于海波

（1.南開(kāi)大學(xué) 旅游與服務(wù)學(xué)院，天津 300074；2.中國(guó)旅游研究院 旅游目的地與市場(chǎng)營(yíng)銷研究基地，天津 300074）

旅游研究方法作為旅游基本理論研究吸引了許多優(yōu)秀學(xué)者。張宏梅和陸林［1］對(duì)《旅游學(xué)刊》1999－2003年發(fā)表的論文進(jìn)行分析，提出旅游研究方法的分類體系為“傳統(tǒng)定性方法”、“現(xiàn)代定性方法”、“定性定量方法”、“基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)分析”、“復(fù)雜統(tǒng)計(jì)分析”5種方法。韓國(guó)圣和白光潤(rùn)［2］在綜合西方科學(xué)哲學(xué)和其他學(xué)科方法論的基礎(chǔ)上把旅游研究方法論分為經(jīng)驗(yàn)主義方法論、實(shí)證主義方法論、人文主義方法論、結(jié)構(gòu)主義方法論、系統(tǒng)科學(xué)方法論5種；把旅游研究方法分為：調(diào)查研究法、個(gè)案研究法、歷史研究法、實(shí)驗(yàn)研究法、數(shù)學(xué)研究法、系統(tǒng)研究方法、技術(shù)研究法。朱桃杏和陸林［3］把文化旅游的研究方法按照 “描述性”、“概念類”、“構(gòu)造模型”、“數(shù)理統(tǒng)計(jì)”4種類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。此外申葆嘉［4］、王德剛［5］、陳來(lái)生［6］、徐菊鳳［7］、魏敏［8］、朱竑、劉迎華［9］和趙幼芳［10］等也曾就旅游研究方法的相關(guān)問(wèn)題做過(guò)論述。

旅游研究對(duì)象存在多元性，旅游研究方法相應(yīng)地表現(xiàn)出明顯的多樣性。本文從研究流程分解的角度，梳理旅游研究方法的若干基本概念及分類問(wèn)題，以避免研究方法分類指標(biāo)或角度不明造成的研究方法分類互相重復(fù)、交叉甚至混亂的問(wèn)題。

一、旅游研究流程

Babbie［11］提出社會(huì)科學(xué)研究的3個(gè)層面：理論、資料搜集、資料分析。本文提出的旅游研究的流程框架的構(gòu)建正是基于這種簡(jiǎn)單有效的概括（圖1）。

圖1 旅游研究流程圖

旅游研究的一般流程包括：提出問(wèn)題、分析/解釋問(wèn)題與成果呈現(xiàn)3個(gè)步驟。從分解流程看，提出問(wèn)題包括研究的方法論視角確定、研究?jī)?nèi)容的選擇以及研究設(shè)計(jì)，研究設(shè)計(jì)也包含研究問(wèn)題提出、資料搜集、數(shù)據(jù)分析及檢驗(yàn)?zāi)酥脸晒尸F(xiàn)的綜合預(yù)設(shè)，最終會(huì)體現(xiàn)在各操作步驟中。分析與解釋問(wèn)題包括數(shù)據(jù)搜集和數(shù)據(jù)分析與檢驗(yàn)。成果呈現(xiàn)包括撰文與交流兩部分。

二、基于研究流程理解廣義、狹義旅游研究方法

Kitchin和Tate［12］指出，研究即探索和發(fā)現(xiàn)的過(guò)程。結(jié)合旅游研究流程的剖析可知，廣義的旅游研究方法包括從選題與設(shè)計(jì)、分析解釋問(wèn)題到成果呈現(xiàn)3個(gè)階段的思想、方式與技術(shù)；狹義旅游研究方法則指旅游研究中的數(shù)據(jù)搜集與數(shù)據(jù)分析的方法與技術(shù)。

