曲偉

［摘要］ 從中外研究來(lái)看，技術(shù)溢出確實(shí)存在，但是外資的技術(shù)溢出受諸多因素影響，從東道國(guó)的角度來(lái)說(shuō)，這些因素包括宏觀市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)3個(gè)層面。3個(gè)層面的因素一起制約和影響著外商直接投資的溢出效應(yīng)的發(fā)揮和作用的大小,其中有利部分相互作用并推動(dòng)著效應(yīng)的發(fā)揮,不利因素相互交織,制約著效應(yīng)的產(chǎn)生。

［關(guān)鍵詞］ 外商直接投資；技術(shù)溢出；東道國(guó)

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 20. 019

［中圖分類號(hào)］F830.59［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673 - 0194（2012）20- 0030- 02

0引言

20世紀(jì)６０年代初，Ｍｃｄｏｕｇａｌｌ在分析直接投資的一般福利效應(yīng)時(shí)，第一次把技術(shù)溢出效應(yīng)視為直接投資的一個(gè)重要現(xiàn)象。他認(rèn)為溢出效應(yīng)是跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司從而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步或生產(chǎn)力的進(jìn)步、而跨國(guó)公司子公司又無(wú)法獲取全部收益的情形。后危機(jī)時(shí)期世界各發(fā)展中國(guó)家都紛紛采取措施，大力引進(jìn)外資，一般都認(rèn)為，以跨國(guó)公司為主導(dǎo)的外商直接投資是先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的綜合體，它會(huì)給東道國(guó)帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1東道國(guó)對(duì)技術(shù)溢出的影響

20世紀(jì)９０年代以來(lái)，隨著全球化進(jìn)程的加速以及發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放，外商直接投資的溢出效應(yīng)越來(lái)越多地受到了世界各國(guó)的普遍關(guān)注。而我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后已經(jīng)成為了全球吸引外商直接投資最多的國(guó)家，如何最大限度地激勵(lì)外商直接投資在我國(guó)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，同時(shí)減少外商直接投資所造成的負(fù)面影響，也成為了我國(guó)政府和企業(yè)所面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

1.1 從宏觀市場(chǎng)方面考慮。

（１）需求方面的因素。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均消費(fèi)水平?jīng)Q定了該國(guó)的購(gòu)買力水平，對(duì)商品的需求數(shù)量的多少和需求層次的高低，直接影響外商對(duì)華直接投資的數(shù)量、采用的技術(shù)和所生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)含量等；同時(shí)，廣闊的市場(chǎng)容量將吸引更多國(guó)際資本前來(lái)投資，而且能促使外商不僅僅依靠品牌和營(yíng)銷來(lái)保持市場(chǎng)份額，而是靠不斷更新技術(shù)、采用最先進(jìn)的技術(shù)，甚至在發(fā)展中國(guó)家設(shè)立研發(fā)中心?？傊?，需求方面的因素都將影響外商資本的區(qū)位選擇，同時(shí)有力地促進(jìn)外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。

（２）供給方面的因素。賴明勇（２００２）的研究表明，中國(guó)國(guó)內(nèi)所具備的人力資源豐裕程度，決定了對(duì)外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力，從而最終決定了外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。這說(shuō)明人力資本存量增加將導(dǎo)致外商直接投資流入的增多，但更重要的是，人力資本的質(zhì)量（即對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力）增強(qiáng)，技術(shù)溢出效應(yīng)就能更好地被吸收和消化。而像技術(shù)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施狀況、金融市場(chǎng)效率等因素，在為外商投資提供良好的配套功能和對(duì)促進(jìn)溢出效應(yīng)的發(fā)揮方面，起著重要的間接作用。

