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法進化的歷時透視
——以社會變遷為視角

2012-12-23 11:52:28劉樹橋
行政與法 2012年5期
關(guān)鍵詞:原始社會法治人類

□ 劉樹橋

(廣東司法警官職業(yè)學院,廣東 廣州 510520)

法進化的歷時透視
——以社會變遷為視角

□ 劉樹橋

(廣東司法警官職業(yè)學院,廣東 廣州 510520)

法歸根結(jié)底是社會存在的反映,所以,以社會為背景作為對法考察的基準,是認識法的基本思路。從原始社會法作為人類智慧的一種自覺的產(chǎn)物,到原始社會后期以至階級社會至今法成為人類理性的產(chǎn)物,法經(jīng)歷了一個從簡單到復雜的進化歷程,并且形成了人類對法治的追求。同時,基于一種自然法的觀念,人類社會的發(fā)展史一直演繹著一部如何推動法實現(xiàn)社會正義、實現(xiàn)人權(quán)的歷史。在人類推進社會全球化及和諧社會的未來發(fā)展中,法將會在復雜的發(fā)展態(tài)勢中追求法的人本精神,爭取全人類的共同利益。

法;進化;社會;人本精神;正義

昂格爾認為:每當政治、藝術(shù)或思想領(lǐng)域取得顯著的成就時,隨之而來并從中受益的一代人,可能會有一種沒有什么真正重要的事情值得再去做的無所作為的感覺。[1](p1)但對于如何看待法以及如何運用法的問題,仍是一個難以形成共識的問題。不過,面對今人在法領(lǐng)域所體現(xiàn)的偉大成就,要想透視法,只能站在法學家的肩膀上,對法的理論進行重述,從先例的荒漠中找出法律的確定性和有序性。[2](p4)

法的實證已經(jīng)表明,法是人類進步和社會發(fā)展的調(diào)控機制,并且處在一個不斷進化的漫長的發(fā)展過程。因為任何社會都需要有人們共同遵守的行為規(guī)范,從而為人們的行為提供模式、規(guī)定界限,以協(xié)調(diào)人們之間的關(guān)系, 確定社會生產(chǎn)和生活所必需的秩序。[3](p188)可以說,法歸根結(jié)底是社會存在的反映。它永遠不能超出社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及由經(jīng)濟結(jié)構(gòu)所制約的社會的文化發(fā)展。[4](p40)基于此,需要我們沿著整個社會歷史發(fā)展的軌跡對法的理論進行重述,而不是局限于社會發(fā)展的某一階段。“法律不僅是規(guī)章準則或司法判例的累積,它反映了整個社會文化的全貌。如果法律不在它所賴以存在的社會歷史領(lǐng)域中加以觀察,那么,法律作為一種社會現(xiàn)象是難以理解的。”[5](p113)

一、前國家法時代:原始社會的法之圖景

原始社會生產(chǎn)力水平的低下決定了原始社會的人類群體首先解決的是吃、穿、住、行。特別是在人類的初始時期,人類在自然社會中解決生存問題是其根本問題。正如恩格斯對馬克思的評價所言:馬克思發(fā)現(xiàn)了人類歷史的發(fā)展規(guī)律,即歷來為繁茂蕪雜的意識形態(tài)所掩蓋的簡單事實:人們首先必須吃、喝、住、穿,然后才能從事政治、科學、藝術(shù)、宗教等等;[6](p574)因此,人類的初始時期是不可能存在規(guī)范人類行為的法的。人類自身低下的社會生活條件還不足以考慮和形成其共同遵循的行為規(guī)范,只能追求如何實現(xiàn)依附大自然滿足在大自然中獲得生存的需要。

只是在原始社會人群追求吃、穿、住、行的過程中,經(jīng)歷了長期的順應(yīng)自然的選擇,社會經(jīng)驗得到豐富,人類智識得到提高,才逐漸形成了滿足社會生產(chǎn)和生活所必需的秩序??梢?,法是人類在社會生活狀態(tài)下形成的智力的結(jié)果。這一結(jié)果,是通過人類在調(diào)整自身以適應(yīng)其物質(zhì)環(huán)境并力爭戰(zhàn)勝物質(zhì)環(huán)境的過程中實現(xiàn)的。[7](p2)

