■曾 明 劉 婷

在反腐倡廉過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)的研究，一方面可以從理論上總結(jié)中國(guó)的廉政建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，另一方面又可以為之提供理論的指導(dǎo)。應(yīng)這種來(lái)自真實(shí)世界的理論需求，近年來(lái)學(xué)術(shù)界有眾多學(xué)者開(kāi)展了對(duì)廉政的研究工作，研究數(shù)量不斷增長(zhǎng)，研究質(zhì)量也在不斷地提高，但迄今為止，學(xué)界還沒(méi)有對(duì)此類(lèi)文獻(xiàn)進(jìn)行過(guò)綜述。從研究思路上來(lái)說(shuō)，適時(shí)地評(píng)估與反思是增進(jìn)知識(shí)積累、完善和改進(jìn)研究的有效方法[1]（P58）。公共管理學(xué)和政治學(xué)界有不少學(xué)者對(duì)多個(gè)研究領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行過(guò)文獻(xiàn)述評(píng)。如克里默通過(guò)對(duì)美國(guó)《公共行政評(píng)論》1975-1984年發(fā)表的論文的評(píng)述，分析了那十年中公共行政領(lǐng)域研究方法的使用和發(fā)展情況[2](P19)。肖唐鏢和鄭傳貴以1994-2005年間中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印資料《政治學(xué)》中全文轉(zhuǎn)載的政治類(lèi)學(xué)術(shù)論文為樣本，分析國(guó)內(nèi)政治學(xué)研究在主題、類(lèi)型和規(guī)范方面的研究現(xiàn)狀[3]（P11）。在肖唐鏢和陳洪生發(fā)表的另一篇論文中，以非隨機(jī)抽取的1995年公共發(fā)表的293篇政治學(xué)論文為樣本，考察了當(dāng)時(shí)中國(guó)政治學(xué)界采用經(jīng)驗(yàn)研究方法的現(xiàn)狀[4]（P113）。而馮志峰則對(duì)1979年以來(lái)出版的國(guó)內(nèi)86本政治學(xué)方法論教材進(jìn)行了研究，以探究大學(xué)政治學(xué)教育中方法課的教學(xué)情況[5]（P80）。武玉坤對(duì)1998-2007年中發(fā)表于學(xué)術(shù)期刊的中國(guó)公共預(yù)算研究進(jìn)行了計(jì)量性評(píng)估，考察了現(xiàn)有公共預(yù)算研究的學(xué)科視角、研究焦點(diǎn)、研究方法和研究質(zhì)量[1]（P58）。陳振明，李德國(guó)抽取北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、清華大學(xué)、中山大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)五所國(guó)內(nèi)著名高校2002-2007年間公共行政學(xué)博士論文94篇，從研究目的、研究方法有效性、理論檢驗(yàn)、因果關(guān)系、論題的重要性和論題的前沿性等方面檢驗(yàn)了中國(guó)公共行政學(xué)博士論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量[6]（P17）。傅廣宛等對(duì)近六年來(lái)發(fā)表的公共政策量化分析的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行抽樣研究，歸納出公共政策研究中運(yùn)用量化方法的基本態(tài)勢(shì)和特點(diǎn)[7]（P109）。魏姝通過(guò)對(duì)2005—2006年CSSCI期刊所收錄的10108篇政治學(xué)論文的作者、機(jī)構(gòu)和地區(qū)的發(fā)文和被引情況，分析了該領(lǐng)域內(nèi)有影響力的學(xué)者、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和地區(qū)的研究狀況[8]（P69）。董建新和陳桂梧采用內(nèi)容分析方法抽樣研究了1998-2007年間的中國(guó)行政管理學(xué)專(zhuān)業(yè)科學(xué)學(xué)位碩士論文，從研究主題、研究框架、研究方法等方面分析了行政管理學(xué)專(zhuān)業(yè)的人才培養(yǎng)質(zhì)量[9]（P101）。

本文將遵循這些學(xué)者的研究思路，試圖通過(guò)分析2000-2012年以來(lái)發(fā)表在中文核心期刊上有關(guān)廉政的研究論文，來(lái)了解當(dāng)前中國(guó)學(xué)術(shù)界有關(guān)廉政研究的學(xué)術(shù)質(zhì)量和研究隊(duì)伍，即學(xué)術(shù)界這13年來(lái)，什么人在從事廉政研究?他們采用了什么方法研究廉政領(lǐng)域的問(wèn)題?學(xué)術(shù)規(guī)范方面做得如何?

