郭春燕+張琳娜+朱孔來

摘 要：對現(xiàn)有西方經(jīng)濟增長理論體系、我國轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵、實現(xiàn)途徑、推動力和發(fā)展階段以及轉變經(jīng)濟發(fā)展方式指標體系的研究成果進行梳理發(fā)現(xiàn)：未來研究應有效整合各學科相關理論，注重研究的均衡性、靈活性和預見性，重視改善民生在轉變經(jīng)濟發(fā)展方式中的重要性，細化TFP的測算方法等。

關鍵詞：經(jīng)濟發(fā)展；經(jīng)濟增長；轉變經(jīng)濟發(fā)展方式；指標體系

中圖分類號：F120.3 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2014）03-0022-07

自黨的十七大提出轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的戰(zhàn)略任務后，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的概念、內(nèi)涵、推動力等理論問題以及轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的基本思路、發(fā)展路徑等諸多方面引起了眾多學者的關注并進行了深入研究，取得了一些積極的成果，但在許多方面尚未達成共識。轉變經(jīng)濟發(fā)展方式是一項復雜的系統(tǒng)工程（與新中國的成立及改革開放并稱為我國三次社會經(jīng)濟大變革），就目前階段而言，加快對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式問題的研究既十分重要，又極為迫切?？偨Y國內(nèi)外轉變經(jīng)濟發(fā)展研究現(xiàn)狀，找出不足，明確未來研究方向，這對促進我國轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的理論研究以及更好地指導轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的社會實踐具有重要的指導意義。

一、國外轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的相關理論

（一）經(jīng)濟增長理論

經(jīng)濟增長理論的不斷發(fā)展就是經(jīng)濟學家不斷尋找和解釋經(jīng)濟增長源泉的過程。西方經(jīng)濟增長理論代表性的觀點主要為“資本決定論”、“技術進步論”、“人力資本論”、“結構效應理論”和“制度決定理論”。

資本決定論觀點的主要代表是哈羅德和多馬所構建的哈-多模型。該模型強調(diào)了生產(chǎn)要素的貢獻，認為當實際經(jīng)濟增長等于資本家愿意的經(jīng)濟增長率并且等于人口增長率時，經(jīng)濟才能處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。技術進步論認為，在要素資源投入量一定、資源配置處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)的情況下，技術進步是決定經(jīng)濟增長水平的關鍵因素。人力資本論強調(diào)人力資源在經(jīng)濟增長中的重要作用，將人力資本作為一種獨立的要素引入經(jīng)濟增長模型中，人力資本當做經(jīng)濟增長的源泉。結構效應理論認為，勞動和資本從生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率較高的部門轉移會加速經(jīng)濟的增長，亦即結構效應是經(jīng)濟增長的一個源泉。制度決定理論認為，用于降低交易費用的制度安排及其創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的決定因素[1]。

上述西方經(jīng)濟增長理論主要是通過建立相關模型，研究各因素和經(jīng)濟增長之間的關系，而后分析出影響經(jīng)濟增長的關鍵因素，從而探討促進經(jīng)濟增長的有效途徑和方法。雖然這些理論觀點存在一定的弊端，但對于轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的理論研究有重要的借鑒意義。上述觀點大多強調(diào)了資本、制度、技術和人力等要素對經(jīng)濟增長的影響力，認為經(jīng)濟的增長不是受單一因素影響的而是各種因素相互作用的動態(tài)過程，其中包含起主要作用的關鍵因素。由此我們可以得知，經(jīng)濟發(fā)展不僅需要關注保持資本的積累速度，還需要把握影響資本積累速度的各因素，尤其是關鍵因素，這就要求在保持資本積累速度的基礎上，注重推動技術進步、提高勞動分工水平、優(yōu)化分配結構等方式的推動作用。

