何平立++沈瑞英

【摘要】以控制海洋為手段，進而實現(xiàn)國家強大為目標的海權(quán)理論，是一個偉大國家所不得不選擇的戰(zhàn)略理論。明代鄭和七下西洋不僅反映明朝的政治軍事目的，而且從其海洋活動的戰(zhàn)略實施而論，也是中國歷史上海權(quán)意識的覺醒。它是中國海權(quán)戰(zhàn)略思維嬗變的歷史回應(yīng)，同時也為世界現(xiàn)代海權(quán)構(gòu)建提供了一種新思維。鄭和下西洋的海權(quán)戰(zhàn)略和軍事實踐經(jīng)驗，對推動中國現(xiàn)代海權(quán)發(fā)展有著重要的歷史啟示與現(xiàn)實意義。

【關(guān)鍵詞】鄭和下西洋 中國現(xiàn)代海權(quán) 海權(quán)文明 民族復興

【中圖分類號】K23 【文獻標識碼】A

一張1424年由威尼斯人編制的地圖（美國明尼蘇達大學圖書館藏），啟發(fā)了英國海軍退休潛艇艇長孟席思（Gavin Menzies）的靈感，由此，他撰寫了風靡世界的著作《1421：中國人發(fā)現(xiàn)美洲》（2004年出版），提出了美洲是鄭和下西洋所發(fā)現(xiàn)的驚世觀點。為什么西方人會有這種歷史敏銳與感悟？這值得那些沉溺于從大陸文明和海洋文明的差異、農(nóng)耕社會與商品社會的不同來論述中國歷史的學者們深思與反省。本文從一種歷史視角來研析，即以西方海權(quán)論集大成者馬漢對海權(quán)戰(zhàn)略的論述比照鄭和下西洋的海權(quán)能力和實踐，認為明代鄭和七下西洋不僅是中國海權(quán)戰(zhàn)略思維嬗變的歷史回應(yīng)，是中國現(xiàn)代海權(quán)之嚆矢，而且也為世界現(xiàn)代海權(quán)構(gòu)建提供了一種新思維。因此，鄭和七下西洋的輝煌業(yè)績即使在今天仍具有偉大的現(xiàn)實意義，為當代中華民族偉大復興提供了不竭的精神動力。

海權(quán)與國家命運

早在古希臘時期，經(jīng)濟需求、海上貿(mào)易、地理條件、航海技術(shù)以及政治軍事使人們的海洋文化、海權(quán)意識與實踐在歷史進程中逐漸萌生和發(fā)展。《荷馬史詩》中描述的特洛伊遠征，因阿伽門儂統(tǒng)帥的希臘聯(lián)軍有著強大的海上優(yōu)勢，最終獲得勝利。而希波戰(zhàn)爭的最后結(jié)局，則是雅典率領(lǐng)希臘海軍在薩拉米斯海戰(zhàn)（公元前480年）中對波斯海軍大獲全勝，控制了愛琴海的海上交通線，迫使有強大陸軍的波斯撤離希臘半島。薩拉米斯海戰(zhàn)不僅是西方海軍的第一次重大勝利，而且也象征著西方海權(quán)的興起。對此，德國海軍史學者H·帕姆塞爾認為：“這是世界上第一次由于海上作戰(zhàn)而影響了歷史進程?！雹儆姂?zhàn)史專家杰弗里·里根在講述世界歷史最具決定意義的50場戰(zhàn)役時，將薩拉米斯海戰(zhàn)列為第一場決定性戰(zhàn)役。②

西方文明源自地中海周圍，其歷史文化和軍事戰(zhàn)略與海洋關(guān)系密不可分。公元前4世紀，古希臘學者色諾芬指出：“控制海洋會對決定陸戰(zhàn)結(jié)局起重要作用?！惫畔ＥD歷史學之父修昔底德《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》首章的標題即鮮明地強調(diào)“海上勢力的重要性”。故而，這種以海外貿(mào)易和海上力量相互結(jié)合為特征的“地中海模式”，一直影響著歐洲中世紀和近代的歷史進程。無論是海戰(zhàn)從帆船時代到機器動力時代，戰(zhàn)場從地中海擴展到大西洋，還是古羅馬同迦太基的海上爭戰(zhàn)，近代英國同葡萄牙、荷蘭、西班牙及法國的海上霸權(quán)爭奪，這種海軍戰(zhàn)略的模式都起到了重要的作用。正如17世紀西方軍事家、政治家們所竭力宣揚的那樣：“誰控制了海洋，即控制了貿(mào)易；誰控制了世界貿(mào)易，即控制了世界財富，因而控制了世界?！雹?/p>

