邵 騰,張英魁
(曲阜師范大學(xué)政治與公共管理學(xué)院,山東日照276826)
古德諾是美國(guó)行政學(xué)的創(chuàng)始人之一。繼威爾遜在美國(guó)提出政治與行政二分之后,古德諾對(duì)這一早期行政學(xué)的重要論斷進(jìn)行了系統(tǒng)闡述,并進(jìn)而發(fā)展起一整套關(guān)于美國(guó)政府與政治的理論。其主要政治與行政思想就包含在《政治與行政》這本篇幅短小卻飽含箴言的小書之中。目前國(guó)內(nèi)行政學(xué)界已普遍認(rèn)識(shí)到,對(duì)于中國(guó)所面臨的諸多重大問(wèn)題——黨政分開、政府責(zé)任、行政效率等而言,古氏理論是可資借鑒的,其研究?jī)r(jià)值自不待言。運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐的前提是正確地認(rèn)識(shí)理論,但當(dāng)前學(xué)者對(duì)于古氏理論的解讀仍不夠科學(xué)和完整。早期的行政學(xué)家西蒙通過(guò)考察價(jià)值與事實(shí)的關(guān)系,認(rèn)為古德諾區(qū)分開政治與行政是一種“極端的態(tài)度”[1]55。晚近的新公共管理派學(xué)者則稱之為“神話”,指責(zé)古氏理論有利于逃避責(zé)任,并且將政治官員與行政人員、政策與行政進(jìn)行嚴(yán)格分離從一開始就是不現(xiàn)實(shí)的[2]30。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界多從“政治-行政兩分法”的角度來(lái)闡發(fā)古氏理論,對(duì)其內(nèi)在邏輯之展現(xiàn)則著墨不足。曲解、誤解和斷章取義日漸累積,掩蓋了理論本來(lái)的光輝。在此情形下,本文擬從古德諾政治與行政思想的語(yǔ)境入手,試提出一種認(rèn)識(shí)古氏理論的新思路,即以古德諾政治與行政思想的價(jià)值追求與實(shí)現(xiàn)路徑為分析中心,力圖正確地理解政治-行政兩分法的真實(shí)意思表示,發(fā)掘和展現(xiàn)古氏理論的邏輯和內(nèi)涵。
19世紀(jì)特別是美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后,資本主義在美國(guó)進(jìn)入上升階段,美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為迅速,社會(huì)生活日趨復(fù)雜,政府職能隨之?dāng)U大。此時(shí),舊的放任政策已然難以為繼,美國(guó)政府的行政與管理面臨著新的挑戰(zhàn)。在此背景下,許多政治與行政學(xué)者開始思考如何提高政府能力以應(yīng)對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù),古德諾便是其中之一。
社會(huì)意識(shí)是社會(huì)存在的反映。要想真正懂得古德諾的政治與行政思想,不僅需要關(guān)照美國(guó)當(dāng)時(shí)的社會(huì)情形,還應(yīng)該考察19世紀(jì)的美國(guó)政治現(xiàn)實(shí)。古德諾的論述清晰地反映了彼時(shí)美國(guó)政治語(yǔ)境的四個(gè)方面:三權(quán)分立、地方自治、政黨分贓與法外制度。
1787年的美國(guó)憲法框定了美國(guó)政治制度的基本方面。直到19世紀(jì),以聯(lián)邦黨人為代表的開國(guó)元?jiǎng)姿l(fā)展起來(lái)的三權(quán)分立制衡、中央與地方分權(quán)的聯(lián)邦制度依然是美國(guó)政治生活中的基礎(chǔ)架構(gòu)。不可否認(rèn),任何關(guān)于美國(guó)政府、政治與行政的論述,都避不開立法、行政、司法相互獨(dú)立而又相互制衡的政治權(quán)力格局。行政學(xué)者羅森布魯姆認(rèn)為:“在美國(guó),聯(lián)邦與州憲法不僅提供了公共行政存在的空間,也同時(shí)對(duì)其運(yùn)作形成限制”[3]6。在政治與行政的關(guān)系問(wèn)題上,古德諾也認(rèn)識(shí)到“由于按憲法指定的法律授予了執(zhí)行和行政官員獨(dú)立的地位,所以要在法定的正式政府體制中發(fā)揮對(duì)行政的必要控制就不可能了”[4]15。
