李雪君

[摘 要] 隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和時代的飛速發(fā)展，無論在哪一種政體制度下，民主化問題都是備受爭議的問題之一，也是被學(xué)術(shù)界津津樂道的熱點(diǎn)話題之一，多年來越來越受關(guān)注。什么才算民主，如何成功實(shí)現(xiàn)民主轉(zhuǎn)型，如何鞏固民主，這些都是20世紀(jì)以來政治學(xué)界理論家們不斷探索的熱點(diǎn)話題。直到現(xiàn)在，眾說紛紜，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展無疑是與民主化問題關(guān)系最密切的因素之一。本文試圖解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主化是正相關(guān)的關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)民主化轉(zhuǎn)型與鞏固，通過對該領(lǐng)域內(nèi)幾位具有影響力的政治學(xué)家的觀點(diǎn)闡釋，對亨廷頓《第三波》一書的理解與分析，并總結(jié)出自己的一些新看法和觀點(diǎn)。

[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)發(fā)展；民主化；《第三波》

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 22. 067

[中圖分類號] D082 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）22- 0105- 02

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)代西方學(xué)者關(guān)于經(jīng)濟(jì)對民主化影響的觀點(diǎn)各不相同，基于20世紀(jì)出現(xiàn)的民主化興起、之后的專制回潮以及隨著各國發(fā)展，再轉(zhuǎn)變?yōu)槊裰骰瘡?fù)蘇的種種現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界多位學(xué)者當(dāng)中，有的學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對民主化轉(zhuǎn)型起到了決定作用，有的學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展對民主化轉(zhuǎn)型和鞏固沒有多大影響，有時候反而起到抑制作用，之后更多學(xué)者反駁了以上觀點(diǎn)，并有力證明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對民主化的促進(jìn)作用。

1.1 1965年之前的民主化興起

現(xiàn)代西方政治學(xué)者大多認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，實(shí)現(xiàn)民主化的幾率就越大。1959年開始興起的現(xiàn)代化理論可謂是當(dāng)時轟動一時并對之后乃至現(xiàn)在還被大量引用的民主理論，其中，李普塞特算是現(xiàn)代化理論的奠基人，他在《政治人》一書中指出：“不斷發(fā)展的工業(yè)化、城市化、財富和教育，有利于建立民主制”。并且論證了財富的積累與民主化進(jìn)程具有更加密切的關(guān)系。達(dá)爾也認(rèn)為“一種市場資本主義經(jīng)濟(jì)，它所造成的社會，它所引起的，為它所特有的經(jīng)濟(jì)增長，這一切對于發(fā)展和維持民主政治制度來說，都是非常有利的條件”。所以，基于現(xiàn)代化理論的迅速傳播，涌現(xiàn)了一大批經(jīng)濟(jì)決定論者。

1.2 1965-1980年間的“專制回潮”

拉斯特在《民主過渡：一個動態(tài)模式》一書中，極力反對經(jīng)濟(jì)決定論的觀點(diǎn)，他強(qiáng)調(diào)的是民主化在不同政體背景下的進(jìn)度和發(fā)展可能性完全不同，認(rèn)為政治主張的行動主題是民主轉(zhuǎn)型的決定性因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也許會在民主準(zhǔn)備階段發(fā)生，但是說明不了經(jīng)濟(jì)對民主化的促進(jìn)作用，其他因素也可能引起相同的情況發(fā)生。海格德和考夫曼從另一個角度來批判，在《民主轉(zhuǎn)型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，他們兩人通過研究當(dāng)時27個轉(zhuǎn)型國家的民主進(jìn)程，反駁了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論，反而推出經(jīng)濟(jì)危機(jī)對轉(zhuǎn)型的意義的命題。他們了解到，在27個轉(zhuǎn)型國家里只有3個國家在轉(zhuǎn)型期間發(fā)生了經(jīng)濟(jì)高速增長的現(xiàn)象，其余國家均發(fā)生了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

在量化研究方面，挑戰(zhàn)現(xiàn)代化理論的成果也逐漸出現(xiàn)。其中最系統(tǒng)的反駁李普賽特命題的是普沃斯基等。當(dāng)時他的《民主與發(fā)展》一書出版后，引發(fā)了互相爭論的兩大派別。在他看來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以說是民主化進(jìn)程中的內(nèi)生化因素；經(jīng)濟(jì)因素可能更合理地被稱為是促進(jìn)民主鞏固的因素，而非轉(zhuǎn)型的有利因素?；谶@兩個觀點(diǎn)，他承認(rèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主化的正相關(guān)關(guān)系，但不是必要的關(guān)系。普沃斯基用大量的國家數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析方法解釋了為什么他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展不一定引發(fā)民主和經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能鞏固民主的論調(diào)。

