摘要：外國(guó)在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)海上和空中進(jìn)行情報(bào)搜集和軍事活動(dòng)成為沿海國(guó)的重大關(guān)切。《專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)航行與飛越指南》就國(guó)家之間在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系中的一系列重大現(xiàn)實(shí)問題設(shè)置了一套可供適用的準(zhǔn)則。它是建立在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、國(guó)家實(shí)踐和演進(jìn)中的“軟法”基礎(chǔ)上的非拘束性規(guī)范。

關(guān)鍵詞：專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)；航行與飛越；推薦性準(zhǔn)則

中圖分類號(hào)：DF935文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-4853（2013）03-0070-06

一、概述

（一）《專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)航行與飛越指南》① 擬定的背景

《指南》擬定背景主要有三：（1）在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)進(jìn)行軍事活動(dòng)所引起的爭(zhēng)端屢見不鮮。主要事件包括2001年3月美國(guó)海軍監(jiān)測(cè)船“鮑迪奇號(hào)“在中國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)與一艘中國(guó)海軍護(hù)衛(wèi)艦發(fā)生對(duì)峙；2001年4月美國(guó)EP3偵察機(jī)在中國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)上空與中國(guó)一架噴氣戰(zhàn)斗機(jī)相撞；2001年12月日本海上保安廳在日本和中國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)緊追并炮擊一艘朝鮮間諜船；而越南針對(duì)中國(guó)在越南主張的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的實(shí)彈射擊演習(xí)提出抗議。海軍不斷擴(kuò)充和技術(shù)日漸先進(jìn)，而沿海國(guó)日漸重視對(duì)其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的管控，這兩種相左的趨向?qū)?dǎo)致類似事件高頻率和高強(qiáng)度發(fā)生。（2）其他因素更是加劇了這個(gè)問題。海上和空中情報(bào)搜集活動(dòng)的規(guī)模和范圍不斷擴(kuò)大和更具滲透性，從而造成緊張氣氛、激起防衛(wèi)反應(yīng)和催發(fā)反制舉措。新的威脅諸如大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散、恐怖主義、海盜、武裝走私、販毒和販賣人口，促使沿海國(guó)和海洋國(guó)將其管控或監(jiān)控的海域延伸至領(lǐng)海之外，在某些情況下延伸至專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。更不用說(shuō)在亞太地區(qū)存在的林林總總的海界爭(zhēng)端以及相互重疊的權(quán)利主張，也并非總能弄清楚一個(gè)國(guó)家海洋管轄權(quán)的起訖界限。關(guān)于調(diào)整在外國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)軍事活動(dòng)相關(guān)制度的各種見解紛擾糾結(jié)，使這個(gè)問題更加復(fù)雜化。（3）專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度的達(dá)成包含著沿海國(guó)和海洋大國(guó)之間的諸多妥協(xié)，從而造成了《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》 以下簡(jiǎn)稱《公約》。 某些條款的有意含糊。該制度在至少25年前 該日期是指從《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》開發(fā)簽字到《指南》公布的期間。的政治和科技背景下制定，而目前這些背景卻大不相同。這些含糊不清應(yīng)依據(jù)已變化了的情勢(shì)和演進(jìn)中的國(guó)家實(shí)踐而被重新審視，以達(dá)成一致性的闡釋。

（二）《指南》的價(jià)值和目標(biāo)

《指南》基于三個(gè)主要理由而顯得重要：一是亞洲海洋情勢(shì)的錯(cuò)綜復(fù)雜與其海洋地理、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)主張重疊的面積之巨、海洋管轄權(quán)主張的諸多沖突和重疊，交織糾結(jié)在一起。二是最近一些事件表明，在亞洲，關(guān)于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度存在諸多含糊不清和發(fā)展空間，特別是在沿海國(guó)和用海國(guó)相互之間的權(quán)利義務(wù)問題上。三是沿海國(guó)的立法和海上活動(dòng)日益與用海國(guó)不斷增長(zhǎng)的海軍活動(dòng)相沖突，諸如伴隨著科技日益發(fā)展的軍事演習(xí)、情報(bào)搜集和研究等海軍活動(dòng)。除非對(duì)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度做出更多的澄清和達(dá)致更多的共識(shí)，否則緊張和誤解還會(huì)增長(zhǎng)。

