徐琴 朱孟濤

[摘 要]中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇直接決定著企業(yè)的未來發(fā)展。在分析自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種技術(shù)創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新模式的投資風(fēng)險及利潤，結(jié)合企業(yè)生命周期理論提出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇策略，為中小企業(yè)及相關(guān)部門提供參考，以提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進中小企業(yè)更好的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新模式 選擇策略

作為一個發(fā)展中的大國，我國中小企業(yè)已成為推動國民經(jīng)濟增長的重要力量，對經(jīng)濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定起著不可替代的作用。技術(shù)創(chuàng)新對中小企業(yè)的發(fā)展具有重要作用，它能夠幫助企業(yè)降低成本、提升績效以及提供新的產(chǎn)品或者服務(wù)，使企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，同時，技術(shù)創(chuàng)新也是目前眾多企業(yè)管理者、學(xué)術(shù)界以及各級政府共同關(guān)注的熱點。從改革開放到2006年底，經(jīng)工商部門注冊的中小企業(yè)已達到430多萬戶。中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品與服務(wù)價值、出口總額和上繳稅收，分別占全國的58.5％、68.3％和50.2％，而在技術(shù)方面，中小企業(yè)的發(fā)明專利占全國的66％，研發(fā)新產(chǎn)品占全國的82% 。特別是2007年，國家發(fā)展改革委員會等部門又制定了《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》，鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，更加快了中小企業(yè)的發(fā)展。

然而，由于中小企業(yè)自身具有的一些獨有的特點，使它在許多方面有別于大型的企業(yè)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇方面有別于其他企業(yè)，特別是在技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇要根據(jù)企業(yè)的自身發(fā)展?fàn)顩r和技術(shù)的發(fā)展規(guī)律，綜合選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式，使企業(yè)的創(chuàng)新能力得到較大提高。

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)概述

美籍經(jīng)濟學(xué)家熊彼特最早提出“創(chuàng)新”這個概念，后來的國內(nèi)外學(xué)者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新問題進一步的研究，進而形成現(xiàn)代的技術(shù)創(chuàng)新理論基礎(chǔ)，到20世紀80年代時，技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論已經(jīng)比較成熟。同大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有不同的特點，其優(yōu)勢主要在于其規(guī)模小、組織結(jié)構(gòu)簡單，有助于形成高效率的經(jīng)營決策；富有創(chuàng)業(yè)精神，能很快適應(yīng)市場需求的快速變化，并有較強的能力迅速吸收新技術(shù)和創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)；存在有效的和非正式的內(nèi)部溝通渠道，研發(fā)人員與生產(chǎn)、銷售人員聯(lián)系更為密切，能夠更好地溝通和配合等。在劣勢方面，主要是政府對中小企業(yè)的關(guān)注不夠；缺少技術(shù)創(chuàng)新資金；缺少創(chuàng)新人才；缺乏技術(shù)創(chuàng)新中介和協(xié)作網(wǎng)絡(luò)等。

在相關(guān)文獻方面，孫艷（2002）通過考察美國半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，提出應(yīng)該提倡我國中小企業(yè)與高校、科研單位等建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟以增強技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品競爭力，劉友金（2006）從分工發(fā)展角度探討產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的形成及其在集群成長中的耦合演進過程，并提出了以集群式創(chuàng)新為路徑構(gòu)建創(chuàng)新鏈來培育中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，趙正龍等（2005）選擇了企業(yè)技術(shù)兼容性這一全新的角度研究了在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的市場中，中小企業(yè)為了達到與在位大企業(yè)共存并競爭的格局，是通過技術(shù)模仿提升技術(shù)水平來實現(xiàn)的。

在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻方面，研究主要集中在社會資本、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、集群式創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的影響，技術(shù)創(chuàng)新融資問題，技術(shù)創(chuàng)新能力的測度和評價體系的構(gòu)建，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高等方面，而對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式適用性及在具體不同階段具體應(yīng)用方面涉及的還比較少。

二、三種技術(shù)創(chuàng)新模式的適用性

本文以創(chuàng)新來源為主要依據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種典型模式，分析三種模式對中小企業(yè)的適用性情況。

1.自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，以此來獲得新產(chǎn)品價值的一種創(chuàng)新模式。從級別上來說，自主創(chuàng)新是最高級的技術(shù)創(chuàng)新模式。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要作用。但是，自主創(chuàng)新模式對企業(yè)的要求程度最高，因為自主創(chuàng)新的實現(xiàn)需要雄厚的資金支持和科研水平，并且能夠承受較高的風(fēng)險。不過一旦成功，則會給企業(yè)到來很大的收益。在技術(shù)上，其產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范將成為本行業(yè)或相關(guān)性行業(yè)統(tǒng)一認定的標(biāo)準(zhǔn)，在技術(shù)方面處于領(lǐng)先地位，同時，自主創(chuàng)新企業(yè)一般屬于新市場的開拓者，在產(chǎn)品投入市場的初期企業(yè)處于獨占地位，能夠獲得大量的超額利潤，另一方面通過新技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也能為企業(yè)帶來一筆不小的財富。雖然一些中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在速度、效率方面比較占優(yōu)勢，但是對創(chuàng)新所需要的資金、人才資源等方面還比較弱，企業(yè)可以集中有限的資源，自主開發(fā)重要的、小型的技術(shù)創(chuàng)新項目。

