胡寶華

(江蘇師范大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

0 引言

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)，又稱作轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法或生成語(yǔ)法，由美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家Chomsky于20世紀(jì)50年代創(chuàng)立，以1957年《句法結(jié)構(gòu)》一書的出版為標(biāo)志。從其產(chǎn)生至今，生成語(yǔ)法已經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)的研究和發(fā)展，它的研究和方法及思想在語(yǔ)言學(xué)、認(rèn)知科學(xué)、心理學(xué)、哲學(xué)以及自然科學(xué)(如神經(jīng)科學(xué))等領(lǐng)域產(chǎn)生了重大的影響，尤其是在語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域，其地位不可替代。羅賓斯指出：“在1957年以后，語(yǔ)言學(xué)理論的幾乎全部進(jìn)展，都是對(duì)喬姆斯基理論的重新認(rèn)識(shí)或者補(bǔ)充，更不要說(shuō)喬姆斯基自己對(duì)他的理論所作的修改了”。[1]生成語(yǔ)法之所以具有如此大的影響力與生命力，關(guān)鍵在于其理論及研究方法的科學(xué)性。而理論與研究方法科學(xué)性的核心內(nèi)容之一則在于創(chuàng)新。生成語(yǔ)法的創(chuàng)新精神主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對(duì)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)研究的革命；二是轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)理論內(nèi)部的不斷修正和完善。

1 轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的修正和完善

部分反對(duì)轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的學(xué)者認(rèn)為，生成語(yǔ)法理論不斷在變，說(shuō)明理論本身存在問(wèn)題，因而其科學(xué)性值得懷疑。這種看法是片面的。無(wú)論理論怎么變，生成語(yǔ)法的最終研究目標(biāo)始終沒(méi)有變，始終以探索人類語(yǔ)言官能的機(jī)制以及人腦的運(yùn)作機(jī)制為主要目標(biāo)。在此過(guò)程中，出現(xiàn)錯(cuò)誤和糾正錯(cuò)誤是一種良性循環(huán)，是科學(xué)研究的正?，F(xiàn)象。朱曉農(nóng)指出，科學(xué)的機(jī)制包括兩個(gè)過(guò)程：多方探索的隨機(jī)過(guò)程(發(fā)現(xiàn))；自動(dòng)糾錯(cuò)的遞歸過(guò)程(評(píng)價(jià))。[2]隨機(jī)探索的過(guò)程對(duì)于發(fā)現(xiàn)來(lái)說(shuō)必不可少，但還需要自動(dòng)糾錯(cuò)的過(guò)程。科學(xué)就像跳高，每個(gè)人都是以失敗結(jié)束比賽和運(yùn)動(dòng)生涯，但新紀(jì)錄總是在不斷產(chǎn)生。隨著新的語(yǔ)言事實(shí)的不斷發(fā)現(xiàn)以及喬姆斯基對(duì)生成語(yǔ)法理論內(nèi)部建設(shè)的思考，轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)自從其產(chǎn)生后經(jīng)歷一系列的發(fā)展和變化，這符合科學(xué)的精神，理論的修改和完善也是科學(xué)研究中的創(chuàng)新。

宏觀地看，轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展經(jīng)歷了三大階段：前管轄和約束理論階段、管轄和約束理論階段以及最簡(jiǎn)方案階段。

