蘭 宏，聶 鳴

（華中科技大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢430074）

一、引 言

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把技術(shù)進(jìn)步看做維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的內(nèi)生性決定因素，而知識(shí)生產(chǎn)是促使技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵動(dòng)力。作為知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中重要的知識(shí)生產(chǎn)部門，不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)具有明顯的拉動(dòng)作用，而且有利于技術(shù)擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提升。自20世紀(jì)80年代“863”計(jì)劃啟動(dòng)以來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，據(jù)發(fā)改委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)司統(tǒng)計(jì)，2010年產(chǎn)值達(dá)76156．31億元，在全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)中的比重已超過(guò)10%。在我國(guó)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷來(lái)受國(guó)家意志主導(dǎo)，其產(chǎn)業(yè)范圍劃定、發(fā)展方向、投入強(qiáng)度等均與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的動(dòng)向密切相關(guān)。因此，從邏輯上推理，產(chǎn)業(yè)政策的突變理應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制產(chǎn)生重要影響。對(duì)此，本文將政策變遷分為漸變和突變兩種類型，采用分段回歸法對(duì)1996-2010年行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行多元回歸分析，以考察2004年產(chǎn)業(yè)政策突變下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的演變。

二、理論闡述

在新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的框架下，早期有關(guān)知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制的研究都把企業(yè)內(nèi)部的R＆D投入（資金和人力）作為知識(shí)生產(chǎn)的核心投入要素。之后，外部知識(shí)的溢出效應(yīng)受到 Fischer（2003，2009）、Greunz（2004）、Heshmati（2009）、Piergiuseppe（2007）等學(xué)者的關(guān)注。其中，F(xiàn)DI的知識(shí)外溢被廣泛用于解釋發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新（Kinoshita，2000；Nietoz，2005）。

國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究基本上沿用了國(guó)際主流思路，專注于知識(shí)生產(chǎn)模型中各投入要素的組合和產(chǎn)出彈性，如吳延兵（2008）以R＆D投入和國(guó)內(nèi)外技術(shù)引進(jìn)為主要投入要素構(gòu)建了知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，潘文卿等（2011）的模型側(cè)重于產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)，嚴(yán)成樑等（2010）聚焦于R＆D投入因素的投資回報(bào)率，吳玉鳴等（2007，2008）、鄧明等（2009）、王銳淇等（2010）對(duì)知識(shí)溢出和知識(shí)生產(chǎn)進(jìn)行了空間計(jì)量分析。

涉及我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)的計(jì)量研究主要有：蔣殿春等（2005）、張倩肖等（2007）檢驗(yàn)了FDI溢出效應(yīng)與我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系；王玲和Szirmai（2008）考察了R＆D投入與國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，認(rèn)為R＆D具有提高企業(yè)技術(shù)吸收能力的作用；魏守華等（2010）比較了本土技術(shù)溢出與國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響，認(rèn)為內(nèi)生R＆D努力是創(chuàng)新的基本動(dòng)力。這些研究也是將知識(shí)生產(chǎn)看做某些要素（如R＆D資本投入、人力投入、FDI、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作）的投入產(chǎn)出過(guò)程，其研究對(duì)象往往是某一時(shí)間段上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出的靜態(tài)結(jié)構(gòu)，從而表現(xiàn)為在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型上施加了結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的約束，截距項(xiàng)及解釋變量參數(shù)值具有不變性。

