王平 鞏瑜
一、引言
由于全球?qū)@墨I(xiàn)分類(lèi)體系眾多,單獨(dú)使用其中任何一種進(jìn)行檢索都有其局限性,為此,歐洲專(zhuān)利局(EPO)和美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局(USPTO)于2010年開(kāi)始共同著手創(chuàng)建聯(lián)合專(zhuān)利分類(lèi)(CPC)。本文從CPC產(chǎn)生的原因出發(fā),從CPC的架構(gòu)和定義兩方面對(duì)CPC分類(lèi)體系進(jìn)行了詳細(xì)介紹,其中包括:分析CPC的編碼規(guī)則,介紹現(xiàn)有的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)體系IPC、歐洲專(zhuān)利分類(lèi)體系ECLA、ICO至CPC的映射規(guī)則,并對(duì)CPC與現(xiàn)有的各種分類(lèi)體系進(jìn)行了比較與分析。CPC中包含了歐洲專(zhuān)利局和美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局最好的分類(lèi)實(shí)踐做法,有助于實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利分類(lèi)體系在國(guó)際范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
目前全球主要的分類(lèi)體系包括國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)(IPC),歐洲專(zhuān)利分類(lèi)(ECLA、ICO),日本專(zhuān)利分類(lèi)(FI、F-Term),美國(guó)專(zhuān)利分類(lèi)(USPC),然而單獨(dú)使用其中任何一種分類(lèi)體系進(jìn)行檢索都有其局限性。
國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)(IPC)是國(guó)際專(zhuān)利組織(WIPO)管理的分類(lèi)體系,是目前許多國(guó)家普遍采用的分類(lèi)法,在世界范圍內(nèi)公開(kāi)的所有專(zhuān)利文獻(xiàn)基本都采用IPC分類(lèi)法進(jìn)行了分類(lèi),IPC是其它分類(lèi)體系細(xì)分的基礎(chǔ),但是IPC分類(lèi)有的分類(lèi)不夠細(xì),分類(lèi)條目較寬,出現(xiàn)了IPC有些分類(lèi)號(hào)下的文獻(xiàn)量過(guò)大,不利于檢索的情形。
歐洲專(zhuān)利分類(lèi)(ECLA、ICO),其中ECLA是歐洲專(zhuān)利局在IPC基礎(chǔ)上的進(jìn)一步細(xì)分得到的分類(lèi)體系,ICO是針對(duì)ECLA的標(biāo)引系統(tǒng),是用以標(biāo)引附加信息的分類(lèi)體系,由于歐洲專(zhuān)利局并未對(duì)所有國(guó)家的文獻(xiàn)進(jìn)行EC分類(lèi),當(dāng)專(zhuān)利文獻(xiàn)屬于不進(jìn)行EC分類(lèi)的國(guó)家的文獻(xiàn)時(shí),采用EC分類(lèi)號(hào)進(jìn)行檢索會(huì)出現(xiàn)漏檢的情況。
日本專(zhuān)利分類(lèi)(FI、F-Term),其中FI分類(lèi)是基于IPC分類(lèi)的細(xì)分類(lèi),F(xiàn)-Term 是專(zhuān)門(mén)用于計(jì)算機(jī)檢索的分類(lèi)體系,同樣的,由于FI和F-Term只對(duì)日本專(zhuān)利局的文獻(xiàn)進(jìn)行分類(lèi),所以采用日本專(zhuān)利分類(lèi)只能檢索到日本文獻(xiàn)或具有日本同族的專(zhuān)利文獻(xiàn)。
美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局采用USPC分類(lèi)體系,其只對(duì)美國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行分類(lèi),該分類(lèi)體系不以IPC為基礎(chǔ),其分類(lèi)體系比較獨(dú)特,掌握起來(lái)比較困難,且檢索的文獻(xiàn)也限于美國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)。