19世紀中后期，美國學者阿爾弗雷德·塞耶·馬漢（1840～1914年）在其著作《海權(quán)論》中明確提出“海權(quán)”（Sea power）這一詞。④他強調(diào)指出：“海權(quán)即憑借海洋或者通過海洋能夠使一個民族成為偉大民族的一切東西?！雹蓠R漢在其軍事戰(zhàn)略名著《海權(quán)對歷史的影響》和《海軍戰(zhàn)略》中進一步闡釋了“海權(quán)六要素”：一是地理位置，即海權(quán)國家應(yīng)具有靠近主要貿(mào)易航道并擁有良好港口、海軍基地的地理優(yōu)勢；二是自然結(jié)構(gòu)，即國家疆界和海岸線形狀有利于向海洋與外界發(fā)展；三是領(lǐng)土大小，這必須同人口、資源諸因素相配合；四是人口數(shù)量，即在國家人口數(shù)量中直接或間接參與海洋活動的人數(shù)應(yīng)占相當大比例；五是民族性格，即植根于海外商貿(mào)基礎(chǔ)的民族愿望和冒險精神；六是政府政策，即政府必須在和平時期推行發(fā)動海洋事業(yè)政策，在戰(zhàn)時必須以強大的海軍實現(xiàn)制海權(quán)。此外，馬漢還認為要擁有海權(quán)就必須發(fā)展強大的海軍，并擁有在海外取得補給的基地。顯而易見，馬漢的海權(quán)論是一種商業(yè)貿(mào)易與海上力量互動發(fā)展的戰(zhàn)略思維，它不僅指出了海權(quán)的戰(zhàn)略目的就是制海，而且提出了制海權(quán)決定一個國家崛起和國運興衰的思想觀念。正如他在《海軍戰(zhàn)略》中所強調(diào)的：“獲得海權(quán)或控制了海上要沖的國家，就掌握了歷史的主動權(quán)。”⑥

馬漢之后，在現(xiàn)代歷史的發(fā)展中，各國軍事家、政治家又對現(xiàn)代海權(quán)思想有了新的系統(tǒng)闡論。如以海權(quán)資源、海洋戰(zhàn)略、海洋能力等為戰(zhàn)略切入點而形成的現(xiàn)代海權(quán)思想，以及認為海權(quán)應(yīng)是國家海洋權(quán)利（Sea right）與海上力量（Sea power）的統(tǒng)一之觀點，等等。中國學者也提出了海洋軍事力量、海上實力、海洋開發(fā)和海洋法制等構(gòu)成現(xiàn)代海權(quán)的四要素。⑦

因此，從世界歷史發(fā)展而論，海權(quán)觀不僅具有歷史性、時代性和民族性，而且還同特定條件下的地緣政治、商業(yè)貿(mào)易、利益關(guān)系等緊密相關(guān)。而以控制海洋為手段，進而實現(xiàn)國家強大為目標的海權(quán)理論，是任何一個偉大的國家所不得不選擇的戰(zhàn)略理論。

鄭和下西洋：中國海權(quán)意識的覺醒

若以古希臘以來的西方海權(quán)意識或海洋戰(zhàn)略來考量分析，中國先秦三代至元朝時期尚無出現(xiàn)這種意識和戰(zhàn)略。盡管在元代之前的中國歷史也能找到海洋文化元素與活動，但這不是中國大陸文化的主流，因而也沒有產(chǎn)生西方的海權(quán)戰(zhàn)略思想。究其原因：一是自給自足的農(nóng)耕社會釀成民族性格中的內(nèi)向封閉型心態(tài)，缺乏向外開拓的沖動欲望和冒險精神；二是社會核心價值觀是反映農(nóng)業(yè)社會利益的儒家文化；三是古代中國海岸的地理政治布局特點是單一的主權(quán)制度，這同地中海等海域的競爭性、多中心的政治形勢以及經(jīng)濟具有互補性的地理格局迥然相異；四是在地緣政治上，中國政權(quán)自古以來受到的威脅、壓力或挑戰(zhàn)，皆來自于西北內(nèi)陸游牧民族的侵掠，而向東南海洋進軍缺少刺激與動力。