一、樣本選擇、指標(biāo)設(shè)計(jì)

本文用以分析的論文樣本來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)2000-2012年的“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)—世紀(jì)周刊”。以“篇名”為檢索項(xiàng)，以“廉政”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，共檢索期刊文章10483篇，其中來(lái)源于核心期刊的1032篇。由于有126篇篇幅非常短的小短文，在指標(biāo)分析時(shí)做了刪除，因此最后討論的文章數(shù)是906篇。①?gòu)臍v年發(fā)表情況來(lái)看，2000-2008年各年都在50-73篇左右，年度變化不是太大，但是從2009年開(kāi)始，發(fā)表的廉政論文明顯增加，而且此后呈逐漸增加態(tài)勢(shì)。截止到2012年9月份，就已發(fā)表104篇，平均每月13篇，比歷年都高。這表明學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)廉政研究日益重視。

在指標(biāo)設(shè)計(jì)方面，主要分為以下幾類(lèi):

（一）學(xué)術(shù)隊(duì)伍

主要采用研究者所處的單位系統(tǒng)與學(xué)術(shù)地位這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。作者單位分為：高等院校、社科院系統(tǒng)、黨校系統(tǒng)（行政學(xué)院）、民間研究機(jī)構(gòu)（學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等）、政府部門(mén)、政府研究機(jī)構(gòu)和其他或無(wú)標(biāo)明等。研究者的學(xué)術(shù)地位分為：教授、副教授、講師、助教、博士研究生、碩士研究生及以下、政府官員和無(wú)標(biāo)明或無(wú)學(xué)術(shù)身份等。

（二）學(xué)術(shù)質(zhì)量

1.研究性質(zhì)。主要分為理論導(dǎo)向研究與政策導(dǎo)向研究。前者關(guān)注事實(shí)、注重從事實(shí)基礎(chǔ)上發(fā)展新的理論或驗(yàn)證、改變舊的理論。后者注重在一定理論指導(dǎo)下對(duì)社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)解釋?zhuān)⒃诮?jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上提出解決問(wèn)題的建議與對(duì)策，或提供咨詢(xún)。

2.研究方法。借鑒何艷玲對(duì)研究類(lèi)型的分類(lèi)[10]（P93），本次評(píng)估采用規(guī)范研究與實(shí)證研究作為我國(guó)廉政研究的基本分類(lèi)，“規(guī)范研究一般先提出符合預(yù)設(shè)立場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，然后提出如何達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)策，并以此作為解決問(wèn)題和制定政策的依據(jù)。相反，實(shí)證研究往往會(huì)撇開(kāi)預(yù)設(shè)立場(chǎng)，致力于在經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中證明某一種解釋或者建構(gòu)某一種理論。”

3.資料收集方法。作者在研究中所使用的資料來(lái)源，即資料的收集方法在很大程度上決定了研究的質(zhì)量，并體現(xiàn)出作者學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性及訓(xùn)練情況。按照社會(huì)科學(xué)研究通常會(huì)使用的資料收集方法，本文將從以下幾個(gè)方面對(duì)此進(jìn)行考察:非介入式觀察、問(wèn)卷調(diào)查、深度訪談、文獻(xiàn)搜集、沒(méi)有標(biāo)明資料收集方法。

4.學(xué)術(shù)規(guī)范性。本文采用中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“社會(huì)科學(xué)成果評(píng)估指標(biāo)體系的研究與設(shè)計(jì)”課題組的定義，學(xué)術(shù)規(guī)范性是指研究者對(duì)研究資料的占有和分析程度 (它體現(xiàn)了研究者對(duì)所在學(xué)術(shù)領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r的把握)以及遵循學(xué)術(shù)引證規(guī)則的程度[11](P18)。主要考察以下幾個(gè)方面:一是標(biāo)題、摘要、注釋和引用的規(guī)范;二是是否有明確的問(wèn)題和明確的結(jié)論;三是是否有清晰的理論框架。

二、樣本分析

（一）學(xué)術(shù)隊(duì)伍分析

這一部分主要考察什么人在做廉政研究。②從表1所反映的作者單位分布來(lái)看，主要集中在本科高校，占35.54%，高職院校也有71篇，顯示出高校仍然是廉政研究的主要陣地。而黨校、行政學(xué)院、社會(huì)科學(xué)院系統(tǒng)所占的比重較少，與此形成反差的是，黨政機(jī)關(guān)工作人員發(fā)表的廉政文章占到了25.82%，成為第二大主力。但從文章內(nèi)容來(lái)看，黨政機(jī)關(guān)工作人員發(fā)表的那些文章大多是關(guān)于本部門(mén)、本單位、本地區(qū)的廉政經(jīng)驗(yàn)的介紹性文章，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)這些都不是研究性論文。還有一類(lèi)“其他”人員，主要指一些新聞報(bào)道類(lèi)的，或沒(méi)有標(biāo)明作者單位的，或作者是企業(yè)人員(主要是國(guó)有企業(yè)人員)的文章，這部分文章與黨政機(jī)關(guān)人員發(fā)表的文章類(lèi)似，大多是做廉政宣傳或廉政經(jīng)驗(yàn)介紹。