這說明,在原始社會,法是作為人類智慧的一種自覺的產(chǎn)物而出現(xiàn)的。[8](p16)即法是人類在適應(yīng)社會、滿足生存過程中自覺產(chǎn)生的,它不是人類對法有意識活動的結(jié)果。這種產(chǎn)生表明了在法的起點狀態(tài),法是人類在大自然中順應(yīng)生存和進步的生活經(jīng)驗的積累,是一種自發(fā)的意識選擇。正如梅因所言:可以斷言,在人類初生時代,不可能想象會有任何種類的立法機關(guān),甚至一個明確的立法者。法律還沒有達到習慣的程度,它只是一種慣行。用一句法國成語,它還只是一種“氣氛”。[9](p5)這種慣行是人類在社會初期尚未形成比較成型的一種世界觀、社會觀,可以理解為法的一種隨意狀態(tài),叫“隨意法”,[10](p515)或者理解為“潛勢法”,[11](p146)只是隨著社會經(jīng)驗的豐富,法的成長才逐漸形成調(diào)控社會的有意識的人類活動。通過考察表明,法的起源過程開始于原始社會的父系氏族公社時期,即野蠻時代的中級階段和高級階段,完成于奴隸社會的建立之初,即文明社會的初級階段。[12](p199)

基于人類在大自然中順應(yīng)生存和進步的生活經(jīng)驗的積累而形成的原始社會的法,是和當時的社會狀況相適應(yīng)的。原始社會初期生產(chǎn)力低下的社會狀況,決定了原始社會初期原始人群對法是無訴求的,他們的愿望只是如何更好地生存。根據(jù)美國法人類學家霍貝爾的調(diào)查所得,在人類社會的初級階段,即漁獵文化階段,法律是很少的,可以“幾乎不需要”它,所以與現(xiàn)代相比,“總是顯得處于無法狀態(tài)”。[13](p59)隨著社會的發(fā)展,原始人群基于長期的社會生活經(jīng)驗才逐漸形成了如何適應(yīng)自然的規(guī)則并予以遵守。而不同的社會群體的不同的社會方式也體現(xiàn)不同的法的狀態(tài)。盡管孟德斯鳩把法與民族的謀生方式緊密相連,但仍可看作法與不同的社會群體的不同社會狀態(tài)相關(guān)。他說,一個從事商務(wù)與航海的民族比一個僅限于耕種土地的民族需要更廣泛的法律知識。從事農(nóng)業(yè)的民族比那些以放牧為生的民族需要更廣泛的法律知識。從事放牧的民族比以狩獵為生的民族需要的法律知識要多得多。[14](p325-326)

當然,原始社會的法具有不同于現(xiàn)代法的屬性。由于原始社會不具有現(xiàn)代社會的特質(zhì),沒有所謂的立法、司法、行政等機關(guān),因此也就沒有國家法的屬性,屬于無政府狀態(tài)下的法。在原始社會里,這種無政府狀態(tài)下的法作為人們遵守的社會規(guī)范,依賴于原始社會的社會組織形態(tài)以及人在生產(chǎn)力水平低下的情況下不能離開群體的現(xiàn)實。如果誰不遵守法律,原始社會組織會對其作出制裁或被排除在群體生活之外。因此,原始社會的法同樣具有維護社會穩(wěn)定以及保障社會進步的約束力。人們在對原始社會法的考察過程中發(fā)現(xiàn),原始社會的法實質(zhì)上體現(xiàn)為四種屬性:權(quán)威(表現(xiàn)為原始社會的權(quán)力形態(tài):氏族——部落聯(lián)盟、酋邦等)、普遍使用的意圖、當事人雙方間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、制裁。[15](p512)當然,這四種屬性并不一定同時為某一個原始群體的法所具有,它是隨著社會的發(fā)展,不斷被法具有、添加、更替、完善。[16](p515)