1.1 前管轄和約束理論階段

前管轄和約束理論階段包含了從經(jīng)典理論到標(biāo)準(zhǔn)理論，再到擴(kuò)展和修正的標(biāo)準(zhǔn)理論三個(gè)階段。

經(jīng)典理論以《句法結(jié)構(gòu)》一書所闡述的思想為代表。根據(jù)經(jīng)典理論，語(yǔ)法獨(dú)立于語(yǔ)義。喬姆斯基認(rèn)為，合乎語(yǔ)法與有意義是兩個(gè)不同的概念，語(yǔ)義應(yīng)該排除在語(yǔ)言研究之外。語(yǔ)法包括短語(yǔ)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換規(guī)則和形態(tài)音位三個(gè)部分。但是，隨著研究的不斷深入以及新的語(yǔ)言事實(shí)的不斷發(fā)現(xiàn)，將語(yǔ)義排除在外地語(yǔ)法研究面臨著許多矛盾以及難以解釋的問(wèn)題。將大量沒(méi)有意義，甚至荒謬的句子作為合乎語(yǔ)法的句子來(lái)處理必然會(huì)削弱語(yǔ)法的解釋力。因此，在以《句法理論的若干方面》為代表的標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期，喬姆斯基設(shè)想語(yǔ)法包含句法、語(yǔ)音和語(yǔ)義三個(gè)部分，其中句法是自主的、唯一創(chuàng)造性的部分，而語(yǔ)音和語(yǔ)義則是解釋性的。經(jīng)典理論和標(biāo)準(zhǔn)理論階段，規(guī)則或者說(shuō)是轉(zhuǎn)換規(guī)則是語(yǔ)法的重要組成部分，而轉(zhuǎn)換規(guī)則一般只能適用于個(gè)別語(yǔ)言，例如，英語(yǔ)被動(dòng)句的轉(zhuǎn)換規(guī)則與漢語(yǔ)或是其他語(yǔ)言不可能完全相同，因此，這兩個(gè)階段的生成語(yǔ)法研究在很大程度上還帶有對(duì)個(gè)別語(yǔ)言的描寫性質(zhì)，規(guī)則的制定帶有規(guī)定性，因而難以走向解釋的充分性。面對(duì)這一矛盾，20世紀(jì)70年代，喬姆斯基對(duì)語(yǔ)法的研究從對(duì)規(guī)則的制定轉(zhuǎn)移到限制規(guī)則的使用條件，從規(guī)則系統(tǒng)走向原則系統(tǒng)。這就是所謂的擴(kuò)展和修正的標(biāo)準(zhǔn)理論階段，也正是在這一階段，喬姆斯基指出，語(yǔ)言的理論就是關(guān)于普遍語(yǔ)法的理論，而關(guān)于規(guī)則的限制條件，即原則，就是有關(guān)普遍語(yǔ)法的一些假設(shè)。[3][4]

1.2 管轄和約束理論階段

管轄和約束理論(GB理論)階段是轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)重要發(fā)展階段，是轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)理論發(fā)展中期的集大成，以1981年的《管轄和約束理論》為代表。在這一階段，喬姆斯基明確指出，語(yǔ)法由兩大系統(tǒng)組成：規(guī)則系統(tǒng)和原則系統(tǒng)。每一個(gè)系統(tǒng)又由若干子系統(tǒng)構(gòu)成。對(duì)規(guī)則的限制條件的假設(shè)構(gòu)成了80年代普遍語(yǔ)法研究的原則理論。比較具體的原則理論包括X-杠標(biāo)理論、題元理論、格理論、管轄理論、約束理論、控制理論和界限理論。喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)法具有組合性。GB理論其實(shí)質(zhì)也是一種組合理論，上述的幾個(gè)原則理論是GB理論的構(gòu)件，其中，取幾條原則就可以解釋一個(gè)語(yǔ)言現(xiàn)象，取另幾條原則就可以解釋另一個(gè)語(yǔ)言現(xiàn)象。換句話說(shuō)，解決一個(gè)問(wèn)題往往會(huì)涉及到多條原則及其相互作用。管轄理論和約束理論在這一階段占有重要的地位，因而喬姆斯基(1981)的著作以《管轄和約束理論》為題。其中管轄理論主要處理句法成分在結(jié)構(gòu)上的管轄關(guān)系，而約束理論則主要以管轄理論為基礎(chǔ)，探索語(yǔ)義解釋中的照應(yīng)關(guān)系。[5]

生成語(yǔ)法理論以探索普遍語(yǔ)法為己任，但是，不同語(yǔ)言間的差異客觀存在，回避是不可能的。喬姆斯基認(rèn)為，適用于不同語(yǔ)言的普遍原則不排除語(yǔ)言間的參數(shù)差異，語(yǔ)言的不同可以用參數(shù)值設(shè)置的不同加以解釋。[6]

原則與參數(shù)理論在調(diào)和描寫充分性和解釋充分性的張力問(wèn)題上作用非常明顯。在原則與參數(shù)理論的影響下，80年代，生成語(yǔ)法的研究主要是在對(duì)個(gè)別語(yǔ)言的研究的基礎(chǔ)上設(shè)置語(yǔ)言的參數(shù)并取得了豐碩的成果。[7]

1.3 最簡(jiǎn)方案階段

基于原則和參數(shù)思想的GB理論在一定程度上加強(qiáng)了生成語(yǔ)法體系的解釋能力，但同時(shí)也產(chǎn)生了一些新問(wèn)題。隨著越來(lái)越多的語(yǔ)言事實(shí)被發(fā)現(xiàn)，參數(shù)的數(shù)目也在不斷增加，語(yǔ)法解釋體系變得繁瑣龐大。以增強(qiáng)解釋力為目標(biāo)的語(yǔ)法體系由于參數(shù)隊(duì)伍的擴(kuò)大卻使得解釋力不斷被削弱，理論體系背上了沉重的負(fù)擔(dān)。在這樣的背景下，語(yǔ)法理論體系的簡(jiǎn)化成為必然。最簡(jiǎn)方案也因此應(yīng)運(yùn)而生。

