古廣東 范波

摘要：技術(shù)進(jìn)步水平已成為衡量各國(guó)各地區(qū)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的衡量指標(biāo)。而一國(guó)或者一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增加來(lái)源于內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步，這種由外向FDI對(duì)母國(guó)技術(shù)的溢出效應(yīng)是一個(gè)新論題。文章在中外現(xiàn)有研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，對(duì)外向FDI之于技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)命題進(jìn)行了梳理。首先立足于重慶的客觀事實(shí)，使用圖標(biāo)分析、數(shù)據(jù)分析考察了重慶外向FDI的現(xiàn)狀分析了外向FDI促進(jìn)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理，然后再綜合運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、因果關(guān)系分析等現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法對(duì)其進(jìn)行了簡(jiǎn)略的實(shí)驗(yàn)性研究。

關(guān)鍵詞：外向FDI；技術(shù)進(jìn)步；逆向技術(shù)溢出；機(jī)理分析

一、 研究背景與問(wèn)題的提出

20世紀(jì)至今，科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅猛，生產(chǎn)力提高到前所未有，并由此對(duì)世界各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響，對(duì)重慶也是如此，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)深入社會(huì)方方面面，深刻的改變著人類(lèi)物質(zhì)生產(chǎn)和人類(lèi)精神生活的過(guò)程，技術(shù)進(jìn)步成了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要的助力和決定性的因素，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮著重大作用，研究重慶市的技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題有助于研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)于重慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，有助于探討技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)各種內(nèi)容，有利于實(shí)現(xiàn)重慶市經(jīng)濟(jì)快速、平穩(wěn)、有序的增長(zhǎng)。重慶作為我國(guó)直轄市之一，經(jīng)濟(jì)取得了快速發(fā)展，在1891年新中國(guó)成立之前，重慶就作為對(duì)外貿(mào)易中心，并且在改革開(kāi)放后，重慶作為年輕的城市更是抓到了發(fā)展的時(shí)機(jī)，大力加強(qiáng)對(duì)外合并，并取得了較好的發(fā)展業(yè)績(jī)。

對(duì)外直接投資（FDI）成為了資本國(guó)際化的主要形式，因?yàn)閷?duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家中的技術(shù)進(jìn)步主要取決于在研究和開(kāi)發(fā)技術(shù)上的投入，而對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，由于其受到資金實(shí)力、國(guó)家綜合實(shí)力等多方面的限制條件，引進(jìn)一些發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，是一個(gè)較好的選擇，一方面積極的引入技術(shù)不僅促進(jìn)了本國(guó)的發(fā)展，同時(shí)對(duì)于投資國(guó)也有逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。而本文的主旨就在于以重慶為例對(duì)外向FDI對(duì)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步的有效性這一問(wèn)題進(jìn)行研究。

二、 重慶市外向FDI現(xiàn)狀分析

隨著重慶市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，重慶也不斷加強(qiáng)了對(duì)外直接投資，在2001年，重慶市對(duì)外投資額少于700萬(wàn)元，而2012年，對(duì)外投資額已經(jīng)超過(guò)了1.3億美元。。截至2012年底，累計(jì)對(duì)外投資額達(dá)到3.92億美元，由此可見(jiàn)重慶對(duì)對(duì)外直接投資越來(lái)越重視，其規(guī)模也變大。當(dāng)前，重慶對(duì)外投資發(fā)展概括起來(lái)體現(xiàn)如下特點(diǎn)：

（1）對(duì)外投資去向分析。通過(guò)查閱相關(guān)資料綜合分析發(fā)現(xiàn)，重慶對(duì)外投資地區(qū)以亞洲及不發(fā)達(dá)國(guó)家為主，由于摩托車(chē)、機(jī)電等作為重慶市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，所以在對(duì)外投資中，重慶以其作為重點(diǎn)投入對(duì)象，從06年的官方數(shù)據(jù)顯示，在對(duì)外投資中亞洲國(guó)家就占了68%，不發(fā)達(dá)國(guó)家占74%。