2.合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指企業(yè)通過與其他企業(yè)、研究機構(gòu)、高校等在技術(shù)上確立合作關(guān)系，同時保持各自的主體地位，在一段時間內(nèi)從事技術(shù)或產(chǎn)品的研究開發(fā)，以實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補，實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。合作創(chuàng)新能夠很好的實現(xiàn)資源的優(yōu)化和組合，降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險，對中小企業(yè)具有較好的適用性，但是最大的缺點是技術(shù)創(chuàng)新的成果不能為企業(yè)自己獨有。

我國一些中小企業(yè)偏向于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新適用于創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的中小企業(yè)，但是對于人才、設(shè)施等基礎(chǔ)較差的企業(yè)更適合進行合作創(chuàng)新，因為它們可以更好的利用高校、研究等公共資源，以彌補自己的不足。同時能夠降低研發(fā)成本，加快使科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的時間；通過與其他技術(shù)互補的企業(yè)合作，能夠使交易成本內(nèi)部化和降低風(fēng)險，實現(xiàn)技術(shù)的協(xié)同效應(yīng)，縮短技術(shù)研發(fā)周期等。

3.模仿創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是我國中小企業(yè)特別是小企業(yè)常用的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。它能夠最大限度地降低技術(shù)和市場風(fēng)險，同時產(chǎn)品的市場化也比較成功。中小企業(yè)特別是對剛成立的中小企業(yè)，由于資金缺乏，人才短缺等，對市場的適應(yīng)性較差，應(yīng)該首先選擇模仿創(chuàng)新模式。相對于自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新來說，模仿創(chuàng)新在許多方面占有優(yōu)勢。從投入資金來說，模仿創(chuàng)新的投入要少得多；對于新產(chǎn)品的開發(fā)來說，實行模仿創(chuàng)新的企業(yè)不用花錢就可以直接進入別的企業(yè)開發(fā)的新市場；從技術(shù)風(fēng)險性來說，新開發(fā)的產(chǎn)品在技術(shù)方面還不太成熟，產(chǎn)品性能需要進一步的改善，新產(chǎn)品上市具有一定的風(fēng)險性，模仿創(chuàng)新是對新產(chǎn)品的吸收，消化和產(chǎn)品細節(jié)的改善，技術(shù)風(fēng)險要低得多。在歷史上，美國、日本和韓國等國家的許多企業(yè)都是通過模仿創(chuàng)新獲得成功的經(jīng)歷。

但是，模仿創(chuàng)新只是技術(shù)創(chuàng)新的一種模式，特別是一種具有過渡性質(zhì)的模式，若想在技術(shù)方面達到較高水平獲世界水平，這并不是一種理想的模式。模仿創(chuàng)新是一種被動的模式，模仿者只是被動的去適應(yīng)，不利于技術(shù)人員的創(chuàng)新水平的提高，不利于產(chǎn)品市場的壯大，從長遠看，不利于技術(shù)創(chuàng)新“質(zhì)”的突破。

三、基于企業(yè)生命周期的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，由于企業(yè)在發(fā)展過程中其企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新能力等是不斷變化的，并且自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的成本和成功概率在企業(yè)的不同發(fā)展階段也是不同的，所以中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式必須建立在企業(yè)的不同發(fā)展階段，同時還應(yīng)符合相應(yīng)的技術(shù)進化規(guī)律。

圖 基于生命周期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇策略

1.創(chuàng)業(yè)初期技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

從資金方面來看，作為一個剛成立的中小企業(yè)，企業(yè)的規(guī)模還比較小，企業(yè)的形象和知名度未得到外界的認可，企業(yè)資金以自籌為主，從外部獲得資金能力還比較弱，存在著融資困難的問題。并且企業(yè)初期企業(yè)需要大量的資金作為前期投入，特別是對于技術(shù)創(chuàng)新來說，資金投入比較大，并且面臨著很大的投資風(fēng)險。

從創(chuàng)新能力方面來看，企業(yè)前期的人力成本也比較大，特別是一些具有創(chuàng)新性的人才，一般來說不愿意到一個規(guī)模較小，各方面都不太完善的小企業(yè)來工作。企業(yè)若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，這對中小企業(yè)來說是比較困難的。