最簡(jiǎn)方案是對(duì)80年代原則與參數(shù)理論的揚(yáng)棄，其不是具體的理論，而是一種研究方案。最簡(jiǎn)方案中的“最簡(jiǎn)”包含兩層含義：一是語(yǔ)言學(xué)理論的最簡(jiǎn)；一是語(yǔ)言運(yùn)作的最簡(jiǎn)。提倡理論的最簡(jiǎn)是生成語(yǔ)法理論發(fā)展的必然，GB理論時(shí)期參數(shù)數(shù)目的不斷增加已成為理論發(fā)展的枷鎖。語(yǔ)言運(yùn)作的最簡(jiǎn)主要體現(xiàn)為語(yǔ)言的高效運(yùn)算。無(wú)論是理論上的最簡(jiǎn)或是語(yǔ)言運(yùn)作的最簡(jiǎn)都可歸結(jié)為語(yǔ)言學(xué)理論總的指導(dǎo)原則，即經(jīng)濟(jì)原則。[8]

最簡(jiǎn)方案階段本身也可以分為兩個(gè)階段：初期和后期。初期，句法推導(dǎo)仍然以表征式為基礎(chǔ)，其核心思想之一是特征核查。根據(jù)特征核查理論，大腦詞庫(kù)中的詞項(xiàng)是特征的集合，包括語(yǔ)音特征、語(yǔ)義特征和語(yǔ)法(形式)特征。詞項(xiàng)帶著這些特征進(jìn)入運(yùn)算系統(tǒng)。句法運(yùn)算結(jié)束后，語(yǔ)音特征交由語(yǔ)音系統(tǒng)處理，語(yǔ)義特征交由語(yǔ)義系統(tǒng)解讀。語(yǔ)言中移置現(xiàn)象產(chǎn)生的動(dòng)因是特征核查。特征分為可解讀特征和不可解讀特征。不可解讀的形式特征在句法運(yùn)算過(guò)程中必須核查、刪除，否則句法推導(dǎo)失敗。特征核查必須在一定的范圍內(nèi)進(jìn)行，也就是特征核查域，不可解讀的形式特征攜帶著其他特征進(jìn)行裹攜式移動(dòng)，進(jìn)而造成語(yǔ)言中的移置。到了最簡(jiǎn)方案后期，喬姆斯基改變了以往的設(shè)想，認(rèn)為句子的推導(dǎo)不是以整個(gè)句子為基礎(chǔ)，而是分段進(jìn)行。這就是后期的“語(yǔ)段理論”。根據(jù)語(yǔ)段理論，句子的推導(dǎo)以語(yǔ)段為單位，當(dāng)語(yǔ)段形成后，應(yīng)該盡快移交至語(yǔ)音和語(yǔ)義部門。一旦移交，語(yǔ)段內(nèi)的成分就不能為進(jìn)一步的句法操作所觸及。與早期通過(guò)移位和核查來(lái)確認(rèn)特征的特征核查理論不同，后期的特征核查理論設(shè)想詞項(xiàng)的部分特征在詞庫(kù)中已經(jīng)賦值，而有些特征尚未賦值。沒(méi)有賦值的特征只有進(jìn)入句法運(yùn)算系統(tǒng)才能賦值。賦值的辦法是通過(guò)一致(agree)的句法操作手段。沒(méi)有賦值的特征喬姆斯基稱之為探針(probe)，已賦值的特征是目標(biāo)(goal)。探針以已經(jīng)賦值的匹配目標(biāo)為搜索對(duì)象，在其成分統(tǒng)制的范圍內(nèi)進(jìn)行搜索，然后進(jìn)行復(fù)制。[9]

從轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)發(fā)展的階段可以看出，喬姆斯基對(duì)生成語(yǔ)法理論不斷進(jìn)行修正和完善是在以科學(xué)的態(tài)度從事語(yǔ)言研究工作。每一次修正和完善都可以看作是在理論和方法上的創(chuàng)新，都是對(duì)原有理論和方法的突破。而這一切都與喬姆斯基的一個(gè)設(shè)想有關(guān)，即語(yǔ)言設(shè)計(jì)是完美的，語(yǔ)言系統(tǒng)是一個(gè)優(yōu)化的、完美的系統(tǒng)。

