胡雅蓓

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，南京 210046）

一、引 言

產(chǎn)業(yè)集群是以成員間競合關(guān)系為特征的網(wǎng)絡(luò)組織。按照市場、網(wǎng)絡(luò)和科層的組織形式三分法，市場強(qiáng)調(diào)的是主體間競爭關(guān)系的零和博弈，科層重視的是成員間合作關(guān)系的正和博弈，而產(chǎn)業(yè)集群作為一種中間網(wǎng)絡(luò)組織，突出了價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中成員間的競合互動(dòng)博弈關(guān)系。Porter（1998）指出，“集群提升了競爭與合作兩個(gè)方面，……競爭與合作可以共存，是因?yàn)樗鼈儼l(fā)生在不同的范圍以及不同的參與者之間?！保?］79一方面，產(chǎn)業(yè)集群成員基于共同的目標(biāo)和價(jià)值取向，以產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈為紐帶，按照各自核心能力分工協(xié)作、優(yōu)勢互補(bǔ)，在重復(fù)博弈過程中展開合作。另一方面，產(chǎn)業(yè)集群成員間功能定位和生產(chǎn)規(guī)模的重合是引發(fā)競爭的主要因素。而產(chǎn)業(yè)集群地理位置的臨近性和競爭對手彼此的可觀察性，會(huì)加劇“面對面”集群競爭的對抗性。［2］139

競合關(guān)系是產(chǎn)業(yè)集群這一網(wǎng)絡(luò)組織穩(wěn)定存在發(fā)展的基點(diǎn)和動(dòng)力。近年來，我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展迅速，在產(chǎn)生集聚經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的同時(shí)，在競合關(guān)系方面也表現(xiàn)出諸多問題。一方面，我國產(chǎn)業(yè)集群多集中于勞動(dòng)密集型行業(yè)，集群企業(yè)起點(diǎn)低、規(guī)模小，主要通過簡單模仿形成在價(jià)值鏈低端的集聚，企業(yè)之間存在著過度同質(zhì)化競爭、無序競爭和不正當(dāng)競爭；另一方面，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群更多的是空間聚集而不是集群的協(xié)調(diào)整合，集群企業(yè)之間缺乏有效的分工協(xié)作，協(xié)作效應(yīng)難以充分實(shí)現(xiàn)。由此，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群主體間和諧的競合關(guān)系，是促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)健康發(fā)展的必然要求。

那么，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群的競合關(guān)系，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群這一網(wǎng)絡(luò)組織治理的關(guān)鍵是什么？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為治理機(jī)制是網(wǎng)絡(luò)組織治理的核心。治理機(jī)制到位，就會(huì)抑制復(fù)雜交易中的機(jī)會(huì)主義行為，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的有序競爭和協(xié)同發(fā)展；而治理機(jī)制缺失，缺乏有效約束的競合主體會(huì)傾向于利用信息不對稱和不完全謀取私利，破壞競爭秩序，同時(shí)，利益沖突也會(huì)使合作行為發(fā)生扭曲并使戰(zhàn)略伙伴關(guān)系失效。Jones et al.（1997）基于集群網(wǎng)絡(luò)組織的特點(diǎn)，結(jié)合結(jié)構(gòu)嵌入理論，提出了網(wǎng)絡(luò)治理的社會(huì)機(jī)制：限制性進(jìn)入、宏觀文化、聯(lián)合制裁和信譽(yù)［3］918。 李維安（2009）將治理機(jī)制分為兩類，信任、聲譽(yù)、聯(lián)合制裁、合作文化屬于行為規(guī)范方面的宏觀機(jī)制，學(xué)習(xí)創(chuàng)新、激勵(lì)約束、利益分配、決策協(xié)調(diào)屬于運(yùn)行規(guī)則方面的微觀機(jī)制。［4］Lin et al.（2011） 實(shí)證檢驗(yàn)了關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和功能嵌入三種不同網(wǎng)絡(luò)嵌入方式下，治理機(jī)制和交易風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系。［5］Reuver&Bouwman（2012）則以移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)領(lǐng)域?yàn)閷ο螅治隽嗽诜?wù)創(chuàng)新的不同階段以權(quán)利、信任、契約為基礎(chǔ)的不同治理機(jī)制的作用。［6］

現(xiàn)有文獻(xiàn)對集群競合關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制［7］的研究是相互分離的，集群網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制能否對競合關(guān)系產(chǎn)生顯著的治理效果？如果能，治理機(jī)制功能實(shí)現(xiàn)的條件及機(jī)理是什么？現(xiàn)有文獻(xiàn)對此的研究甚少。而且，目前對網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的研究主要以定性研究為主，理論分析缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)支持。有鑒于此，本文從產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)組織屬性出發(fā)，借助典型案例具體分析網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制對產(chǎn)業(yè)集群競合關(guān)系的作用機(jī)理，以期探討通過完善網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群有效競合的路徑和手段。