（二）經(jīng)濟發(fā)展階段理論

由于二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家出現(xiàn)了“有增長無發(fā)展”的情況，20世紀60年代末開始，很多學者開始反思經(jīng)濟增長至上論，逐步形成了新的經(jīng)濟發(fā)展觀，在此基礎上，聯(lián)合國發(fā)展計劃署1990年提出了“人類發(fā)展”的概念，并設計了“人類發(fā)展指數(shù)”。新發(fā)展理論與內(nèi)生經(jīng)濟增長理論逐步融合，提出了通過加快技術進步、人力資本積累、制度創(chuàng)新等促進經(jīng)濟發(fā)展的政策建議。比較有影響力的有劉易斯（1954）、羅斯托（1960，1971）、波特（2002）與阿西墨格魯（2006）等的經(jīng)濟發(fā)展理論[2]。

1. 劉易斯的二元結構理論。將經(jīng)濟發(fā)展階段分為傳統(tǒng)經(jīng)濟、過渡和現(xiàn)代化三個階段，二元結構就是指過渡階段中傳統(tǒng)經(jīng)濟和現(xiàn)代經(jīng)濟并存的現(xiàn)象。劉易斯的理論不僅僅是關于勞動力流動的理論模型，而且涉及到整個經(jīng)濟中的結構轉變[3]。

2. 羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展階段論。美國經(jīng)濟學家羅斯托把經(jīng)濟發(fā)展分為傳統(tǒng)社會階段、起飛準備階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段等五個階段。后來在《政治與增長階段》一書中，他又提出了新的第六個階段，即“追求生活質量”階段，主導部門是服務業(yè)與環(huán)保產(chǎn)業(yè)。羅斯托認為“起飛”和“追求生活質量”兩個階段是促進經(jīng)濟成長的關鍵性階段，并分析了這兩個階段所需要的政策。

3. 波特的經(jīng)濟發(fā)展四階段論。波特（1990）在《國家競爭優(yōu)勢》中根據(jù)經(jīng)濟增長的驅動力不同把經(jīng)濟發(fā)展分為四個階段：（1）要素驅動階段，主要靠要素投入（自然資源、廉價勞動力等）驅動經(jīng)濟增長。（2）投資驅動階段，主要靠投資供給推動，而不是由需求拉動。（3）創(chuàng)新驅動階段，生產(chǎn)要素的自然稟賦優(yōu)勢對經(jīng)濟增長的貢獻率在這一階段越來越少，不斷地對這些生產(chǎn)技術進行改進和創(chuàng)新成為促進經(jīng)濟增長的主動力。（4）財富驅動階段，獲得經(jīng)濟財富是這一階段的驅動力。

4. 阿西墨格魯?shù)慕?jīng)濟增長兩階段論。阿西墨格魯?shù)龋?006）將發(fā)展中國家在經(jīng)濟起飛階段的增長稱之為“基于投資的增長”，而將處于技術可能性邊界前沿的發(fā)達國家的經(jīng)濟增長稱之為“基于創(chuàng)新的增長”。（1）“基于投資的增長”階段，由于發(fā)展中國家遠離技術可能性邊界前沿，意味著發(fā)展中國家更多地通過學習或模仿現(xiàn)成的技術，此階段經(jīng)濟發(fā)展的關鍵是如何有效地動員和組織資源，增加投資以吸納國外先進技術促進經(jīng)濟增長。（2）“基于創(chuàng)新的增長”階段，發(fā)達國家已經(jīng)處于技術前沿，只有通過自身的研發(fā)與創(chuàng)新活動才能推動技術可能性邊界的外移，為經(jīng)濟增長尋求新的技術與產(chǎn)業(yè)支撐。

上述對經(jīng)濟發(fā)展階段論的研究從不同角度、不同層面細化了經(jīng)濟發(fā)展的過程，借此我們可以判斷經(jīng)濟發(fā)展所處的階段，明確各階段經(jīng)濟發(fā)展的驅動力和發(fā)展途徑。經(jīng)濟發(fā)展驅動因素的轉換（資源—資本—技術），其中隱含著經(jīng)濟發(fā)展方式的根本性轉變。這對于我們研究經(jīng)濟轉型具有重要借鑒意義。

（三）相關理論體系

除了西方經(jīng)濟增長理論和經(jīng)濟發(fā)展理論外，從理論層面看還有一些相關理論對我們研究轉變經(jīng)濟發(fā)展方式有重要意義。這些理論主要包括創(chuàng)新理論、可持續(xù)發(fā)展理論、收入分配理論和需求結構理論等。

