付 剛

人們依據(jù)常識(shí)認(rèn)為，集團(tuán)中的成員會(huì)自覺為集團(tuán)共同利益的增加而采取一致行動(dòng)。然而，作為資深經(jīng)濟(jì)學(xué)家的奧爾森以微觀分析視角和形式模型方法得出了挑戰(zhàn)常識(shí)的觀點(diǎn)：共同利益不是集團(tuán)成員采取一致行動(dòng)的充分條件，緣于個(gè)體的經(jīng)濟(jì)理性和信息不對(duì)稱性，在共同利益增加的心理預(yù)期下，集團(tuán)中的理性個(gè)體卻自覺地作出搭便車選擇?！俺且粋€(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某種特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。”[1]奧爾森學(xué)術(shù)關(guān)注的重點(diǎn)是大集團(tuán)集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)問題，而大集團(tuán)存在著集體行動(dòng)的絆腳石，即理性個(gè)體的搭便車行為。

如何搬走這個(gè)絆腳石？奧爾森從集團(tuán)共同利益不足以促使集團(tuán)成員采取一致行動(dòng)的表征出發(fā)，分析集團(tuán)共同利益的性質(zhì)及功能，從而看到集團(tuán)共同利益激勵(lì)功能的有限性。集團(tuán)共同利益的增加是一種普遍性激勵(lì)，是作為一種公共物品而存在，具有使用和消費(fèi)上的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，它的效用被均質(zhì)地給予集團(tuán)中每個(gè)成員，不管這個(gè)成員在集體行動(dòng)中參與與否及其在參與中努力與否。為解決普遍性激勵(lì)的空乏無(wú)力，奧爾森提出選擇性激勵(lì)作為集團(tuán)采取集體行動(dòng)的路徑選擇，從而彌補(bǔ)普遍性激勵(lì)的盲點(diǎn)。

一、 選擇性激勵(lì)釋義

奧爾森本人沒有對(duì)選擇性激勵(lì)做出明確的界定，而是用描述性語(yǔ)言對(duì)其進(jìn)行解釋和分類。奧爾森根據(jù)性質(zhì)和作用的不同把“選擇性激勵(lì)”分為“正面激勵(lì)”和“負(fù)面激勵(lì)”。奧爾森指出，“社會(huì)制裁和社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)是‘選擇性激勵(lì)’；即它們屬于可以用來動(dòng)員一個(gè)潛在集團(tuán)的激勵(lì)：不服從的個(gè)人受到排斥，合作的個(gè)人被邀請(qǐng)參加特權(quán)小集團(tuán)。”[2]可見，選擇性激勵(lì)在本質(zhì)上是一種有區(qū)別的對(duì)待，正如美國(guó)華裔社會(huì)學(xué)家趙鼎新指出，“所謂選擇性激勵(lì)，就是如果你不參加某一集體行動(dòng)就不能得到或?qū)⑹サ臇|西?！盵3]傾心于奧爾森集體行動(dòng)理論的奧利弗對(duì)選擇性激勵(lì)進(jìn)行了多視角的界定，“某物品被用作選擇性激勵(lì)需要具有這樣的特點(diǎn)：第一，它必須是私人物品，即具有排他性；第二，它必須能被兌現(xiàn)，在行為者參與或不參與集體行動(dòng)后能夠被用于實(shí)施激勵(lì)；第三，物品的價(jià)值需要大于行為者搭便車的好處；第四，物品必須被實(shí)施選擇性激勵(lì)方所控制并符合實(shí)施者的利益；第五，選擇性激勵(lì)實(shí)施者必須確信，實(shí)施選擇性激勵(lì)的預(yù)期收益大于放棄實(shí)施選擇性激勵(lì)的預(yù)期收益，否則，實(shí)施選擇性激勵(lì)是不理性的?！盵4]奧利弗對(duì)選擇性激勵(lì)的界定比奧爾森本人要詳實(shí)、明確得多，他既從選擇性激勵(lì)的性質(zhì)、功能，又從其實(shí)施的主客觀條件進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)而全面的界定。

