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［摘 要］中國(guó)經(jīng)濟(jì)自改革開放以來取得了一系列令人矚目的成績(jī),經(jīng)濟(jì)總量不斷創(chuàng)新高,而人均GDP也進(jìn)入小康社會(huì)行列。但與此同時(shí),環(huán)境污染也是觸目驚心。然而目前是中國(guó)“十二五”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期,如何把握好環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的平衡,成了一項(xiàng)重要的研究課題。本文著重對(duì)目前已有相關(guān)的文獻(xiàn)和研究成果進(jìn)行大致的概述和綜合。

［關(guān)鍵詞］環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；文獻(xiàn)綜述

［中圖分類號(hào)］X196［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-6432（2012）35-0051-02オ

[BT1]1 引 言

眼下正值中國(guó)共產(chǎn)黨“十八大”召開之際,自改革開放以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了一個(gè)個(gè)偉大的成就,取得累累碩果,截至2011年,GDP總量達(dá)到了471563億元,成為了世界上的第二大經(jīng)濟(jì)體,部分工業(yè)產(chǎn)量居世界第一位,同時(shí)人均GDP達(dá)到了35000元,折合5618美元,登上了5000美元的新臺(tái)階,按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)基本上進(jìn)入了小康社會(huì)。

但伴隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),污染的排放也在呈加速地增加。據(jù)相關(guān)部門統(tǒng)計(jì),我國(guó)工業(yè)和城鎮(zhèn)生活污水的年排放總量從1980年的239億立方米增加到2006年的731億立方米。大量未經(jīng)處理的污水直接排入水體,江河湖泊遭受嚴(yán)重污染。2006年,據(jù)對(duì)全國(guó)14萬千米河流進(jìn)行水質(zhì)評(píng)價(jià),水質(zhì)四類和劣于四類的河長(zhǎng)占總評(píng)價(jià)河長(zhǎng)的417%,特別是劣五類河長(zhǎng)占218%。2010年度《全國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示,2010年全國(guó)環(huán)境污染治理投資為66542億元,占當(dāng)年GDP的167％,達(dá)到歷史最高。其中,建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”環(huán)保投資2033億元,工業(yè)污染源治理投資397億元。同時(shí)去年中國(guó)全國(guó)廢水排放總量6173億噸,全國(guó)廢氣中二氧化硫排放量21851萬噸。

近三十年中國(guó)在自然環(huán)境方面卻付出了沉重的經(jīng)濟(jì)代價(jià),究其原因,主要是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)程加快,一方面是中國(guó)居民嚴(yán)重照搬西方的消費(fèi)模式及生活方式,在生活水平提高的同時(shí)不斷加劇了對(duì)自然資源無度的索求和對(duì)自然環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞,而另一方面是整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行卻是以第二產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo),第三產(chǎn)業(yè)為輔的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu),尤其企業(yè)的生產(chǎn)模式從三來一補(bǔ)的委托加工模式反轉(zhuǎn)到OEM的工廠模式,但仍然擺脫不了粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和掠奪式的資源開發(fā)模式,嚴(yán)重制約了中國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

美國(guó)等西方國(guó)家在21世紀(jì)初在全球范圍內(nèi)就不斷呼吁重視環(huán)境保護(hù),并提出了“低碳經(jīng)濟(jì)”概念,這勢(shì)必對(duì)能源型和資源型的金磚四國(guó)，尤其是中國(guó)這種依靠廉價(jià)的人力成本和環(huán)境資源以在全球的產(chǎn)業(yè)鏈中賺取低額利潤(rùn)的發(fā)展中國(guó)家造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)影響,但反過來,不可否認(rèn)的是美國(guó)的這一種超前的環(huán)保意識(shí),無疑是對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和企業(yè)創(chuàng)新提出了一種更高的要求,讓中國(guó)企業(yè)在擺脫落后、高消耗的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。在自然環(huán)境資源嚴(yán)重稀缺的情況下,企業(yè)必須依靠自身的自主創(chuàng)新和國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí),改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,才能在世界經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。

2 文獻(xiàn)綜述

21 認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有正面的激勵(lì)影響作用

趙紅(2007、2008)論述環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制的基礎(chǔ)上,運(yùn)用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類中的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制與中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的實(shí)證分析,認(rèn)為在環(huán)境規(guī)制引致了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的情況下,環(huán)境規(guī)制會(huì)成為產(chǎn)業(yè)獲得良好經(jīng)濟(jì)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。

李旭穎(2008)深入研究了企業(yè)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制之間的互動(dòng)關(guān)系,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制從外部的剛性約束條件、資源配置方向經(jīng)過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的傳遞性來影響企業(yè)的創(chuàng)新,而企業(yè)創(chuàng)新改變了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和動(dòng)態(tài)效果,進(jìn)而改變了環(huán)境規(guī)制政策和手段。

陸箐(2007)通過拓展Fisher和Serra(2000)消費(fèi)外部性條件下政府最小技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定行為的分析模型,以蜂蜜等動(dòng)物源性產(chǎn)品為例,來研究國(guó)際環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響,認(rèn)為政府通過對(duì)本國(guó)企業(yè)減少消費(fèi)性、負(fù)外部性的技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略性補(bǔ)貼,可以推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)“倒逼”型產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