（2）對(duì)外投資主體分析。重慶市對(duì)外投資的主體伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也在發(fā)生著一些變化，在2001年以前，投資主體以國(guó)有企業(yè)為主，只有少量的民營(yíng)企業(yè)參與到對(duì)外投資中來(lái)，而在其以后的六年中，重慶市的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)不斷發(fā)展，逐漸呈現(xiàn)出代替國(guó)有企業(yè)成為對(duì)外投資主體的趨勢(shì)?，F(xiàn)在，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為了重慶市的對(duì)外投資主體。

（3）對(duì)外產(chǎn)業(yè)投向分析。長(zhǎng)久以來(lái)，機(jī)械制造業(yè)已經(jīng)成為了重慶市發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，因此在對(duì)外投資中，機(jī)械制造業(yè)也成為了重慶市對(duì)外投資的主體。從2006年重慶對(duì)外直接的存量數(shù)據(jù)分布來(lái)看，其中制造業(yè)金額為5 956.43，占到了49.2%份額。

（4）對(duì)外投資類(lèi)型分析。伴隨著在長(zhǎng)期的對(duì)外投資交易的發(fā)展，重慶市的對(duì)外投資從貿(mào)易型企業(yè)為主轉(zhuǎn)向生產(chǎn)型企業(yè)為主，其發(fā)展的形成過(guò)程是首先建立與投資國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，建立起相應(yīng)的貿(mào)易公司，接著通過(guò)前期限的基礎(chǔ)在國(guó)內(nèi)引進(jìn)一些原材料直接在境外加工，生產(chǎn)型企業(yè)，這種投資模式從2007年的數(shù)據(jù)來(lái)看，就占到了境外投資企業(yè)的42%以上。逐漸成為了重慶市對(duì)外投資類(lèi)型的主體。

（5）對(duì)外投資方式分析。從重慶市的對(duì)外投資方式來(lái)看，由于對(duì)外投資初期，一些中小型企業(yè)不具有資金等各方面的條件來(lái)進(jìn)行對(duì)外投資，因此一些大型企業(yè)形成了一定的壟斷地位，但是，從近幾年的發(fā)展來(lái)看，一些龍頭企業(yè)也不斷的帶動(dòng)了一批中小型企業(yè)進(jìn)行對(duì)外投資，“走出去”的發(fā)展策略形成了具有重慶特色的對(duì)外投資發(fā)展方式。

（6）科技創(chuàng)新投入—產(chǎn)出分析。由表可知，重慶直轄后在研發(fā)方面的財(cái)力投入保持較快增長(zhǎng)，幾乎保持了20%的年增長(zhǎng)率。與之相比，研發(fā)人力投入增加不理想，1999年～2005年增長(zhǎng)表現(xiàn)非常不穩(wěn)定，最高達(dá)28，57%，最低只要0.57%，呈現(xiàn)高低反復(fù)的情況。研發(fā)財(cái)力和人力投入增長(zhǎng)的不同步也減弱了研發(fā)活動(dòng)的效果。

三、 外向FDI促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，F(xiàn)DI能帶動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步，企業(yè)通過(guò)投資于一些發(fā)達(dá)國(guó)家，獲取一些先進(jìn)的技術(shù)，最后把這些技術(shù)應(yīng)用于本國(guó)，能極大的促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，從長(zhǎng)期來(lái)看，能獲得很好的收益，這種積極的帶動(dòng)效應(yīng)，在實(shí)際的對(duì)外投資主要表要在以下幾個(gè)方面：

（1）分?jǐn)偭搜邪l(fā)費(fèi)用。技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重大的作用，已經(jīng)成為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要的助力和決定性的因素，由于研發(fā)費(fèi)用是高昂，所以外向FDI可以在一定程度上分?jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用，因?yàn)橐环矫嫱ㄟ^(guò)與其他企業(yè)的合作可以減少研發(fā)費(fèi)用的支出，同時(shí)由于合作帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)也能降低單位研發(fā)費(fèi)用的成本。

（2）研發(fā)成果的最終反饋效應(yīng)。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，取得一項(xiàng)技術(shù)研發(fā)成果的效益是具大的，一方面海外子公司取得的研發(fā)成果可以反饋于母公司，母公司可以根據(jù)研發(fā)的成果，利用新技術(shù)，不斷發(fā)展。最終通過(guò)母公司良好的發(fā)展?fàn)顩r，可以加大對(duì)海外子公司的投入，這樣就形成了良性循環(huán)的機(jī)制。