1.3 20世紀(jì)80年代以來的民主復(fù)蘇

著名學(xué)者波伊克斯的《內(nèi)生性民主化》一文最先對普沃斯基的“外生性理論”進(jìn)行批判。通過對普沃斯基的數(shù)據(jù)來源進(jìn)行分析，他得出普沃斯基的數(shù)據(jù)存在選擇性問題。選擇的國家當(dāng)中，一些是1950年之前就已經(jīng)民主化的國家，那選擇它們還有什么意義，他指出，應(yīng)該選擇那些還沒有民主化的國家作為研究對象。他通過對1950年之前的國家數(shù)據(jù)分析得出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與民主化既是內(nèi)生的又是外生的關(guān)系，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展對民主鞏固基本不存在影響。換言之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主化的內(nèi)生性解釋比外生性解釋更具有說服力。波伊克斯的論證可以說是對盛極一時的“外生性理論”的重創(chuàng)，也是對李普賽特命題的一次有力挽救。

英格里哈特等也對普沃斯基的觀點(diǎn)提出質(zhì)疑，反駁普沃斯基的分析忽視了窮國和富國政權(quán)穩(wěn)定性的不同。普沃斯基雖然論證了很多高收入的國家是專制制度而非民主制度的國家，但是他忽視了一點(diǎn)，即更多的高收入民主國家?guī)缀鯖]有民主倒退的趨勢。該書指出，“在人均收入1 000美元之下的國家，向民主轉(zhuǎn)型的次數(shù)僅僅是向?qū)Ｖ频雇舜螖?shù)的1/10。但在人均收入7 000美元以上的國家，向民主轉(zhuǎn)型的次數(shù)則是向?qū)Ｖ频雇舜螖?shù)的28倍?！绷硗?，肯尼迪在《重新概念化民主的社會條件》 一文中與英格麗哈特的觀點(diǎn)相似。他指出，在1950-2000年間的116個國家，發(fā)生的348次民主轉(zhuǎn)型的事實(shí)依據(jù)說明了“在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家里，轉(zhuǎn)型更容易向民主而不是專制方向發(fā)展”這一結(jié)論。

另外，在量化研究方面，很多政治學(xué)家也對這種“經(jīng)濟(jì)促進(jìn)說”和現(xiàn)代化理論作了支持的論斷。其中有波倫的《政治民主和發(fā)展的時機(jī)》，該書駁斥了“早期民主化國家的民主化程度不可能被后發(fā)國家所重復(fù)”的觀點(diǎn)，通過統(tǒng)計分析他指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及市場化程度是衡量民主程度的一個重要指標(biāo)，而各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路各不相同，后發(fā)民主化國家的民主道路與先發(fā)民主化國家的道路也是有差異的。杰克曼的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主表現(xiàn)的關(guān)系》一書主要是支持了民主的“經(jīng)濟(jì)門檻”說，他利用線性回歸的經(jīng)濟(jì)測量方法得到在人均收入達(dá)到一定數(shù)額之后的國家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主鞏固呈邊際遞減關(guān)系。還有政治學(xué)者伯克哈特等人的《比較民主：經(jīng)濟(jì)發(fā)展命題》一書，首次利用“自由之家”數(shù)據(jù)庫來測試?yán)钇召愄孛}。之后的許多政治學(xué)家再次論證了李普賽特的觀點(diǎn)，普遍認(rèn)為，影響民主轉(zhuǎn)型的一個顯著因素就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而其他因素都是隨著經(jīng)濟(jì)條件變化而隨之改變并間接影響的因素。

2 對亨廷頓《第三波》中經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主關(guān)系的理解

2.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與民主化呈正相關(guān)關(guān)系

亨廷頓認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主化，這兩者之間的關(guān)系是極其復(fù)雜的，并可能隨著時間和空間的變化而變化。經(jīng)濟(jì)因素對民主的影響是一直存在的，并不是說它是決定民主的決定性因素，也不是說經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是必要或充分條件，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對政治民主化只是促進(jìn)作用。從第一波、第二波、第三波民主化浪潮中就可以看出，影響民主化的因素每一個時期都不同，發(fā)生浪潮的原因在民主化進(jìn)程中所起的作用也不盡相同。但是，必須可以確定的是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不管對哪一次民主化浪潮都具有不可忽視的促進(jìn)作用，即兩者具有正相關(guān)關(guān)系。

亨廷頓認(rèn)同西方政治學(xué)學(xué)家們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一定程度上推動民主轉(zhuǎn)型的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，民主化的國家一般是那些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于中等階段的國家，因為在貧窮的國度里，人民基本的溫飽問題都還沒有解決，國家和政府以及公民根本沒有多余的精力去思考如何民主化或者是否要建立民主政體的問題。他們首要緊迫的任務(wù)就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)；而相對地，那些富裕國家基本上都是已經(jīng)民主化了的國家，不管是否仍然在民主化的道路上順利前進(jìn)，其之前都是經(jīng)過民主化改革的。通過經(jīng)驗型的歸納和數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，1989年除了3個石油輸出國 （沙特阿拉伯、科威特、阿拉伯聯(lián)合酋長國）和新加坡外，在人均收入6 010美元（西班牙）到21 330美元（瑞士）之間有20個高收入國家均為民主國家，而40個非民主國家的人均收入情況是從130美元（埃塞俄比亞）到450美元（利比里亞）不等，即它們都是低收入的非民主國家。這樣在兩者之間，我們會想到，那個促使民主化發(fā)生的人均收入臨界點(diǎn)在哪里？也就是亨廷頓所說的“轉(zhuǎn)型帶”（transition zone）。當(dāng)一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入轉(zhuǎn)型帶時，它就會出現(xiàn)向民主化過渡的前景。