《指南》服務(wù)于三個(gè)主要目標(biāo)：（1）助于澄清外國(guó)船舶和飛機(jī)在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行有關(guān)活動(dòng)時(shí)沿海國(guó)和用海國(guó)相互之間的權(quán)利義務(wù)，以及明確某些相關(guān)術(shù)語(yǔ)。（2）通過對(duì)近來(lái)一些國(guó)家認(rèn)為有爭(zhēng)議的海上活動(dòng)規(guī)定一些基本準(zhǔn)則，《指南》能作為構(gòu)建地區(qū)互信的一個(gè)重要舉措。（3）通過促進(jìn)理解和更有效執(zhí)行專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度，《指南》能對(duì)更有效的地區(qū)海洋管理有所裨益。

（三）《指南》的性質(zhì)

《指南》是由主要來(lái)自亞太地區(qū)的國(guó)家包括美國(guó)、中國(guó)、俄羅斯、日本、澳大利亞、印度、印尼、韓國(guó)、越南、菲律賓等國(guó)的一些高級(jí)官員、專家和國(guó)際海洋法庭法官以個(gè)人身份在參加了2002年—2005年的一系列會(huì)議后擬就的。這些會(huì)議包括2002年6月的巴厘島會(huì)議，2003年2月的東京會(huì)議，2003年12月的夏威夷會(huì)議，2004年10月的上海會(huì)議以及2005年9月的東京會(huì)議。 這些會(huì)議是由日本的“海洋政策研究基金“所資助的?！吨改稀?005年9月16日以“專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)21專家組”名義在日本東京公布。

所推薦的《指南》在性質(zhì)上是非拘束性的或者說(shuō)它是一套非拘束性的自愿性準(zhǔn)則。《指南》對(duì)于在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的外國(guó)軍事活動(dòng)和情報(bào)搜集活動(dòng)擬定了廣泛的共識(shí)準(zhǔn)則，但并非能在國(guó)家之間確立法定的拘束性義務(wù)。遵循其非拘束性的性質(zhì)，《指南》使用規(guī)勸性的而非義務(wù)性的語(yǔ)言擬就。然而，《指南》是建立在《公約》、國(guó)家實(shí)踐和演進(jìn)中的“軟法”基礎(chǔ)上的?？梢哉f(shuō)《指南》滿足了更好地理解在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行活動(dòng)的國(guó)家的權(quán)利義務(wù)的需要?！吨改稀繁砻髁伺c會(huì)者對(duì)于目前在本地區(qū)容易引起爭(zhēng)議的和造成緊張及糾紛的潛在根源的相關(guān)問題的共識(shí)?！吨改稀诽峁┝藨?yīng)對(duì)在實(shí)施專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度中所產(chǎn)生的各種問題的共識(shí)基礎(chǔ)和處置方法，特別是在亞太地區(qū)。

二、《指南》的內(nèi)容及其述評(píng)

（一）《指南》的序言及其述評(píng)

《指南》序言仿效《公約》序言的表述，可以概括為三方面內(nèi)容：（1）表明《指南》是參與“專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度：?jiǎn)栴}和對(duì)策”對(duì)話的與會(huì)者擬就的，是他們的共識(shí)。它既不是國(guó)家或國(guó)際組織擬就的，也不是國(guó)家之間的協(xié)議，這也表明了《指南》的性質(zhì)。（2）使用13個(gè)排比句表達(dá)了與會(huì)者擬就《指南》的指導(dǎo)思想和原則。（3）“特此推薦下述非拘束性的”用語(yǔ)明確表明了《指南》的性質(zhì)。