由于源自英國(guó)的對(duì)于專制政府的恐懼,以及美國(guó)自下而上的政治發(fā)展脈絡(luò),19世紀(jì)的美國(guó)在地方治理上呈現(xiàn)自治政府的特點(diǎn)。法國(guó)政治思想家托克維爾認(rèn)為,“美國(guó)的地方分權(quán)已經(jīng)達(dá)到我認(rèn)為是任何一個(gè)歐洲國(guó)家不是覺得不愉快,而是感到無(wú)法容忍的地步”[5]98。在《政治與行政》一書中,古德諾花了較大篇幅來(lái)述說(shuō)行政集權(quán)與行政分權(quán)。對(duì)于美國(guó)當(dāng)時(shí)的行政分權(quán)與地方自治,古德諾進(jìn)行了精辟的描述:“一方面立法是集權(quán)的,另一方面這個(gè)立法的行政執(zhí)行卻是分散的或地方化的。這就是我們習(xí)慣上說(shuō)的地方自治政府的最重要的特征”[4]30。
在政黨政治方面,19世紀(jì)的美國(guó)流行著政黨分贓制度。該制度源于美國(guó)建國(guó)初期的“恩惠制”,在安德魯·杰克遜任總統(tǒng)時(shí)得以制度化,意指將官職看做戰(zhàn)利品,而“戰(zhàn)利品屬于獲勝者”——由競(jìng)選中獲勝的政黨候選人分配給其支持者,政府官員隨政黨共進(jìn)退。按照古德諾的說(shuō)法,政黨分贓制使得“所有被賦予執(zhí)行法律權(quán)力的官員,主管的或從屬的,委任的或選任的,都置于在美國(guó)政治體制中承擔(dān)協(xié)調(diào)政治與行政功能任務(wù)的團(tuán)體——政黨的控制之下”[4]64。
在《政治與行政》一書的開篇,古德諾就發(fā)人深省地指出“同法定的制度一樣,法外的制度也決定政府體制的特點(diǎn)”[4]1,“對(duì)各種政治力量的活動(dòng)和作用進(jìn)行研究,一般會(huì)使敘述更正確更確切”[4]3。20世紀(jì)初的美國(guó)政治學(xué)家本特利同樣反對(duì)19世紀(jì)那種描述性的、以憲法和制度定向的研究,強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)研究[6]305。古德諾所說(shuō)的法外制度,主要指政黨制度。在美國(guó)當(dāng)時(shí)的政治生活中,政黨制度一方面在選舉等重大事務(wù)中發(fā)揮著巨大的作用,另一方面又缺少必要的法律承認(rèn)和規(guī)范,因而處于一種“尷尬”的境地。
總體而言,憲法和法律鑄就的分權(quán)制衡與地方自治格局,政黨分贓制以及法外制度在美國(guó)政治上的實(shí)在影響,構(gòu)成了古德諾政治與行政思想的政治語(yǔ)境,這是我們?cè)诮庾x古德諾思想與著作時(shí)應(yīng)該特別注意的。
通過(guò)深刻地考察19世紀(jì)的美國(guó)政府與政治,古德諾對(duì)美國(guó)政府與政治作出了兩點(diǎn)判斷:其一,美國(guó)政府尚不能滿足民治政府的要求;其二,美國(guó)政府的行政效率還有待提高。