2 轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的走向

喬姆斯基一直認(rèn)為，生成語(yǔ)法本質(zhì)上屬于基于理性主義的認(rèn)知心理學(xué)，最終屬于人類生物學(xué)。近幾年來(lái)，喬姆斯基強(qiáng)調(diào)，語(yǔ)言學(xué)應(yīng)該納入生物語(yǔ)言學(xué)的范疇。需要指出的是，喬姆斯基所提倡的生物語(yǔ)言學(xué)研究不是在顯微鏡下做實(shí)驗(yàn)，而是建立語(yǔ)法運(yùn)算的模型。[10]在生物語(yǔ)言學(xué)的背景下，轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)已成為生物語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)部分。

喬姆斯基(2008)明確提出了“生物語(yǔ)言學(xué)方案”。生物語(yǔ)言學(xué)本身不是什么新名詞，早在20世紀(jì)70年代就曾有過(guò)探討。但是，生物語(yǔ)言學(xué)最近的復(fù)興和喬姆斯基不無(wú)關(guān)系。Boeckx(2011)指出，最簡(jiǎn)方案的形成和發(fā)展是生物語(yǔ)言學(xué)復(fù)興的重要因素之一。最簡(jiǎn)方案思想，尤其是后期“語(yǔ)段理論”提出對(duì)生物語(yǔ)言學(xué)思想的形成影響巨大。[11]

喬姆斯基(2007)認(rèn)為，人類語(yǔ)言的某些屬性反映了生物學(xué)的一般原則，甚至能夠反映自然界更具普遍意義的法則。喬姆斯基認(rèn)為，個(gè)體語(yǔ)言的發(fā)展主要和三個(gè)方面有關(guān)，分別是基因遺傳、語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)以及不是專門針對(duì)語(yǔ)言機(jī)能的一些原則。不是專門針對(duì)語(yǔ)言機(jī)能的原則主要是指這些原則不僅適用于語(yǔ)言，還可能適用于其他領(lǐng)域，因而是真正具有普遍意義的原則。人類語(yǔ)言的設(shè)計(jì)是自然界的產(chǎn)物，人類的語(yǔ)言知識(shí)或者說(shuō)是語(yǔ)言機(jī)能是自然界的一部分。既然語(yǔ)言被看作是生物實(shí)體。那么作為生物實(shí)體的語(yǔ)言必須滿足生物實(shí)體的運(yùn)作規(guī)律。喬姆斯基(2005)指出，語(yǔ)言研究應(yīng)該轉(zhuǎn)向使內(nèi)在化語(yǔ)言能夠被外在系統(tǒng)使用的限制條件，這樣就可以達(dá)到超越解釋的充分性。內(nèi)在化語(yǔ)言與外在使用系統(tǒng)的限制條件主要是接口條件及運(yùn)算效率等問(wèn)題。也就是說(shuō)，追求運(yùn)算的高效、經(jīng)濟(jì)原則等最簡(jiǎn)思想的原則有可能為其他生物運(yùn)算系統(tǒng)所共享。既然其他生物運(yùn)算系統(tǒng)也受制于類似的原則，那么這些原則有可能是整個(gè)生物系統(tǒng)的運(yùn)作規(guī)律。

人類所獨(dú)有的語(yǔ)言有著若干難解之謎，其中有兩個(gè)問(wèn)題相對(duì)比較突出：一是為什么會(huì)有語(yǔ)言；二是為什么會(huì)有這么多的語(yǔ)言。

對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，喬姆斯基(2010)認(rèn)為，從生物語(yǔ)言學(xué)的視角看，語(yǔ)言是一個(gè)復(fù)雜有機(jī)體的組成部分，該有機(jī)體有足夠的內(nèi)部完整性。語(yǔ)言從本質(zhì)上可以看作是一種“身體的器官”，是人類的一種物種屬性，是人類先天具有的共同的才能，在沒(méi)有嚴(yán)重病理原因的情況下，這種先天的共同才能對(duì)于人類而言沒(méi)有什么大的差異。這一說(shuō)法清楚地表明，語(yǔ)言具有生物遺傳屬性。因此，語(yǔ)言作為一種心智器官，可以用研究其他自然科學(xué)的方法對(duì)它們進(jìn)行研究。[12]