該指導(dǎo)思想和原則包括四方面的內(nèi)容：（1）秉承聯(lián)合國(guó)有關(guān)維護(hù)國(guó)際和平和安全，促進(jìn)國(guó)家之間友好關(guān)系的宗旨和原則。這是現(xiàn)代國(guó)際法的最高原則和基石?！堵?lián)合國(guó)憲章》第1條開宗明義，其宗旨就包括“維持國(guó)際和平及安全”，“發(fā)展國(guó)際間以尊重人民平等權(quán)利及自決原則為根據(jù)之友好關(guān)系”。（2）重申《公約》的一些基本原則和制度，如認(rèn)識(shí)到《公約》確立了一套新的能公正平衡所有國(guó)家利益的海洋法律制度；確認(rèn)所有國(guó)家按照《公約》的規(guī)定負(fù)有專為和平目的利用海洋的義務(wù)；公認(rèn)以和平方式解決爭(zhēng)端的重要性；公認(rèn)所有國(guó)家負(fù)有保全和保護(hù)海洋環(huán)境的義務(wù)；認(rèn)識(shí)到《公約》禁止權(quán)利濫用及其所認(rèn)可的管轄權(quán)和自由。（3）重申和闡釋了專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度的要旨，如考慮到專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)既不是公海也不是領(lǐng)海，而是《公約》特定法律制度下的海域；誠(chéng)愿確保在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的航行安全及其保障；認(rèn)識(shí)到沿海國(guó)在《公約》第56條下的權(quán)利、管轄權(quán)和義務(wù)；認(rèn)識(shí)到其他國(guó)家在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)按照《公約》第58條規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)；認(rèn)識(shí)到在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)需要平衡沿海國(guó)和其他國(guó)家的權(quán)利和義務(wù)；注意到沿海國(guó)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)行使的主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)不同于在其內(nèi)水、群島水域（若有的話）和領(lǐng)海行使的主權(quán)。（4）表達(dá)了《指南》擬就者的愿望，也表明了《指南》的目的，即確信《指南》將有助于理解在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行軍事活動(dòng)和情報(bào)搜集活動(dòng)的國(guó)家的權(quán)利和義務(wù)，由此而對(duì)亞太地區(qū)的和平、良好秩序和海上安全有所裨益。

（二）《指南》的條款及其述評(píng)

第1條確定了10個(gè)定義，具有三個(gè)特點(diǎn)：與現(xiàn)實(shí)重大突出問題緊密聯(lián)系；集中在情報(bào)搜集和軍事活動(dòng)等方面；試圖彌補(bǔ)《公約》相關(guān)規(guī)定的語(yǔ)焉不詳。為《指南》的目的所確定的這些定義概括起來(lái)包括四組：（1）《指南》所適用的空間范圍，如“專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)”是指《公約》有關(guān)條款所確定的海域；“海洋環(huán)境”是物理的、化學(xué)的、地質(zhì)的和生物的組合、環(huán)境和要素，交互影響著和決定了海洋生態(tài)系統(tǒng)和海洋的水體及其上空以及海床洋底及其底土的產(chǎn)出能力、狀態(tài)、狀況和質(zhì)地。（2）《指南》所適用的基本原則，如“和平利用/目的”就專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)而言是指利用該海域或者在該海域或其上空進(jìn)行活動(dòng)的目的，不應(yīng)武力威脅或者使用武力；“武力威脅”是指逼迫他國(guó)采取或不采取某種特定行為的脅迫意圖，或直接針對(duì)一國(guó)的領(lǐng)土完整和政治獨(dú)立的行為，或針對(duì)一國(guó)的任何財(cái)產(chǎn)和人民的行為，或采取任何其他與《聯(lián)合國(guó)憲章》不符的方式；“權(quán)利濫用”是指不必要地或任意地行使權(quán)利、管轄權(quán)和自由，或者阻礙其他國(guó)家行使權(quán)利，或者一國(guó)濫用或不當(dāng)使用權(quán)利而損害他國(guó)。（3）《指南》所指稱的情報(bào)搜集活動(dòng)，如“水文測(cè)量”是指以測(cè)定與水體相關(guān)的數(shù)據(jù)為主要目的的測(cè)量。水文測(cè)量可以包括測(cè)定以下一組或幾組數(shù)據(jù)種類：水體的深度，海床的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)，水流的方向和力量，潮汐的高度、頻次和水位，地貌特征的分布以及為了測(cè)量和航海目的而設(shè)置的固定裝置；“海洋科學(xué)研究”是指為了增強(qiáng)關(guān)于海洋、海床和底土的性質(zhì)和自然形成過程的科學(xué)知識(shí)而在海洋環(huán)境中從事的各種活動(dòng)；“軍事測(cè)量”涉及到在海洋環(huán)境中基于軍事目的而進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集的各種活動(dòng)；“監(jiān)測(cè)”是指采用視覺的或者任何技術(shù)手段在海洋的海面、上空、海下的各種觀測(cè)活動(dòng)。（4）《指南》所指稱的軍事活動(dòng)，是指軍事船舶、飛機(jī)和其他軍事裝備設(shè)施的運(yùn)作，包括情報(bào)搜集、演習(xí)、試驗(yàn)、訓(xùn)練和武器演練；也包括《指南》關(guān)于軍事測(cè)量和監(jiān)測(cè)的定義在內(nèi)。