古德諾對(duì)于何為民治政府作出了自己的回答,提出了民治政府應(yīng)具備的兩個(gè)條件:“整體意義上的人民所不信任的政黨必須退出對(duì)政府的實(shí)際控制;而同樣喪失了黨的信任的政黨領(lǐng)袖,也應(yīng)退出對(duì)黨的實(shí)際控制。”[4]86這即是說(shuō),民治政府應(yīng)該是這樣的:人民有能力迫使一個(gè)政黨交出執(zhí)政權(quán),而且一個(gè)政黨能夠迫使其領(lǐng)袖走下權(quán)力的前臺(tái)。從這種對(duì)于民治政府的界定出發(fā),古德諾委婉地判定當(dāng)時(shí)的美國(guó)政府還不是民治政府:“首先,它不容許輕易地收回一個(gè)失去了人民信任的黨對(duì)公共事務(wù)的控制權(quán)力。其次,如果黨員不贊成政黨領(lǐng)袖提出的政策,它沒給黨員權(quán)力,使他們能令人滿意地、較容易地改變黨的領(lǐng)導(dǎo)?!保?]93現(xiàn)代學(xué)者伯恩斯在論述民治的實(shí)質(zhì)時(shí)寫道,制憲者要的是一個(gè)受到限制但又能發(fā)揮作用的政府[7]549。而在19世紀(jì)的美國(guó)政治生活中,政黨政治居于主導(dǎo)地位,掌管政黨的黨魁在幕后發(fā)揮著舉足輕重的作用。但是政黨與黨魁缺乏公開的合法化定位,再加上分散的行政權(quán)力與責(zé)任,承擔(dān)著大量政治工作的美國(guó)政黨實(shí)際上是不負(fù)責(zé)任的。換言之,作為主權(quán)的所有者——人民無(wú)法控制政黨與政治權(quán)力。正是從這個(gè)意義上,古德諾認(rèn)為美國(guó)政府不夠民治。
古德諾認(rèn)為,一方面政黨分贓制使得美國(guó)政黨對(duì)于行政的控制超過(guò)了必要的限度,各種行政官員一律不加區(qū)別地由選舉產(chǎn)生,但“半科學(xué)、準(zhǔn)司法和準(zhǔn)商業(yè)或商業(yè)”[4]50等行政活動(dòng)需要的是長(zhǎng)期任職以便在長(zhǎng)期實(shí)踐中獲得熟練技能,這便損害了行政效率;另一方面,按照管理的一般原則,適度集權(quán)的體制有利于實(shí)施控制,提高效率。美國(guó)的行政分權(quán)則使得政治對(duì)于行政的控制在某些方面又是欠缺的。古德諾認(rèn)為,政治對(duì)于行政缺乏必要的控制同樣有損于行政效率。與古德諾同時(shí)期的行政學(xué)家伍德羅·威爾遜對(duì)美國(guó)政府作過(guò)一個(gè)精彩的比喻,“我們的政府就像一個(gè)身強(qiáng)力壯的青年,其機(jī)能已經(jīng)發(fā)展,身體已經(jīng)長(zhǎng)成,動(dòng)作卻變得笨拙了。它所具有的生活技能與其精力和年齡的增長(zhǎng)不相適應(yīng)。它具備了力量,但沒有相應(yīng)的行為”[8]12-13。古德諾與威爾遜的著述表明,行政事務(wù)的擴(kuò)張與政府效率的低下之間的矛盾,是當(dāng)時(shí)的美國(guó)政府亟需解決的問(wèn)題。
民治程度不高、缺乏行政效率是古德諾對(duì)于19世紀(jì)美國(guó)政府與政治的診斷?!墩闻c行政》一書中“民治”、“效率”兩個(gè)詞的出現(xiàn)頻率相當(dāng)高,貫穿于全書論證的始終。古德諾甚至專辟一章來(lái)詳論民治政府。這足以反映民治與效率在古德諾政治與行政思想中的核心地位。用古德諾的話來(lái)說(shuō),“實(shí)現(xiàn)民治政府和高效率的行政這兩個(gè)一切政治體制應(yīng)該達(dá)到的首要目的”[4]146。古德諾所提的一些重大問(wèn)題,如政黨控制、某些行政人員長(zhǎng)期任職、政黨的法律地位、黨魁等等,其出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都是提高行政效率,實(shí)現(xiàn)民治政府。因而我們可以得出結(jié)論,民治政府與行政效率實(shí)際上是古德諾政治與行政思想的價(jià)值追求,是古德諾探索政治與行政邏輯的目標(biāo)。正是為了實(shí)現(xiàn)行政效率和民治政府這兩項(xiàng)價(jià)值追求,古德諾在區(qū)分政治與行政兩種功能的前提下,對(duì)美國(guó)政府與政治的改進(jìn)提出了體系化的路徑選擇。