元明之際，中國海權(quán)意識和觀念開始發(fā)育、發(fā)展，究其原因：一是廣州通往歐亞各國海上絲綢之路的發(fā)展。唐代之前，中國沒有設(shè)置專門的航海貿(mào)易管理機構(gòu)，而海上絲路貿(mào)易的發(fā)展形勢，促使唐朝于開元二年（714年）在廣州設(shè)立市舶使與諸國交易，廣州成為“異域殊鄉(xiāng)，往來輻湊，金貝惟錯，齒革實繁”之地。⑧宋元時期，海上絲路貿(mào)易進一步發(fā)展，造船業(yè)、航運業(yè)發(fā)達，說明中國已有對海外商業(yè)貿(mào)易的需求。據(jù)記載，元代在1274～1292年間六次大造海船，能詳細查明的船只數(shù)目就達9900艘。摩洛哥人伊本巴都他曾在《伊本巴都他游記》中記載，元朝的大海船張12帆，分4層供隨船客商居住裝貨；每船有水手600人、護航兵士400人；每船設(shè)大櫓20支，長約與桅高相等，需用10至30人推搖。⑨二是元蒙時期對歐亞的擴張戰(zhàn)略，已使中國不僅僅在政治軍事方面，而且在經(jīng)濟文化上開始具有對外開拓發(fā)展的寬闊視野。尤其是元軍在兩次東征日本，南攻占城、安南、爪哇，經(jīng)略琉球等海上軍事活動中對海權(quán)意識有了新的認識。故明代鄭和七下西洋的海權(quán)戰(zhàn)略既是建立在這一社會基礎(chǔ)上，又是建立在“海外重大利益地區(qū)”之上的，從而掀開了中國歷史上最耀眼奪目之海權(quán)歷史的光輝篇章。endprint

從明永樂三年（1405年）至宣德五年（1430年）鄭和七次下西洋，共經(jīng)歷亞非30多個國家和地區(qū)，最遠達東非索馬里、肯尼亞以及波斯灣等地，堪稱世界航海史上之盛舉。鄭和“無敵艦隊”的戰(zhàn)略目的究竟是什么？學術(shù)界依據(jù)《明史·鄭和傳》等有關(guān)下西洋史料，主要總結(jié)為以下幾種觀點：“耀兵異域”；“蹤跡建文”；牽制帖術(shù)耳帝國；建立回教同盟；發(fā)展朝貢貿(mào)易；震懾倭寇；“取寶”；等等。從現(xiàn)存的中外史料分析，從“海權(quán)六要素”考量，比照馬漢的海權(quán)論，明代鄭和下西洋不僅反映明朝的政治軍事目的，而且從其海洋活動的戰(zhàn)略實施而論，也是中國歷史上海權(quán)意識的覺醒。

首先，從經(jīng)濟上而論，自唐宋元以來的社會經(jīng)濟和海上絲路發(fā)展，對外貿(mào)易已成為國計民生的重要組成部分。明初因征戰(zhàn)連年，國帑空虛、民生凋敝，故向海外發(fā)展貿(mào)易已是國家財政重要策略。明代《殊域周咨錄》卷九“佛郎機”記載：“自永樂改元，遣使四出，招諭海番，貢獻迭至，奇貨重寶，前代所希，充溢府庫，貧民承令博買，或多致富，而國用亦羨裕矣?！薄短煜驴肪?20“海外諸蕃”條記載，宣德后諸番來市，“椒木銅鼓，戒指寶石，溢于庫市。番貨甚賤，貧民承令博買，多致富”。故明初開展的海外朝貢貿(mào)易雖屬“官方貿(mào)易”，但也在一定程度上反映了民間需求。正如國外學者評價：“朝貢的根本特征，在于它是以商業(yè)貿(mào)易行為進行的活動，也就是說，因朝貢關(guān)系而使得以朝貢貿(mào)易關(guān)系為基礎(chǔ)的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)得以形成?！雹?/p>