第2條“沿海國(guó)的權(quán)利和義務(wù)”共5款：（1）沿海國(guó)可以按照國(guó)際法管制在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)航行的載有內(nèi)在危險(xiǎn)性或有害貨物的船舶。（2）沿海國(guó)應(yīng)適當(dāng)顧及其他國(guó)家航行和飛越的自由，鋪設(shè)海底電纜和管道的自由，以及與這些自由有關(guān)的海洋其他國(guó)際合法用途，諸如同船舶和飛機(jī)的操作及海底電纜和管道的使用有關(guān)的那些用途。（3）利用他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的國(guó)家應(yīng)確保其具有主權(quán)豁免的船舶和飛機(jī)以符合《公約》規(guī)定的方式而盡可能合理和切實(shí)可行地行事。（4）認(rèn)識(shí)到沿海國(guó)管理海洋環(huán)境和海洋生物、非生物資源的權(quán)利與義務(wù)，沿海國(guó)可以基于特殊情形在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)航行自由設(shè)置臨時(shí)性限制條件，諸如主要漁業(yè)基地和海洋保護(hù)區(qū)。這類安排也可以通過主管國(guó)際組織永久化。（5）沿海國(guó)由于武器測(cè)試和演習(xí)或者其他任何操作活動(dòng)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)航行和飛越所施加的任何限制，應(yīng)是臨時(shí)性的，僅限于特定海域，且該臨時(shí)限制確實(shí)是進(jìn)行此種武器測(cè)試和演習(xí)所必要的。其中（2）屬于義務(wù)性條款，重申了《公約》第58條第1款的規(guī)定；余下4款屬于權(quán)利性條款：（1）將領(lǐng)海制度中的第23條移植適用于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，也依據(jù)《公約》第211條第5款⑤ 、220條第1款⑥ 、第221條第1款⑦ 的規(guī)定；（3）依據(jù)《公約》第58條第3款⑧ 、第88條⑨ 、第300條⑩ 的規(guī)定；（4）依據(jù)《公約》第194條第5款 、第211條第6款（a）項(xiàng) 的規(guī)定；（5）完全符合《公約》第59條 的規(guī)定。

第3條“其他國(guó)家的權(quán)利和義務(wù)”共3款：（1）在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)行使航行和飛越自由時(shí)，各國(guó)應(yīng)避免不合理?yè)p害沿海國(guó)的和平、良好秩序或者安全的活動(dòng)。（2）各國(guó)行使航行和飛越自由，不應(yīng)妨礙或者危及沿海國(guó)保護(hù)和管理其資源和環(huán)境的權(quán)利。（3）他國(guó)行使航行和飛越自由不應(yīng)妨礙沿海國(guó)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)建造和使用人工島嶼、設(shè)施和結(jié)構(gòu)的權(quán)利。其中（1）將領(lǐng)海制度中的第19條第1款移植適用于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，也符合《公約》和平利用海洋、禁止任何武力威脅或使用武力、禁止濫用權(quán)利、適當(dāng)顧及等規(guī)范。（2）和（3）依據(jù)《公約》的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度，特別是第56條第1款 、第60條第2款 和第7款的規(guī)定。

第4條“海洋監(jiān)測(cè)”共3款：（1）沿海國(guó)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的海洋監(jiān)測(cè)的權(quán)利不應(yīng)受到在該海域行使其權(quán)利的他國(guó)的阻礙。在此情形下，外國(guó)應(yīng)適當(dāng)顧及沿海國(guó)的權(quán)利和義務(wù)。（2）基于和平目的，各國(guó)可以在他國(guó)主張的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)實(shí)施海洋監(jiān)測(cè)。該測(cè)量不應(yīng)損害沿海國(guó)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的管轄權(quán)和職責(zé)。（3）各國(guó)應(yīng)作出安排以同沿海國(guó)分享監(jiān)測(cè)情報(bào)。本條將海洋監(jiān)測(cè)作為與海洋科研、水文測(cè)量、軍事測(cè)量既有聯(lián)系又有區(qū)別的用海活動(dòng)加以界定，一方面肯定了沿海國(guó)的監(jiān)控權(quán)、分享情報(bào)權(quán)，但并未規(guī)定沿海國(guó)的同意權(quán)；另一方面規(guī)定了用海國(guó)的海洋監(jiān)測(cè)權(quán)，只要基于和平目的以及不損害沿海國(guó)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的管轄權(quán)和職責(zé)。

⑤ “沿海國(guó)為第六節(jié)所規(guī)定的執(zhí)行的目的，可對(duì)其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制定法律和規(guī)章，以防止、減少和控制來(lái)自船只的污染”。