由上可見，“選擇性激勵(lì)（selectiveincentive）”就是組織集體行動(dòng)的組織根據(jù)集團(tuán)中成員在集體行動(dòng)中的表現(xiàn)，即成員在承擔(dān)集體物品供給中作用的有無(wú)和大小，有區(qū)別地給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或一定的懲罰，旨在激勵(lì)集團(tuán)成員積極參與到集體行動(dòng)中去，一起承擔(dān)集體物品供給成本。選擇性激勵(lì)是奧爾森開出的診治集體行動(dòng)困境的藥方，是實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益和集團(tuán)共同利益相結(jié)合的粘合劑。

對(duì)于實(shí)施選擇性激勵(lì)的形式，奧爾森認(rèn)為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)是選擇性激勵(lì)的主要而非唯一的形式，聲望、尊敬和友誼等社會(huì)激勵(lì)也是重要的選擇性激勵(lì)形式，此外，選擇性激勵(lì)還表現(xiàn)在性愛激勵(lì)、心理激勵(lì)、道德激勵(lì)等。在奧爾森看來，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之外的其它類型的激勵(lì)在集體行動(dòng)中的作用，被視為與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的作用相同，即通過提供針對(duì)某個(gè)人或某些人的具體的好處來激勵(lì)其對(duì)集團(tuán)集體物品供給的分擔(dān)。

二、選擇性激勵(lì)的作用機(jī)理

在個(gè)人的逐利行為如何推動(dòng)社會(huì)財(cái)富增加上，亞當(dāng)·斯密提出了著名的“看不見的手”（invisiblehand）概念。“看不見的手”是完全市場(chǎng)模式的隱喻，意指在絕對(duì)公平和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，個(gè)人追求自身利益的行為在客觀上推動(dòng)了社會(huì)財(cái)富的增加。在完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)形成并如同一只看不見的手在冥冥之中支配著每一個(gè)行為人自覺按照市場(chǎng)規(guī)律采取市場(chǎng)行為?！八ㄉa(chǎn)者）一般既無(wú)心要去促進(jìn)公共利益，也不知道他對(duì)之正在促進(jìn)多少。他寧愿支持本國(guó)工業(yè)而不支持外國(guó)工業(yè)，只是想要確保他自己的安全；他這樣做只是為了他自己的利益，也像在許多其他場(chǎng)合一樣，他這樣做只是被一只看不見的手引導(dǎo)著，去促進(jìn)一個(gè)并不是出自他本心的目的”[5]在完全市場(chǎng)中，無(wú)需政府干預(yù)，“看不見的手”發(fā)揮著良好的作用，使得個(gè)人的逐利行為自動(dòng)地推動(dòng)社會(huì)財(cái)富和福利的增加。

而在公共物品領(lǐng)域，公共物品的非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性使得斯密的“看不見的手”機(jī)制變得無(wú)能為力。為此，奧爾森開出了選擇性激勵(lì)這副藥方來診治集體物品生產(chǎn)中的搭便車問題。“選擇性激勵(lì)”作用機(jī)理何在？一項(xiàng)集體行動(dòng)會(huì)生產(chǎn)出一定量的集體物品，集體物品均質(zhì)地給予集團(tuán)中的每個(gè)人，一個(gè)成員如果不參與集體行動(dòng)，他仍然能夠獲得這種集體物品，可見，他參與集體行動(dòng)的動(dòng)力絕非這種集體物品。如果根據(jù)個(gè)體在集團(tuán)行動(dòng)中的參與和貢獻(xiàn)情況而采取有區(qū)別地對(duì)待，情況會(huì)完全不同，如果一個(gè)成員參與集體行動(dòng)，他除了能夠獲得集體物品以外，還能夠獲得一種集體物品之外的私人收益，比如獎(jiǎng)金、社會(huì)地位、出入特別場(chǎng)合的機(jī)會(huì)、道德激勵(lì)等。這個(gè)成員參與集體行動(dòng)的真正動(dòng)力便是不參與就無(wú)法獲得的好處，即集體物品之外的私人收益。選擇性激勵(lì)是讓個(gè)體利己行動(dòng)在制度設(shè)計(jì)下成為推動(dòng)集團(tuán)利益實(shí)現(xiàn)的起點(diǎn)和手段，從而實(shí)現(xiàn)了個(gè)人利益與集團(tuán)利益的共容；是亞當(dāng)·斯密“看不見的手”在非市場(chǎng)領(lǐng)域無(wú)法發(fā)揮作用的情形下，通過制度設(shè)計(jì)，將部分公共收益私有化，對(duì)集團(tuán)集體行動(dòng)采取不同態(tài)度的成員區(qū)別對(duì)待，將市場(chǎng)領(lǐng)域的交易規(guī)則應(yīng)用到非市場(chǎng)領(lǐng)域的決策問題上。選擇性激勵(lì)是大集團(tuán)集體行動(dòng)的引導(dǎo)之手，同亞當(dāng)·斯密的“看不見的手”在市場(chǎng)領(lǐng)域的作用一樣，目的是將個(gè)人的自利動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)換成促進(jìn)集體利益實(shí)現(xiàn)的行動(dòng)上，實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與集團(tuán)利益的良好結(jié)合。