二、產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的理論分析

（一）產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)治理的生成邏輯

產(chǎn)業(yè)集群是由地理臨近的一群相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)商、供應(yīng)商及其支撐機(jī)構(gòu)基于競合關(guān)系而形成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同體，是一種典型的網(wǎng)絡(luò)組織。［8］對產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)組織特性的理解包含三個(gè)維度：第一，網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)，即產(chǎn)業(yè)集群的行為主體，包括集群中的企業(yè)、自治性組織、地方政府、科研院所等多元化主體；第二，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接，即產(chǎn)業(yè)集群主體間的競合行為，包括集群主體之間在物質(zhì)、信息、人力資源和產(chǎn)品市場上進(jìn)行的正式或非正式的互動(dòng)行為；第三，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制，即整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群組織的運(yùn)作、管理與創(chuàng)新機(jī)制。

網(wǎng)絡(luò)治理是獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)通過顯性或隱形契約關(guān)系的聯(lián)接與社會(huì)關(guān)系的嵌入所形成的協(xié)調(diào)彼此間權(quán)益關(guān)系的制度安排。在產(chǎn)業(yè)集群這一特殊的網(wǎng)絡(luò)治理環(huán)境中，需求不確定性、任務(wù)復(fù)雜性、人力資本專用性和交易高頻率性四個(gè)要素對集群成員交易的適應(yīng)性、協(xié)作性和安全性提出了更高的要求［3］918，而網(wǎng)絡(luò)治理的出現(xiàn)則恰好順應(yīng)了這一要求。一方面，網(wǎng)絡(luò)治理克服了層級(jí)治理組織相對固化的局限，各主體在持續(xù)不斷的交互作用過程中，不斷地進(jìn)行信息交流、學(xué)習(xí)和累積經(jīng)驗(yàn)，并且根據(jù)學(xué)到的經(jīng)驗(yàn)和外部環(huán)境的變化改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式，以滿足交易的靈活性和適應(yīng)性要求。另一方面，網(wǎng)絡(luò)治理避免了市場治理分工合作的不足，能更有效地整合資源、獲取信息，從而在一定程度上實(shí)現(xiàn)了交易的協(xié)作性和安全性。

（二）網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的制度選擇

雖然產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)治理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，但經(jīng)濟(jì)組織有效運(yùn)行的關(guān)鍵在于治理機(jī)制［4］。產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制就是對群內(nèi)網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)及其聯(lián)接發(fā)揮制約與調(diào)節(jié)作用的準(zhǔn)則。目前關(guān)于網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的理論研究主要從兩方面展開：一是以交易成本為內(nèi)核的契約治理理論，二是新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)提出的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論。

契約治理理論將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)抽象為系統(tǒng)內(nèi)行動(dòng)者間各種契約關(guān)系的總和。［9］233由于信息的非對稱性，環(huán)境的不確定性，行動(dòng)者的有限理性等原因，在契約的訂立和履行過程中會(huì)產(chǎn)生搜尋成本、協(xié)商成本、訂約成本、監(jiān)督成本、違約成本等交易成本。［10］要降低交易成本從而提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行效率就必須設(shè)法對契約關(guān)系進(jìn)行治理。契約治理理論主要關(guān)注的是通過合理的制度設(shè)計(jì)和安排（治理機(jī)制）實(shí)現(xiàn)交易成本的節(jié)約并保證契約的有效制訂和正常履行。［11］［12］從交易成本效率出發(fā)，契約治理理論更多的考量契約、規(guī)制、制度等正式治理機(jī)制的作用，而忽略了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)屬性及與之相關(guān)的治理機(jī)制。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的貢獻(xiàn)在于從社會(huì)學(xué)視角揭示網(wǎng)絡(luò)治理的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。Granovetter（1985）認(rèn)為一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系嵌入于社會(huì)關(guān)系中，根植于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為和產(chǎn)出受行為人之間關(guān)系和所在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響。［13］網(wǎng)絡(luò)嵌入產(chǎn)生社會(huì)資本，社會(huì)資本就是社會(huì)單位通過其所屬的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得的實(shí)際的或潛在的資源總和。［14］社會(huì)資本既可以產(chǎn)生于基于個(gè)人信用的關(guān)系嵌入；［15］也可以產(chǎn)生于基于直接和間接聯(lián)系的結(jié)構(gòu)嵌入；［16］還可以產(chǎn)生于基于技術(shù)定位的功能嵌入。［17］與此相適應(yīng)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論強(qiáng)調(diào)社會(huì)控制的治理作用，突出信用、聲譽(yù)等非正式社會(huì)機(jī)制在適應(yīng)、協(xié)調(diào)和保證交易進(jìn)行方面的作用。

