常修澤 著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者，清華大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心研究員、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士生導(dǎo)師。著有《人本體制論》《廣義產(chǎn)權(quán)論》《包容性改革論》等學(xué)術(shù)理論著作，被學(xué)界稱為中國(guó)“人本經(jīng)濟(jì)學(xué)的探索者”和“對(duì)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題素有研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。其理論貢獻(xiàn)被收入《中國(guó)百名經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論貢獻(xiàn)精要》第2 卷。

以“深化改革：動(dòng)力與阻力”為主題的中國(guó)民商論壇，于2013 年11 月10 日至11 日在廣州增城市舉行。第十一屆全國(guó)政協(xié)副主席、全國(guó)工商聯(lián)名譽(yù)主席黃孟復(fù)，全國(guó)政協(xié)原常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任胡德平，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)高尚全，全國(guó)政協(xié)原常委、國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心原主任陳清泰及專家學(xué)者、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)界企業(yè)家代表百余人出席會(huì)議。常修澤教授作為特邀專家出席此次會(huì)議，并作了《結(jié)構(gòu)性破壟與民商發(fā)展機(jī)遇》的專題報(bào)告。

常教授在報(bào)告中，以他的新著《包容性改革論》為理論依據(jù)，簡(jiǎn)要介紹了他的《給三中全會(huì)全面改革方案的四點(diǎn)框架性意見(jiàn)》（2013 年6 月上報(bào)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)），重點(diǎn)闡述了上述意見(jiàn)中的“結(jié)構(gòu)性破壟”理論與方略。在把“壟斷”劃為三大類別、六種情況的基礎(chǔ)上，提出“三破”、“三不破”的基本思路。

常教授強(qiáng)調(diào)，“三破”是指，對(duì)過(guò)時(shí)的、假冒的所謂“自然壟斷”和壟斷性行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)，對(duì)不合理的行政壟斷，對(duì)阻礙和限制競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)性壟斷，要堅(jiān)決破壟；“三不破”是指，對(duì)真正的自然壟斷性環(huán)節(jié)，對(duì)法令性的壟斷（如煙草），對(duì)競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上形成的產(chǎn)業(yè)集中，可不破壟，但也要采取政企分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式，防止此類企業(yè)被利益格局所操縱。

為實(shí)現(xiàn)上述“結(jié)構(gòu)性破壟”，常教授認(rèn)為需要著力推進(jìn)三大改革：即所有制結(jié)構(gòu)改革、價(jià)格改革和政府管理體制改革。并指出，在此過(guò)程中，民營(yíng)企業(yè)家要抓住難得的機(jī)遇，不失時(shí)機(jī)地進(jìn)入市場(chǎng)?；诖?，他對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)下一步投資領(lǐng)域做了具體分析。

本期刊發(fā)報(bào)告全文。

問(wèn)題的提出

壟斷性行業(yè)改革以及針對(duì)壟斷行為的“反壟斷”，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要方面。

中共十五大以來(lái)，歷次黨的大會(huì)或改革決定，都有關(guān)于“反壟斷”和壟斷性行業(yè)改革的論述。如，1997 年中共十五大——“打破地方封鎖、部門(mén)壟斷”；2002 年中共十六大 ——“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”；2003 年十六屆三中全會(huì)——“加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)改革” ；2007 年中共十七大 ——“深化壟斷行業(yè)改革”。中共十八大，特別是十八屆三中全會(huì)之后，如何對(duì)待壟斷性行業(yè)改革和針對(duì)壟斷行為的“反壟斷”這是一個(gè)普遍關(guān)心的問(wèn)題。

筆者在2013 年6 月完成的《給三中全會(huì)全面改革方案的四點(diǎn)框架性意見(jiàn)》中，提出了“結(jié)構(gòu)性破壟”的觀點(diǎn)；同時(shí)針對(duì)壟斷行為，主張繼續(xù)加大“反壟斷”的力度。這就初步形成了一個(gè)針對(duì)壟斷地位和壟斷行為“雙線”推進(jìn)（即“破壟”和“反壟”）的基本思路。按照這一思路，需要推進(jìn)與壟斷相關(guān)的關(guān)鍵性改革。本文對(duì)此進(jìn)一步探討。

二、“結(jié)構(gòu)性破壟”：分清涉及“壟斷”的三大類別、六種情況

在中國(guó)這樣一個(gè)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邁進(jìn)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，“壟斷”問(wèn)題是十分復(fù)雜的。既有人類共同的問(wèn)題，也有中國(guó)特殊的問(wèn)題。筆者把它劃為三大類別、六種情況：