任劍婷和韓太祥(2007)以日本豐田和本田汽車公司為例,說明了在環(huán)境規(guī)制的約束下,企業(yè)的自覺環(huán)保意識(shí)和環(huán)保遠(yuǎn)見有效帶動(dòng)了企業(yè)的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新,而這種創(chuàng)新能力為企業(yè)帶來了可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力,也增強(qiáng)了日本汽車產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

Michael E盤orter和C盫an Der Linde(1995)提出了著名的“波特假說”,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境目標(biāo)在一定程度上可以取得一致的目標(biāo)——雙贏。

22 認(rèn)為兩者之間影響不大或有待觀察

Myunghun Lee(2008)利用1983—1993年韓國(guó)的15種工業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生產(chǎn)成本之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)隨著工業(yè)依賴市場(chǎng)程度的不同而變化著,而市場(chǎng)化程度較高的工業(yè)極少受環(huán)境規(guī)制政策影響,但從另一個(gè)角度證實(shí)了環(huán)境規(guī)制對(duì)不同的企業(yè)生產(chǎn)成本(即勞動(dòng)力、資本、能源和自然資源)的影響是有區(qū)別的。

Runar Br|nnlund,Rolf F|re 和Shawna Grosskopf(1995)在研究瑞典紙漿廠在環(huán)境規(guī)制下利潤(rùn)的變化情況中,發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會(huì)使一部分利潤(rùn)流失,同時(shí)證實(shí)了大紙漿廠比小紙漿廠受到規(guī)制的影響更大。

薛偉賢和劉靜(2010)也認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)技術(shù),但對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響不大確定,因此不能肯定環(huán)境規(guī)制就一定能促使產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí),不同環(huán)境規(guī)制水平的不同導(dǎo)致各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的異質(zhì)效果。

許士春(2007)從基于成本、基于產(chǎn)品差異化和企業(yè)多變的環(huán)境管理戰(zhàn)略這三個(gè)方面來研究提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的可行性,并進(jìn)而部分否定了“波特假說”在中國(guó)的一般性,認(rèn)為恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以激發(fā)被規(guī)制企業(yè)創(chuàng)新,但必須因地制宜地制定我國(guó)企業(yè)發(fā)展的環(huán)境管制政策。

23 把環(huán)境資源作為產(chǎn)業(yè)要素里面的一種重要而又難以估量的元素,將環(huán)境規(guī)制視為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)重要內(nèi)部因素

姜澤華和白艷(2006)從比較產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的兩個(gè)概念中認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)升級(jí)是不斷地從環(huán)境中溶進(jìn)各種要素和資源,進(jìn)行著成長(zhǎng)性的積累,又不斷地排泄出身上多余的資源和要素實(shí)現(xiàn)自身的不斷革命,同時(shí)又是通過對(duì)自身的整體淘汰實(shí)現(xiàn)升級(jí)換代。另外再從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)系三個(gè)方面來深入研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的演進(jìn)過程和具體內(nèi)容,并分析出影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有四個(gè)因素,其中指出制度安排會(huì)從資源的配置方式方面來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),同時(shí)自然資源不良狀況也會(huì)制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),但可以通過技術(shù)創(chuàng)新來克服資源不足的弱點(diǎn)。

何立勝和鮑穎(2005)根據(jù)中西部地區(qū)的實(shí)際情況來進(jìn)行生產(chǎn)要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系的實(shí)證分析,他們認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)升級(jí)必須伴隨著生產(chǎn)要素的流動(dòng)和升級(jí),而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和提高技術(shù)創(chuàng)新能力是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一般路徑。

林濤和譚文柱(2007)深入地研究了各種產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論,認(rèn)為企業(yè)升級(jí)為理解產(chǎn)業(yè)升級(jí)開創(chuàng)了微觀的途徑,指出了企業(yè)創(chuàng)新以及在全球價(jià)值鏈中攀升構(gòu)成了區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心內(nèi)容,從分析層次上細(xì)化到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部,并且在實(shí)現(xiàn)機(jī)制上體現(xiàn)為企業(yè)行為。

3 結(jié) 論

綜合以上各位學(xué)者的相關(guān)文獻(xiàn),可以看出目前國(guó)內(nèi)外的研究成果只是各自從外部的因素和內(nèi)部不同角度來詮釋了環(huán)境規(guī)制、企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的內(nèi)在聯(lián)系,為了解決中國(guó)目前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展困局,必須結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)狀況再做進(jìn)一步的研究和探討。

ゲ慰嘉南祝邯

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［11］ 姜澤華,白艷輩業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)涵與影響因素分析［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究,2006(10)：53-56．

［12］ 何立勝,鮑穎輩業(yè)升級(jí)的要素依賴與路徑拓展［J］.河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2005,32(5)：53-57．

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［作者簡(jiǎn)介］ 王鵬輝(1982—),男,廣東汕頭人,暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系研究生,兼華南師范大學(xué)助理研究員。