（三）網(wǎng)絡(luò)治理中競合博弈的ESS分析

從博弈分析的角度研究，網(wǎng)絡(luò)治理可以看作是以網(wǎng)絡(luò)成員為參與人、在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部進(jìn)行博弈互動(dòng)的過程。其中，網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制被視為網(wǎng)絡(luò)成員在技術(shù)或認(rèn)知可行的行動(dòng)集合中進(jìn)行博弈選擇的制度安排。在此，我們主要探討網(wǎng)絡(luò)成員對合作和競爭選擇的演化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）。

表1 有限理性重復(fù)博弈

考慮有限理性重復(fù)博弈，企業(yè)間的支付矩陣滿足囚徒困境的要求（如表1）。假設(shè)參與人選擇“合作”的概率為γ，選擇競爭的概率為1-γ。則企業(yè)效用U的期望函數(shù)為：

根據(jù)模仿者動(dòng)態(tài)模型［18］［19］的研究結(jié)果，企業(yè)選擇合作的概率γ隨時(shí)間t的動(dòng)態(tài)變化為：

其中Uc為選擇合作時(shí)的企業(yè)收益，

將Uc和U帶入，則=0時(shí)，獲得博弈的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定狀態(tài)，繼而解得

當(dāng)三個(gè)穩(wěn)態(tài)。其中除完全競爭（γ1=0）和完全合作（γ2=1）兩個(gè)極端狀態(tài)外，隨著支付矩陣取值的不同，γ3會(huì)隨收益的變化形成企業(yè)不同的競合概率。

由于網(wǎng)絡(luò)組織制度安排本身包含了不確定性和機(jī)會(huì)主義的可能性，外在擾動(dòng)會(huì)使網(wǎng)絡(luò)組織偏離上述穩(wěn)態(tài)結(jié)果。因此，產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)態(tài)競合關(guān)系的實(shí)現(xiàn)有賴于有效的治理機(jī)制的作用，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)是在多重治理機(jī)制下形成的動(dòng)態(tài)博弈結(jié)果。那么，網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制如何影響產(chǎn)業(yè)集群的競合關(guān)系呢？這是本文實(shí)證分析要解決的問題。

三、南京化工園網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的實(shí)證分析

（一）研究設(shè)計(jì)

由于本文要回答的是“如何”的問題，適于采用基于理論構(gòu)建導(dǎo)向的案例研究方法［20］。由于工業(yè)園區(qū)是產(chǎn)業(yè)集群的重要空間載體，是以本文選擇南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)作為案例研究的對象。南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)成立于2001年10月，是繼上海化工區(qū)的我國第二大綜合性石化工業(yè)園區(qū)。園區(qū)規(guī)劃總面積為45km2，累計(jì)投資超過50億美元。園區(qū)按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展一體化的開發(fā)方針，建立了企業(yè)間緊密分工協(xié)作的關(guān)系，初步形成了三大產(chǎn)業(yè)鏈：即以煉油為龍頭的石化產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈；以天然氣和煤為龍頭的碳一化學(xué)品產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈；以氯堿產(chǎn)品為龍頭的氯堿產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)由三大產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建的完整價(jià)值網(wǎng)使其成為產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)治理研究的典型對象。

根據(jù)“證據(jù)三角驗(yàn)證”原則，案例數(shù)據(jù)的采集應(yīng)使用多種數(shù)據(jù)來源以構(gòu)建“證據(jù)鏈”。因此，筆者所在課題組一方面通過工業(yè)園區(qū)管委會(huì)座談，發(fā)放調(diào)查問卷，企業(yè)實(shí)地考察與調(diào)研等多種途徑收集大量一手資料；另一方面，通過南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)網(wǎng)站、企業(yè)年度報(bào)告、企業(yè)官方網(wǎng)站與刊物、媒體新聞與論著文章等渠道收集大量二手資料。最終保留數(shù)據(jù)盡可能通過一手資料與二手資料的交叉驗(yàn)證，以提高研究的信度和效度。［20］為保證問卷的準(zhǔn)確率和回收率，調(diào)查問卷委托工業(yè)園管委會(huì)發(fā)放和回收，時(shí)間跨度為2011年9月—11月。50家樣本企業(yè)涉及石化生產(chǎn)、物流儲(chǔ)運(yùn)、石化研發(fā)各集群網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)。問卷回收29份，回收率為58%，一定程度上反映了南京化學(xué)工業(yè)園的整體情況。