從廣義與狹義旅游研究方法的界定來(lái)看，廣義旅游研究方法基于整體性原則，包含問(wèn)題研究的核心即包含研究的思想與理論。此廣義旅游研究方法的界定概括了西方學(xué)者普遍重視的研究方法中的本體論、認(rèn)識(shí)論、范式等理念，也包含了國(guó)內(nèi)學(xué)者討論的方法論宏觀層面。Sarantakos［13］、Stanley 和 Wise［14］認(rèn)為，研究方法是供研究者用以收集經(jīng)驗(yàn)資料或分析數(shù)據(jù)的工具或手段，此理解即狹義的研究方法。狹義旅游研究方法指旅游研究中數(shù)據(jù)搜集和數(shù)據(jù)處理的方式和技術(shù)。廣義旅游研究方法包含狹義旅游研究方法，對(duì)于具體的研究方法，狹義研究方法與廣義研究方法之間總是一致的，廣義研究方法的方法論指導(dǎo)狹義研究方法的倫理、操作與實(shí)施。

三、旅游研究方法的幾個(gè)基本問(wèn)題

旅游研究的內(nèi)容具有顯著的多樣性，而各不同研究對(duì)象與旅游關(guān)系的一致性，又使得很多對(duì)象完全不同的研究很自然納入旅游研究的整體范疇，因此旅游研究涉及的方法很多。Ritchie等［15］在《旅游研究方法——管理研究與社會(huì)研究的結(jié)合》一書(shū)中分專題詳細(xì)探討操作過(guò)程與倫理性的旅游研究方法種類就有14種之多，可見(jiàn)旅游研究方法之紛繁蕪雜。而旅游研究與其他學(xué)科一樣，不斷強(qiáng)調(diào)各種新的研究方法的引入。對(duì)旅游研究流程進(jìn)行上述適度剖解后，各紛繁的旅游研究方法問(wèn)題認(rèn)識(shí)可對(duì)應(yīng)于不同的流程步驟或系統(tǒng)性的流程體系中尋求差異性和共同性，因此分解的旅游研究流程參照系對(duì)理解旅游研究方法的復(fù)雜多樣性具有良好的解釋作用。

（一）研究的方法論、哲學(xué)觀問(wèn)題

提出問(wèn)題即研究選題與研究設(shè)計(jì)，是研究者在其研究方法上層的哲學(xué)視角中完成的，這一視角決定了研究的內(nèi)容和對(duì)象，并決定了包括檢索、分析現(xiàn)有的研究結(jié)果、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出理論假說(shuō)、制訂研究方案、實(shí)施研究方案、檢驗(yàn)理論等過(guò)程。雖然哲學(xué)視角和哲學(xué)基礎(chǔ)在我國(guó)的旅游研究文獻(xiàn)中述及的不多，但研究的內(nèi)在哲學(xué)視角存在于每一位旅游研究者的每一次旅游研究過(guò)程中。哲學(xué)視角是自然與社會(huì)研究的深層思考與本質(zhì)支撐，選題的哲學(xué)視角很大程度上決定著研究的內(nèi)容和方法，無(wú)論這個(gè)問(wèn)題是否被研究者認(rèn)知，都客觀存在于研究者的研究問(wèn)題和方法之中。

Habermas［16］將科學(xué)分為經(jīng)驗(yàn)—分析方法、歷史—解釋學(xué)方法、評(píng)判性方法三大類。Johnston［17］將人文地理學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)分為經(jīng)驗(yàn)主義、實(shí)證主義、人本主義、結(jié)構(gòu)主義四大類。Babbie［11］介紹的研究方法哲學(xué)流派有：早期實(shí)證主義、沖突范式、符號(hào)互動(dòng)主義、常人方法論、結(jié)構(gòu)功能主義以及女性主義。