然而,原始社會的法卻缺乏一種獨立的品質(zhì),它和其他的社會規(guī)范是不分的。龐德指出:社會控制的主要手段是道德、宗教和法律,在開始有法律的時候,這些東西是沒有什么區(qū)別的。甚至在像希臘城邦那樣先進的文明中,人們通常使用一個詞來表達宗教儀式、倫理習慣、調(diào)整關(guān)系的傳統(tǒng)方式、城邦立法,所有這一切被看作一個整體。[17](p9-10)人類面對大自然:先是自覺遵守在大自然中生存的規(guī)則,然后以一些禁忌作為對大自然的回應(yīng)和社會群體的精神支柱,最后隨著社會經(jīng)驗的積累逐漸形成適應(yīng)社會進步并為人們共同遵守的關(guān)系。這一過程說明原始社會特別是其早期,人們是不可能具有創(chuàng)造獨立法的智識的。人類社會早期發(fā)展階段,調(diào)整人們相互關(guān)系的習慣、宗教信條、禁忌以及具有強制力的道德信條等行為規(guī)范之間,沒有多少區(qū)別。[18](p251)作為人們遵守的各種行為規(guī)范是交織在一起的。法律是指導人們在其所屬的社會組織中,處理相互關(guān)系及行為的正被執(zhí)行的一整套規(guī)則當中的一部分,也僅僅是一部分而已。[19](p1)

但原始社會的法卻體現(xiàn)出了法的獨特魅力:由自然條件而形成的原始社會的部落公有制,決定了原始社會的法體現(xiàn)一種以維護原始社會群體共同利益為內(nèi)容的正義的特質(zhì),以順應(yīng)社會的發(fā)展。應(yīng)當承認,社會關(guān)系最簡單的原始社會是極其民主的,近乎一種無任何政府管理系統(tǒng)的狀態(tài)。[20](p261-262)這種民主來源于通過血緣關(guān)系維系的氏族——部落群體的特質(zhì)以及共同對抗大自然和生存的要求。正是這種民主的社會狀態(tài),決定了原始社會全體成員需要共同消費非常缺乏的社會必需品,利益是共同的,基本的社會秩序是通過原始的社會控制手段來維持的,幾乎很少意識到一種超越氏族之上的某種權(quán)力。[21](p262)

二、國家法前時代:社會全球化前的法的映像

從奴隸社會開始,經(jīng)歷封建社會、資本主義社會,到資本主義社會與社會主義社會共存的時代,甚至到社會全球化初期,社會整體上以國家運行為載體,以階級、階層的存在為其內(nèi)涵。由于這一社會演進過程中階級狀況的復雜性,最終導致法在延續(xù)了原始社會的法的社會屬性的同時,又失去了原始社會法的單純的、樸素的本質(zhì)而日趨復雜。

這時,法不再是全體社會成員適應(yīng)社會的自覺的產(chǎn)物,而是人類有意識的理性的活動,它在一定程度上成為國家調(diào)控社會的有力手段,使法演變成滿足社會需求的一種社會制度。[22](p17)即階級社會,基于所有制、階級、階層的存在日趨復雜,原始社會的簡單的法不足以調(diào)整人們之間的復雜的社會關(guān)系及社會秩序,在一種歷史的選擇下,統(tǒng)治階級便通過有意識的法律活動來實現(xiàn)社會的穩(wěn)定。

法也成為了這一社會不可或缺的維護國家的重要組成部分。特別是法與其他社會調(diào)控機制分離,成為獨立的行為規(guī)范。社會的發(fā)展表明,特別是國家出現(xiàn)后,國家便主要通過法律的形式實現(xiàn)社會的調(diào)控,國家法成為了社會的主要調(diào)控方式?;谶@樣一種現(xiàn)象,使得各種流派的法學家們形成了法的一個非常普遍的用法,即在一個政治上有組織的社會中,以系統(tǒng)的暴力來保證實施的調(diào)整社會關(guān)系和引導人們行為的制度體系。[23](p5-6)法被人們信仰、遵守,法被國家賦予了各種各樣的內(nèi)容,國家法成為了社會的主要調(diào)控方式。這也就決定了這時的法以國家制定或認可、以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容、以國家強制力保證實施為主要特征。人們對法的認識也基本上是在國家的背景中來進行。