（二）案例分析與研究發(fā)現(xiàn)

在對樣本資料進(jìn)行深入挖掘與系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，本文研究發(fā)現(xiàn)在南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)內(nèi)部，成員企業(yè)間的契約關(guān)系表現(xiàn)出長期性和相對穩(wěn)定性的特點(diǎn)，交易在較長時(shí)間內(nèi)重復(fù)進(jìn)行，并在動(dòng)態(tài)過程中隨著交易的展開而不斷修正和實(shí)現(xiàn)，具有關(guān)系型契約的典型特征。在樣本企業(yè)的供應(yīng)鏈關(guān)系中，關(guān)系穩(wěn)定的供應(yīng)商占全部供應(yīng)商的比例達(dá)到80.32%，其中，54.17%的樣本企業(yè)認(rèn)為其全部供應(yīng)商均為關(guān)系穩(wěn)定的供應(yīng)商。關(guān)系穩(wěn)定的銷售對象占全部銷售對象的75.85%，其中，36.36%的樣本企業(yè)全部商品均銷售給關(guān)系穩(wěn)定的銷售對象。例如，園區(qū)內(nèi)最大的工業(yè)氣體供應(yīng)商惠生（南京）清潔能源股份有限公司與揚(yáng)子石化—巴斯夫有限責(zé)任公司、美國塞拉尼斯公司、菱天（南京）精細(xì)化工有限公司、藍(lán)星化工新材料有限公司等建立了長期的供應(yīng)合作伙伴關(guān)系（見圖2）。其中，惠生與塞拉尼斯的一氧化碳供氣合約長達(dá)15年。與化學(xué)工業(yè)園區(qū)內(nèi)交易的關(guān)系型契約屬性相適應(yīng)，契約治理成為集群治理的重要機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會(huì)和地方政府作為集群治理的重要利益相關(guān)者，在南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)的網(wǎng)絡(luò)治理中發(fā)揮著重要的作用。2010年南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)企業(yè)家協(xié)會(huì)成立，協(xié)會(huì)成立產(chǎn)業(yè)發(fā)展、融資發(fā)展、規(guī)劃建設(shè)、科技創(chuàng)新、人才文化五個(gè)工作組，主要履行企業(yè)交流、企業(yè)服務(wù)、落實(shí)社會(huì)責(zé)任三方面職能。此外，園區(qū)內(nèi)企業(yè)依據(jù)所屬領(lǐng)域的不同，還與國家或省市級(jí)的化工行業(yè)協(xié)會(huì)、化學(xué)試劑工業(yè)協(xié)會(huì)、氯堿工業(yè)協(xié)會(huì)、農(nóng)藥工業(yè)協(xié)會(huì)、醫(yī)藥研發(fā)與技術(shù)服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)等存在聯(lián)系。問卷結(jié)果表明，所有樣本企業(yè)均認(rèn)同和行業(yè)協(xié)會(huì)存在一定聯(lián)系，其中44.45%認(rèn)為聯(lián)系非常緊密，7.4%認(rèn)為聯(lián)系緊密，48.15%認(rèn)為聯(lián)系一般。同時(shí)，園區(qū)企業(yè)與政府主管部門的聯(lián)系也很緊密，77.78%的樣本企業(yè)認(rèn)同這一點(diǎn)，18.52%的企業(yè)認(rèn)為聯(lián)系一般，只有1家企業(yè)認(rèn)為與主管部門的聯(lián)系較少。受訪企業(yè)談到的政府激勵(lì)機(jī)制主要涉及到優(yōu)化土地資金配置、稅收優(yōu)惠政策、科技創(chuàng)新支持等內(nèi)容；約束機(jī)制主要涉及到環(huán)保與安全生產(chǎn)。