與上述研究不同，本文更強(qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制分階段演化的動(dòng)態(tài)性，將政策突變視作促使某一靜態(tài)知識(shí)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)演變?yōu)榱硪混o態(tài)知識(shí)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵力量。產(chǎn)業(yè)政策變化可分為兩種類型：一種是漸變，一種是突變。在絕大多數(shù)時(shí)期，產(chǎn)業(yè)政策變化處于緩慢的常態(tài)的漸變中，不會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)性變化。而非常態(tài)的政策突變則表現(xiàn)為一種整體的、激變的狀態(tài)，會(huì)對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)造成比較大的沖擊，是促使某一靜態(tài)知識(shí)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)演變?yōu)榱硪混o態(tài)知識(shí)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的催化劑，從而表現(xiàn)為在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型上某個(gè)或多個(gè)參數(shù)值發(fā)生了較大變化，即意味著某些投入要素的產(chǎn)出彈性降低或升高。如果不考慮政策變化的影響，將政策因素視為隨機(jī)誤差項(xiàng)進(jìn)行處理，則可能導(dǎo)致以下結(jié)果：當(dāng)政策處于相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)或無(wú)定向漸變狀態(tài)時(shí)，其影響的隨機(jī)性一般不會(huì)導(dǎo)致序列相關(guān)性，更不會(huì)影響模型結(jié)構(gòu)；當(dāng)政策處于同向漸變狀態(tài)時(shí)，其影響的連續(xù)性容易使隨機(jī)誤差項(xiàng)不互相獨(dú)立而產(chǎn)生序列相關(guān)性；當(dāng)政策發(fā)生突變時(shí)，其影響將更為復(fù)雜，最大的影響是可能導(dǎo)致解釋變量參數(shù)的穩(wěn)定性約束失效，即模型發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化。

為了驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)政策突變?cè)诋a(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制演變中的作用，本文首先確定結(jié)構(gòu)變化的時(shí)間點(diǎn)（分段回歸的分割點(diǎn)），在確定了結(jié)構(gòu)變化時(shí)間點(diǎn)的前提下將樣本進(jìn)行分段回歸，再比較不同時(shí)間段內(nèi)參數(shù)估計(jì)量值，從中尋找模型結(jié)構(gòu)變化的軌跡。

接下來(lái)本文的行文邏輯如下：首先，討論模型構(gòu)建、變量界定與數(shù)據(jù)選取；其次，進(jìn)行假設(shè)無(wú)結(jié)構(gòu)變化的單位根檢驗(yàn)；再次，對(duì)各分行業(yè)時(shí)間序列多元回歸模型進(jìn)行Chow分割點(diǎn)檢驗(yàn)；第四，采用分段回歸方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)；最后，對(duì)計(jì)量結(jié)果進(jìn)行總結(jié)與討論。

三、模型構(gòu)建、變量界定與數(shù)據(jù)選取

（一）模型構(gòu)建

Griliches（1979）最早提出知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的概念，將知識(shí)生產(chǎn)看做類似于普通產(chǎn)品生產(chǎn)的投入產(chǎn)出過(guò)程，可以借助柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的形式來(lái)表述。Jaffe（1989）在Griliches研究的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了被廣泛引用的如下模型：

其中，Q表示新知識(shí)量，K和L分別表示R＆D經(jīng)費(fèi)和人力資源投入，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，λ為常數(shù)，α和β分別表示K和L的產(chǎn)出彈性。

企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)主要有兩個(gè)途徑：一是通過(guò)自主研發(fā)產(chǎn)出內(nèi)源性知識(shí)，二是以技術(shù)引進(jìn)的形式將外源性知識(shí)吸收、轉(zhuǎn)化并二次創(chuàng)新為自有知識(shí)?；诖?，我們可將知識(shí)產(chǎn)出視作企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入和人力投入的產(chǎn)出過(guò)程。企業(yè)自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)并非兩個(gè)獨(dú)立的進(jìn)程，彼此具有相關(guān)性。一些學(xué)者認(rèn)為自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)之間存在互補(bǔ)效應(yīng)，二者相互補(bǔ)充、共同促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，如Chang和Robin（2006）對(duì)臺(tái)灣企業(yè)的研究、王玲和Szirmai（2008）對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究。而另一些學(xué)者則認(rèn)為自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)之間存在替代效應(yīng)或擠出效應(yīng)，一者的投入增加將導(dǎo)致另一者產(chǎn)出效應(yīng)的降低，如Lee（1996）對(duì)韓國(guó)制造業(yè)的研究。技術(shù)引進(jìn)還可以細(xì)分為國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向作用已得到普遍認(rèn)可，而國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的影響被認(rèn)為并不顯著，如吳延兵（2008）對(duì)1996-2003年中國(guó)地區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析、劉小魯（2011）對(duì)1999-2008年省際面板數(shù)據(jù)的分析。至于國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)在1996-2010年這一時(shí)間段內(nèi)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)有無(wú)顯著影響，也是本文探討的內(nèi)容之一，由此Jaffe-Griliches知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)可以擴(kuò)展為：