其次，從軍事戰(zhàn)略而論，鄭和下西洋證明了明朝海軍行動的實施具有海權(quán)戰(zhàn)略價值和意義。當代一名美國海軍將領(lǐng)曾言，“所謂戰(zhàn)略，就是利用能夠獲得的資源和手段來達到目的的計劃”。中國古代大規(guī)模海防建設(shè)始于明代初期，其東南沿海衛(wèi)所制共建有58個衛(wèi)、105個所、353個巡檢司。其重要動因，一是來之于海上壓力——“倭寇”；二是“海外蠻夷之國，有為患于中國者，不可不討”；三是明成祖欲“居中夏而治四方”。以鄭和七下西洋為典型案例分析，可見明代的海權(quán)意識極具戰(zhàn)略價值和歷史意義：一是鄭和七下西洋的強大艦隊每次都有200多艘各種船艦和27000多名士兵等組成。其規(guī)模、編隊、武備在當時無與倫比。這成為有效保障明代中國海外權(quán)益的堅強實力。明代海洋活動不僅限于鄭和，從《明實錄》的記載統(tǒng)計，僅永樂元年至十七年，官府修建的海船就有2718艘之多；像鄭和多次統(tǒng)帥艦隊出使西洋的使者還有王景弘、楊敏等10余人。李約瑟在《中國科學技術(shù)史》中指出，“明代海軍在歷史上可能比任何亞洲國家都出色，甚至同時代的任何歐洲國家，以至所有歐洲國家聯(lián)合起來，可以說都無法與明代海軍匹敵”。二是從戰(zhàn)略上配合陸軍討伐安南，制止黎氏政權(quán)對鄰國奉行的侵略擴張政策。三是經(jīng)舊港之役、錫蘭山之役、蘇門答剌之役等一系列軍事行動，從而清除海盜、討伐敵對勢力、平定外亂、調(diào)解國際爭端、以武力威懾解決各種矛盾與沖突、扶植親明政權(quán)，保障海上朝貢貿(mào)易通道，維護東南亞諸國秩序的穩(wěn)定。四是在舊港設(shè)立宣慰使司（如同明代西南地區(qū)土官職制），在海上交通咽喉蘇門答剌設(shè)立“官廠”儲備物資，在南洋與印度洋要沖滿剌加建立石城，蓋造倉庫以作中轉(zhuǎn)補給，作為艦隊橫渡印度洋的基地。這一系列的海軍活動，不僅說明了鄭和下西洋的海權(quán)能力，而且也證明明朝海軍行動的實施所具有的海權(quán)戰(zhàn)略價值和意義。

再次，從政治外交而論，鄭和下西洋的海權(quán)戰(zhàn)略不僅極大地提升了明朝的國際威望，而且構(gòu)筑了中國的政治外交話語權(quán)。據(jù)《明實錄》記載，洪武至正統(tǒng)（1369～1449年）的80年間，亞非國家（日本、朝鮮未計）對華派使節(jié)共約694次之多；其中以鄭和下西洋間的永樂朝為最盛，僅21年間約來使318次（平均每年約15次）。而僅永樂二十一年（1423年）忽魯謨斯等國來中國的使臣達1200人，是時“諸番使臣充斥于庭”。

最后，從歷史意義而論，鄭和下西洋不僅豐富了中國人的世界知識，而且他的海權(quán)觀念和意識影響深遠。鄭和的隨員馬歡著《瀛涯勝覽》、鞏珍著《西洋番國志》、費信著《星槎勝覽》，以及鄭和航海行程記錄《鄭和航海圖》等均記載了船隊所至各國情況，極大地豐富了中國人的世界知識。而且鄭和下西洋的海權(quán)觀念影響到明中后期的海防思想，使朝野上下認識到海防關(guān)系國家安危，如胡宗憲的《籌海圖編》、鄭若曾等的《萬里海防圖論》、王在晉的《海防纂要》等著作中的思想觀念也受鄭和海防觀念的影響。明宣宗時的重臣楊溥曾主張海防應(yīng)“鏖戰(zhàn)于海岸，不如邀擊于海外”，這與馬漢《國家海軍戰(zhàn)略》中提出的“所應(yīng)再三致意者，一國以其海岸線而言，雖處守勢，而其艦隊之效用，都應(yīng)采取攻勢”，有異曲同工、不謀而合之妙。