（３）投資環(huán)境方面的因素。從我國(guó)引資的實(shí)際來(lái)看，隨著經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度逐步提高，以及法律法制逐步完善、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度等投資環(huán)境逐步優(yōu)化，外商直接投資在國(guó)內(nèi)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，而且外資的分布范圍從集中在東部沿海大中城市開(kāi)始向中西部和內(nèi)地轉(zhuǎn)移，同時(shí)政府制定的一系列優(yōu)惠和鼓勵(lì)政策以及國(guó)家政策的連續(xù)性，使得外資對(duì)我國(guó)的興趣和信心大增，如外商投資總額在某些年份（如１９９３年）表現(xiàn)為急劇上升并且近年來(lái)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢(shì)。良好的投資環(huán)境能吸收數(shù)量更多、含金量更高的外國(guó)資本，同時(shí)為溢出效應(yīng)的發(fā)揮打下良好的基礎(chǔ)。

（4）吸收外商直接投資的地區(qū)因素。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，東西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差距較大，雖然多年來(lái)政府制定了各項(xiàng)優(yōu)惠政策支持發(fā)展西部經(jīng)濟(jì)，但是與東部相比，仍然存在著較大差距。地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度直接影響到了該地區(qū)吸收外商直接投資溢出效應(yīng)的能力大小。首先由于在自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施以及人力資本等方面的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)比經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)能吸引更多的外商直接投資，這樣容易形成規(guī)模效應(yīng)，可以更快地促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生；其次經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平一般比較高，與外資企業(yè)的技術(shù)差距較小，學(xué)習(xí)能力也比較高，容易吸收溢出效應(yīng)。另外，一般來(lái)講經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資本流動(dòng)頻率要高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，這是外商直接投資技術(shù)溢出的一個(gè)重要途徑。

1.2 行業(yè)層面的影響因素分析

（1）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度。行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，外資企業(yè)受到的壓力越大，就會(huì)迫使外資企業(yè)采用或引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，從而使外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)更加明顯。行業(yè)集中度越低，技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯；反之，反然（參見(jiàn)陳濤濤２００３年的研究）。當(dāng)把行業(yè)技術(shù)差距考慮進(jìn)來(lái)以后，在行業(yè)集中度較低的行業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)差距有助于外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生；而在集中度較高的行業(yè)，如果技術(shù)差距大，則會(huì)阻礙溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。例如自２０世紀(jì)９０年代中期以來(lái)，許多跨國(guó)公司都進(jìn)軍中國(guó)的轎車行業(yè)，為了保持他們?cè)谥袊?guó)的市場(chǎng)份額，跨國(guó)公司加快了在中國(guó)的技術(shù)更新的步伐，紛紛把最先進(jìn)的車型投向中國(guó)市場(chǎng)，如在引入上海別克、廣州本田雅閣后，德國(guó)大眾迅速將先進(jìn)的奧迪Ａ６引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平一下躍升3個(gè)等級(jí)。

（2）行業(yè)內(nèi)技術(shù)水平差距。在通常情況下，當(dāng)同一行業(yè)內(nèi)的國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)與外資企業(yè)的存在一定差距時(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)和示范的作用下，國(guó)內(nèi)企業(yè)將改進(jìn)技術(shù)，學(xué)習(xí)和模仿外資企業(yè)的技術(shù)，由此產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。但并不是國(guó)內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)的差距越大，國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)和追趕的空間越大。技術(shù)差距太大時(shí)，一方面外資企業(yè)采用的技術(shù)可能與國(guó)內(nèi)企業(yè)采用的技術(shù)完全不相關(guān)，所以國(guó)內(nèi)企業(yè)無(wú)從學(xué)習(xí)；另一方面，差距太大，國(guó)內(nèi)企業(yè)也缺乏相應(yīng)的學(xué)習(xí)能力，從而無(wú)法學(xué)習(xí)和模仿。所以，技術(shù)差距只有在一定范圍內(nèi)時(shí)，才有利于技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。