⑥ “當(dāng)船只自愿位于一國(guó)港口或岸外設(shè)施時(shí)，該國(guó)對(duì)在其領(lǐng)?；?qū)俳?jīng)濟(jì)內(nèi)發(fā)生的任何違反關(guān)于防止、減少和控制船只造成的污染的該國(guó)按照本公約制定的法律和規(guī)章或可適用的國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的行為，可在第七節(jié)限制下，提起司法程序”。

⑦ “本部分的任何規(guī)定不應(yīng)妨害各國(guó)為保護(hù)其海岸或有關(guān)利益包括捕魚，免受海難或與海難有關(guān)的行動(dòng)所引起，并能合理預(yù)期造成重大有害后果的污染或污染威脅，而依據(jù)國(guó)際法，不論是根據(jù)習(xí)慣還是條約，在其領(lǐng)海范圍以外，采取和執(zhí)行與實(shí)際的或可能發(fā)生的損害相稱的措施的權(quán)利”。

⑧ “各國(guó)在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)根據(jù)本公約行使其權(quán)利和履行其義務(wù)時(shí)，應(yīng)適當(dāng)顧及沿海國(guó)的權(quán)利和義務(wù)，并應(yīng)遵守沿海國(guó)按照本公約的規(guī)定和其他國(guó)際法規(guī)則所制定的與本部分不相抵觸的法律和規(guī)章”。

⑨ “公海應(yīng)只用于和平目的”。《公約》第58條第2款規(guī)定：“第88至第115條以及其他國(guó)際法有關(guān)規(guī)則，只要與本部分不相抵觸，均適用于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)”。

⑩“締約國(guó)應(yīng)誠(chéng)意履行根據(jù)本公約承擔(dān)的義務(wù)并應(yīng)以不致構(gòu)成濫用權(quán)利的方式，行使本公約所承認(rèn)的權(quán)利、管轄權(quán)和自由”。

“為保護(hù)和保全稀有或脆弱的生態(tài)系統(tǒng)，以及衰竭、受威脅或有滅絕危險(xiǎn)的物種和其它形式的海洋生物的生存環(huán)境而有很必要的措施”。

“沿海國(guó)若有合理根據(jù)認(rèn)為其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)某一明確劃定的特定區(qū)域，因與其海洋學(xué)和生態(tài)條件有關(guān)的公認(rèn)技術(shù)理由，以及該區(qū)域的利用或其資源的保護(hù)及其在航運(yùn)上的特殊性質(zhì)，要求采取防止來(lái)自船只的污染的特別強(qiáng)制性措施”。

“在本公約未將在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的權(quán)利或管轄權(quán)歸屬于沿海國(guó)或其他國(guó)家而沿海國(guó)和任何其他一國(guó)或數(shù)國(guó)之間的利益發(fā)生沖突的情形下，這種沖突應(yīng)在公平的基礎(chǔ)上參照一切有關(guān)情況，考慮到所涉利益分別對(duì)有關(guān)各方和整個(gè)國(guó)際社會(huì)的重要性，加以解決”。

“沿海國(guó)在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)有：（a）以勘探和開發(fā)、養(yǎng)護(hù)和管理海床上覆水域和海床及其底土的自然資源（不論為生物或非生物資源）為目的的主權(quán)權(quán)利，以及關(guān)于在該區(qū)內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)性開發(fā)和勘探，如利用海水、海流和風(fēng)力生產(chǎn)能等其他活動(dòng)的主權(quán)權(quán)利；（b）本公約有關(guān)條款規(guī)定的對(duì)下列事項(xiàng)的管轄權(quán)：⑴人工島嶼、設(shè)施和結(jié)構(gòu)的建造和使用；⑵海洋科學(xué)研究；⑶海洋環(huán)境的保護(hù)和保全；（c）本公約規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)”。