實(shí)際的旅游研究涉及的方法論與哲學(xué)思潮的類別比上述例舉更多，新興的一些哲學(xué)思潮不斷被研究者引入旅游研究。從現(xiàn)代科學(xué)研究的流程來(lái)看，現(xiàn)代科學(xué)研究遵循的一般范式都是建立在實(shí)證主義和經(jīng)驗(yàn)解釋主義基礎(chǔ)上的，也正是因?yàn)閷?shí)證主義的巨大影響才有了現(xiàn)代科學(xué)的“理論假設(shè)—科學(xué)觀察—經(jīng)驗(yàn)概括—理論總結(jié)”這樣的“科學(xué)環(huán)”的研究范式［18］。從旅游研究流程來(lái)看，其他的哲學(xué)思潮雖被引入旅游研究，但引入方法是借助實(shí)證主義或經(jīng)驗(yàn)主義的范式解釋、驗(yàn)證出其哲學(xué)含義再介紹給學(xué)界的。因此，說(shuō)到底，現(xiàn)代科學(xué)研究，尤其是旅游研究，依然是實(shí)證主義和解釋主義方法論的忠實(shí)執(zhí)行者。

（二）數(shù)據(jù)搜集的方法

筆者認(rèn)為，在旅游研究中，數(shù)據(jù)的搜集方法可以根據(jù)數(shù)據(jù)獲得的方式分為文獻(xiàn)法、交流法和體驗(yàn)法三大類別。文獻(xiàn)類研究方法搜集的數(shù)據(jù)既包括理論文獻(xiàn)、研究文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)類文獻(xiàn)和案例類文獻(xiàn)等文本型數(shù)據(jù)，也包括搜集圖片和聲像等多媒體數(shù)據(jù)，這些都是獲取第二手?jǐn)?shù)據(jù)的方法。交流法數(shù)據(jù)收集方法包括定性訪談、問(wèn)卷法、專家法（德?tīng)柗品ǎ⒔裹c(diǎn)小組法等。體驗(yàn)法包括田野調(diào)查、行為民族志方法、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等體驗(yàn)類、融入類方法。交流類方法和體驗(yàn)類方法是取得第一手?jǐn)?shù)據(jù)的方法。

文獻(xiàn)法、交流法和體驗(yàn)法這3類數(shù)據(jù)搜集方法從研究者對(duì)事件的涉入程度看，研究者對(duì)事件或現(xiàn)象的涉入程度越來(lái)越高，了解也越來(lái)越詳細(xì)；其搜集方法在操作層面對(duì)研究者的交流、觀察以及融入技巧的要求也越來(lái)越高。因此數(shù)據(jù)搜集技術(shù)本身就可以成為一種獨(dú)立的研究方法，例如焦點(diǎn)小組訪談法和行為民族志法等。旅游研究數(shù)據(jù)搜集方法的分類與特點(diǎn)見(jiàn)表1。

表1 旅游研究數(shù)據(jù)搜集方法

（三）數(shù)據(jù)分析的方法

無(wú)論是第一手?jǐn)?shù)據(jù)還是第二手?jǐn)?shù)據(jù)，都需要進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，數(shù)據(jù)分析包括數(shù)據(jù)分析之前的數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)分析檢驗(yàn)過(guò)程。數(shù)據(jù)處理與分析階段也可以對(duì)同一組數(shù)據(jù)交叉使用幾種數(shù)據(jù)處理的方法，通過(guò)不同方法比較驗(yàn)證數(shù)據(jù)分析的結(jié)論。旅游科學(xué)是社會(huì)科學(xué)的一部分，定性數(shù)據(jù)根據(jù)經(jīng)典詮釋經(jīng)驗(yàn)法進(jìn)行描述、歸納與演繹的定性分析，一定量的定性數(shù)據(jù)也可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)化編碼，轉(zhuǎn)化為定量數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)理分析；定量數(shù)據(jù)處理方法則以應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法為基礎(chǔ)。應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法處理數(shù)據(jù)，無(wú)論指標(biāo)與模型多么復(fù)雜，終歸都是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述或推斷。定量數(shù)據(jù)處理方法多來(lái)源于統(tǒng)計(jì)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)的工具性統(tǒng)計(jì)模型，不同類型的數(shù)據(jù)適用不同的數(shù)據(jù)分析方法，其分析技術(shù)需要扎實(shí)的應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，計(jì)算機(jī)軟件則是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分析的技術(shù)工具。