后世對(duì)于政治行政二分法的詬病甚多,像新公共管理者一類的批評(píng)家明顯將其看作早期行政學(xué)的一個(gè)典范來(lái)大加鞭撻。回歸古德諾原著,我們可以看到古德諾并無(wú)將其樹為行政學(xué)典范的意圖,而且其真實(shí)內(nèi)涵與后世的不少解讀(如前所述西蒙的評(píng)論)也是大相徑庭。筆者認(rèn)為,古德諾之所以提出政治行政的區(qū)分,主要是基于當(dāng)時(shí)的政治現(xiàn)實(shí),通過(guò)確立一種功能性前提,為其后續(xù)理論探索與改革主張做準(zhǔn)備。
古德諾認(rèn)為“在所有的政府體制中都存在著兩種主要的或基本的政府功能,即國(guó)家意志的表達(dá)功能和國(guó)家意志的執(zhí)行功能”[4]13。前者即政治功能,后者即行政功能,這是政治行政二分法的基本含義。但是,古德諾是著眼于孟德斯鳩的三權(quán)分立學(xué)說(shuō)提出這一論點(diǎn)的。傳統(tǒng)上人們認(rèn)為,美國(guó)的政治體制是三權(quán)分立學(xué)說(shuō)在實(shí)踐中的摹本,而古德諾從美國(guó)真實(shí)的政治生活出發(fā),認(rèn)為三權(quán)分立學(xué)說(shuō)的“極端形式對(duì)任何具體的政治組織都是行不通的”[4]8,現(xiàn)實(shí)中的政府只有兩種功能,兩項(xiàng)權(quán)力,這就是政治與行政。古德諾進(jìn)而引用美國(guó)法院的判詞——“在各政府機(jī)構(gòu)領(lǐng)地的交界地區(qū)都存在著‘公地’,每個(gè)政府機(jī)構(gòu)都必須容忍其他機(jī)構(gòu)占用公地”[4]9,來(lái)說(shuō)明他所謂政治與行政的劃分只是功能意義上的,而絕非機(jī)構(gòu)意義上的?!氨M管人們能夠區(qū)分開政府的兩種職能,但卻無(wú)法嚴(yán)格地規(guī)定這些功能委托給哪些政府機(jī)關(guān)去行使”[4]10,具體而言就是,“以執(zhí)行國(guó)家意志為主要功能的政府機(jī)關(guān),經(jīng)常地,事實(shí)上是通常的,又被賦予表達(dá)國(guó)家意志的具體細(xì)節(jié)的職責(zé)……以表達(dá)國(guó)家意志為主要職責(zé)的機(jī)關(guān),即立法機(jī)關(guān),通常又有權(quán)用某種方式控制以執(zhí)行國(guó)家意志為主要職責(zé)的機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家意志的執(zhí)行”[4]10。這是對(duì)于古德諾政治行政二分的完整理解,它本身已經(jīng)闡明,政治與行政是含混一體的,區(qū)分只是相對(duì)的功能意義上的。有學(xué)者認(rèn)為,這種政治與行政的區(qū)分“對(duì)于行政學(xué)的形成和發(fā)展有著至關(guān)重要的意義……有助于政府管理者正確地識(shí)別政治問(wèn)題和行政問(wèn)題,從而正確地選擇政府的行為策略”[9]。如此看來(lái),常見的斷章取義式的解讀及批評(píng)多少有些草率。
正確全面地理解古德諾對(duì)于政治行政在功能意義上的相對(duì)區(qū)分只是第一步,除此還應(yīng)探明這種區(qū)分在古德諾政治行政思想中的作用。在政黨分贓制盛行的年代,要把行政從強(qiáng)大的政黨政治中解脫出來(lái),離不開政治與行政兩種功能的劃分。正是威爾遜、古德諾等人把政治和行政區(qū)分開來(lái),方才為進(jìn)一步摒棄政黨分贓制、堅(jiān)持公務(wù)員制度做好了理論上的保障工作。也就是說(shuō),兩種功能的劃分對(duì)于文官常任、價(jià)值中立的文官制度意義重大,而且只有區(qū)分開原本混沌的政治與行政功能,才談得上下一步政治對(duì)行政的適度控制問(wèn)題,也就是政治與行政的協(xié)調(diào)問(wèn)題。