高錫榮　張自欣

摘要：主要對國內(nèi)自主創(chuàng)新研究的文獻進行了細致梳理。從自主創(chuàng)新的內(nèi)涵、自主創(chuàng)新的測度、自主創(chuàng)新與戰(zhàn)略選擇與技術進步的關系、自主創(chuàng)新的影響因素及其轉化途徑研究等幾個方面來梳理了國內(nèi)自主創(chuàng)新研究的文獻。

關鍵詞：自主創(chuàng)新；戰(zhàn)略選擇；技術引進

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2014）05002302

1引言

自主創(chuàng)新是我國近些年新出現(xiàn)的一個組合名詞。到2014年為止，CNKI數(shù)據(jù)庫中，以“自主創(chuàng)新”為篇名進行檢索的結果有39，887條，且2014年的文章有些仍沒有刊登，因此關于“自主創(chuàng)新”研究的實際檢索數(shù)字應大于39，887。本文主要對國內(nèi)有關“自主創(chuàng)新”的研究文獻從自主創(chuàng)新的內(nèi)涵、自主創(chuàng)新的測度、自主創(chuàng)新與戰(zhàn)略選擇與技術進步的關系、自主創(chuàng)新的影響因素及其轉化途徑研究等幾個方面進行梳理。

2自主創(chuàng)新研究歷史追溯

2.1國外自主創(chuàng)新研究歷史追溯

“自主創(chuàng)新”是我國提出的一個組合名詞，國外沒有等同概念。相似概念有內(nèi)生創(chuàng)新（Endogenous Innovation）。國外關于自主創(chuàng)新的研究最早可以追溯到內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，Arrow針對新古典經(jīng)濟增長理論的局限性，在“干中學”模型中，將技術進步納入了經(jīng)濟系統(tǒng)決內(nèi)生變量。Uzawa針對傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模型單部門的缺陷，建立了Uzawa兩部門經(jīng)濟增長模型，從而進一步將經(jīng)濟系統(tǒng)中的技術進步內(nèi)生化。但Arrow的“干中學”模型和Uzawa模型都不能解釋經(jīng)濟持續(xù)增長的原因。直至1994年，Grossman和Helpman等人提出了一個基于內(nèi)生創(chuàng)新（Endogenous Innovation）的長期經(jīng)濟增長模型。

2.2國內(nèi)自主創(chuàng)新研究歷史追溯

我國最先使用“自主創(chuàng)新”這一概念的是陳勁教授，且其稱之為“自主技術創(chuàng)新”他對一國或企業(yè)的技術引進到自主技術創(chuàng)新過程中的學習模式進行了研究，認為“自主技術創(chuàng)新”過程中企業(yè)家是否有創(chuàng)新精神、研發(fā)體系是否經(jīng)常更新、研發(fā)人員和技術工人是否經(jīng)常受到技術技巧培訓等都會影響到自主技術創(chuàng)新的周期的延長與否。1995年的全國科學技術大會上也提出了“自主創(chuàng)新”，且就其含義來看，該“自主創(chuàng)新”只涉及技術領域，因此很多地方都將其記為“自主技術創(chuàng)新”。

3自主創(chuàng)新國內(nèi)研究現(xiàn)狀

3.1自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

我國對自主創(chuàng)新進行了火量研究，但各研究者對自主創(chuàng)新的定義各有不同。比較經(jīng)典的解釋有如下兩種：將自主創(chuàng)新定位于技術層面的研究、將自主創(chuàng)新定位于企業(yè)微觀層面的研究。

3.1.1技術層面的自主創(chuàng)新內(nèi)涵

傅家驥在其《技術創(chuàng)新學》一書中將“自主創(chuàng)新”定義為“企業(yè)通過自身的努力和探索生產(chǎn)技術突破，攻克技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術的商品化，獲得商業(yè)利潤，達到預期的創(chuàng)新活動?！睆垷樀热擞?006年對自主創(chuàng)新概念進行了界定，認為自主創(chuàng)新是在解決所面臨的科技問題的過程中，依靠自身的創(chuàng)造性努力，應用新思想、新理論、新知識、新技術、新方法和新模式等因素，研究開發(fā)出得到社會承認的新成果的一系列活動組合。

3.1.2企業(yè)微觀層面的自主創(chuàng)新內(nèi)涵

廖理認為自主創(chuàng)新是創(chuàng)新的方式之一，且其含義為“指企業(yè)依靠自己的能力獨自完成創(chuàng)新工作，包括對創(chuàng)新的獨自管理，對創(chuàng)新風險的獨自承擔?！壁w曉慶等人把自主創(chuàng)新歸為了企業(yè)技術能力范疇，并提出了發(fā)展中國家企業(yè)技術能力發(fā)展的基本軌跡：從仿制能力到創(chuàng)造性模仿能力再到自主創(chuàng)新能力。楊德林、陳寶春對自主創(chuàng)新進行了定義，他們認為自主創(chuàng)新是相對于模仿創(chuàng)新的概念，即指企業(yè)依靠自身力量獨自研究開發(fā)、進行技術創(chuàng)新的活動。