先于奧爾森的許多思想家已經(jīng)從利益維度來討論人的行為選擇問題。早在中國(guó)西漢時(shí)期，司馬遷雖然籠統(tǒng)但已經(jīng)清楚地提出了人在行為選擇上的利益考量，他在《史記·貨殖列傳》中指出，“人各任其能，竭其力，以得所欲。故物賤之征貴，貴之征賤，各勸其業(yè)，樂其事，若水之趨下，是夜無(wú)休時(shí)，不召而自來，不求而民出之。豈非道之所符，而自然之驗(yàn)邪！”雖然司馬遷沒有市場(chǎng)調(diào)節(jié)概念，但他提出了通過利益杠桿在市場(chǎng)發(fā)展中人們各得其需、各安其所，并推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的繁榮。斯賓諾莎是西方近代第一個(gè)以利益為出發(fā)點(diǎn)來分析人和政治的思想家，提出欲望是人的根本性動(dòng)力，理智不能克制欲望，只有欲望才能克制欲望。赫希曼認(rèn)為斯賓諾莎是“第一位將只有欲望才能戰(zhàn)勝欲望的思想置于首要地位”的思想家。[6]對(duì)物質(zhì)利益和享受的追求在近代之前一直被視為一種貪婪的罪惡，到近代才被賦予了積極的意義，即可以借以控制人類難以駕馭的破壞性欲望，因?yàn)槿丝偸怯羞@樣那樣的欲望。近代以來，人們對(duì)物質(zhì)利益的青睞總是比古代人對(duì)發(fā)動(dòng)擴(kuò)張性戰(zhàn)爭(zhēng)、追求霸權(quán)的熱衷等破壞性欲望值得稱道。赫希曼在《欲望與利益》中論證了自利作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的作用主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：其一，自利是一種有益的欲望，可以制衡甚至馴化有害的欲望，比如征伐的破壞性欲望，自利引導(dǎo)人們放棄冒險(xiǎn)的、無(wú)謂的、具有破壞性的行為，致力于追求溫和的、務(wù)實(shí)的利益。這種觀念的轉(zhuǎn)變會(huì)使得整個(gè)社會(huì)避免古代和中世紀(jì)人們?yōu)闋?zhēng)得榮譽(yù)而進(jìn)行種種政治爭(zhēng)斗和戰(zhàn)爭(zhēng)行為，從而有利于社會(huì)走向和平與富足。其二，追求利益的行為，比起任憑激情肆行更有可預(yù)期性，它是一種促進(jìn)有序社會(huì)生成的力量。赫希曼認(rèn)為被利益馴化的激情取代破壞性的激情終究成為資本主義經(jīng)濟(jì)繁榮和政治秩序構(gòu)建的有利因素。[7]愛爾維修也指出，“利益或?qū)τ谛腋５挠缶褪侨说男袆?dòng)的唯一動(dòng)力?！薄盁o(wú)論在任何時(shí)候，任何地方，無(wú)論在道德問題上，還是在認(rèn)識(shí)問題上，都是個(gè)人利益支配著個(gè)人的判斷，公共利益支配著各個(gè)國(guó)家的判斷”[8]由此可見，利益是個(gè)人選擇的依據(jù)，同時(shí)是個(gè)人行動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力。