由于上述多個(gè)分類(lèi)體系的存在引起了對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一,只有熟悉各個(gè)分類(lèi)體系,才能對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行有效的檢索,這增加了檢索的成本,為了在世界范圍內(nèi)建立一個(gè)統(tǒng)一的分類(lèi)體系,并繼承已有的分類(lèi)體系的優(yōu)點(diǎn),歐洲專(zhuān)利局和美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局在2010年10月25日,簽署了合作文件,同意在IPC分類(lèi)基礎(chǔ)上共同合作,創(chuàng)建并實(shí)施CPC(Cooperative Patent Classification),并于2012年10月1日發(fā)布了CPC架構(gòu)。
二、CPC架構(gòu)與定義
1、CPC 的架構(gòu)(Schema)
CPC的架構(gòu)源于ECLA分類(lèi)系統(tǒng),其保留了ECLA的所有特性,如基于IPC性,層次性,標(biāo)題性,可擴(kuò)展性。除了之前的ECLA組,CPC 架構(gòu)還包括:EPO之前的所有ICO索引碼;EPO之前的大多數(shù)關(guān)鍵詞,這些關(guān)鍵詞在成為CPC分類(lèi)號(hào)之前被轉(zhuǎn)化為有效的ELCA/ICO分類(lèi)號(hào);一些源于USPC分類(lèi)的更多入口,如:商業(yè)方法的進(jìn)一步細(xì)分和USPC分類(lèi)里獨(dú)有的類(lèi)別和點(diǎn)組。
CPC的編碼與IPC類(lèi)似,其保留原IPC分類(lèi)號(hào),并將原ECLA、ICO中“/”之后的字母數(shù)字部分全部編碼為數(shù)字形式,且必須滿足“/”之后的數(shù)字長(zhǎng)度不超過(guò)6的規(guī)則,以便于與IPC分類(lèi)號(hào)使用的WIPO ST·8一致,如下圖1所示,ECLA中的H01L21/027B2在CPC中以H01L21/02718表示。
CPC在編碼時(shí)還保留了原ECLA的層次結(jié)構(gòu),并將IPC、ECLA和ICO三種架構(gòu)匯總,且為日本專(zhuān)利局的FI分類(lèi)預(yù)留了空間,其編碼規(guī)則如下:
(1)IPC至CPC的編碼:直接映射
(2)ECLA至CPC的編碼:其規(guī)則如圖1所示,是將ECLA分類(lèi)號(hào)中的“/”之后的字母數(shù)字組合全部改為數(shù)字組合。
(3)ICO至CPC的編碼:ICO包括了三種類(lèi)型:鏡像ICO、細(xì)分ICO和不相關(guān)的ICO,對(duì)于鏡像和細(xì)分ICO的編碼:其經(jīng)過(guò)了如圖3所示的中間狀態(tài):將鏡像和細(xì)分ICO分類(lèi)號(hào)中的ICO部“T”符號(hào)轉(zhuǎn)換為與之對(duì)應(yīng)的ECLA部符號(hào)“H”;再將中間狀態(tài)依據(jù)圖1所示的編碼規(guī)則映射最終的CPC編碼。
對(duì)于不相關(guān)的ICO分類(lèi)號(hào),其被映射為CPC2000系列,規(guī)則如圖4所示:首先將ICO的大組號(hào)碼+2000,“/”之后的字母數(shù)字部分修改為數(shù)字組合,得到中間編碼值;其次,對(duì)中間編碼值按照ICO與ECLA的映射規(guī)則對(duì)部名進(jìn)行修改,如將“T”修改為“H”;最終形成不相關(guān)的ICO對(duì)應(yīng)的CPC編碼。
這些2000系列的符號(hào)是CPC的索引碼,與IPC的索引碼相似,其也是被用來(lái)對(duì)附加信息進(jìn)行分類(lèi)。
ICO的Y部是后來(lái)新增的,主要用來(lái)標(biāo)注新技術(shù)的發(fā)展,如Y02表示氣候變化減緩技術(shù),該部在IPC分類(lèi)體系中是不存在的,CPC在該Y部中新增了一個(gè)新的子類(lèi)Y10S,其用來(lái)整合之前被US分類(lèi)覆蓋的交叉參照技術(shù)文獻(xiàn)副分類(lèi)(cross-reference art collections,XRACs)和暫時(shí)性的分類(lèi)標(biāo)記(digests)的技術(shù)主題。