“沿海國(guó)對(duì)這種人工島嶼、設(shè)施和結(jié)構(gòu)應(yīng)有專屬管轄權(quán)，包括有關(guān)海關(guān)、財(cái)政、衛(wèi)生、安全和移民的法律和規(guī)章方面的管轄權(quán)”?！耙磺写岸急仨氉鹬剡@些安全地帶，并應(yīng)遵守關(guān)于在人工島嶼、設(shè)施、結(jié)構(gòu)和安全地帶附近航行的一般接受的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”。第5條“軍事活動(dòng)”共8款：（1）除開本指南另有限制之外，軍事船舶和飛機(jī)有權(quán)在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)航行或飛越，以及從事海洋其他國(guó)際合法用途，諸如同船舶和飛機(jī)的操作有關(guān)的那些用途。（2）一國(guó)的船舶和飛機(jī)在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行軍事活動(dòng)負(fù)有僅為和平目的利用海洋的義務(wù)，以及避免武力威脅和使用武力或挑釁行為諸如刺激或激發(fā)沿海國(guó)的防御系統(tǒng)；搜集情報(bào)以便為針對(duì)沿海國(guó)使用武力提供支持；未經(jīng)沿海國(guó)同意在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)建立“海上基地“。用海國(guó)還應(yīng)適當(dāng)顧及其他國(guó)家包括沿海國(guó)利用該海域的權(quán)利，以及遵守其在國(guó)際法下的義務(wù)。（3）一國(guó)軍艦和飛機(jī)意欲在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行較大的軍事演習(xí)，應(yīng)及時(shí)向沿海國(guó)和其他國(guó)家發(fā)布航行警示，包括演習(xí)所涉的期間、日期和海域；若可行，應(yīng)邀請(qǐng)沿海國(guó)的觀察員觀察該軍事演習(xí)。（4）一國(guó)在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)不應(yīng)妨礙沿海國(guó)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的搜救活動(dòng)。各國(guó)應(yīng)在此類搜救活動(dòng)中進(jìn)行合作。（5）一國(guó)在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)不應(yīng)從事部署損害沿海國(guó)國(guó)防或安全的裝置系統(tǒng)，或者干擾或危及沿海國(guó)保護(hù)和管理其資源和環(huán)境的權(quán)利。（6）一國(guó)在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)不應(yīng)造成污染或者造成對(duì)海洋環(huán)境或海洋生物資源包括哺乳動(dòng)物的不利影響。尤其是若沿海國(guó)法律禁止的話，在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)不應(yīng)從事實(shí)彈演習(xí)、水下爆炸、或者會(huì)產(chǎn)生聲波和具有危險(xiǎn)性或放射性的物質(zhì)的這類可能直接或間接危害海洋生物或造成海洋污染的行為。（7）他國(guó)不應(yīng)在下列海域進(jìn)行軍事活動(dòng)：經(jīng)沿海國(guó)宣告，基于航行和飛越安全而暫時(shí)關(guān)閉的海域；經(jīng)沿海國(guó)公布的具有高密度漁業(yè)活動(dòng)的海域；根據(jù)《公約》第211條第6款（a）項(xiàng)而采取特別措施的海域；沿海國(guó)根據(jù)《公約》第194條第5款宣布的海洋公園或海洋保護(hù)區(qū)；在航行密集和靠近海上通道以及采取分道通航制的海域；以及沿海國(guó)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)海床上鋪設(shè)有海底電纜和管道的附近海域，而該海底電纜和管道被沿海國(guó)認(rèn)可的大比例尺海圖所清楚標(biāo)明。（8）若有公海直接鄰接沿海國(guó)的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，一國(guó)應(yīng)盡一切努力將軍事演習(xí)限制在公海。本條集中處理了外國(guó)在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行軍事活動(dòng)的問題。盡管《公約》沒有明確禁止外國(guó)在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的平時(shí)軍事活動(dòng)，但系統(tǒng)規(guī)定了進(jìn)行該類活動(dòng)所應(yīng)遵循的諸多規(guī)范，如和平利用海洋、禁止任何武力威脅或使用武力、禁止濫用權(quán)利、適當(dāng)顧及、“剩余權(quán)利規(guī)則”等。[1]這些規(guī)范既是判斷該類活動(dòng)是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，也是沿海國(guó)規(guī)制該類活動(dòng)的主要依據(jù)。