此外還需進(jìn)一步指出,協(xié)調(diào)終究只具有手段意義,民治政府與行政效率才是終極價(jià)值。在古德諾的理論體系中,政治與行政在功能意義上的相對(duì)區(qū)分有著基礎(chǔ)性地位,正是在此基礎(chǔ)上,古德諾提出體系化的改革策略,從政治對(duì)行政的適度控制、行政的適度集權(quán)和賦予政黨合法地位三個(gè)方面,系統(tǒng)地指明了美國(guó)政治改革的方向。
具體而言,政治與行政之間必須取得協(xié)調(diào),而協(xié)調(diào)的可行途徑是政治對(duì)行政的適度控制。政治對(duì)行政的適度控制,又離不開行政的適度集權(quán)。三權(quán)分立使得英國(guó)式的立法機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)的控制不可能在美國(guó)實(shí)現(xiàn),而只能訴諸法外調(diào)節(jié)即政黨,因而前文所述政黨的“尷尬”境地就不得不做出相應(yīng)地改變。因此,古德諾發(fā)展出的改革策略是系統(tǒng)化的,松散的表象之下暗含著內(nèi)在的邏輯,目標(biāo)直指民治政府與行政效率。
政治適度控制行政。古德諾對(duì)此表達(dá)了兩重意思:一是政治應(yīng)該控制行政,二是這種控制不應(yīng)超過(guò)必要的限度。他認(rèn)為“民治的政府要求執(zhí)行機(jī)構(gòu)必須服從表達(dá)機(jī)構(gòu),因?yàn)楹笳呃硭?dāng)然地比執(zhí)行機(jī)構(gòu)更能代表人民”[4]14,所以政治控制行政是建設(shè)民治政府的必然要求。那么政治對(duì)行政的適度控制,其“度”又在何處?古德諾指出,從事半科學(xué)、準(zhǔn)司法和準(zhǔn)商業(yè)或商業(yè)活動(dòng)的人員、“龐大的職員和辦事人員階層”[4]50應(yīng)是長(zhǎng)期任職的。在這里,古德諾實(shí)際上劃定了一個(gè)相對(duì)清晰的行政區(qū)域,該區(qū)域不受政治的干涉,以便通過(guò)長(zhǎng)期任職獲取熟練技能,從而保證行政效率。
行政上適度集權(quán)。古德諾認(rèn)為當(dāng)時(shí)的美國(guó)“各州在發(fā)展著一種非常分散的行政體制”[4]66,而“地方自治政府傾向于犧牲國(guó)家利益”[4]32,“國(guó)家(或州)法律不被貫徹執(zhí)行,或者被修改以后貫徹執(zhí)行”[4]30,因而應(yīng)在行政上適度集權(quán)?!爸挥行姓谝欢ǔ潭壬媳患瘷?quán)化了,才能達(dá)到政治與行政功能之間必要的協(xié)調(diào)”[4]72。在集權(quán)之后,行政首長(zhǎng)控制下級(jí)官員,進(jìn)而通過(guò)政黨控制行政首長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)政治對(duì)行政的必要控制。
在19世紀(jì)的美國(guó),政黨在國(guó)家政治生活中活動(dòng)廣泛、職權(quán)重大卻又不負(fù)責(zé)任,這體現(xiàn)在古德諾所說(shuō)的徇私舞弊的選舉、屢見不鮮的腐敗、政黨的目的性存在等。雖然政黨不負(fù)政治責(zé)任,但古德諾在考察英國(guó)政黨和黨魁的發(fā)展史后,認(rèn)為政黨與黨魁不可取消,人們應(yīng)該做的不是消滅政黨與黨魁,而是使之真正擔(dān)負(fù)起責(zé)任來(lái)[4]11。為達(dá)到這個(gè)目的,古德諾提出了三項(xiàng)具體措施:第一,公開化,公司與政黨的賬目應(yīng)該公開,以方便人民監(jiān)督政黨;第二,在法律上承認(rèn)政黨,將其作為一種合法的政治團(tuán)體納入法制化管理渠道;第三,以法律規(guī)范選舉的過(guò)程,保證選舉結(jié)果的公正,從而使人民可以通過(guò)選舉,行使政治權(quán)利,使黨魁和政黨變得負(fù)責(zé)。
