任伶 張少杰 張丙祥

摘要：文章在對開放式創(chuàng)新模式的特征分析基礎(chǔ)上，用科技研發(fā)投入費(fèi)用、科技人員投入、區(qū)域科技活動經(jīng)費(fèi)和知識產(chǎn)權(quán)作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在該模式下的創(chuàng)新資源投入，以省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證分析。實證分析的結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)投入（包括人員投入和內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)的投入）對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有很大促進(jìn)；代表開放式創(chuàng)新外部知識網(wǎng)絡(luò)情況的科研活動經(jīng)費(fèi)投入效果與科研人員效果相近；作為開放式創(chuàng)新下的另一種創(chuàng)新資源—知識產(chǎn)權(quán)在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的商業(yè)化利用效果不顯著。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；開放式創(chuàng)新；資源配置；創(chuàng)新績效

一、 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入與創(chuàng)新績效

目前對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資源投入和績效分析的研究很多。關(guān)于創(chuàng)新的投入指標(biāo)，國內(nèi)外學(xué)者一般把資金和人才投入作為兩種基本的投入要素，而專利數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)來進(jìn)行研究。

多數(shù)學(xué)者經(jīng)過研究認(rèn)為研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到推動作用。如國外的學(xué)者M(jìn)artin（2007）在對各國經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入與相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出有明顯的正向影響。Rajeev（2008）在研究了美國1995年～2000年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)后，認(rèn)為政府研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用。國內(nèi)學(xué)者史丹（2004）認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)資金、人力資源的投人影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。李明智（2005）對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響要素進(jìn)行了分析，認(rèn)為科技投人對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了積極作用，尤其是公共部門的科技活動對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有重要的技術(shù)支撐作用。

部分學(xué)者還對科技研發(fā)投入和科技人員投入對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用進(jìn)行了比較。顧穗珊在對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)相對于科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，科技人員投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用更明顯。張明喜分析了我國2001年～2008年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的面板數(shù)據(jù)之后，發(fā)現(xiàn)高新區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長的主要動力是資本的高投入。

在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究方面，張宗益用SFA方法對我國31個省區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證研究，研究表明我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢發(fā)展，但整體較低，并且不同區(qū)域之間的技術(shù)創(chuàng)新效率具有很明顯的差距。另有學(xué)者官建成在其文章中具體分析了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新效率問題，并把效率不高的原因歸結(jié)為：缺乏完善的科技管理體制、核心的自主創(chuàng)新技術(shù)及完善的創(chuàng)新模式。

二、 開放式創(chuàng)新

1. 開放式創(chuàng)新對自主創(chuàng)新的促進(jìn)。知識是創(chuàng)新的核心元素，它在不同個體間流動。企業(yè)需要使用這些流動的知識進(jìn)行創(chuàng)新活動。由于勞動力的流動，附著在這些勞動力上的知識也會隨之流動到產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)。這種流動會使得知識在企業(yè)外部形成相關(guān)的知識庫。在開放式創(chuàng)新模式下，如果企業(yè)封閉開發(fā)新技術(shù)會錯失獲取很多存在于外部豐富知識的機(jī)會，而且同時，企業(yè)也不能阻止知識的泄漏。在Chesbrough提出的開放式創(chuàng)新中雖然包括技術(shù)外購，但其主導(dǎo)思想并不是鼓勵企業(yè)進(jìn)行完全的技術(shù)外購，而是鼓勵企業(yè)有意識地在企業(yè)外部進(jìn)行創(chuàng)新源搜索，并主動有目標(biāo)性地通過各種渠道來充分地利用這些資源，以期能夠與企業(yè)自身的原有能力和資源相對接，進(jìn)一步的結(jié)合，從而產(chǎn)生新的創(chuàng)新。

目前我國對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新采取的戰(zhàn)略是鼓勵自主創(chuàng)新。雖然某些領(lǐng)域，中國的技術(shù)已經(jīng)達(dá)到和超過國外先進(jìn)技術(shù)水平，但是從國家整體技術(shù)狀況來看，與發(fā)達(dá)國家還存在不小的距離。提升自主創(chuàng)新能力不是短時間能夠完成的任務(wù)，需要長期的創(chuàng)新實踐積累。開放式創(chuàng)新中的創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)的建立，可以增加企業(yè)從外部吸收和利用資源的能力。