另外，創(chuàng)新產(chǎn)品的上市都要有一個前期市場導(dǎo)入過程，而這個過程可能需要相當(dāng)長的時間被消費者接受，甚至不被消費者接受，這些都對于剛成立的中小企業(yè)來說，一般都是承受不起的。

所以，從資金、技術(shù)人才、風(fēng)險等方面綜合考慮，在企業(yè)初期，應(yīng)該選擇模仿創(chuàng)新的模式，能夠在較小的花費下和風(fēng)險下，接觸到創(chuàng)新性的技術(shù)，通過內(nèi)部學(xué)習(xí)，掌握其技術(shù)，節(jié)省資金和時間成本的投入，然后以最快的速度搶占市場份額，打開產(chǎn)品銷路，增加企業(yè)的資本積累。

2.成長期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

成長期是企業(yè)迅速壯大的時期，也是企業(yè)能否長久生存的重要時期。許多中小企業(yè)因為不能適應(yīng)快速變化的市場環(huán)境而關(guān)閉。

成長期是創(chuàng)新性產(chǎn)品得到認可和不斷完善的時期。在這個時期，企業(yè)已經(jīng)有了一定的資金支撐，風(fēng)險承受能力也得到加強，同時。企業(yè)在初期培養(yǎng)的技術(shù)人才也具備了一定的研發(fā)新產(chǎn)品的能力，已經(jīng)能夠在模仿的基礎(chǔ)上對新技術(shù)進行開發(fā)和改善。在這個時期，企業(yè)應(yīng)在繼續(xù)模仿的基礎(chǔ)上，積極通過和高校、研發(fā)機構(gòu)及其他組織合作，進行二次創(chuàng)新，即在企業(yè)初期模仿和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，爭取在新技術(shù)的性能、外觀設(shè)計等方面有較大的改善和突破，以在新產(chǎn)品剛進入市場時更好地滿足顧客的要求，取得一定的市場份額，獲得更多的利潤。同時，企業(yè)應(yīng)在快速增長期吸納更多的優(yōu)秀技術(shù)人才，形成穩(wěn)定的人才培養(yǎng)機制，為以后的發(fā)展做儲備。

3.成熟期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

進入成熟期后，企業(yè)已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)占有一定的份額，企業(yè)已經(jīng)樹立了良好的外在形象，企業(yè)具有一定的資金，從籌資能力和吸納人才的能力大大加強。企業(yè)能夠以較小的投資風(fēng)險獲得更多的利潤。此時，企業(yè)已經(jīng)具備進行自主創(chuàng)新的條件，企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場條件，主動開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以獨占和壟斷新產(chǎn)品市場，在競爭中占據(jù)主導(dǎo)地位。一旦自主創(chuàng)新獲得成功，企業(yè)就可以在行業(yè)中占有重要的地位，獲得極大的利潤，可以以此為契機，實現(xiàn)企業(yè)的進一步發(fā)展和壯大。

應(yīng)該注意的是，企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新的模式的同時，不應(yīng)該舍棄模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，應(yīng)給予一定的保留。因為企業(yè)要時刻注意市場上出現(xiàn)的新技術(shù)新產(chǎn)品，以更好的為我所用；對有些有價值而又靠自己的能力不能完成的新技術(shù)應(yīng)積極和其他科研機構(gòu)合作，以實現(xiàn)新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用。

4.衰退期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

企業(yè)進入衰退期，往往是由于在市場競爭中，不能取得一定的份額或生產(chǎn)的新產(chǎn)品不能滿足顧客的需要，而使企業(yè)陷入資金困境，人員流失，創(chuàng)新能力有所下降。在這種情況下，新產(chǎn)品帶來的利潤已經(jīng)不能夠維持企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營下去，企業(yè)如繼續(xù)在此技術(shù)上進行投資，則會面臨較大的風(fēng)險。此時企業(yè)應(yīng)該把重點放在產(chǎn)品改善升級上，跟隨其他大企業(yè)進行模仿創(chuàng)新，或是同其他科研單位合作開發(fā)新技術(shù)，必要的時候?qū)嵭型顺鰬?zhàn)略。

四、結(jié)論

本文在對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行概述的基礎(chǔ)上，分析了三種技術(shù)創(chuàng)新模式對中小企業(yè)的適用性，考慮技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險和帶來的利潤，提出了在中小企業(yè)不同時期應(yīng)采取的技術(shù)創(chuàng)新模式策略。但是需要注意的是，由于每個企業(yè)的實際情況有所不同，中小企業(yè)各個時期技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也不是一成不變的，如高科技中小企業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)等，企業(yè)的性質(zhì)不一樣，企業(yè)環(huán)境也是復(fù)雜多變的，具體采取的創(chuàng)新策略也會不同，值得進一步探索。

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