其中，KRD、KEPF、KEPD和L分別表示R＆D經(jīng)費(fèi)投入、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入、國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入和R＆D人力投入，α、β、γ和η分別為各投入要素的產(chǎn)出彈性。

對(duì)式（2）兩邊取對(duì)數(shù)，并經(jīng)過(guò)符號(hào)擴(kuò)展和適當(dāng)變換后，我們得到本文的研究模型：

其中，i表示行業(yè)，i＝1，2，…，5；①t表示年份，t＝1996，1997，…，2010。

（二）變量界定與數(shù)據(jù)選取

1．因變量：知識(shí)產(chǎn)出（Q）

文獻(xiàn)中廣泛使用的知識(shí)產(chǎn)出指標(biāo)有兩種：一種是新產(chǎn)品銷售額（Liu和Buck，2007），即利用商業(yè)價(jià)值額間接反映知識(shí)產(chǎn)出量，缺點(diǎn)是新產(chǎn)品缺乏準(zhǔn)確的界定標(biāo)準(zhǔn)，而且新知識(shí)不一定全部用于產(chǎn)品的更新?lián)Q代；另一種是專利申請(qǐng)量（Pessoa，2005）或?qū)＠跈?quán)量（Groot等，2001），此類指標(biāo)可以直接量化新知識(shí)的產(chǎn)出，缺點(diǎn)是不同專利類型（發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀專利）的價(jià)值是不同的，實(shí)證分析時(shí)僅以同質(zhì)化的數(shù)量來(lái)表示有不妥之處（Nadiri，1993），而且部分新知識(shí)難以用專利數(shù)據(jù)來(lái)反映，如難以編碼化的隱性知識(shí)、出于保密需要的專有知識(shí)?；跀?shù)據(jù)可得性和直接性的權(quán)衡，本文選用專利類指標(biāo)，同時(shí)考慮到專利授權(quán)量在時(shí)間上的滯后性較為復(fù)雜，②最終選用專利申請(qǐng)量這一指標(biāo)。

2．解釋變量：R＆D經(jīng)費(fèi)投入（KRD）

知識(shí)生產(chǎn)的投入與產(chǎn)出具有滯后性和累積性，表現(xiàn)為一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品的產(chǎn)生往往需要若干年的持續(xù)的研發(fā)投入。因此，知識(shí)產(chǎn)出不僅和當(dāng)期的經(jīng)費(fèi)投入流量有關(guān)，而且受過(guò)去投入存量的影響?；诖耍褂肦＆D經(jīng)費(fèi)投入的當(dāng)期流量指標(biāo)作為解釋變量是有缺陷的，而采用存量指標(biāo)則可以更好地體現(xiàn)資金要素投入的滯后性和累積性。R＆D經(jīng)費(fèi)投入存量的數(shù)據(jù)獲取辦法如下：

首先，將R＆D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出平減為實(shí)際值。具體做法是以1996年為基期，采用消費(fèi)物價(jià)指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均值作為平減指數(shù)。其中，消費(fèi)物價(jià)指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)直接從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中取得，兩者的權(quán)重用1996-2008年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、2009-2010年R＆D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出的總額中勞務(wù)費(fèi)與儀器設(shè)備費(fèi)的占比來(lái)表示，計(jì)算結(jié)果分別為0．30和0．70。