鄭和下西洋的歷史啟示與思考

西方學者一直稱鄭和下西洋遠航為“軍事遠征”，并設(shè)想“假使歐洲航海家在靠近印度支那和馬來亞的時候，中國已經(jīng)在那里建立了制海權(quán)，亞洲的命運將會怎樣？”由此可見，從世界歷史進程審視，海權(quán)發(fā)展與大國崛起相輔相成、相得益彰，強大的海權(quán)是國家繁榮富強的必要條件。因此，總結(jié)鄭和下西洋海權(quán)戰(zhàn)略和軍事實踐經(jīng)驗，不僅對推動中國現(xiàn)代海權(quán)發(fā)展有著現(xiàn)實意義，更重要的是，它給我們重要的歷史啟示與思考。

鄭和下西洋開啟了歐洲15世紀大航海時代的前驅(qū)。有學者認為，明代是中國歷史由開放逐漸走向封閉的一個逆轉(zhuǎn)時期，鄭和下西洋時期的朝貢貿(mào)易是對私人海外貿(mào)易空間的擠壓。然而，從另一種視角考量，正是鄭和下西洋開拓了西洋、南洋等亞非諸國與中國在經(jīng)濟文化上的交往，擴大了彼此之間的利益需求，才會有明中后期私人海外貿(mào)易前所未有的繁榮，才會在東南沿海涌現(xiàn)出一批“市通則寇轉(zhuǎn)而為商，市禁則商轉(zhuǎn)而為寇”、亦盜亦商的武裝海商集團。這不僅有力地促進了國內(nèi)商品經(jīng)濟繁榮和商業(yè)資本的活躍，白銀大量內(nèi)流引起歐洲市場的“價格革命”，而且在私人海外貿(mào)易中新的雇傭關(guān)系明顯發(fā)展，使明代經(jīng)濟漸具資本主義萌芽性質(zhì)，從而對封建政治思想產(chǎn)生沖擊作用。而鄭和所開辟的印度洋、南洋海上通道，正是西方航海者來到東方的路徑。因此，從世界歷史意義而論，鄭和下西洋是開啟歐洲15世紀大航海時代的前驅(qū)。endprint

鄭和下西洋可謂中國現(xiàn)代海權(quán)之嚆矢，中國現(xiàn)代海權(quán)拓展之航標。鄭和下西洋的成就在中國歷史上無與倫比，其海權(quán)意識，維護國家海洋權(quán)益的能力遠超過近代海軍（如北洋艦隊）；而當代中國海權(quán)能力的拓展，從一種視角來考量，也基本是沿著鄭和下西洋劈波斬浪的航跡前進的。鄭和下西洋無比強大的海上力量顯示、艦隊外交出訪、國際援助和調(diào)解糾紛、打擊海盜、保護海上通道、開辟大洋航線、建設(shè)補給基地、遠程兵力投送、討伐敵對勢力、海上包圍戰(zhàn)略等，以及在海洋領(lǐng)域構(gòu)建的政治話語權(quán)、軍事威懾權(quán)、強大經(jīng)濟實力和國際秩序等，不僅是西方軍事家、政治家所孜孜以求的海軍戰(zhàn)略目的和海權(quán)觀，而且也是當代構(gòu)建中國特色的海權(quán)強國戰(zhàn)略措施，如“建設(shè)強大海軍”，“和平崛起”，“索馬里海域、亞丁灣護航”，遠洋作戰(zhàn)能力，捍衛(wèi)中國在東海、南海的領(lǐng)土和經(jīng)濟權(quán)益，以及如何維護中國海上交通線等（如馬六甲海峽通道）海洋權(quán)益。因此，弘揚鄭和海權(quán)思想，是創(chuàng)建中國現(xiàn)代海權(quán)不可或缺的選擇。如果說古希臘薩拉米斯海戰(zhàn)象征著西方海權(quán)興起，全球化濫觴于15世紀大航海時代，那么可以說中國現(xiàn)代海權(quán)戰(zhàn)略的先導可追溯到鄭和下西洋時代。