表1 作者單位分布

從作者的學(xué)術(shù)地位來(lái)看，擁有教授職稱(chēng)的研究者為9.27%，副教授為8.83%，比講師和助教人員比重高很多，博士學(xué)位人員比重也僅為5.29%，其中部分還與教授、副教授身份人員有重疊，顯示現(xiàn)在從事廉政研究的人主要是高職稱(chēng)的專(zhuān)家，年輕學(xué)者反而興趣不大。而其他身份人員 (即未標(biāo)明或是學(xué)生、黨政機(jī)關(guān)一般工作人員、企業(yè)人員)的比重卻非常大，達(dá)到72.7%。廉政研究成為學(xué)術(shù)界比較忽視的一個(gè)領(lǐng)域。而且這一現(xiàn)象與廉政建設(shè)在黨委政府部門(mén)和社會(huì)上頗受關(guān)注的情形形成極大反差?？磥?lái)要加強(qiáng)廉政研究，推動(dòng)廉政建設(shè)，吸引和培養(yǎng)年輕優(yōu)秀的廉政研究人才隊(duì)伍勢(shì)在必行。

表2 作者職稱(chēng)分布

從作者職務(wù)分布來(lái)看，我們把黨委書(shū)記、副書(shū)記歸為一類(lèi)，這類(lèi)人員發(fā)表的廉政文章有38篇;占總數(shù)的4.19%，中紀(jì)委駐各部委紀(jì)檢組長(zhǎng)發(fā)表了12篇，紀(jì)委書(shū)記19篇。還有6篇是高?；蛑新殞W(xué)校的校長(zhǎng)發(fā)表的，市長(zhǎng)發(fā)表2篇、部隊(duì)政委發(fā)表3篇。這些作者的文章大多是一些有關(guān)廉政建設(shè)的講話或報(bào)告，只有一部分高校黨委書(shū)記、副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記的文章屬于研究性論文。從研究者職務(wù)的分布來(lái)看，明顯可以看出黨委系統(tǒng)對(duì)廉政建設(shè)的重視，而行政系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)則相對(duì)較少，這與黨政部門(mén)的職責(zé)分工有關(guān)，廉政工作歷來(lái)歸為黨委、紀(jì)委的工作職權(quán)。

總的來(lái)看，學(xué)術(shù)界對(duì)廉政的研究關(guān)注度不夠。相反黨政機(jī)關(guān)、國(guó)有企業(yè)部門(mén)的人員發(fā)表的文章不少，但這類(lèi)文章大多是對(duì)本地區(qū)、本部門(mén)、本單位的廉政經(jīng)驗(yàn)介紹或是號(hào)召向廉政標(biāo)兵學(xué)習(xí)類(lèi)的文章。與其他研究領(lǐng)域不同的是，在廉政領(lǐng)域，領(lǐng)導(dǎo)干部的講話、報(bào)告、包括一些研究論文比較多，廉政在黨政機(jī)關(guān)廣受重視，各方都對(duì)此做了些工作探索，也愿意廣為宣傳，分享經(jīng)驗(yàn)。

（二）學(xué)術(shù)質(zhì)量分析

1.研究方法。從目前的研究方法來(lái)看，大多仍是采用制度分析等一些規(guī)范研究的方法，應(yīng)然性的研究比較多，占了三分之二以上。在實(shí)證研究中，大多是經(jīng)驗(yàn)的介紹，或是對(duì)本單位工作做法的宣傳。真正能夠運(yùn)用實(shí)證研究的定性方法去分析問(wèn)題的很少。定量研究的就更少，只有17篇，而且在這些定量研究中，大多還停留在簡(jiǎn)單的描述性分析上，缺乏清晰的理論假說(shuō)，規(guī)范的數(shù)據(jù)來(lái)源分析和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析，包括回歸分析或是其他的統(tǒng)計(jì)分析都很少用到。能否運(yùn)用正確的研究方法，特別是能否運(yùn)用適宜的研究方法在很大程度上決定了研究的質(zhì)量。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，一方面反映出有可能廉政研究比較適宜采用應(yīng)然性的規(guī)范研究方法，但另一方面也說(shuō)明廉政研究在運(yùn)用現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)研究方法方面還有待改進(jìn)的空間。