自熊彼特提出“創(chuàng)新理論”以來，眾多學者就視其為經(jīng)濟增長的源泉，越來越多地從創(chuàng)新的視角研究經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展。代表性的創(chuàng)新理論主要包括：熊彼特創(chuàng)新理論和他提出的獨特的經(jīng)濟發(fā)展理論體系；強調(diào)技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新同等重要的演化經(jīng)濟理論；國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。

需求結構理論從需求角度分析，就是宏觀經(jīng)濟學中把國民生產(chǎn)總值分解為消費、投資、政府購買和凈出口四部分，用公式可表示為：Y=C+I+G+（X-M）。而在國民經(jīng)濟學中，通常把拉動經(jīng)濟增長的因素概括為“三駕馬車”即：消費、投資和外需[4]。

收入分配與經(jīng)濟增長的關系一直是眾多學者研究的重點問題，相關的收入分配理論主要有：馬克思建立在勞動價值論和兩階段分析模式基礎上的收入分配兩極化理論；李嘉圖認為分配是政治經(jīng)濟學的核心命題；庫茲涅茨的倒U假說，即收入不平等會隨著經(jīng)濟的發(fā)展而呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢。雖然這些理論有的還不完善，但對收入分配和經(jīng)濟增長的研究有重要的理論參考價值。

可持續(xù)發(fā)展最早于1972年提出，是指既滿足當代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力?？沙掷m(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，但要求在嚴格控制人口、提高人口素質和保護環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下進行經(jīng)濟和社會的發(fā)展。

以上理論對經(jīng)濟發(fā)展處于轉型期的我國具有重要的指導意義，是切實落實依靠消費、投資、出口協(xié)調(diào)拉動經(jīng)濟發(fā)展政策，完善收入分配改革，促進全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的理論基礎。

二、國內(nèi)轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的相關理論

20世紀90年代中期，中國經(jīng)濟進入了高速增長期，但是伴隨而來的資源環(huán)境問題日益嚴重，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式引起了國內(nèi)學者的關注。黨的十四屆五中全會首次提出“推進經(jīng)濟增長方式轉變”，十七大又進一步提出“轉變經(jīng)濟發(fā)展方式”，明確提出了一些相應政策和技術手段來拉動和帶動轉變。但是，我國的經(jīng)濟發(fā)展方式并沒有發(fā)生根本性轉變，粗放型經(jīng)濟發(fā)展方式引發(fā)了一些新問題，傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式的弊端日益嚴重，加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式再一次成為學者尋求解決當前我國經(jīng)濟問題的研究熱點[5]。

（一）轉變經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵

十七大明確提出“轉變經(jīng)濟發(fā)展方式”，并對其內(nèi)涵作了深入闡述。加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式是國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略大局，是關系著國民經(jīng)濟全局的重大戰(zhàn)略任務，影響著未來經(jīng)濟發(fā)展目標是否能夠順利實現(xiàn)。針對新時期、新形勢下經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的內(nèi)涵，學術界展開了廣泛的研究[6-8]。

大多數(shù)研究者是從定性的角度闡述轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵。黃泰巖（2007）認為，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵不僅指從粗放增長向集約增長的轉變或從外延增長向內(nèi)涵增長的轉變，還應該向發(fā)展目標多元化轉變，向經(jīng)濟增長的質量和效益并舉轉變，向以人為本這一發(fā)展核心轉變，向經(jīng)濟結構全面優(yōu)化轉變，向知識經(jīng)濟條件下的發(fā)展方式轉變，向建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會轉變，使經(jīng)濟發(fā)展朝著有利于人和社會全面發(fā)展的目標前進[9]。吳樹青（2008）認為，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式不僅要求轉變經(jīng)濟增長方式，還要求實現(xiàn)經(jīng)濟結構優(yōu)化升級，實現(xiàn)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展及人的全面發(fā)展[10-11]。楊玉霞、邢宏（2008）從定量的角度對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵進行闡述，他們認為轉變經(jīng)濟發(fā)展方式在注重實現(xiàn)要素生產(chǎn)率的增長率對經(jīng)濟增長的貢獻度達到或超過50%的同時，更應該注重經(jīng)濟發(fā)展質的提升，注重質和量的統(tǒng)一，包括經(jīng)濟增長、結構改善、人民群眾物質和文化生活水平的不斷提高、環(huán)境的改善，等等[12]。楊玉民（2011）認為在強調(diào)數(shù)量的基礎上，更應該追求經(jīng)濟運行中“質量”的提升和“結構”的優(yōu)化。