2. 開放式創(chuàng)新的地域特征。在開放式創(chuàng)新中，企業(yè)想要充分利用知識溢出獲得最大收益，需要認(rèn)識到導(dǎo)致知識在網(wǎng)絡(luò)間流動的正式關(guān)系和非正式關(guān)系的重要作用。在一些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)環(huán)境下，地理距離的拉近會增加網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對于創(chuàng)新的影響。美國硅谷的出現(xiàn)便是最好的例子。Saxenian（1996）研究表明，硅谷內(nèi)部明顯的知識溢出效應(yīng)只存在于兩小時車程范圍之內(nèi)。如果區(qū)域范圍超出了這個限制，知識溢出等環(huán)境效應(yīng)不明顯，不能對企業(yè)產(chǎn)生顯著效應(yīng)。

很多高技術(shù)行業(yè)的公司為了獲得知識溢出的好處，都在重要知識集中的區(qū)域建立網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和實體機(jī)構(gòu)。同樣，企業(yè)也愿意在知名高校、研究院所的附近設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，利用高校和研究院所的科研資源來創(chuàng)造潛在的創(chuàng)新機(jī)會。雖然大學(xué)主要從事基礎(chǔ)知識的研發(fā)，但是在創(chuàng)新過程中基礎(chǔ)知識外溢性相對較高。并且，大學(xué)想要從公共資助的項目中獲取利潤時，他們的知識就會溢出到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。除此之外，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)還為企業(yè)提供了掌握大量知識的載體——高素質(zhì)人才，這是企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新活動的根本。

知識在不同的機(jī)構(gòu)和組織網(wǎng)絡(luò)中的流動推進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新集群可以為開放式創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，使得企業(yè)更容易獲得收益。Bunker Whittington（2004）的研究表明區(qū)域經(jīng)濟(jì)群中的成員關(guān)系可以增加創(chuàng)新收益。新興高技術(shù)企業(yè)由于受預(yù)算和能力限制，不會花費(fèi)時間和資源來建立自己的集成創(chuàng)新渠道，相反，他們會利用區(qū)域創(chuàng)新集群的資源，快速的建立與高校、研究機(jī)構(gòu)和擁有互補(bǔ)知識的企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，降低成本，縮短產(chǎn)品進(jìn)入市場的周期。

3. 開放式創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)。開放式創(chuàng)新和封閉式創(chuàng)新一個重要的區(qū)別是對待知識產(chǎn)權(quán)的不同。

在封閉式創(chuàng)新模式下，企業(yè)會運(yùn)用各種辦法把有價值的知識“密閉”在企業(yè)內(nèi)部，通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法等法律手段阻止這些知識的泄漏。創(chuàng)新者可以通過以下幾種方式獲得經(jīng)濟(jì)收益：（1）特許下游供應(yīng)商將自己的創(chuàng)新成果應(yīng)用于其產(chǎn)品或組件；（2）將創(chuàng)新成果運(yùn)用于整個產(chǎn)品的解決方案中，自行生產(chǎn)產(chǎn)品。雖然在一定程度上限制了模仿的范圍，但是也造成了潛在市場份額的流失。其它的企業(yè)想要獲得這些創(chuàng)新成果需要花費(fèi)大量的資本。

開放式創(chuàng)新視角下的知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)從企業(yè)績效范疇中被剝離，反而作為一種投入被看待。Chesbrough認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是可以帶來收益的一種新資產(chǎn)，這種觀點(diǎn)認(rèn)為，可以通過自有知識產(chǎn)權(quán)的外部市場化成就一種新的商業(yè)模式。在這種商業(yè)模式中，知識產(chǎn)權(quán)成為了企業(yè)創(chuàng)新活動中的又一種關(guān)鍵因素。很多公司內(nèi)部都存在通過研發(fā)而產(chǎn)生，但是卻沒有清楚的途徑進(jìn)入市場的創(chuàng)新成果，在這種商業(yè)模式下可以尋求外部的途徑進(jìn)行商業(yè)化。這種商業(yè)化可以帶來收益，進(jìn)而交換到企業(yè)需要的其他資源。

三、 模型及變量設(shè)定

1. 模型設(shè)定。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程其本質(zhì)上與其它的產(chǎn)業(yè)是一致的，只是生產(chǎn)中科技研發(fā)和科技人員的投入占據(jù)重要的地位。開放式創(chuàng)新下的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識生產(chǎn)函數(shù)可以用下式表示：