奧爾森在倚重利益激勵(lì)行為選擇的觀點(diǎn)基礎(chǔ)之上，系統(tǒng)地提出和論證了在大集團(tuán)集體行動(dòng)困境中利用利益調(diào)節(jié)機(jī)制來破解該困境的理論。奧爾森的選擇性激勵(lì)是利用有益于集團(tuán)或社會(huì)整體的個(gè)人欲望來克制不利于集團(tuán)或社會(huì)整體的個(gè)人欲望，一個(gè)試圖搭便車的、不健康的個(gè)人欲望被有利于整體的、健康的選擇性激勵(lì)所取代。這樣，實(shí)施選擇性激勵(lì)有利于個(gè)人利益和整體利益的達(dá)成。選擇性激勵(lì)的提出表明了奧爾森開始從制度角度來思考解決個(gè)體利益訴求和公共善實(shí)現(xiàn)的雙贏。好的制度能夠把個(gè)人對(duì)自己的利益追求與推動(dòng)社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)結(jié)合起來?！笆|蕓眾生都擁有七情六欲，都要使自己的利益最大化，都愿意在追求利益和欲望的過程中選擇捷徑。……拋卻道德說教，保證規(guī)則得以遵守的最有效機(jī)制，便是利益調(diào)整。”[9]可見，選擇性激勵(lì)的重要意義在于消解了長(zhǎng)期以來人們頭腦中固有的個(gè)體理性與集體理性之間的張力。

三、選擇性激勵(lì)的保障

選擇性激勵(lì)是聯(lián)結(jié)個(gè)體利益與集體利益的粘合劑，但是大集團(tuán)的集體行動(dòng)需要數(shù)額巨大的激勵(lì)成本，實(shí)施選擇性激勵(lì)本身面臨集體行動(dòng)的困境。誰(shuí)為選擇性激勵(lì)提供資源保障與執(zhí)行？可見，實(shí)施選擇性激勵(lì)離不開資源支持和強(qiáng)制力保障，因此，組織成了不可或缺的制度條件。

奧爾森指出，“除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益?！笨梢姡x擇性激勵(lì)或強(qiáng)制對(duì)解決大集團(tuán)集體行動(dòng)問題具有不可或缺的作用。面對(duì)集體行動(dòng)過程中搭便車會(huì)嚴(yán)重影響公共物品的供給，拉丹提出兩種解決方式：一是強(qiáng)迫成員參加；二是提供超常規(guī)的經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)。拉丹和奧爾森都看到了組織強(qiáng)制力在解決搭便車問題中的作用。

奧爾森以工會(huì)為例說明組織強(qiáng)制力對(duì)工會(huì)存續(xù)及工人福利實(shí)現(xiàn)的重要作用?，F(xiàn)代歐美社會(huì)盛行的工會(huì)運(yùn)動(dòng)成為各個(gè)國(guó)家政治生活中的重要一部分，自然包括困難職工的經(jīng)濟(jì)救助、集體決策的達(dá)成、工人經(jīng)濟(jì)政治利益的表達(dá)等。實(shí)踐中，工會(huì)強(qiáng)制工人加入罷工隊(duì)伍往往是罷工取得成功、個(gè)人福利得到提高的先決條件。工會(huì)不僅實(shí)施負(fù)面的激勵(lì)，即懲罰不合作者，還通過對(duì)成員提供保險(xiǎn)、娛樂計(jì)劃、福利、資深會(huì)員權(quán)利等非集體收益來實(shí)現(xiàn)對(duì)其成員的控制和引導(dǎo)。奧爾森認(rèn)為，強(qiáng)制成員制是工會(huì)主義的精華，這種強(qiáng)制因?yàn)榻o成員帶來諸多好處而受到成員的普遍支持而非普遍抵觸?？梢?，組織權(quán)力的存在也是一種實(shí)踐生活的要求。正如趙鼎新所認(rèn)為的，搭便車問題就是權(quán)力問題，解決搭便車?yán)Ь车恼嬷B在權(quán)力上。

[1][2]（美）曼瑟·奧爾森.集體行動(dòng)的邏輯[M].上海人民出版社，1995.2，71.

[3]趙鼎新.社會(huì)與政治運(yùn)動(dòng)講義[M].社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006.159.

[4]Pamela E.Oliver,“Selective Incentive in an Apex Game:An Experiment in Coalition Formation”,1980,p117.

[5]（英）亞當(dāng)·斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M].商務(wù)印書館，1997.456.

[6]轉(zhuǎn)引自高鵬程.政治利益分析[M].中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009.209.

[7]（美）艾伯特·赫希曼.欲望與利益[M].上海文藝出版社2003.19.

[8]高鵬程.政治利益分析[M].中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009.19.

[9]張振學(xué).制度高于一切[M].中國(guó)商業(yè)出版社，2006.25.