（3）企業(yè)并購(gòu)獲得。企業(yè)在跨國(guó)兼并的同時(shí)，由于不同企業(yè)之間在技術(shù)上存在著差距，所以在兼并中也會(huì)相應(yīng)的引入一些新的技術(shù)，通過(guò)綜合技術(shù)情況分析，對(duì)于公司的發(fā)展顯然是非常有利的。所以企業(yè)并購(gòu)也成為了一種獲得新技術(shù)的途徑。

（4）產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)。在技術(shù)的發(fā)展過(guò)程中，科學(xué)技術(shù)漸漸實(shí)現(xiàn)專業(yè)化，因此更多的把一類(lèi)的相關(guān)技術(shù)聚集在一起，因此形成了關(guān)于技術(shù)的一個(gè)集群效應(yīng)，即對(duì)于某一項(xiàng)技術(shù)的研發(fā)與開(kāi)發(fā)，集中在一起，更有利于技術(shù)的提高與進(jìn)步，所以對(duì)于母公司可以利用技術(shù)的集群效應(yīng)，根據(jù)技術(shù)需求重點(diǎn)投入于技術(shù)的產(chǎn)業(yè)集群地。

（5）對(duì)研發(fā)的直接影響。對(duì)外直接投資可在對(duì)研發(fā)的直接影響表現(xiàn)在投入與產(chǎn)出。通過(guò)對(duì)技術(shù)的投入相應(yīng)的可以提高公司的科技水平，提高生產(chǎn)效率，同時(shí)也能節(jié)約母公司的成本，集中財(cái)力于核心項(xiàng)目，節(jié)約研發(fā)時(shí)間和效率。

四、 外向FDI與重慶技術(shù)進(jìn)步嘗試性實(shí)證

在研究中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于FDI對(duì)母國(guó)技術(shù)的外溢作用中，大多數(shù)學(xué)者采用全要素生產(chǎn)率（TFP）理論進(jìn)行相關(guān)的分析，因此對(duì)于本文下面也簡(jiǎn)要的對(duì)全要素理論進(jìn)行分析。

1. 全要素生產(chǎn)率（TFP）。TFP的的測(cè)度一般采用生產(chǎn)函數(shù)法，科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式如下：

Y=AKL進(jìn)行轉(zhuǎn)變以后得A=

這里的A通常就被等價(jià)定義為T(mén)FP。并將人力資源納入其中，然后將本文重慶的全要素生產(chǎn)率設(shè)定為：TFPt=

其中的Yt表示在時(shí)間t的產(chǎn)出（這里用GDP來(lái)表示），Lt表示的是在時(shí)間t時(shí)投入的勞動(dòng)量（這里用年均就業(yè)人數(shù)表示），ɑ和β分布表示的是資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。這里的關(guān)鍵就是K的算法。Kt=（1-）Kt-1+，Kt是固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，下面利用“永續(xù)盤(pán)存法”來(lái)求得。其中，為資本折舊率，這里取5%，Pt為投資價(jià)格指數(shù)（設(shè)1993年=1），It表示每一年的名義固定資產(chǎn)投資額。而人力資本Ht參照YAN WANG& YUDONG YAO（2003）的研究，采用人均受教育年限代表，ɑ和β取值根據(jù)郭慶旺、賈俊雪（2005）對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法確定，結(jié)果表明引入人力資本變量后重慶C-D生函數(shù)符合α+β=1，即規(guī)模收益不變，其數(shù)值分別是0.4和0.6。經(jīng)過(guò)計(jì)算得出結(jié)果如表3。

2. 數(shù)據(jù)的選取計(jì)算及分析（如表3、表4示）。表3、表4數(shù)據(jù)取自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

3. 具體分析。根據(jù)上面的數(shù)據(jù)，我們可以利用相關(guān)的全要素生產(chǎn)率和對(duì)外直接投資這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)分析重慶OFDI與技術(shù)兩者到底有怎樣緊密的聯(lián)系。具體的我們用雙軸線圖來(lái)看。