在國家的背景下考察法實質(zhì)上仍然是以社會狀態(tài)為資料來源和思考語境的:對原始社會末期戰(zhàn)爭沖突和社會混亂現(xiàn)象的反思催生了自然法思想;中世紀自然法的神學思想的產(chǎn)生是基于基督教思想一統(tǒng)天下的社會現(xiàn)實;古典自然法思想的產(chǎn)生是對封建社會現(xiàn)實反思的結(jié)果;新自然法思想則是針對實證主義法學橫行所造成的對人權(quán)的暴行的深刻反思而形成;稍晚于自然法學而形成的分析法學同樣是在一種社會穩(wěn)定、法的社會功能凸顯的社會背景下,為更好地認識法、發(fā)揮法的功能而產(chǎn)生的;作為在當代社會具有重大影響的社會法學對法的研究更離不開社會的特定模式。其他法學流亦概莫如此。而這又使得法本身變成了一個歧義叢生的詞語,而法的內(nèi)涵也表現(xiàn)出了多樣性。

基于不同階級或階層的存在,這一時期的法不再體現(xiàn)全體社會成員的共同利益,而是代表了一部分人的利益。自奴隸社會至今的社會發(fā)展史已經(jīng)對此做出了印證。只不過當一個國家實現(xiàn)民主后,享受到法律規(guī)定的利益的人的范圍才會逐漸廣泛。隨著國家民主化程度的深入,特別是現(xiàn)代文明國家,法能夠最大程度地滿足絕大多數(shù)人的利益。盡管如此,法仍然是基于人們身份、地位的不同而形成利益的區(qū)別對待。

不過,法在總體趨勢上形成了良好的運行機制:法治成為國家、社會發(fā)展的主要走向,成為一種文明社會的象征。當西方國家經(jīng)過漫長的專制制度的演進后,最終形成了多元的社會力量并存的局面,特別是社會的發(fā)展導致的市民社會的發(fā)育并日益增長,最終與國家分立并存且使國家“伏于腳下”,以制約權(quán)力和保障權(quán)利為核心的法治,也便應(yīng)運而生。[24](p117-118)法治一旦通過社會選擇成為社會治理模式,便成為一種日益成熟的社會文明的推動器。社會發(fā)展至今,世界絕大多數(shù)國家都選擇了法治化道路的發(fā)展模式。這一模式包括自然演進型法治化道路的發(fā)展模式和政府推進型法治化道路的發(fā)展模式。[25]法治,作為社會發(fā)展的主流模式,在今天看來,更有世界化的趨勢。

縱觀這一時期,隨著社會變遷的復雜性,法呈現(xiàn)出的是一種復雜的發(fā)展狀態(tài)。正如美國法人類學家霍貝爾所言:在法的進化過程中,沒有一條筆直的發(fā)展軌跡可循,作為社會進化的一個方面的法的進化,同生物界中各種生命形式的進化一樣,不是呈一種不偏離軌道的單線發(fā)展態(tài)勢。[26](p323)因此,這一時期法并不都是進步的,有時還表現(xiàn)為一種退步。而人們也在法從簡單到繁復的進化過程中,形成了對法的不同角度的認識,也形成了關(guān)于自然法的觀念和對法的理性追求?!叭绻匀环]有成為古代世界中一種普遍的信念,這就很難說思想的歷史,因此,也就是人類的歷史,究竟會朝哪一個方向發(fā)展了?!保?7](p43)就整體而言,基于自然法的觀念,這一時期一直演繹著一部如何推動法實現(xiàn)社會正義、實現(xiàn)人權(quán)的歷史。