CPC架構(gòu)使用大括弧{文本}來(lái)標(biāo)識(shí)在IPC中不存在的組的標(biāo)題,或者增加到原IPC組,且之前在ECLA中以[N:文本]備注的標(biāo)題的CPC專(zhuān)用文本,如圖圖5所示,G06F1/00和G06F1/0255的標(biāo)題中均包含了“{}”,即意味著{}內(nèi)的內(nèi)容是CPC新增的。
2、CPC的定義(Definition)
CPC的定義伴隨著CPC 架構(gòu)(Schema),其遵循IPC定義的普遍原則,幫助將主題分類(lèi)到各個(gè)分類(lèi)點(diǎn),在各個(gè)分類(lèi)入口提供附加信息,不改變?cè)趕chema中定義的標(biāo)題和限制參考的范圍,CPC定義包括8個(gè)子部分:標(biāo)題、定義語(yǔ)句、大技術(shù)主題區(qū)域之間的關(guān)系、分類(lèi)相關(guān)的參考信息、信息性參見(jiàn)、分類(lèi)的特殊規(guī)則、術(shù)語(yǔ)、同義詞和關(guān)鍵詞,其基于IPC定義的模板,對(duì)分類(lèi)培訓(xùn)和分類(lèi)質(zhì)量的控制很有幫助。
3、CPC與當(dāng)前其他分類(lèi)體系的比較
根據(jù)CPC架構(gòu)和CPC定義內(nèi)容,我們可以分析得到其與其他分類(lèi)體系的區(qū)別與聯(lián)系如下表1所示。
CPC分類(lèi)體系是IPC的細(xì)分和擴(kuò)展,綜合了ECLA和IPC的分類(lèi)優(yōu)點(diǎn),使全球的審查員和專(zhuān)利用戶在進(jìn)行專(zhuān)利檢索時(shí)訪問(wèn)同一個(gè)類(lèi)別的專(zhuān)利文檔集合,以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)資源共享,避免重復(fù)繁多的維護(hù)工作。
三、CPC的未來(lái)展望
CPC中包含了歐洲專(zhuān)利局和美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局最好的分類(lèi)實(shí)踐做法,有助于實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利分類(lèi)體系在國(guó)際范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。采用CPC不僅可以實(shí)現(xiàn)更有效的現(xiàn)有技術(shù)檢索,也將通過(guò)共享減少不必要的重復(fù)工作,從而提高工作效率。2013年1月以后,CPC將全面取代現(xiàn)有的美國(guó)專(zhuān)利分類(lèi)系統(tǒng)(USPC)和歐洲專(zhuān)利分類(lèi)系統(tǒng)(ECLA),并對(duì)其他專(zhuān)利局和公眾開(kāi)放CPC檢索入口。可以預(yù)見(jiàn),具有IPC與ECLA雙重優(yōu)點(diǎn)的CPC將得到越來(lái)越多的使用,從而有望將CPC打造成一個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),并為未來(lái)五專(zhuān)利局(IP5)十項(xiàng)基礎(chǔ)工程中的全球通用的通用混合分類(lèi)(Common Hybrid Classification, CHC)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(劉長(zhǎng)勇、魏峰、武文琛對(duì)本文寫(xiě)作亦有重要貢獻(xiàn))
筆者認(rèn)為現(xiàn)在采用的專(zhuān)利評(píng)估方法并不能合理評(píng)估一件專(zhuān)利的價(jià)值,因?yàn)椋瑳Q定一件專(zhuān)利價(jià)值的主要因素不僅僅與該專(zhuān)利相關(guān),還應(yīng)當(dāng)與該專(zhuān)利持有人的市場(chǎng)影響力,該專(zhuān)利產(chǎn)品的市場(chǎng)總值,該專(zhuān)利產(chǎn)品上附加的有效專(zhuān)利數(shù)量,以及該產(chǎn)品所屬產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利敏感度和評(píng)估時(shí)期的專(zhuān)利價(jià)值回報(bào)期望值,也就是專(zhuān)利保護(hù)狀況等重要因素相關(guān),據(jù)此,筆者研究出一種新的專(zhuān)利估值數(shù)學(xué)模型及算法。