（一）壟斷的三種類型

1. “自然壟斷” —— 三個(gè)要點(diǎn)：

（1） 以網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)的存在為基礎(chǔ)；（2）巨額固定資本投入及其沉淀性；（3 ）相應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和范圍經(jīng)濟(jì)性。

2.“法定壟斷或行政壟斷” —— 突出特點(diǎn)是政府為行為主體，或由政府憑借限制競(jìng)爭(zhēng)的法令、政策，或者直接利用權(quán)力導(dǎo)致的壟斷。

3.“經(jīng)濟(jì)性壟斷”——三個(gè)要點(diǎn)：

（1） 具有資本集中、生產(chǎn)集中和技術(shù)集中等經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；（2） 企業(yè)憑借其優(yōu)勢(shì)單獨(dú)或合謀；（3） 在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)領(lǐng)域限制、排斥或控制競(jìng)爭(zhēng)。

（二） 壟斷的六種情況以上三類只是理論的概括，實(shí)際情況比之要復(fù)雜得多，至少有六種情況：

1、真正的自然壟斷：在技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)擴(kuò)大和金融創(chuàng)新的新形勢(shì)下，某些由于技術(shù)經(jīng)濟(jì)的特征決定了其仍然具有自然壟斷的情形。如以網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)為特征的電網(wǎng)、航空網(wǎng)、鐵路網(wǎng)、基礎(chǔ)電信網(wǎng)等。

2、假的或過(guò)去是真的但現(xiàn)在“變異”

了的自然壟斷：所謂“假的”，是指誤以為屬于自然壟斷，而實(shí)際本身屬于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域或競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的情況，如發(fā)電、航空運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸?shù)龋凰^過(guò)去是真的但現(xiàn)在“變異”了的，是指隨著技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)容量擴(kuò)大和金融創(chuàng)新的出現(xiàn)，某些原來(lái)被認(rèn)為具有自然壟斷的業(yè)務(wù)或環(huán)節(jié)，其進(jìn)入壁壘和退出壁壘被逐漸克服，成為能夠引入競(jìng)爭(zhēng)的非自然壟斷性業(yè)務(wù)或環(huán)節(jié)，可稱為已經(jīng)發(fā)生“變異”了的自然壟斷。

3、法定壟斷：增強(qiáng)效率的法定壟斷，其典型情況是政府為使外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化而授予企業(yè)和個(gè)人特定的壟斷權(quán)（如國(guó)家法定的煙草專營(yíng)等）。

4、濫用行政權(quán)力壟斷：實(shí)際是損害效率的行政性壟斷，即國(guó)家經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)和地方政府濫用行政權(quán)力，排除、限制或妨礙企業(yè)之間合法競(jìng)爭(zhēng)。在中國(guó)這樣一個(gè)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邁進(jìn)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，這種濫用行政權(quán)力的壟斷比較嚴(yán)重，也最為人們所詬病。

5、經(jīng)濟(jì)性壟斷Ⅰ：指產(chǎn)業(yè)的適度集中：

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上通過(guò)產(chǎn)業(yè)集中逐漸趨于經(jīng)濟(jì)性壟斷的過(guò)程。在這里，筆者之所以將其作為一個(gè)獨(dú)立的類型，是想強(qiáng)調(diào)在競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中產(chǎn)業(yè)的適度集中。

6、經(jīng)濟(jì)性壟斷Ⅱ：指廠商限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷：固然在產(chǎn)業(yè)集中基礎(chǔ)上形成；但實(shí)質(zhì)在于，企業(yè)憑借其優(yōu)勢(shì)單獨(dú)或合謀，以種種行為在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)領(lǐng)域限制、排斥或控制競(jìng)爭(zhēng)。限制競(jìng)爭(zhēng)的種種行為，都可視為經(jīng)濟(jì)性壟斷Ⅱ。西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)典意義上的壟斷，多指此類型（也稱廠商壟斷或行為壟斷）。

之所以劃分出經(jīng)濟(jì)性壟斷Ⅰ和經(jīng)濟(jì)性壟斷Ⅱ，是想把競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上產(chǎn)業(yè)集中和廠商合謀限制競(jìng)爭(zhēng)區(qū)別開(kāi)來(lái) 。