第6條“不干擾電子系統(tǒng)”共3款：（1）一國(guó)在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的活動(dòng)不應(yīng)干擾沿海國(guó)的通訊、計(jì)算機(jī)和電子系統(tǒng)，也不應(yīng)使用廣播影視手段對(duì)沿海國(guó)的國(guó)防或安全造成不利影響。（2）他國(guó)的船舶和飛機(jī)在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)行使其海上航行自由和上空飛越自由，沿海國(guó)不應(yīng)干擾其通訊、計(jì)算機(jī)和電子系統(tǒng)。（3）為使（1）項(xiàng)和（2）項(xiàng)具有法律效力，各國(guó)應(yīng)締結(jié)相互不干擾通訊、計(jì)算機(jī)和電子系統(tǒng)的協(xié)定。本條基于《公約》第109條“所有國(guó)家應(yīng)進(jìn)行合作，以制止從公海從事未經(jīng)許可的廣播”以及和平利用海洋、禁止濫用權(quán)利、適當(dāng)顧及等規(guī)范而作出的規(guī)定。雖然本條是沿海國(guó)和用海國(guó)的義務(wù)對(duì)等條款，但實(shí)踐中主要是海洋強(qiáng)國(guó)利用其相關(guān)技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)海洋弱國(guó)進(jìn)行干擾作為軍事對(duì)抗手段，因此本條有助于抑制海洋強(qiáng)國(guó)的有關(guān)非法行為。許多沿海國(guó)有相應(yīng)規(guī)定，如《越南社會(huì)主義共和國(guó)政府關(guān)于外國(guó)船只在越南海區(qū)的行為的法令》規(guī)定所有外國(guó)船舶在越南海區(qū)不應(yīng)進(jìn)行“任何干擾越南通訊系統(tǒng)或者其他設(shè)施或裝置的行為”[2]；我國(guó)《刑法》第288條規(guī)定了擾亂無(wú)線電通訊管理秩序罪。

第7條“打擊海盜和其他非法行為”共5款：（1）除開《公約》或者其他國(guó)際條約所規(guī)定的情形之外，船舶在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)中受船旗國(guó)的專屬管轄。（2）國(guó)家可以在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)扣押海盜船舶和飛機(jī)或者被海盜奪取和在海盜控制下的船舶和飛機(jī)，并逮捕船舶上的人員和扣押船舶上的財(cái)物。（3）為了打擊恐怖主義和非法運(yùn)輸毒品、人口、武器裝備、大規(guī)模殺傷性武器（WMD）及其發(fā)射系統(tǒng)和相關(guān)材料，國(guó)家應(yīng)當(dāng)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)登臨和搜查任何懸掛其國(guó)旗的船舶，若合理懷疑該船舶運(yùn)送恐怖分子或者從事非法運(yùn)輸毒品、人口、武器裝備、WMD及其發(fā)射系統(tǒng)或相關(guān)材料；并扣押經(jīng)認(rèn)定與上述非法運(yùn)輸有關(guān)的貨物；以及在適當(dāng)?shù)那闆r下，同意其他國(guó)家登臨和搜查懸掛本國(guó)國(guó)旗的船舶并扣押兩國(guó)有同一認(rèn)定的該船舶上的恐怖分子或毒品、人員、武器裝備、WMD及其相關(guān)貨物。（4）未經(jīng)船旗國(guó)同意，僅因懷疑懸掛該國(guó)國(guó)旗的船舶非法運(yùn)輸WMD及其發(fā)射系統(tǒng)或相關(guān)材料，就在一個(gè)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)登臨和搜查該船舶，這是不正當(dāng)?shù)摹＃?）若在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)逮捕或拘留外國(guó)船舶，已實(shí)施該行為的船舶應(yīng)通過合適的渠道通知沿海國(guó)。本條前3款是重述《公約》和其他相關(guān)國(guó)際條約的規(guī)則，而（4）則譴責(zé)了濫用權(quán)利。如1993年美國(guó)指責(zé)中國(guó)貨輪“銀河號(hào)”載有運(yùn)往伊朗的化學(xué)武器原料而出動(dòng)艦機(jī)在公海對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控，使該輪延誤航程33天。隨后中國(guó)、沙特兩國(guó)政府代表和美國(guó)技術(shù)顧問簽署的《檢查報(bào)告》表明，船上未載有被指稱的化學(xué)品。但美國(guó)對(duì)中方提出的道歉要求和賠償要求置之不理。[3]（5）規(guī)定了沿海國(guó)對(duì)他國(guó)在沿海國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)打擊海盜和其他非法行為的知情權(quán)。

第8條“海洋科學(xué)研究”共4款：（1）在正常情形下，沿海國(guó)應(yīng)對(duì)專為和平目的和為了增進(jìn)關(guān)于海洋環(huán)境的科學(xué)知識(shí)以謀全人類利益的海洋科學(xué)研究，給予同意。（2）為了直接利用生物和非生物資源的勘探和開發(fā)、保存和管理的海洋科學(xué)研究，完全是在沿海國(guó)管轄范疇內(nèi)，沿海國(guó)并無(wú)義務(wù)對(duì)外國(guó)船舶的這類研究給予同意。（3）未經(jīng)沿海國(guó)同意，一國(guó)不應(yīng)基于海洋科學(xué)研究的目的使用有人駕駛和無(wú)人駕駛的飛機(jī)飛越他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。（4）各國(guó)應(yīng)按照《公約》第248條的規(guī)定履行向沿海國(guó)提供資料的義務(wù)，以及遵守《公約》第249條所規(guī)定的一些條件，特別是保障沿海國(guó)參與海洋科學(xué)研究項(xiàng)目。本條依據(jù)《公約》的海洋科研制度，規(guī)定了沿海國(guó)對(duì)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)外國(guó)科研活動(dòng)享有同意權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、對(duì)研究資料及成果的取得權(quán)等。[4]