上式中i，t分別代表地區(qū)和時間。Y表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，RDK、RDH分別表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)資本投入和研發(fā)人力投入，分別表示科技研發(fā)資本投入和勞動投入的產(chǎn)出彈性，A表示影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的其它因素。

在開放式創(chuàng)新下，企業(yè)從外部獲取的知識與內(nèi)部研發(fā)獲取的知識具有同等重要的地位，企業(yè)外部的科技活動是企業(yè)獲取外部知識的主要渠道。此外，專利等知識產(chǎn)權(quán)的外部商業(yè)化也同樣會給企業(yè)帶來收益。因此，本文將影響技術(shù)創(chuàng)新的A用下式表達(dá)：

2. 變量設(shè)定與數(shù)據(jù)來源。本文選擇不同省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)作為研究對象。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資源投入包括科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)和科技人員的投入兩大部分。

科技研發(fā)投入（RDK）包括研發(fā)階段的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出。

科技人員投入（RDH）用R&D人員全時當(dāng)量表示。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出（Y）選取省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年價總產(chǎn)值作為分析指標(biāo)。

科技活動（TA）用當(dāng)年的省份科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與投入到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的研發(fā)經(jīng)費(fèi)之差作為分析指標(biāo)。

知識產(chǎn)權(quán)水平（P）包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)。

本文各指標(biāo)的數(shù)據(jù)來自2001年～2012年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。由于部分省份的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失較多，已從此次研究范圍內(nèi)剔除（包括海南、西藏、青海、寧夏和新疆等）。由于，各項創(chuàng)新資源的投入對技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出影響可能有滯后的效應(yīng)，模型中將科技研發(fā)投入滯后1年，科技活動投入滯后2年。此外，為了保證不同年度的數(shù)據(jù)具有可比性，對相關(guān)的數(shù)據(jù)采用GDP平減指數(shù)法折算到1978年的價格水平。

3. 計量方法。本文采用的是省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在2001年～2011年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)類型為面板數(shù)據(jù)。由于面板數(shù)據(jù)同時含有時間序列數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)，為了避免進(jìn)行時間序列分析時出現(xiàn)的偽回歸問題，一般會通過單位根檢驗對數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進(jìn)行判斷。面板數(shù)據(jù)單位根的檢驗主要有LLC檢驗、IPS檢驗、ADF檢驗等方法。本文首先將對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗，以判定其平穩(wěn)性。

其次，對面板數(shù)據(jù)作協(xié)整檢驗，以驗證變量間是否存在長期均衡關(guān)系。在單位根檢驗后，確定變量是同階單整的基礎(chǔ)上，可通過Pedroni檢驗、Kao的ADF檢驗與Johansen Fisher檢驗方法來進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗。通過了以上幾種協(xié)整檢驗的數(shù)據(jù)分析結(jié)果，表明變量之間的均衡關(guān)系是長期存在的，可以建立回歸模型。

4. 實證分析。同階單整的面板數(shù)據(jù)可進(jìn)行協(xié)整檢驗。對協(xié)整關(guān)系的檢驗與估計，傳統(tǒng)方法主要有Engle-Grangle （EG）兩步法和Johansen Fisher方法。本文運(yùn)用了Kao（EG）檢驗方法進(jìn)行的不同變量間的協(xié)整檢驗。結(jié)果表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出lnY與不同的創(chuàng)新資源lnRDK、lnRDH、lnTA和lnP都存在著長期均衡的關(guān)系。

運(yùn)用軟件Eviews 6.0進(jìn)行混合模型和固定模型的估計。建立混合模型進(jìn)行估計，估計結(jié)果如下：

建立個體固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，估計結(jié)果如下：

其中Di為虛擬變量，定義為：

用F統(tǒng)計量進(jìn)行檢驗，對相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，得出F統(tǒng)計量值遠(yuǎn)大于F0.05（10，271），所以推翻原假設(shè)，否定混合模型進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合。

在Hausman檢驗中，Hausman統(tǒng)計量值為16.290 5，相對應(yīng)的概率是0.002 7，即拒絕了建立隨機(jī)效應(yīng)的模型的假設(shè)。