信任機(jī)制作為網(wǎng)絡(luò)治理的一個(gè)顯著特征，在南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)內(nèi)廣泛存在。南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)內(nèi)的信任主要來源于交易各方之間長期交往實(shí)踐形成的緊密關(guān)系。對樣本企業(yè)的問卷統(tǒng)計(jì)顯示，本地供應(yīng)商占全部供應(yīng)商的比重為36.96%，本地關(guān)系穩(wěn)定的供應(yīng)商占全部關(guān)系穩(wěn)定的供應(yīng)商的比重為30.39%。本地銷售對象占全部銷售對象的比例為35.09%，本地關(guān)系穩(wěn)定的銷售對象占全部關(guān)系穩(wěn)定的銷售對象的比重為35.20%。供銷關(guān)系顯著的本地性，使群內(nèi)企業(yè)間形成了基于重復(fù)交易的合作信任，并進(jìn)一步發(fā)展為基于緊密聯(lián)系的群內(nèi)信任。由于化工行業(yè)存在較高的資產(chǎn)專用性，交易雙方尋找新的合作對象需要花費(fèi)高昂的交易成本。因此，良好的聲譽(yù)是維系長期合作的重要條件。從南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)的情況看，樣本企業(yè)中的69.23%認(rèn)為與本地同行業(yè)企業(yè)聯(lián)系很多或較多，同行業(yè)企業(yè)間的信息和聲譽(yù)更多地通過企業(yè)家聚會(huì)等非正式渠道傳播。

推進(jìn)園區(qū)文化建設(shè)是南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)的一項(xiàng)重要舉措。近年來，化工園工會(huì)以“職工文化建設(shè)年”為契機(jī)，組織各企業(yè)工會(huì)開展了“職工書屋”等有行業(yè)特色、有自身特點(diǎn)的企業(yè)文化建設(shè)活動(dòng)，促進(jìn)了園區(qū)文化建設(shè)的發(fā)展。但是，調(diào)研發(fā)現(xiàn)成立于本世紀(jì)初的化學(xué)工業(yè)園發(fā)展的歷史不長，尚未形成獨(dú)特的集群宏觀文化，相應(yīng)的集群文化治理機(jī)制的作用比較有限。

總之，從產(chǎn)業(yè)集群的組織屬性出發(fā)，我們把上述復(fù)雜多樣的網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制歸納為由契約關(guān)系、政府公序和組織私序構(gòu)成的正式治理機(jī)制和以信任、聲譽(yù)、集群文化構(gòu)成的非正式治理機(jī)制。產(chǎn)業(yè)集群治理是群內(nèi)各種協(xié)調(diào)機(jī)制的混合體，不同的治理機(jī)制之間通過交互作用形成互動(dòng)，從而產(chǎn)生協(xié)同治理效應(yīng)（見圖3）。一方面，網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)各方形成有效的約束，以保證競爭的公平有序，減少交易中潛在的機(jī)會(huì)主義。另一方面，網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制形成對企業(yè)各方合作的有效激勵(lì)，以激勵(lì)共同利益的形成，增加集群的協(xié)同效應(yīng)。下面在上述案例分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，從一般意義上進(jìn)一步研究不同網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制作用于集群競合關(guān)系的效果和機(jī)理。

四、正式網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制對集群競合的治理

（一）契約治理

市場交易關(guān)系是產(chǎn)業(yè)集群各獨(dú)立主體在平等參與集群經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中建立的基本經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，集群內(nèi)主體的競合行為首先受到市場機(jī)制的作用。契約理論將所有市場交易都視為契約關(guān)系。顯然，以契約方式建立的市場交易關(guān)系是維系集群成員（主要是企業(yè)）的最基本關(guān)系。在純市場中，交易雙方的契約關(guān)系具有偶然性和臨時(shí)性的特點(diǎn)，在一次性交易完成后雙方之間往往不再有經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)系。而在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，契約關(guān)系表現(xiàn)出關(guān)系型契約的屬性。

針對集群內(nèi)部成員在互動(dòng)過程中的機(jī)會(huì)主義行為傾向，契約的簽訂和執(zhí)行成為直接約束機(jī)會(huì)主義行為以實(shí)現(xiàn)有效競合的最重要手段。一方面，關(guān)系型契約是一種由未來契約關(guān)系價(jià)值所維系的非正式協(xié)議，屬于不完全契約。［21］因此，交易雙方簽約的重點(diǎn)不是將契約細(xì)分并強(qiáng)調(diào)當(dāng)前狀況，而是尋求最優(yōu)的契約安排，通過設(shè)計(jì)契約來在交易各方間構(gòu)造相互依賴的有效利益關(guān)系。另一方面，契約執(zhí)行是契約治理機(jī)制的核心內(nèi)容。一個(gè)特定的契約形式的采納和成功主要依賴于實(shí)施它的能力，而契約中的實(shí)施程序或者執(zhí)行機(jī)制則取決于不同性質(zhì)的交易要求。［22］當(dāng)交易投入的專用性資產(chǎn)較少且交易環(huán)境相對穩(wěn)定時(shí)，契約的自我執(zhí)行是有效的。但如南京化學(xué)工業(yè)園，當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)間的交易需要投入大量專用性資產(chǎn)且環(huán)境復(fù)雜多變時(shí)，第三方的介入將更有效率。