可以看出對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)折線圖和技術(shù)進(jìn)步率的折線圖基本吻合。從圖中可以看到由于政府出臺(tái)的“走出去”戰(zhàn)略，2001年重慶對(duì)外直接投資有個(gè)大幅度的提高，從曲線的走向來(lái)看，重慶外向的對(duì)外直接投資對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有著積極的保進(jìn)作用。

五、 研究結(jié)論與建議

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，重慶的技術(shù)進(jìn)步既要立足于自主創(chuàng)新，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，又要依靠對(duì)外直接投資等國(guó)家溢出渠道，分享世界技術(shù)創(chuàng)新的成果。特別是加入WTO后重慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快，技術(shù)水平也得到了很大提高，通過(guò)以上分析證明了外向FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)的存在，且溢出效應(yīng)受研發(fā)資本、人力資本等因素的影響，提出以下建議：

（1）企業(yè)提高自主創(chuàng)新能鞏固現(xiàn)有基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要，積極的創(chuàng)新管理理念提高其管理水平，制定多層次的人才培養(yǎng)計(jì)劃，積極促進(jìn)國(guó)外溢出知識(shí)和技術(shù)的吸收和消化，使得溢出效益最大化，有利于提升重慶整體技術(shù)水平。所以加大研發(fā)和人員的投入對(duì)重慶的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展有著十分重要的意義。一方面應(yīng)當(dāng)加大研發(fā)資金扶持力度提高企業(yè)主動(dòng)性。目前重慶的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的制約比較明顯，為了進(jìn)一步的促進(jìn)企業(yè)自主研發(fā)，政府應(yīng)當(dāng)在資金投入方面給予企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)以政策支持，尤其是對(duì)中小企業(yè)科技研發(fā)的扶持，其次還應(yīng)該在稅收和金融扶持引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入。另一方面應(yīng)該合理分配企業(yè)的科研資金提高效率并且鞏固現(xiàn)有基礎(chǔ)。在加大研發(fā)投入的同時(shí)應(yīng)該重視資金的使用，合理的分配科研資金適時(shí)的進(jìn)行考評(píng)，調(diào)整當(dāng)前重慶并不具備比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入比例，減少盲目追求先進(jìn)科技創(chuàng)新，以投入小大效應(yīng)為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)重慶經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

（2）發(fā)展對(duì)外直接投資暢通技術(shù)溢出渠道。擴(kuò)大與研發(fā)強(qiáng)國(guó)之間的直接投資以獲得更多通過(guò)此渠道溢出的國(guó)外研發(fā)資本存量，從而提高重慶的全要素生產(chǎn)率。因?yàn)橐粐?guó)的研發(fā)資本存量越豐富，其資本品的技術(shù)含量就越高，知識(shí)溢出程度就越大。在重慶對(duì)外貿(mào)易新時(shí)期應(yīng)該加強(qiáng)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的合照，擴(kuò)大對(duì)外直接投資規(guī)模，加大與研發(fā)強(qiáng)國(guó)的合照力度，從而推動(dòng)本地的技術(shù)進(jìn)步。

（3）提高人力資源水平增強(qiáng)技術(shù)吸納能力。有了好的技術(shù)就需要好的人力資源水平才能更好的吸收，只有提升重慶整體的人力資源水平才能真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的消化和吸收。在知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，提高整理人力資本水平就根本就是發(fā)展教育。因此一方面應(yīng)該建立人才引進(jìn)機(jī)制滿足企業(yè)短期的人才需求，建立重慶人才需求目錄，定期發(fā)布人才需求信息，并將其制度化，也可引進(jìn)海外留學(xué)人才，鼓勵(lì)高層次科技人才的引進(jìn)，同時(shí)完善人才引進(jìn)的激勵(lì)保障機(jī)制，促進(jìn)高人力資本擁有者能夠獲得高回報(bào)，才能刺激這一資源向重慶的流入。另一方面應(yīng)該加大教育資金的投入著眼培養(yǎng)長(zhǎng)期性的人力資本。

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作者簡(jiǎn)介：古廣東，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；范波，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士后。

收稿日期：2014-01-20。