古德諾的政治與行政思想自有其邏輯。他從考察美國(guó)實(shí)際的政治生活出發(fā),在功能的意義上區(qū)分了政治與行政兩種政府功能,以民治政府和行政效率為價(jià)值追求,深刻地論述了適度行政集權(quán)、政治適度控制行政、將政黨的運(yùn)行與黨魁的活動(dòng)納入法律途徑等美國(guó)政府與政治中的重大問(wèn)題,留給后人一筆寶貴的思想財(cái)富。
古德諾并沒有具體地論說(shuō)行政的過(guò)程、工具和政策,而是高屋建瓴地把握美國(guó)政治與行政的架構(gòu)層面,探討政治與行政的協(xié)調(diào)、民治與效率的實(shí)現(xiàn)。古德諾兼顧正式制度與法外制度的務(wù)實(shí)研究,也值得后世深思和學(xué)習(xí)?!氨灰眠h(yuǎn)勝于被閱讀的文獻(xiàn)”[10]的評(píng)價(jià),對(duì)于《政治與行政》也是適用的?!罢闻c行政兩分法”,不是流傳于后世的笑話,而是在政黨分贓制的年代為保障公務(wù)員改革所做的理論基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為,政治行政兩分法的政治意義是大于其學(xué)術(shù)意義的,對(duì)此的理解不應(yīng)簡(jiǎn)單地根據(jù)道聽途說(shuō),而應(yīng)回歸古德諾論著的原文,回歸19世紀(jì)的美國(guó)政治現(xiàn)實(shí)。另外,行政學(xué)在百年之間,關(guān)于公平、民主、效率等行政價(jià)值的爭(zhēng)論從未停止過(guò)。古德諾認(rèn)為民治政府與行政效率并重,二者缺一不可,這是我們?cè)谛姓W(xué)的研究中應(yīng)該關(guān)注的,即要特別注意權(quán)衡復(fù)雜沖突的價(jià)值。
正所謂他山之石,可以攻玉。有學(xué)者指出:“古德諾的理論雖歷經(jīng)百年之久,但政治與行政二分思想作為西方政治文明,對(duì)現(xiàn)今中國(guó)具有一定的借鑒意義”[11]10。當(dāng)然,古德諾就美國(guó)國(guó)情發(fā)展起來(lái)的理論,并不一定適合中國(guó)的政治環(huán)境。古德諾所提倡的部分行政領(lǐng)域和人員不應(yīng)受到政黨的控制,這與中國(guó)黨管干部的原則是沖突的,我們必須堅(jiān)持黨對(duì)公務(wù)員隊(duì)伍的領(lǐng)導(dǎo)。但是古德諾思想中追求民治政府與行政效率,與我國(guó)建設(shè)民主政治和高效政府的目標(biāo)存在一致性,政治控制行政也就是我們所說(shuō)的政府應(yīng)該真正為民負(fù)責(zé)。政治控制行政的限度問(wèn)題,亦對(duì)我國(guó)黨政分開問(wèn)題有所借鑒,那就是真正把黨從繁重復(fù)雜的行政事務(wù)中解脫出來(lái),以專注于大政方針。古德諾主張以法治黨,對(duì)于我國(guó)政黨依法活動(dòng)也是具有啟發(fā)意義的。無(wú)論是執(zhí)政黨,還是民主黨派,不僅都要在憲法和法律的范圍內(nèi)活動(dòng),而且還應(yīng)逐步探索創(chuàng)立具體的法律形式,以進(jìn)一步規(guī)范政黨活動(dòng),使之發(fā)揮最大化的作用。當(dāng)然,以上只是粗線條地描述古氏理論與中國(guó)現(xiàn)實(shí)的某些關(guān)聯(lián)。本文的目的在于研究如何正確認(rèn)識(shí)古氏理論這樣一個(gè)基礎(chǔ)性問(wèn)題,希望對(duì)后續(xù)相關(guān)研究有所裨益。
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