第9條“水文測(cè)量”共3款：（1）只有經(jīng)過沿海國(guó)同意，才能在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行水文測(cè)量。但是這不適用于船舶基于航行安全的需要而在通過一個(gè)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)時(shí)搜集航行資料的情況。（2）對(duì)于水文測(cè)量，沿海國(guó)通常應(yīng)給予同意，除非該測(cè)量屬于《公約》第246條第5款規(guī)定的種類。（3）本指南第8條和第9條也適用于一國(guó)在一個(gè)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)用于研究或搜集數(shù)據(jù)的飛機(jī)、自動(dòng)水下裝置、遙控運(yùn)載工具和其他遙控裝置。本條是將水文測(cè)量歸屬于《公約》第246條第3款所述“在正常情形下”的海洋科研，其中（3）的規(guī)定，將進(jìn)行海洋科研和水文測(cè)量使用的工具確定為除開船舶之外包括有人駕駛和無(wú)人駕駛的飛機(jī)、自動(dòng)水下裝置、遙控飛行器和其他遙控裝置，從而具化了沿海國(guó)海洋科研管轄權(quán)所及的客體范圍。此外，通過規(guī)定基于航行安全需要所進(jìn)行的水文測(cè)量無(wú)須經(jīng)過沿海國(guó)同意，從而適當(dāng)平衡了沿海國(guó)和用海國(guó)相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第10條“法律的透明度”共5款：（1）若國(guó)家對(duì)在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)有政策和/或法律，則應(yīng)將這些政策法律透明化和盡可能廣為人知，包括讓那些經(jīng)常利用或者航行于其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的他國(guó)軍事當(dāng)局所知曉。（2）接收國(guó)分發(fā)或收到上述法律不應(yīng)也不因此構(gòu)成該國(guó)承認(rèn)或者拒絕承認(rèn)該法律的合法性，除非該接收國(guó)或其當(dāng)局就此特別聲明。（3）這些法律的副本也應(yīng)提交聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)保存。本著增進(jìn)透明度和消弭敵意的精神，這些法律也應(yīng)該是易于獲得的，以便于有利害關(guān)系的國(guó)家、當(dāng)局或者個(gè)人參照。（4）一國(guó)的軍事船舶和飛機(jī)在他國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)行使航行和飛越自由，應(yīng)本著善意而關(guān)注和遵守沿海國(guó)的法律，或者被抗議時(shí)遵守沿海國(guó)的法律。（5）若國(guó)家之間發(fā)生分歧，應(yīng)啟動(dòng)雙邊的或地區(qū)層面的對(duì)話。本條前3款規(guī)定法律的透明度是公認(rèn)的國(guó)際法規(guī)范，也是《公約》秉承的原則，如其第16、47、75、84、134條關(guān)于標(biāo)明領(lǐng)海、群島水域、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架乃至國(guó)際海底區(qū)域的海圖和坐標(biāo)表的公布和交存于聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)的規(guī)定；依據(jù)《公約》第56條、第58條第3款、第60～62條、第73條的規(guī)定，沿海國(guó)所制定的相關(guān)法律和規(guī)章應(yīng)予公布。（4）和（5）闡明即使沿海國(guó)規(guī)制在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的外國(guó)軍事活動(dòng)的有政策和/或法律不為用海國(guó)所認(rèn)可，用海國(guó)也應(yīng)本著善意而關(guān)注和遵守，并通過談判解決相關(guān)分歧。

第11條“非歧視”條款共1款：本指南的任何規(guī)定或者依據(jù)本指南所發(fā)生的各種活動(dòng)，不應(yīng)被闡釋為損及任何國(guó)家的立場(chǎng)，無(wú)論是該國(guó)在其主張的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)主張主權(quán)權(quán)利或管轄權(quán)的立場(chǎng)，還是該國(guó)在《公約》下具有何種權(quán)利和義務(wù)的立場(chǎng)。本條僅在闡釋《指南》無(wú)所偏倚的立場(chǎng)。

參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯：黃小芳）