三、法的未來:法治全球化的展望

法治作為一種理想的社會發(fā)展的選擇在推動社會的進步與文明的同時,卻又因階級社會的復雜性造成了階級社會法的困境,導致在各國踐行法治的同時,出現(xiàn)了反法治的現(xiàn)象,致使社會矛盾突出,人民的利益經(jīng)常受到損害。這樣,在人類社會的未來發(fā)展過程中,如何展望法的走向?qū)τ诿總€人來講都是非常重要的。

社會的發(fā)展實踐已經(jīng)表明,社會全球化將是未來社會的發(fā)展趨勢。實際上,早在20世紀下半葉,特別是20世紀90年代以來,以先進的科學技術(shù)為支撐,以經(jīng)濟的全球一體化運動為先導,人類就開始了全球化的新時代。[28](p16)在社會發(fā)展主體(國家、國際組織)共存的情況下,這種全球化的發(fā)展趨勢應(yīng)呈現(xiàn)這樣一種設(shè)想或理想:它一方面強調(diào)了世界的統(tǒng)一性和各種主體發(fā)展的日益接近;另一方面,更強調(diào)了發(fā)展中主體的差異性和非同質(zhì)性,以及由此而來的多極化、多樣化和多元化的格局。[29](p5)而基于發(fā)展主體的差異性和非同質(zhì)性導致的各種利益沖突,造成了社會動蕩不安這樣一種社會現(xiàn)實,又使得社會全球化是以追求和平作為人類共同理想的表征,因而和諧社會、和諧世界的構(gòu)建也就成為了人類對社會的終極價值追求。

面對這一社會現(xiàn)象,以和諧社會、和諧世界為目標的法治全球化作為法的未來發(fā)展趨勢也就成為一個不爭的事實。這一發(fā)展趨勢表明:世界上的各個國家法律和各種各樣的法律,不再孤立地或截然對立地存在著,它們越來越接近,越來越具有共性。[30](p9)同時,適應(yīng)這一社會現(xiàn)象,人們對法的追求應(yīng)該是追求法的本性的回歸:法的人文精神;人類的共同利益;人權(quán)和社會正義。

依托和諧社會、和諧世界,法治全球化首先要充分強調(diào)法的人文精神,即法在全球化過程中要保證法的內(nèi)容體現(xiàn)人文關(guān)懷。這不但是和諧社會、和諧世界的內(nèi)在要求,更是法的本質(zhì)要求。因為,盡管法是社會的衍生物,隨著社會的發(fā)展變化而有所不同,但人的尊嚴和價值始終處于法律活動的中心。[31](p3)法始終是以人的行為、行為規(guī)律為內(nèi)容的,始終是以人的自由發(fā)展為其根本目的,它就是為人的自由而產(chǎn)生、存在和發(fā)展的。[32](p11-12)馬克思更明確提出,“法典就是人民自由的圣經(jīng)”。[33](p349)因此,法在本質(zhì)上是體現(xiàn)人本的。在原始社會,原始人群順應(yīng)自然所形成的原始社會的法是保證人在社會中生存;原始社會之后的法更是人有意識地滿足人的需要的產(chǎn)物。

由于社會全球化趨向于和諧社會、和諧世界,而和諧社會的本質(zhì)是保障人的和諧相處,減少社會沖突,逐步提高人類的生活質(zhì)量,最終保證人類的幸福。這一畫卷決定了法的人文精神必須保證大多數(shù)人的利益,并逐步體現(xiàn)全人類的共同利益。

在這一目標實現(xiàn)的過程中,由于和諧社會與法治社會具有追求人類幸福的同質(zhì)性,構(gòu)建和諧社會就是要堅持法治社會,因此,法治仍是社會發(fā)展的理性選擇。就目前而言,法治作為“理性化的制度”,反映了人類制度文明發(fā)展的客觀必然性。它的原則、制度、精神和價值,已愈來愈多地被各國政府和人民所認識和接受,成為治理國家之基礎(chǔ)。無論如何,法治化趨向已是法的未來演進的一個主要傾向。[34](p128)只不過,當代法治并不是一種可以定量化約為三權(quán)分立、人權(quán)保障、自由平等、法律之上等形式要件的運行機制,而是一種具有權(quán)力制約、權(quán)利多元和理性自由取向的復雜的程序狀態(tài)與生活方式,是一種多樣、平衡、動態(tài)化、“未完成”的過程。[35]縱觀20世紀的全球歷史進程,我們可以看到,在不同的區(qū)域或國度,盡管法律變革的過程、特點和目標有所差異,但是作為一種模式或勢態(tài),法制現(xiàn)代化卻幾乎成為這一歷史過程的基本法律表現(xiàn)。[36](p2)