3.2自主創(chuàng)新的測度

魏后凱將自主創(chuàng)新劃入了技術創(chuàng)新能力的范疇，并選擇用每百萬人口的三項專利（發(fā)明、實用新型、外觀設計）申請授權量來衡量國家或地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。范紅忠選擇了各國擁有的USPTO授權的發(fā)明專利作為衡量國家自主創(chuàng)新能力的指標。宋河發(fā)等人對自主創(chuàng)新的“自主性”進行了測度，認為在技術層面上，一項創(chuàng)新是否是自主創(chuàng)新可以通過計算創(chuàng)新專利技術價值在其與先進專利技術總價值中的比例來測度，在企業(yè)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和國家層面上，可從技術投入、知識產(chǎn)權和創(chuàng)新受益三個方面進行綜合測度。宋河發(fā)等人于2009年對自主創(chuàng)新能力外延與“自主”問題進行了研究并建立了高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和指標體系于測度方法模型。

3.3自主創(chuàng)新與戰(zhàn)略選擇、技術進步的關系

3.3.1自主創(chuàng)新與戰(zhàn)略選擇

楊曉玲認為依靠技術引進實現(xiàn)跳躍式發(fā)展存在很多困難，而“自主創(chuàng)新”是發(fā)展中國家實現(xiàn)技術進步的戰(zhàn)略選擇。鄧曉嵐和陳功玉將自主創(chuàng)新視作企業(yè)的最終戰(zhàn)略選擇。胡繼玲通過分析高新技術企業(yè)生命周期各階段的特點，進而得出企業(yè)在成長后期或成熟期時，才會選擇自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，因為此時純模仿產(chǎn)品不具備高競爭力，因而需要通過自主創(chuàng)新來保持市場競爭力。

3.3.2自主創(chuàng)新與技術引進

萬君康認為技術引進與自主創(chuàng)新有關聯(lián)也有差異，并且認為這是選擇產(chǎn)業(yè)技術戰(zhàn)略模式的依據(jù)。張景安認為發(fā)展中國家應處理好技術引進和自主創(chuàng)新的關系，即有針對性地引進技術，對消化、吸收后的技術進行創(chuàng)新，并最終實現(xiàn)從技術引進為主到技術自主創(chuàng)新為主的轉變。彭紀生認為我國目前過于強調(diào)自主創(chuàng)新的結論，并且認為我國目前快速提高科技水平的選擇是大量引進國外先進技術，并在此基礎上努力模仿創(chuàng)新，力圖在關鍵技術與核心技術上突破，形成更多自主知識產(chǎn)權。王青等人利用2000-2007年的省級面板數(shù)據(jù)，分析了自主創(chuàng)新和技術引進對我國技術創(chuàng)新影響的大小，得出在全國層面上，技術引進是促進我國技術創(chuàng)新的主要途徑，而在區(qū)域?qū)用嫔?，東部地區(qū)自主創(chuàng)新是促進技術創(chuàng)新的主要途徑。endprint

3.4自主創(chuàng)新的影響因素、條件限制及其轉化途徑研究

易先忠等人將自主創(chuàng)新歸納為技術進步的方式之一，就后發(fā)國知識產(chǎn)權保護對技術模仿和自主創(chuàng)新的影響進行了研究，得出后發(fā)國發(fā)展初期的弱知識產(chǎn)權保護有利于以技術模仿為主的技術進步，而發(fā)展后期的強知識產(chǎn)權有利于以自主創(chuàng)新為主的技術進步。王一鳴等人則針對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的外部環(huán)境限制和內(nèi)部條件制約提出了相應的解決措施。劉娜等人指出在提升國家的自主創(chuàng)新能力時必須注意到創(chuàng)新主體的層次性，實施技術創(chuàng)新梯度策略。李樹培認為造成我國企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的主要因素是技術后發(fā)優(yōu)勢的誘惑、跨國公司技術壟斷策略的威脅和政府支持力度不夠?？抵居碌热藙t認為制度因素是影響本土制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要因素。樊琦等人研究了政府R&D補貼對國家及區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，得出政府創(chuàng)新R&D補貼對國家及區(qū)域的自主創(chuàng)新產(chǎn)出有十分顯著的影響，特別是經(jīng)濟相對發(fā)達的地區(qū)。危懷安等人認為以學術帶頭人為領軍人物的科研團隊是制約和影響國家重點實驗室自主創(chuàng)新能力演化的主要因素，且處于不同生命周期階段的科研團隊應采取相應的選擇機制、學習機制、研發(fā)機制和更新機制來促進自主創(chuàng)新能力的演化進行。劉振則分析了影響企業(yè)自主創(chuàng)新動力的關鍵因素，即知識產(chǎn)權保護、產(chǎn)學研聯(lián)合構建、企業(yè)創(chuàng)新文化塑造、企業(yè)創(chuàng)新激勵機制和企業(yè)創(chuàng)新寬容環(huán)境培育。

4結論及展望

在現(xiàn)有的自主創(chuàng)新領域內(nèi)，雖然有很多研究成果，但也有很多未能解決的問題。（1）在自主創(chuàng)新的測度指標選取上存在較大分歧，從而導致研究結果依賴于所選取的量化指標，不同的研究之間往往難以相互比較；（2）在技術創(chuàng)新政策與自主創(chuàng)新之間影響關系的定量分析缺乏，無法確定創(chuàng)新政策對自主創(chuàng)新的具體影響效應。因此在接下來的研究中，我們應著重從這幾個未解決的問題入手，進行自主創(chuàng)新領域的進一步研究。參考文獻

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