然后，采用永續(xù)盤存法計(jì)算R＆D經(jīng)費(fèi)投入存量，計(jì)算公式為：

其中，式（5）為基期的R＆D經(jīng)費(fèi)投入存量計(jì)算公式，Kit為R＆D經(jīng)費(fèi)投入流量，δ為折舊率，gi為第i個(gè)行業(yè)的年均R＆D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)率，由1996-2010年的數(shù)據(jù)計(jì)算得出。Bernstein和Mamuneas（2006）的研究表明不同產(chǎn)業(yè)的R＆D資本折舊率不同，但由于數(shù)據(jù)和方法的限制，很難計(jì)算出我國(guó)各產(chǎn)業(yè)的R＆D資本折舊率，因此本文借鑒已有文獻(xiàn)的通常做法，將各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D投入的折舊率均設(shè)定為15%。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)的一些研究（吳延兵，2008；嚴(yán)成樑等，2010）發(fā)現(xiàn)不同的折舊率設(shè)定對(duì)研究結(jié)論并無(wú)實(shí)質(zhì)性的影響。

3．解釋變量：國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入（KEPF）和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入（KEPD）

國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入和國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入這兩個(gè)指標(biāo)，參考R＆D經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)的數(shù)據(jù)計(jì)算方法，利用平價(jià)指數(shù)和永續(xù)存盤法進(jìn)行計(jì)算，唯一的區(qū)別在于平減指數(shù)不再采用消費(fèi)物價(jià)指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均值，而是直接使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，原因在于技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)中并不包含勞務(wù)支出。

4．解釋變量：R＆D人力投入（L）

考慮到全職和非全職R＆D活動(dòng)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率不同，本文不直接采用R＆D活動(dòng)人員人數(shù)，而是選擇行業(yè)R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為R＆D人力投入的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1列出了各變量的指標(biāo)設(shè)定、數(shù)據(jù)處理方法和數(shù)據(jù)來(lái)源情況。

表1 變量指標(biāo)設(shè)定及數(shù)據(jù)來(lái)源

四、實(shí)證分析結(jié)果

（一）不考慮結(jié)構(gòu)變化的單位根檢驗(yàn)

假設(shè)式（3）在1996-2010年無(wú)結(jié)構(gòu)變化，則在對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)之前，為了避免因序列平穩(wěn)性較差導(dǎo)致的偽回歸，需要對(duì)各序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。這里我們采用綜合檢驗(yàn)方式，包括相同根單位根檢驗(yàn)LLC和不同根單位根檢驗(yàn)Fisher-ADF、Fisher-PP3種方法。我們利用Eviews6．0軟件進(jìn)行檢驗(yàn)（見(jiàn)結(jié)果表2），表2顯示只有l(wèi)nL變量有2項(xiàng)檢驗(yàn)拒絕原假設(shè)。繼續(xù)對(duì)各序列的一階差分進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示lnQ、lnKRD、lnKEPD、lnL四個(gè)序列的3項(xiàng)檢驗(yàn)均在1%水平上拒絕原假設(shè)，可認(rèn)為它們的一階差分序列是平穩(wěn)的，而lnKEPF的一階差分序列只有LLC檢驗(yàn)在1%水平上拒絕原假設(shè)，因此可認(rèn)為該變量一階差分序列仍然不平穩(wěn)。

表2 不考慮結(jié)構(gòu)變化的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（二）Chow檢驗(yàn)

單位根檢驗(yàn)結(jié)果表明，lnKEPF的序列平穩(wěn)性最差，觀察1996-2010年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)支出，我們發(fā)現(xiàn)2004年后增長(zhǎng)緩慢甚至有的分行業(yè)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)?；仡櫄v年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策，2004年是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，當(dāng)年4月國(guó)務(wù)院多部委聯(lián)合發(fā)布了《當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南（2004年度）》，目的是引導(dǎo)社會(huì)投資，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，此后，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)投入保持高速增長(zhǎng)，而國(guó)外技術(shù)引進(jìn)投入則相對(duì)降低。

我們假設(shè)這次政策突變對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制造成較大沖擊，導(dǎo)致模型發(fā)生結(jié)構(gòu)變化，因此設(shè)定2004年為分割點(diǎn)，對(duì)5個(gè)分行業(yè)的時(shí)間序列多元回歸模型分別進(jìn)行Chow檢驗(yàn)。我們使用了F統(tǒng)計(jì)量、LR統(tǒng)計(jì)量和Wald統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行聯(lián)合檢驗(yàn)，只要有兩個(gè)以上的統(tǒng)計(jì)量拒絕原假設(shè)，就可認(rèn)為該分行業(yè)回歸模型存在結(jié)構(gòu)變化。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 Chow檢驗(yàn)結(jié)果