眾多學者認為轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵應包括兩方面的內(nèi)容，即經(jīng)濟增長和結構調(diào)整。筆者認為，經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵比經(jīng)濟增長的內(nèi)涵更為深刻，除了包含上述兩方面內(nèi)容，還應包含民生改善。即：

經(jīng)濟發(fā)展=經(jīng)濟增長+結構轉變+民生改善

保障和改善民生不僅是加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本出發(fā)點和落腳點，也是基礎動力。保障和改善民生有利于擴大內(nèi)需、刺激消費，消費需求的提高對生產(chǎn)和消費的良性循環(huán)將起到一定的促進作用，是拉動經(jīng)濟增長的重要力量。因此，將改善民生融入到轉變經(jīng)濟發(fā)展方式中，成為轉方式的重要組成部分和基礎動力，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵就會更加全面和豐富。

（二）轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的途徑

各地區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎、資源稟賦、發(fā)展模式等方面都存有差異，各有特色，在經(jīng)濟發(fā)展方式轉變上面臨的問題與實現(xiàn)途徑、約束條件等也各有不同，許多學者就轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的途徑作了深入研究。

一部分學者強調(diào)深化改革的重要性，他們認為深化改革、完善社會主義市場經(jīng)濟體制是當前轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵。比如吳敬璉（2005）認為，要打破經(jīng)濟轉型的體制性障礙就要推進經(jīng)濟體制和社會政治體制的改革；張卓元（2007）認為，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵是深化政府改革。

另一部分學者則認為轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵是增強創(chuàng)新能力[13-14]，只有不斷創(chuàng)新才能成為發(fā)展的不竭動力，才能維持轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的可持續(xù)性。劉世錦（2006）和汪洋（2010）認為，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵是增強自主創(chuàng)新能力；衛(wèi)興華、侯為民認為，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本出路是科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新；王德平（2009）指出科技創(chuàng)新是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)。

還有一部分學者綜合分析影響轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的各種因素，相應地提出轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的途徑。如：黃泰巖（2008）認為，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式要加強自主創(chuàng)新，提高經(jīng)濟發(fā)展質量和效益；加快經(jīng)濟結構的優(yōu)化調(diào)整；堅定不移地走新型工業(yè)化道路；堅持以人為本的科學發(fā)展[9]。王軍（2009）指出，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變需要努力推動經(jīng)濟結構調(diào)整升級；加快推進節(jié)能減排工作進展；不斷增強科技自主創(chuàng)新能力；繼續(xù)完善社會主義市場經(jīng)濟體制[15]。

（三）轉變經(jīng)濟發(fā)展的推動力

加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式一定要有推動力，推動力就像是汽車的發(fā)動機，是加速轉型的關鍵。由于我國所面臨的國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境復雜，對于轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的推動力還沒有形成統(tǒng)一的認識，但有眾多學者對此進行了研究[16-17]。主要觀點如下：

劉慶寶、未良莉（2007）結合我國國情，系統(tǒng)分析經(jīng)濟增長理論的源動力，構建了擴展的索洛（So-low）模型，從消費、投資、出口三個方面對我國經(jīng)濟增長的拉動及其相互作用進行了實證研究[18]。

汪洋（2010）結合廣東省經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，提出轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的核心推動力是提高自主創(chuàng)新能力。他認為只有堅持不懈地提高自主創(chuàng)新能力，形成強大的核心競爭力，我們才有可能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，才有可能在激烈的國內(nèi)外競爭中始終掌握主動權[19]。

陳元中（2010）認為必須堅持把改革開放作為加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的強大動力，才能有效推進經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變[20]。

馬西恒（2010）認為目前我國轉變經(jīng)濟發(fā)展方式遭遇內(nèi)生動力不足的瓶頸。應充分重視社會經(jīng)濟基礎對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的支撐和制約，通過調(diào)整利益格局建構轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)生動力。建議以發(fā)展型社會政策為范式，從政府能力、公共服務、權利平等和收入分配四個方面建立轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的社會政策支持體系[21]。