（二）政府治理公序

政府是正式公共制度的重要提供者，由政府強(qiáng)制力所支撐的法律體制與集群政策形成了集群治理的公序（public order）。普適性的正式法律制度建立起共同遵守的秩序。公序的權(quán)威來自公眾，由政府強(qiáng)制力支撐，它將公共的法律制度適用于所有的爭端，要求所有參與人共同遵循。集群政策是政府為解決市場失靈和集群系統(tǒng)失靈而實(shí)施的促進(jìn)整個(gè)集群發(fā)展的所有區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的總和，主要包括政策規(guī)劃、政策激勵(lì)、政策協(xié)調(diào)等內(nèi)容。集群政策在一定程度上決定著集群演變的方向和進(jìn)程，具有集群發(fā)展的支持特征。

強(qiáng)制性是法律體制和集群政策的重要特性。由國家強(qiáng)制力支撐的社會(huì)秩序?qū)嵸|(zhì)上是一種公共產(chǎn)品，具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，可以節(jié)省個(gè)人用于保護(hù)契約的資源。［23］政府提供集群治理這種公共產(chǎn)品的基本職能之一就是維護(hù)群內(nèi)有序競爭，創(chuàng)造公平競爭的制度環(huán)境，具體包括提供良好的私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、建立有效的司法體系、規(guī)范市場行為、制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。［24］穩(wěn)定性是政府治理公序的另一特征，它一經(jīng)形成，就會(huì)長期發(fā)揮作用，而不會(huì)輕易改變。用相對穩(wěn)定的法律政策約束規(guī)范產(chǎn)業(yè)集群瞬息萬變的現(xiàn)實(shí)，這也就決定了利用公序進(jìn)行集群治理必然存在“不完全契約”的局限性。同時(shí)，作為制定和實(shí)施主體的政府在集群治理中也存在著被相關(guān)利益集團(tuán)“俘獲”的風(fēng)險(xiǎn)和政策權(quán)衡失誤的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）組織治理私序

當(dāng)不完全契約和不完備的法律帶來較高治理成本時(shí)，來自自治性組織團(tuán)體的集體約束會(huì)成為一種有效的彌補(bǔ)或替代。行業(yè)協(xié)會(huì)、民間商會(huì)、集群委員會(huì)等自治性組織在長期交往中達(dá)成被群內(nèi)成員認(rèn)可和遵守的自我約束機(jī)制，為集群治理提供了一種組織化的私序（private order）。產(chǎn)業(yè)集群是一種缺乏“中心簽約人”的網(wǎng)絡(luò)性中間組織，自治性組織在信息、協(xié)調(diào)和激勵(lì)上的三重優(yōu)勢，保證了私人秩序的可信性，也成為維系集群內(nèi)有效競合關(guān)系的關(guān)鍵。［25］

自治性組織對群內(nèi)競合關(guān)系的治理功能主要體現(xiàn)在兩方面，一是制訂各項(xiàng)章程規(guī)定、行規(guī)行約、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則，形成對全體成員的約束力；二是仲裁和判決合約糾紛。自治性組織在集群內(nèi)部對違約的處罰和懲戒，和政府治理公序借助于正式法庭和行政權(quán)威實(shí)現(xiàn)的約束相比，可以節(jié)約執(zhí)行成本，有利于保證交易的安全性。同時(shí)，私序能以一種相對容易的方式改變，比公序更具靈活性，這對于處在動(dòng)態(tài)環(huán)境下的產(chǎn)業(yè)集群具有尤為重要的意義。但是，自治性組織私序治理也存在潛在的負(fù)面影響，主要表現(xiàn)為自治組織的共謀、排他性的限制競爭等權(quán)利濫用行為引起的經(jīng)濟(jì)效率低下。同時(shí)，自治性組織達(dá)成“一致同意”的約束條件過程也需要支付相應(yīng)的組織成本。在我國傳統(tǒng)的“強(qiáng)政府，弱社會(huì)”的社會(huì)架構(gòu)和權(quán)力格局中，非官方自治性組織一直存在著功能發(fā)育不全、行政色彩濃厚、權(quán)力來源不明等問題，其在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的作用微弱。近年來在浙江溫州、寧波、廣東東莞、中山等地行業(yè)協(xié)會(huì)、民間商會(huì)日漸活躍，自治性組織在行業(yè)服務(wù)、自律和協(xié)調(diào)方面發(fā)揮了獨(dú)特作用，其集群治理功能已經(jīng)初步顯現(xiàn)。