法作為社會調(diào)控機制,在維護社會穩(wěn)定的同時,在終極意義上,始終要強調(diào)保障人權(quán)和實現(xiàn)社會正義。一種法律秩序、一種法學和一種司法倘若不意識到不可放棄的基本權(quán)利和人權(quán)的實質(zhì)性的價值秩序,就可能成為當時統(tǒng)治者為所欲為的工具。而所謂的無價值或者價值中立的法、司法和法理學就仿佛一只風向標,只能隨著各自所處的時代的統(tǒng)治者搖擺不定。[37](p11)同時,作為人類活動的首要價值,真理和正義是決不妥協(xié)的。[38](p4)這決定了法的未來始終要堅持自然法的價值指導。自然法自公元前4世紀前后在古希臘誕生之后,在其后的兩千多年間,其含義雖然不斷地發(fā)生變化,但有一點始終不變:它是一種代表人類公平正義的精神,體現(xiàn)了人類追求真、善、美的理性,是一系列高于實在法并對其進行約束引導的基本原則,是規(guī)范人類乃至整個生物界使其和睦相處(和諧)的法則。[39](p11)它一直在思想上與歷史上扮演著一個突出的角色。它被認為是對與錯的終極標準,是正直的生活或“合于自然的生活”之模范,它提供了人類自我反省的一個有力激素,既存制度的一塊試金石,保守與革命的正當理由。[40](p1)不過,在這一追求過程中,基于國家、階級、階層、個人利益的差異的長期存在,法將處在一個長期復雜的發(fā)展態(tài)勢,甚至仍然存在反法治或法退步的現(xiàn)象。只是隨著利益的趨同,法才能在全球范圍內(nèi)接近正義并逐步實現(xiàn)正義。

社會漫長的發(fā)展演變過程,體現(xiàn)了法在本質(zhì)上是一種社會秩序,真正的和主要的法律不是國家立法機關(guān)制定的法律規(guī)則,而是社會立法中的秩序或人類聯(lián)合的內(nèi)在秩序。[41](p17)在作為人類發(fā)展史上必然存在的一個歷史時期的原始社會,人類以適應(yīng)自然社會而形成的行為規(guī)則,作為一種自然選擇實現(xiàn)了法的社會性。那時的禁忌和習慣乃是孕育 (現(xiàn)代)法律的胚胎和種子。[42](p190)自奴隸社會以來,法已成為人類有意識地調(diào)控社會的機制。而隨著社會全球化的歷史演進,法將在社會大同的語境和理想設(shè)計下,實現(xiàn)法之人本、自由、正義的本性回歸。

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(責任編輯:徐 虹)

Method of Evolution Diachronic Perspective——To Social Change as the Angle of View

Liu Shuqiao

the law is the social being reflection in the final analysis,therefore,take the society as the background took to the law inspection datum,is the understanding method basic mentality.Takes the human wisdom from the primitive society law one aware product,down to later period the class society until now method became the human rational to the primitive society product,the law has experienced one from simply to the complex evolution course,and has formed the humanity to the government by law the pursue.At the same time,based on one natural law idea,a how human society's history is continuously deducting rocking method realization society justice,the realization human rights history.Will advance the social globalization and in the harmonious society's future development in the humanity,the law will be able will pursue in the complex development situation method human this spirit,will strive for universe's common interest.

law;evolution;society;human this spirit;just

D910.1

A

1007-8207(2012)05-0110-05

2012-01-04

劉樹橋 (1968—),男,河北河間人,北京大學訪問學者,廣東司法警官職業(yè)學院副教授,法學碩士,研究方向為法學理論。

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