（四）數(shù)據(jù)搜集與分析的“維度”

以上所談的數(shù)據(jù)搜集與處理的方法是對(duì)事物靜止范圍的截面數(shù)據(jù)的研究，但旅游的最重要本質(zhì)是游客的空間移動(dòng)性，因此旅游研究與空間維研究，即地理學(xué)的研究密不可分。

科學(xué)研究數(shù)據(jù)都具有維度性，具有空間維、時(shí)間維，即同時(shí)具有時(shí)空維。當(dāng)研究的維度擴(kuò)展，把旅游問(wèn)題再放入時(shí)間維度乃至?xí)r空維度來(lái)考察時(shí)，就又引入了新的學(xué)科和研究方法。地理學(xué)者、歷史學(xué)者向來(lái)是旅游研究者隊(duì)伍的主要成員，尤其旅游地理學(xué)就是旅游研究的重要分支［19］。地理學(xué)與時(shí)間地理學(xué)在旅游研究中的應(yīng)用就是數(shù)據(jù)搜集與處理的“維”的問(wèn)題，即數(shù)據(jù)搜集處理具有空間維（地理學(xué)角度）、時(shí)間維（宏觀的時(shí)間維是歷史研究、中微觀時(shí)間的時(shí)間維涉及時(shí)間序列研究，縱向研究），乃至?xí)r間、空間結(jié)合的時(shí)空維（時(shí)間地理學(xué)角度）。地理學(xué)的方法即地理信息系統(tǒng)（GIS）的數(shù)據(jù)處理分析方法一直是旅游研究數(shù)據(jù)分析的重要方法。黃瀟婷［20］把時(shí)間地理學(xué)對(duì)時(shí)空數(shù)據(jù)的搜集和分析方法引入旅游研究。

科研方法中的數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)分析方法與數(shù)據(jù)維度問(wèn)題互相組合，這3個(gè)角度中的任何一種研究方法：數(shù)據(jù)搜集方法、數(shù)據(jù)分析方法或數(shù)據(jù)維度擴(kuò)展及細(xì)化方法在任何一點(diǎn)，或組合上對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量或數(shù)據(jù)分析顯著性有益，該方法都會(huì)對(duì)科學(xué)研究產(chǎn)生巨大的推動(dòng)作用。

與絕大多數(shù)數(shù)據(jù)分析都通適的數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)與計(jì)算機(jī)技術(shù)相比，旅游科學(xué)研究的必要性與貢獻(xiàn)來(lái)源于旅游研究者對(duì)旅游相關(guān)現(xiàn)象的深入理解，來(lái)源于對(duì)旅游相關(guān)數(shù)據(jù)的搜集與必要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，來(lái)源于對(duì)旅游現(xiàn)象的科學(xué)概念界定與劃分，來(lái)源于旅游相關(guān)關(guān)系的理論推進(jìn)。這是旅游研究亟待推進(jìn)的研究之本。

四、后記

張凌云［21］指出：旅游基礎(chǔ)理論研究是旅游理論研究中的一個(gè)主要組成部分?；A(chǔ)理論研究難度大，尤其是對(duì)于旅游研究這樣的交叉學(xué)科，旅游研究工作者涉此無(wú)不如履薄冰。旅游研究方法的基礎(chǔ)理論研究，基本概念與分類的探討是一項(xiàng)十分具有爭(zhēng)議性的工作，但鑒于基礎(chǔ)理論研究的巨大意義以及旅游研究的基礎(chǔ)理論研究對(duì)其他各類跨學(xué)科綜合性研究的重大參考及指導(dǎo)意義，筆者抱著探索的態(tài)度，進(jìn)行了一些審慎的、探究性的分析。希望能對(duì)研究方法這樣的基礎(chǔ)理論研究從模糊到清晰，再到多元認(rèn)知的漸進(jìn)過(guò)程起到微薄的推動(dòng)作用。

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