四、非正式網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制對集群競合的治理

（一）信任機(jī)制

人們的經(jīng)濟(jì)行為嵌入于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中。信任機(jī)制對產(chǎn)業(yè)集群這一網(wǎng)絡(luò)組織的治理作用，正如價(jià)格機(jī)制于市場，權(quán)威機(jī)制于科層，是其健康運(yùn)行的基礎(chǔ)。［23］“信任是一方基于對方會(huì)采取有益于本方行動(dòng)的預(yù)期而將本方置于易受損狀態(tài)之下的意愿，這種意愿與監(jiān)督和控制對方的能力無關(guān)?！保?6］565信任理性選擇模型認(rèn)為，信任包含對自身合作期望與損益價(jià)值的權(quán)衡判斷，并與對信任對象一方行為的預(yù)期相關(guān)。只有在具體條件下，當(dāng)信任的收益大于成本且對方的預(yù)期行為與信任期望不沖突時(shí)，人們才會(huì)做出理性的、利益最大化的選擇，傾向于做出信任決策。信任關(guān)系模型理論則比較強(qiáng)調(diào)信任生成的社會(huì)情境性，認(rèn)為信任是一種社會(huì)現(xiàn)象，它是社會(huì)制度和文化規(guī)范的產(chǎn)物。該模型闡述了各種組織內(nèi)外社會(huì)關(guān)系對信任行為的產(chǎn)生和泛化過程的作用。

集群企業(yè)間競合關(guān)系的實(shí)現(xiàn)依賴于信任機(jī)制的作用。信任的功能在于利用積極的預(yù)期替代理性的判斷，從而降低交易成本和合作關(guān)系的復(fù)雜性，形成彈性化的協(xié)作關(guān)系。較高的信任度使集群成員之間的交流溝通更便捷、交易過程更簡單、交易成本和治理成本更低，有助于增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群成員的向心力，提高競合的效率。比照產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部縱向產(chǎn)業(yè)鏈和橫向同質(zhì)企業(yè)間的競合關(guān)系，縱向聯(lián)盟的信任水平普遍高于橫向聯(lián)盟，而且在縱向聯(lián)盟中信任對合作的效用也顯著高于橫向聯(lián)盟。［27］究其原因主要在于在縱向產(chǎn)業(yè)鏈上，企業(yè)之間的相互依賴性更高，一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈接點(diǎn)企業(yè)的信用問題很有可能通過連鎖反應(yīng)危及整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)作。因此，縱向競合關(guān)系的實(shí)現(xiàn)對信任提出了更高的要求。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部既可以通過親緣地緣、社會(huì)特征相似、收益成本理性計(jì)算、長期交往實(shí)踐等形成特殊關(guān)系的信任，也可以基于社會(huì)倫理、商業(yè)道德、法制法規(guī)等形成一般關(guān)系的信任。當(dāng)然，由于信任的直接約束作用是軟約束，當(dāng)失信成本較小時(shí)，會(huì)增大個(gè)人主觀失信，甚至群體性失信的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，信任往往要經(jīng)過時(shí)間的流程才能形成秩序，各方必須長期小心謹(jǐn)慎才能形成和維系相互的信任關(guān)系。

（二）聲譽(yù)機(jī)制

聲譽(yù)機(jī)制是網(wǎng)絡(luò)組織成員合作的必要前提和有效激勵(lì)。“企業(yè)聲譽(yù)是企業(yè)過去一切行為及結(jié)果的綜合體現(xiàn)，這些行為及結(jié)果反映了企業(yè)向各類利益相關(guān)者提供有價(jià)值產(chǎn)出的能力”。［28］233如果說在完全信息動(dòng)態(tài)博弈中，只有無限重復(fù)博弈才能帶來合作的均衡結(jié)果的話，Kreps et al.（1982）建立的聲譽(yù)模型（KMRW模型）則證明了聲譽(yù)機(jī)制可以使有限博弈同樣實(shí)現(xiàn)合作的納什均衡。［29］也就是說，當(dāng)博弈的重復(fù)次數(shù)足夠多時(shí)，背叛合作的長期未來損失會(huì)大于短期收益，此時(shí)，理性參與者會(huì)通過選擇合作行為以期形成自身合作的良好聲譽(yù)，從而得到長期合作收益的可能。在這里，聲譽(yù)成為激勵(lì)參與者合作的重要機(jī)制。