從表3檢驗(yàn)結(jié)果可知，除了醫(yī)藥制造業(yè)只有LR統(tǒng)計(jì)量在5%水平上拒絕原假設(shè)外，其他四個(gè)分行業(yè)都有兩個(gè)或三個(gè)統(tǒng)計(jì)量拒絕原假設(shè)，基于“少數(shù)服從多數(shù)”原則，我們認(rèn)為式（3）在2004年后發(fā)生結(jié)構(gòu)變化的概率較高。

（三）分段回歸

1．單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)

確定了分割點(diǎn)為2004年之后，我們分別對(duì)1996-2003年和2004-2010年的樣本進(jìn)行面板回歸分析。首先，為了避免偽回歸，我們采用前文所述的方法對(duì)分段樣本再次進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果表明各序列均為一階差分平穩(wěn)。然后，我們對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。目前常用的面板協(xié)整檢驗(yàn)方法有Kao檢驗(yàn)、Pedroni檢驗(yàn)、Jonhansen檢驗(yàn)，在t較短、n不大的情況下Kao檢驗(yàn)比Pedroni檢驗(yàn)和Jonhansen檢驗(yàn)更加有效（Gutierrez，2003），因此，本文采用Kao檢驗(yàn)進(jìn)行面板協(xié)整分析，結(jié)果見(jiàn)表4。顯然，面板數(shù)據(jù)存在協(xié)整關(guān)系，可以對(duì)模型進(jìn)行回歸分析。

表4 Kao面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

2．分段線性回歸

由于樣本的橫截面較少，自由度不足以支持隨機(jī)效應(yīng)模型，而且本文研究的側(cè)重點(diǎn)是估計(jì)和比較模型的參數(shù)，所以選擇使用固定效應(yīng)模型較為合適?？紤]到可能存在的截面異方差和同期相關(guān)，我們采用似不相關(guān)回歸（SUR）對(duì)式（3）進(jìn)行廣義最小二乘法（GLS）估計(jì)，分段線性回歸結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 式（3）固定效應(yīng)模型分段回歸估計(jì)結(jié)果

從R2、R2、F和D-W等統(tǒng)計(jì)值可以看出，兩時(shí)間段樣本回歸模型的擬合度都非常好，且無(wú)序列相關(guān)。從表5可以看出，模型解釋變量的系數(shù)發(fā)生了明顯的變化，具體分析如下：

在1%的顯著性水平上R＆D經(jīng)費(fèi)投入的彈性系數(shù)在所有投入要素中是最高的。而且，2004-2010年的產(chǎn)出彈性（1．88）遠(yuǎn)高于1996-2003年時(shí)間段的產(chǎn)出彈性（1．18），我們認(rèn)為這是因?yàn)?004年出臺(tái)新的產(chǎn)業(yè)政策后，企業(yè)加大了自主研發(fā)投入的結(jié)果。

1996-2003年，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入在1%的顯著性水平上對(duì)知識(shí)產(chǎn)出具有較大的促進(jìn)作用（彈性系數(shù)為0．45），而2004-2010年其產(chǎn)出彈性轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)值（-0．37）。我們對(duì)此的解釋是在前一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚處在較低的技術(shù)發(fā)展水平上，其知識(shí)生產(chǎn)在一定程度上依賴于國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的輸入，而且當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)技術(shù)引進(jìn)提升技術(shù)水平。在后一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向?yàn)閭?cè)重自主研發(fā)，而且產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與國(guó)外的技術(shù)差距縮小，甚至某些產(chǎn)業(yè)（如航空航天器制造）已經(jīng)處于世界先進(jìn)行列，此時(shí)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的作用明顯降低，甚至起到負(fù)作用，與自主知識(shí)生產(chǎn)之間形成替代效應(yīng)。

