③ 劉志廣：《財(cái)政社會(huì)學(xué)視野下的財(cái)政制度變遷與社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型——兼論20世紀(jì)末社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)及其發(fā)展趨勢(shì)》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2007年第2期。

④ 吳敏：《經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背影下中央政府與地方政府之間的財(cái)政關(guān)系淺析》，《東方企業(yè)文化》2010年第6期。

⑤ 洪銀興：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2006年第8期。

⑥ 魏杰：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》，中國(guó)發(fā)展出版社，2011年。