表3 研究方法分類(lèi)④

2.研究性質(zhì)。研究性質(zhì)體現(xiàn)的是作者的研究導(dǎo)向，主要分為理論導(dǎo)向和政策導(dǎo)向。從現(xiàn)有研究來(lái)看，理論導(dǎo)向和政策導(dǎo)向的比重相差不大。理論導(dǎo)向更強(qiáng)調(diào)對(duì)理論的發(fā)展和驗(yàn)證，有一半以上的研究?jī)A向?qū)α峁├碚摻忉尰蚴抢碚撁枋?，政策?dǎo)向類(lèi)的研究比重還稍少一些。在政策導(dǎo)向上，大多提倡從多角度、多方面制度建設(shè)入手，搞好廉政建設(shè)，通常都會(huì)借鑒國(guó)外的廉政經(jīng)驗(yàn)作為參考，從內(nèi)容上來(lái)看，有關(guān)廉政建設(shè)的對(duì)策分析大多相似。這一現(xiàn)象在某種程度上說(shuō)明對(duì)于如何解決中國(guó)廉政建設(shè)中的問(wèn)題，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界有了一些共性的認(rèn)識(shí)和看法。當(dāng)然，這些對(duì)策建議如何更好地適應(yīng)中國(guó)國(guó)情，如何在實(shí)踐中得到更進(jìn)一步的細(xì)化和深化，提高可操作性，還有待更深入的研究。

3.資料搜集方法。廉政研究是一個(gè)非常具有實(shí)踐價(jià)值的研究，中國(guó)的廉政實(shí)踐也為研究提供了豐富的研究資料?？茖W(xué)的資料搜集方法有助于提高研究的學(xué)術(shù)質(zhì)量。但從這906篇文章來(lái)看，未標(biāo)明資料搜集方法的占了一半，顯示出當(dāng)前研究的不規(guī)范和數(shù)據(jù)搜集經(jīng)驗(yàn)的缺乏。另外還有30%多的文章是依賴(lài)文獻(xiàn)收集的方式來(lái)獲得資料的，依靠問(wèn)卷調(diào)查、觀察法、訪談法來(lái)獲取資料的不足14%，也就是說(shuō)，當(dāng)前我們對(duì)廉政建設(shè)的研究嚴(yán)重缺乏第一手資料，研究者往往是通過(guò)一些二手甚至三手的資料來(lái)做廉政研究。即使是一些研究其他地方經(jīng)驗(yàn)啟示的文章也都來(lái)自二手資料。從資料的科學(xué)性和創(chuàng)新方面來(lái)說(shuō)，由于缺乏一手資料，學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)廉政建設(shè)現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)還有很大不足，在此基礎(chǔ)上得出的一些結(jié)論或判斷恐怕還得謹(jǐn)慎對(duì)待。

4.學(xué)術(shù)規(guī)范性。學(xué)術(shù)規(guī)范性主要考察這幾個(gè)方面:一是標(biāo)題、摘要、注釋和引用的規(guī)范。所謂規(guī)范，是指標(biāo)題是否簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確表達(dá)了文章的中心內(nèi)容、研究范圍等;摘要是否明確概括了文章的主要觀點(diǎn)、結(jié)論和研究方法;注釋和參考文獻(xiàn)是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范。二是是否提出了明確的研究問(wèn)題和明確的結(jié)論。三是是否有清晰的理論框架，即是否采用了某種理論來(lái)集中分析廉政問(wèn)題。

表4 學(xué)術(shù)規(guī)范分類(lèi)

從表4來(lái)看，在標(biāo)題的學(xué)術(shù)性上，規(guī)范性最高，達(dá)到84.66%，有60%以上的文章有較為明確的研究問(wèn)題和研究結(jié)論。說(shuō)明在廉政研究方面學(xué)者們的研究意識(shí)和結(jié)論意識(shí)比較強(qiáng)。但是在其他規(guī)范方面就還處于較低的水平。如摘要，能夠規(guī)范地撰寫(xiě)摘要，即摘要能明確地表明概括文章的主要觀點(diǎn)、結(jié)論和方法的僅有34.22%，規(guī)范地做好注釋和引用的也只有32.78%。這當(dāng)然可能與現(xiàn)在有些期刊出于版面原因會(huì)刪掉一些注釋和引用文獻(xiàn)的情況也有關(guān)。特別值得引起注意的是在理論框架方面，能夠運(yùn)用一個(gè)理論框架來(lái)分析廉政問(wèn)題的研究論文不到20%，這反映出當(dāng)前廉政研究中作者們不太注重在理論指導(dǎo)下研究廉政問(wèn)題，這也在一定程度上反映出目前仍缺乏適用的理論來(lái)分析中國(guó)廉政問(wèn)題，而且更值得關(guān)注的現(xiàn)象是，一方面各界都痛感西方廉政理論未必適用于中國(guó)現(xiàn)實(shí)分析，但另一方面基于中國(guó)實(shí)踐而產(chǎn)生的廉政理論又比較貧乏。