國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出在1996-2003年的產(chǎn)出彈性極?。?．06），而且顯著性水平較低（t統(tǒng)計(jì)量1．51），這與吳延兵（2008）和劉小魯（2011）的研究結(jié)論類似。不過(guò)，2004-2010年國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出在1%的顯著性水平上具有0．38的產(chǎn)出彈性，明顯不同于上個(gè)時(shí)間段。本文認(rèn)為，這是因?yàn)槲覈?guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)多年發(fā)展已經(jīng)具有較高的技術(shù)水平，而2004年產(chǎn)業(yè)新政的出臺(tái)和之后國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的提出刺激了國(guó)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)間的研發(fā)合作和知識(shí)擴(kuò)散，相互之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)了企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)。

R＆D人力投入在兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)在1%的顯著性水平上對(duì)于知識(shí)產(chǎn)出都沒(méi)有促進(jìn)作用，而且表現(xiàn)為負(fù)產(chǎn)出彈性，這與目前的大多數(shù)研究結(jié)論不同?？赡艿慕忉屖歉呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)屬于資金密集型而非勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)于資金的需求遠(yuǎn)大于人力資本的需求，而且，隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，人力資本的產(chǎn)出彈性進(jìn)一步降低。另一種解釋是R＆D資金投入中包含了人員勞務(wù)費(fèi)用，與R＆D人力投入之間可能有重復(fù)計(jì)量的問(wèn)題，從而導(dǎo)致計(jì)量結(jié)果與實(shí)際結(jié)果之間存在差異。剔除資金投入中的勞務(wù)費(fèi)用可以解決這個(gè)問(wèn)題，但是1996-2007年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中缺少R＆D內(nèi)部支出中勞務(wù)費(fèi)部分，所以剔除法難以實(shí)施，該解釋有待今后進(jìn)一步的研究來(lái)證實(shí)。

五、結(jié)論與啟示

本文以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)分行業(yè)1996-2010年的數(shù)據(jù)為樣本，利用分段回歸的計(jì)量方法分析了2004年產(chǎn)業(yè)政策突變?cè)诋a(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制演化中的作用，主要得到以下幾點(diǎn)結(jié)論：

（1）Chow檢驗(yàn)結(jié)果提供了知識(shí)生產(chǎn)模型2004年發(fā)生了結(jié)構(gòu)變化的證據(jù)，我們認(rèn)為該年頒布的產(chǎn)業(yè)新政是結(jié)構(gòu)變化的外生因素。將樣本分為1996-2003年和2004-2010年兩個(gè)時(shí)段并進(jìn)行分段回歸，我們發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)變化表現(xiàn)為模型解釋變量的參數(shù)值發(fā)生了較大變化，即意味著各知識(shí)生產(chǎn)投入要素的產(chǎn)出彈性降低或升高。

（2）自主研發(fā)的資金投入是我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出的主要投入要素，其貢獻(xiàn)率在2004年后得到進(jìn)一步的提升。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新政和國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，自主研發(fā)將發(fā)揮越來(lái)越大的效能。

（3）國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出從正產(chǎn)出效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)產(chǎn)出效應(yīng)，而國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出的產(chǎn)出效應(yīng)則得到了較大提升，這與我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升、與國(guó)外差距縮小是密不可分的，政策因素將進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)合作。

本文的研究啟示在于：

（1）對(duì)于政府而言，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展在很大程度上依賴于政策的變化。因此，必須堅(jiān)定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的決心，今后的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)性和科學(xué)性，防止知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制因?yàn)椴幻髦堑恼咦兓瘜?duì)結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生負(fù)面影響。

（2）對(duì)于高技術(shù)企業(yè)而言，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以自主創(chuàng)新為主、技術(shù)引進(jìn)為輔的技術(shù)發(fā)展道路，通過(guò)掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和前沿技術(shù)來(lái)占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈的高附加值環(huán)節(jié)。

注釋：

①本文采用《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的行業(yè)劃分方式，將我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等五大類。

②不同專利類型從申請(qǐng)到通過(guò)審批被正式授權(quán)需要不等的時(shí)間，在我國(guó)發(fā)明專利一般需要1年半至3年左右，實(shí)用新型專利一般需要6至12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)專利一般需要3至6個(gè)月。

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