（3）行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）集群化程度。一般來(lái)說(shuō)，行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）集群的集群效應(yīng)能大大降低企業(yè)交易成本，而且集群內(nèi)企業(yè)還能夠獲得知識(shí)、信息、技術(shù)的外部性。基于外商直接投資的產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)資企業(yè)，在外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與示范效應(yīng)雙重驅(qū)使下，將加大技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新力度；另外，國(guó)內(nèi)企業(yè)也通常加入到集群內(nèi)的外資企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條的一些環(huán)節(jié)，技術(shù)溢出效應(yīng)的聯(lián)系效應(yīng)得以加強(qiáng)。所以產(chǎn)業(yè)集群的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)效果一般都比較顯著，而且產(chǎn)業(yè)集群化的程度越高，溢出效應(yīng)越大。

1.3 從企業(yè)的角度來(lái)考慮

從企業(yè)的層面來(lái)考慮，外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素主要有以下3方面：

（1）東道國(guó)學(xué)習(xí)和吸收技術(shù)的能力。引進(jìn)的技術(shù)能否在所處的環(huán)境盡快產(chǎn)生溢出效應(yīng)，還要看一國(guó)行業(yè)的技術(shù)和管理能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新。學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的企業(yè)一方面能加強(qiáng)與有上下游關(guān)系的跨國(guó)公司的聯(lián)系，另一方面能形成對(duì)相同產(chǎn)品領(lǐng)域跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使跨國(guó)公司轉(zhuǎn)讓更先進(jìn)的技術(shù)，從而產(chǎn)生新一輪的技術(shù)溢出，引起國(guó)內(nèi)企業(yè)整體技術(shù)水平的上升。因此，技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力越強(qiáng)、技術(shù)差距越小，則溢出效應(yīng)越大而且越快。

（2）企業(yè)的規(guī)模。企業(yè)的規(guī)模過(guò)小或未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平，企業(yè)難以降低生產(chǎn)成本和形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，與國(guó)外跨國(guó)公司相比，其競(jìng)爭(zhēng)力就不強(qiáng)；同時(shí)，如果行業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模普遍偏小，行業(yè)集中度過(guò)低，那么行業(yè)內(nèi)企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力也就不強(qiáng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)外資企業(yè)形成的競(jìng)爭(zhēng)壓力就不大，行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)也就不顯著。另外，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模較小，企業(yè)對(duì)技術(shù)的資金投入不足或者分散，它也難以對(duì)外資公司形成競(jìng)爭(zhēng)壓力和促進(jìn)溢出效應(yīng)發(fā)揮。

（3）專業(yè)人才存量。微觀企業(yè)的人才存量構(gòu)成整個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的人力資源的數(shù)量和質(zhì)量，對(duì)于促進(jìn)整體的技術(shù)溢出有非常重要的作用。對(duì)于企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，企業(yè)內(nèi)相應(yīng)技術(shù)的專業(yè)人才存量是決定企業(yè)吸收能力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素，直接影響企業(yè)對(duì)引進(jìn)行業(yè)內(nèi)專項(xiàng)技術(shù)的吸收效果以及對(duì)所吸收的技術(shù)的創(chuàng)新能力。

2結(jié)語(yǔ)

上述3個(gè)層面的因素一起制約和影響著外商直接投資的溢出效應(yīng)的發(fā)揮和作用的大小，其中有利部分相互作用并推動(dòng)著效應(yīng)的發(fā)揮，不利因素相互交織，制約著效應(yīng)的產(chǎn)生。企業(yè)層面的各個(gè)因素直接影響著外商投資溢出效應(yīng)的大小，所以企業(yè)在促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮中扮演主要的角色。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為和政府政策將直接或間接地影響3個(gè)層面因素的狀況，進(jìn)而通過(guò)因素的作用，促進(jìn)或阻礙技術(shù)溢出作用的發(fā)揮和效應(yīng)的大小。所以，中國(guó)在現(xiàn)階段制定恰當(dāng)?shù)囊Y政策，提供良好的引資環(huán)境和營(yíng)造良好的企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，加大對(duì)教育的投資和對(duì)專業(yè)人才的培養(yǎng)，著手產(chǎn)業(yè)集群的培育和管理，鼓勵(lì)和刺激企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，將有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)更好地吸收和消化先進(jìn)技術(shù)，有利于提高外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)和促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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