根據(jù)以上結(jié)果，最終選擇建立個體固定模型（式5）進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合。DW值等于2，表明該模型消除自相關(guān)，原設(shè)定是正確的。模型能夠較好地反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入和產(chǎn)出的關(guān)系。

從回歸系數(shù)來看，投入的創(chuàng)新資源中對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出均有正面促進(jìn)作用。其中研發(fā)的科研經(jīng)費(fèi)的投入對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體產(chǎn)值有較大促進(jìn)作用（系數(shù)為0.041）。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的工作也對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有很大的推動。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外區(qū)域科研活動對技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的推動與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的貢獻(xiàn)較接近（系數(shù)都接近0.024）。知識產(chǎn)權(quán)（即專利數(shù)量）在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新整體產(chǎn)出中的作用不明顯（系數(shù)為0.001）。

回歸模型中虛擬變量的系數(shù)表示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出效果最好的省份有江蘇、廣東、山東和上海。由于篇幅限制，這里不作列明。

四、 結(jié)論與建議

伴隨著國際間政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等的密切合作，創(chuàng)新活動不再僅限于單個組織之內(nèi)，而是逐步擴(kuò)展到整個經(jīng)濟(jì)范疇。企業(yè)不再擁有壟斷創(chuàng)新創(chuàng)意的能力，開放式創(chuàng)新逐步取代原有封閉式創(chuàng)新模式。

本文分析了開放式創(chuàng)新的地域特征，從省際層面對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源投入和績效進(jìn)行了研究。由于開放式創(chuàng)新中，高技術(shù)企業(yè)對內(nèi)部研發(fā)的投資不僅僅會產(chǎn)生創(chuàng)造新技術(shù)的創(chuàng)新，同時還會增強(qiáng)對于外部外溢知識的吸收能力。在這種新的創(chuàng)新模式下，外部知識的獲取被提到了與內(nèi)部知識獲取的同等地位。結(jié)果表明研發(fā)資金的投入對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的促進(jìn)作用是科技人員投入作用的近2倍，但知識產(chǎn)權(quán)對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出作用不明顯。因此，在我國未來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，科研經(jīng)費(fèi)的投入依舊是推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要動力。

高技術(shù)企業(yè)在區(qū)域內(nèi)與外部科研活動單位，如高校、科研機(jī)構(gòu)等，建立外部知識網(wǎng)絡(luò)也會促進(jìn)其自主創(chuàng)新的能力。這主要是基于基礎(chǔ)知識的較易外溢性和知識載體高技術(shù)創(chuàng)新人員的流動。本文采用省際科技活動經(jīng)費(fèi)來反映高技術(shù)企業(yè)的外部知識網(wǎng)絡(luò)情況。結(jié)果顯示，外部的科技活動對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有正面影響，效果與科技人員投入較接近。因此，加強(qiáng)國家、區(qū)域的科技活動開展，可以進(jìn)一步完善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，豐富技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)意來源渠道，加快知識傳播、流動速度，進(jìn)而擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)建立的外部知識網(wǎng)絡(luò)范圍。

開放式創(chuàng)新模式的開放不僅僅體現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)企業(yè)自由創(chuàng)新能力和外部創(chuàng)新資源的融合，還體現(xiàn)在對于知識產(chǎn)權(quán)的利用。本文基于開放式創(chuàng)新的這一特點(diǎn)，把知識產(chǎn)權(quán)作為一種創(chuàng)新投入資源來分析。分析結(jié)果表明，在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)的外部商業(yè)化利用還不成熟，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)主要是內(nèi)部消化，并沒有得到充分利用。因此，國家需要在保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，培育知識產(chǎn)權(quán)交易市場，扭轉(zhuǎn)高技術(shù)企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng)控制管理觀念，促進(jìn)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的外部獲利能力，才能形成新的利潤增長點(diǎn)。

在日益開放的創(chuàng)新世界里，高技術(shù)企業(yè)只有積極地尋找外部資源進(jìn)行充分整合，才能夠進(jìn)一步提升自身的價值創(chuàng)造能力。國家需要為這種趨勢越來越明顯的開放式模式營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，才能進(jìn)一步激發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的活力。

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基金項目：吉林省科技發(fā)展計劃項目（項目號：20110 606）。

作者簡介：張少杰，吉林大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；任伶，吉林大學(xué)管理學(xué)院講師，吉林大學(xué)管理學(xué)博士；張丙祥，吉林大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-11-11。