三、結(jié)論

對(duì)于建立良好的黨群關(guān)系，維護(hù)執(zhí)政黨長(zhǎng)期執(zhí)政的合法性、維護(hù)國(guó)家的長(zhǎng)治久安而言，廉政建設(shè)的重要性怎么強(qiáng)調(diào)都不過(guò)分，近年來(lái)在廉政建設(shè)方面執(zhí)政黨和政府做了不少的努力，也取得了一些進(jìn)展。但是如何做好廉政，建立廉潔的執(zhí)政黨和政府仍然是擺在黨和政府面前的重大課題。

以上分析表明，在保證基本的廉政建設(shè)體制、機(jī)制不變的情況下，建立有中國(guó)特色的廉政體系，產(chǎn)生具有解釋力的中國(guó)式廉政理論還需要學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的共同努力。

注釋:

①下文所做的百分比統(tǒng)計(jì)，總數(shù)均為906篇。

②由于有些作者一人有多個(gè)身份，表3至表5中作者的職務(wù)、職稱(chēng)、學(xué)歷部分有重疊。

③其他指未標(biāo)明身份的或?qū)W生、企業(yè)工作人員。

④由于有些論文會(huì)既用定性分析又會(huì)用統(tǒng)計(jì)分析，所以在定性與定量分類(lèi)中有交叉，百分比之和超出100%。

[1]武玉坤.中國(guó)公共預(yù)算研究述評(píng)：對(duì)期刊論文的評(píng)估（1998—2007）[J].公共行政評(píng)論，2009，（1）.

[2]帕里，克里默.《公共行政評(píng)論》（1975-1984）中的研究方法[A].杰伊·懷特，蓋·亞當(dāng)斯編.公共行政研究——對(duì)理論與實(shí)踐的反思 [C].北京：清華大學(xué)出版社，2005.

[3]肖唐鏢，鄭傳貴.主題、類(lèi)型和規(guī)范：國(guó)內(nèi)政治學(xué)研究的狀況分析——以近十年復(fù)印報(bào)刊資料《政治學(xué)》中的論文為對(duì)象[J].北京行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2005，（2）.

[4]肖唐鏢，陳洪生.經(jīng)驗(yàn)研究方法在我國(guó)政治學(xué)研究中應(yīng)用的現(xiàn)狀分析[J].政治學(xué)研究，2003，（1）.

[5]馮志峰.政治學(xué)方法論30年：現(xiàn)狀、問(wèn)題與發(fā)展——一項(xiàng)對(duì)86本有關(guān)政治學(xué)方法論教材的研究報(bào)告[J].政治學(xué)研究，2008，（4）.

[6]陳振明，李德國(guó).我國(guó)公共行政學(xué)博士學(xué)位論文的質(zhì)量評(píng)估與比較分析[J].公共行政評(píng)論，2009，（2）.

[7]傅廣宛，韋彩玲，楊瑜，杜文強(qiáng).量化方法在我國(guó)公共政策分析中的應(yīng)用進(jìn)展研究—以最近六年來(lái)的進(jìn)展為研究對(duì)象[J].中國(guó)行政管理，2009，（4）.

[8]魏姝.政治學(xué)研究領(lǐng)域?qū)W者和機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響分析—基于CSSCI（2005-2006年）數(shù)據(jù)[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)，2009，（2）.

[9]董建新，陳貴梧.問(wèn)題與反思：1998-2007年行政管理學(xué)碩士學(xué)位論文的實(shí)證分析[J].公共管理研究，2010，（第7卷）.

[10]何艷玲.問(wèn)題與方法：近十年來(lái)中國(guó)行政學(xué)研究評(píng)估（1995— 2005）[J].政治學(xué)研究， 2007，（1）.

[11]卜衛(wèi)，周海宏，劉曉紅.社會(huì)科學(xué)成果價(jià)值評(píng)估[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999.