聲譽(yù)除了具有對合作的激勵(lì)作用之外，還具有懲戒作用和擴(kuò)散作用。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)空間位置臨近，集群內(nèi)信息傳播的速度快、成本低，企業(yè)在交易中背離合作的行為一旦發(fā)生，容易被集群其他成員發(fā)現(xiàn)并受到懲罰，從而喪失集群成員的身份和獲取網(wǎng)絡(luò)資源的資格。由此，聲譽(yù)機(jī)制產(chǎn)生了對集群成員機(jī)會(huì)主義行為的巨大威懾。聲譽(yù)的擴(kuò)散作用主要指聲譽(yù)信息通過正式的、非正式的渠道在各個(gè)利益相關(guān)者之間的交換、傳播，形成聲譽(yù)信息流，成為有效信息的顯示機(jī)制從而增加交易的透明度，降低交易成本。同時(shí)，由于迅速的技術(shù)變遷以及不確定的環(huán)境，當(dāng)集群內(nèi)部成員間的合作不能長期鎖定時(shí)，集群內(nèi)聲譽(yù)的快速擴(kuò)散將有助于對新交易對象的選擇。

（三）集群文化機(jī)制

集群文化機(jī)制形成的特定文化信念為集群的自我維系提供了一種內(nèi)生性秩序。集群文化是指產(chǎn)業(yè)集群在地域文化的基礎(chǔ)上，在長期的創(chuàng)業(yè)和發(fā)展過程中形成并被集群成員共同遵守的最高目標(biāo)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、基本信念及行為規(guī)范等。在長期的合作交易中，集群網(wǎng)絡(luò)邊界內(nèi)的各結(jié)點(diǎn)不斷磨合彼此的經(jīng)營理念，形成共同的集體記憶，奠定達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)，進(jìn)而促進(jìn)集群文化的生成。集群文化是一種難以模仿的持續(xù)競爭力，它對集群主體的競合行為和集群網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行機(jī)制會(huì)產(chǎn)生持久深遠(yuǎn)的導(dǎo)向和影響作用。

集群文化形成共同的價(jià)值理念和行為規(guī)范，增強(qiáng)了企業(yè)行為的協(xié)同性和對集群整體的認(rèn)同感和凝聚力,使集群企業(yè)的供需雙方容易達(dá)成交易和履行契約,降低了監(jiān)督成本和機(jī)會(huì)成本，從而促進(jìn)了集群產(chǎn)業(yè)鏈上的合作與交流。但是，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)組織的特性決定了它難以實(shí)現(xiàn)和層級(jí)組織一樣的單一文化管理。同時(shí)，集群文化的形成和培育是一個(gè)漫長的過程，集群文化要隨著產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部環(huán)境的變化而不斷發(fā)展，才能真正成為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的動(dòng)力。

五、結(jié) 語

產(chǎn)業(yè)集群作為一種獨(dú)特的網(wǎng)絡(luò)組織，內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)之間形成了復(fù)雜多樣的聯(lián)結(jié)關(guān)系。其中，競合關(guān)系是產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定存在發(fā)展的基點(diǎn)和動(dòng)力。本文分別探討了以契約、政府公序和組織私序?yàn)榇淼恼骄W(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制和以信任、聲譽(yù)和集群文化為代表的非正式網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制對產(chǎn)業(yè)集群競合關(guān)系的激勵(lì)約束作用。一方面，網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制可以對集群成員各方發(fā)揮約束功能，通過維系集群成員間的關(guān)系型契約交易關(guān)系，構(gòu)建競合過程的普適性運(yùn)行準(zhǔn)則和提供競合行為的區(qū)域性規(guī)范，保證集群競合的公平有序。另一方面，網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制可以對集群各方合作發(fā)揮激勵(lì)功能，通過提供合作的基礎(chǔ)和前提，創(chuàng)造合作的環(huán)境與氛圍，從而增加集群的協(xié)同效應(yīng)。

針對我國產(chǎn)業(yè)集群普遍存在的無序過度競爭和分工協(xié)作不足的問題，形成有效的治理機(jī)制是解決問題的關(guān)鍵。為此，在我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程中，一方面，要充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的約束作用，通過優(yōu)化契約設(shè)計(jì)和執(zhí)行，完善法律政策體系，發(fā)展自治性組織的“第三方治理”力量等途徑保證競合關(guān)系的秩序。另一方面，也要高度重視網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的激勵(lì)作用，通過培育信任機(jī)制，聲譽(yù)機(jī)制，集群文化環(huán)境和氛圍等手段實(shí)現(xiàn)對競合關(guān)系的激勵(lì)。充分認(rèn)識(shí)集群網(wǎng)絡(luò)治理的復(fù)雜性，實(shí)現(xiàn)多種治理機(jī)制的有效功能互補(bǔ)，將推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)健康發(fā)展。