2.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展是政治民主化的基礎(chǔ)

從書中對第三波民主化浪潮的分析來看，亨廷頓所說的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的涵義有三：①該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不只是像單憑產(chǎn)油國家那樣的經(jīng)濟(jì)增長，而是要涉及工業(yè)發(fā)展，并且具有廣泛的基礎(chǔ)。②經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了社會結(jié)構(gòu)與社會價值的變遷，從而便會推動民主轉(zhuǎn)型。這里需強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展會推動社會中中產(chǎn)階級隊伍的壯大，一個發(fā)展壯大的中產(chǎn)階級也會直接地對民主化產(chǎn)生有利影響。因此，在第三波的民主化運(yùn)動中，“幾乎在每一個國家民主化最積極的支持者都是來自中產(chǎn)階級”。③經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著經(jīng)濟(jì)增長，但不包含經(jīng)濟(jì)危機(jī)。如果一個國家的經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長且不發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，那么這個國家的民主化道路實(shí)現(xiàn)就指日可待。亨廷頓總結(jié)到，在第三波中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展超過轉(zhuǎn)型帶，達(dá)到實(shí)質(zhì)水平，且只伴隨短期的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時候，是實(shí)現(xiàn)民主體制轉(zhuǎn)型最易成功的時候。

為什么說經(jīng)濟(jì)發(fā)展是政治民主化的基礎(chǔ)，對此亨廷頓作了比較詳細(xì)的分析。首先，他認(rèn)為，一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著國家財富的積累，人民生活水平的提高，人均收入增加，因此，會導(dǎo)致更多的經(jīng)濟(jì)體系出現(xiàn)，這樣經(jīng)濟(jì)體系的增多會使國家的權(quán)利難以集中，并且各種利益集團(tuán)也會爭取話語權(quán)，使自己的政治地位因經(jīng)濟(jì)地位的顯赫而提升。這就要求國家要開始權(quán)利分化，決策權(quán)分散開，這些現(xiàn)象將有助于民主化進(jìn)程的發(fā)展。其次，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展使人民的生活水平整體上升，一些除了溫飽問題以外的要求和權(quán)利隨之產(chǎn)生，這樣就不得不推動社會結(jié)構(gòu)變遷和民眾對自己身份的價值觀的態(tài)度轉(zhuǎn)變，社會中組織之間的信任度增強(qiáng)，人民生活的滿足感提升，這些都會間接促使民主轉(zhuǎn)型的發(fā)生。再次，亨廷頓研究了從1960-1981年間，發(fā)展中國家每個家庭中人民接受教育上中學(xué)的年齡團(tuán)體的比例，認(rèn)為更多的人接受了教育，他們的教育程度和水平較之前大大提高，這與民主化存在高度的關(guān)聯(lián)。另外，亨廷頓還分析到經(jīng)濟(jì)發(fā)展會推動國家各個方面的發(fā)展，使更多的公共資源和個人資源都得到更合理有效的分配和利用，這樣互利合作的經(jīng)濟(jì)模式是符合民主精神的，是與政治上流行的融合和妥協(xié)策略相似的思想觀念，會同時促進(jìn)民主化的發(fā)展。最后，盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展常常在短期內(nèi)可能導(dǎo)致收入不平等現(xiàn)象的嚴(yán)重化，但從長期規(guī)劃來看經(jīng)濟(jì)發(fā)展將更有助于更加平等的收入和分配。民主并不代表絕對的平等，徹底的經(jīng)濟(jì)平等是不存在的，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終會降低經(jīng)濟(jì)上的不平等，從而有助于民主的出現(xiàn)。

3 對中國的啟示

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有助于政治民主化進(jìn)程的，這是亨廷頓在《第三波——20世紀(jì)后期民主化浪潮》中得出來的一條通則。可以說，中國當(dāng)前的改革開放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有利于中國的社會主義民主化的進(jìn)程的。新中國成立以來，中國在世界上的地位迅速提升，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度在世界上備受矚目，然而發(fā)展的同時也正經(jīng)歷著前所未有的重大變化，這些改變能夠促進(jìn)民主化進(jìn)程?？梢钥吹剑瑐鹘y(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下國家對經(jīng)濟(jì)過度的控制得以放松，各項決策權(quán)得到了分散，人民群眾有了更多的話語權(quán)、選擇權(quán)和自主權(quán)，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步確立，這些都為我國建設(shè)有中國特色的社會主義民主道路奠定了良好的基礎(chǔ)，顯然有利于民主化的發(fā)展。我國建設(shè)中國特色社會主義社會的偉大目標(biāo)中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為首要目標(biāo)，只有促進(jìn)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，才能為中國民主化創(chuàng)造更多有利的條件，我們不能相信社會經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展到某種程度的某一天，民主化會自然降臨的荒謬假設(shè)，而應(yīng)該加大力度，在中國社會經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的過程中適宜地加快我國的社會主義民主化的進(jìn)程。

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