第二個(gè)問(wèn)題，即為什么會(huì)有這么多的語(yǔ)言，主要涉及到如何協(xié)調(diào)語(yǔ)言的統(tǒng)一性和多樣性問(wèn)題，而這一問(wèn)題同樣出現(xiàn)于普通生物學(xué)領(lǐng)域。在生物學(xué)領(lǐng)域有關(guān)統(tǒng)一性和多樣性的問(wèn)題大多引用達(dá)爾文《物種起源》的說(shuō)法，即“從如此簡(jiǎn)單的一個(gè)開端，無(wú)窮無(wú)盡的最美麗和最奇妙的類型已經(jīng)和正在進(jìn)化”。[13]喬姆斯基則認(rèn)為，目前無(wú)論是在生物學(xué)領(lǐng)域還是在語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域都有著向統(tǒng)一性方向努力的趨勢(shì)，這一觀點(diǎn)顯然受到圖靈的影響。圖靈認(rèn)為，真正的生物學(xué)應(yīng)該將每個(gè)生物組織視為一種可適用于物理和化學(xué)的特殊法則系統(tǒng)，這些法則嚴(yán)格限制了可能的多樣性。正因?yàn)槿绱耍瑔棠匪够赋?，語(yǔ)言表面的多樣性是由于進(jìn)化過(guò)程中保存下來(lái)的“發(fā)育遺傳工具”的不同安排所造成的，這些多樣性都是基于深藏未變的元素，表現(xiàn)出來(lái)的多樣性則是由于自然法則即計(jì)算的有效性所限制的結(jié)果。[14]

最簡(jiǎn)方案框架下的語(yǔ)段理論在很大程度上體現(xiàn)了語(yǔ)言的生物屬性。句法推導(dǎo)以語(yǔ)段為單位充分考慮了作為生物器官的語(yǔ)言機(jī)能的處理能力。心理語(yǔ)言學(xué)研究表明，人的大腦有一個(gè)工作記憶區(qū)，記憶區(qū)的容量是有限的，記憶區(qū)內(nèi)的信息如果過(guò)于繁瑣和龐大，往往會(huì)加重記憶的負(fù)擔(dān)，甚至產(chǎn)生遺忘。從語(yǔ)言運(yùn)算的角度看，以整句為基礎(chǔ)的句法推導(dǎo)必然會(huì)加重運(yùn)算的負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致運(yùn)算效率的降低，而句法運(yùn)算的高效性恰恰是語(yǔ)言機(jī)能的內(nèi)在屬性。語(yǔ)言官能一次只能處理有限的結(jié)構(gòu)，句法運(yùn)算分段進(jìn)行可以減少運(yùn)算負(fù)擔(dān)，提高運(yùn)算效率。[15]

顯然，語(yǔ)段理論這一設(shè)想朝著喬姆斯基建立屬于自然科學(xué)的語(yǔ)言學(xué)的目標(biāo)邁進(jìn)了一大步。Boeckx(2011)認(rèn)為，語(yǔ)言學(xué)通向生物學(xué)的唯一途徑就是在最簡(jiǎn)思想指導(dǎo)下的語(yǔ)言研究。

3 結(jié)語(yǔ)

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的創(chuàng)新之維主要表現(xiàn)為對(duì)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)方法論和認(rèn)識(shí)論的革命，而其理論內(nèi)部不斷的修正和完善并最終走向生物語(yǔ)言學(xué)也充分展示了該理論的創(chuàng)新性思想。盡管喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)最終是生物學(xué)，但這一目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)除了依賴于語(yǔ)言學(xué)研究的進(jìn)展，也還需要依賴其他科學(xué)研究，如腦科學(xué)、認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)等研究領(lǐng)域的突破。同時(shí)，我們也應(yīng)該清楚地認(rèn)識(shí)到，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)是在構(gòu)建一種理論，一種科學(xué)的理論，科學(xué)的理論本身并不以解釋現(xiàn)象為主要目標(biāo)。[16]例如，比利時(shí)物理學(xué)家弗朗索瓦·恩格勒特在1964年就構(gòu)建了標(biāo)準(zhǔn)粒子模型理論，預(yù)測(cè)了“上帝粒子”的存在。近50年后，“上帝粒子”被發(fā)現(xiàn)，證明了標(biāo)準(zhǔn)粒子模型理論的科學(xué)性。在這50年間，“上帝粒子”之所以未被發(fā)現(xiàn)可能受制于科技的進(jìn)步、研究方法或手段等原因，但絕大多數(shù)研究人員并沒(méi)有懷疑該理論的科學(xué)性。2013年，弗朗索瓦·恩格勒特正是因?yàn)榱Ｗ幽Ｐ屠碚摫旧矶皇谟柚Z貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。語(yǔ)言研究最終走向自然科學(xué)的生物學(xué)領(lǐng)域是一種趨勢(shì)，作為自然科學(xué)的一部分，我們更應(yīng)該關(guān)注其研究理論的科學(xué)性和系統(tǒng)性,至少在這一點(diǎn)上，喬姆斯基所創(chuàng)立的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)一直努力向前邁進(jìn)，值得借鑒。

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