鄭和下西洋將為世界現(xiàn)代海權(quán)構(gòu)建提供一種新思維。西方海軍戰(zhàn)略家馬漢認為：“海權(quán)的歷史乃是國家之間的競爭、相互間的敵意以及那種頻繁地在戰(zhàn)爭進程中達到頂峰的暴力的一種敘述”，“海上力量的歷史，在很多程度上就是一部軍事史?！惫拾凑振R漢的海權(quán)思想，海權(quán)三大支柱為“商品生產(chǎn)—航運貿(mào)易—殖民地”。然而，鄭和下西洋與這種崇尚暴力、“血與火”的殖民海權(quán)卻有所不同，它是具有中華文化特征的“文明海權(quán)”（或稱“海權(quán)文明”）。這可從以下幾方面來分析：

首先，它以追求國際和平秩序為價值目標，并有能力引導和維持國際秩序的方式和規(guī)則。明成祖命鄭和下西洋“敕諭四方海外諸番王及頭目人等……循禮安分，勿得違越，不可欺寡，不可凌弱，庶幾共享太平之?！?，鄭和下西洋的任務(wù)基本貫徹了這一目標。如第一次下西洋，鄭和就在三佛齊（今印尼蘇門答剌島）擒獲海盜陳祖義，史稱“海道由是清寧，番人賴之以安業(yè)”。

其次，采取以軍事威懾為主的有限的軍事行動。鄭和下西洋在軍事行動中除打擊海盜和主動侵犯者外，基本貫徹了中國傳統(tǒng)軍事思想中“百戰(zhàn)百勝，非善之善者也；不戰(zhàn)而屈人之兵，善之善者也”的用兵原則，以及明廷“不為中國患者，不可輒自興兵”的策略。

再次，是不以侵占他國領(lǐng)土和權(quán)益的友好交往。近現(xiàn)代西方海權(quán)往往建立在殖民地、海盜掠奪、搶占市場、獲取資源利益等“血與火”的歷史基礎(chǔ)之上，而鄭和下西洋則是建立在“宣德化而柔遠人”、“厚往薄來”、“送往迎來”、“導以禮儀”、“皆推誠以禮待焉”等睦鄰政策的友好交往基礎(chǔ)之上。故鄭和下西洋的海權(quán)文明使海外諸國心悅誠服，紛紛要求納入“朝貢體系”，一些國家甚至主動要求將山岳河流納入中國版圖。滿剌加“其王慕義，愿同中國屬郡，歲效職貢，請封其山為一國之鎮(zhèn)”；渤泥國“王乞封其國之西山為一方鎮(zhèn)”。鄭和下西洋雖具有封建性質(zhì)或時代因素，然其中和平、友好外交之內(nèi)涵深意，足以給世界現(xiàn)代海權(quán)構(gòu)建深刻啟迪和思考。

從世界歷史進程審時度勢，一方面，領(lǐng)導者決心、決策和國家權(quán)力對于海洋事業(yè)和海權(quán)發(fā)展起著主導作用；另一方面，一個海洋強國需要各領(lǐng)域建設(shè)的集成。海權(quán)發(fā)展是國家戰(zhàn)略意志的體現(xiàn)，故海權(quán)戰(zhàn)略是國家整體戰(zhàn)略中的一個組成部分。海權(quán)存續(xù)與發(fā)展的動力和支撐性要素既取決于其在國家總體戰(zhàn)略中的地位和重要性，也取決于社會政治和經(jīng)濟制度以及社會生產(chǎn)方式的活力和創(chuàng)新能力；而海權(quán)功能的發(fā)揮和有效運用則取決于與綜合國力其他因素的良性互動關(guān)系。鄭和下西洋的歷史經(jīng)驗與教訓以及近代以來西歐海上霸權(quán)國家的盛衰，都有力地證明這一事實。注釋

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責 編/樊保玲endprint