（四）轉變經(jīng)濟發(fā)展的階段研究

雖然西方有許多關于經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)典理論，但是由于經(jīng)濟環(huán)境和社會背景的差異可能不完全符合中國經(jīng)濟發(fā)展階段的實際，認清我國經(jīng)濟發(fā)展所處的階段，有利于有針對性地進行理論和實踐研究。為此有些學者對中國經(jīng)濟發(fā)展階段進行了研究分析。

蔡昉（2007）認為經(jīng)濟發(fā)展可分為四個階段：資源驅動、資本驅動、勞動力驅動、生產(chǎn)率驅動，經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變就是從一種要素驅動為主的發(fā)展階段到另一種要素為主的發(fā)展階段的轉變。中國目前處于第二個轉折點——劉易斯轉折點[22]。

梁煒、任保平（2009）透過經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵確定了我國經(jīng)濟發(fā)展階段的內(nèi)容，設計了相應的指標體系，從經(jīng)濟總量水平、經(jīng)濟結構、制度水平的變化和創(chuàng)新水平四個方面對我國1978—2006年的數(shù)據(jù)進行整理，借用Fisher最優(yōu)分割法進行系統(tǒng)分析，把改革開放以來我國經(jīng)濟發(fā)展大致分為四個階段：第一階段（1978—1984年）為“自主發(fā)展”的工業(yè)化準備和初級產(chǎn)品的起步階段；第二階段（1985—1992年）為我國經(jīng)濟發(fā)展在經(jīng)歷從初期向中期的過渡后，進入實現(xiàn)工業(yè)化的起步階段；第三階段（1993—2002年）為工業(yè)化實現(xiàn)和經(jīng)濟發(fā)展加速度階段；第四階段（2003—2006年）為工業(yè)化逐漸成熟、開始邁進工業(yè)化高級階段和經(jīng)濟穩(wěn)定增長階段。我國目前正處于第四階段上[23]。

王兵和顏鵬飛（2004）通過對全要素生產(chǎn)率的計算把改革開放以來我國的經(jīng)濟發(fā)展劃分為兩個階段：第一階段為1978—1991年，我國的TFP年均增長率為-0.17%；第二階段為1992—2001年，我國的TFP年均增長率為0.79%。

三、轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的指標體系和TFP測算

（一）轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的評價指標體系

黨的十七大明確提出“轉變經(jīng)濟發(fā)展方式”后，眾多學者從對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的基礎理論研究轉向了轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的指標體系的研究[24-26]。眾多學者大體從綜合指標（經(jīng)濟增長份額中靠集約所得占的比重）、反映投入和產(chǎn)出質量的指標、反映提高生產(chǎn)效率的指標等方面進行評價。對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的測算和評價方法大致可分為兩類：一類是基于社會生產(chǎn)函數(shù)分析投入結構及其與產(chǎn)出的關系，來對經(jīng)濟發(fā)展方式進行測算，主要包括勞動生產(chǎn)率、能源產(chǎn)出率、投資產(chǎn)出率等指標體系；另一種則是基于系統(tǒng)論方法構建評估體系。主要研究成果有：

崔立濤（2008）根據(jù)浙江省經(jīng)濟發(fā)展類型和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變程度從不同側面建立了相應的指標體系，主要包括反映經(jīng)濟發(fā)展方式轉變程度的國民經(jīng)濟增長質量指標、經(jīng)濟結構優(yōu)化程度指標、經(jīng)濟效益指標、經(jīng)濟增長中的技術含量及技術發(fā)展狀況指標。他主要從七個方面反應經(jīng)濟發(fā)展方式是否發(fā)生轉變及轉變程度，其中包括經(jīng)濟增長本身、經(jīng)濟增長中的決定因素、經(jīng)濟增長質量、生產(chǎn)結構調(diào)整、需求結構調(diào)整、資源消耗和污染產(chǎn)生、勞動力流動機制及增長實施主體[27]。

康達華（2008）建立了資源節(jié)約型社會指標、環(huán)境友好型社會指標、經(jīng)濟發(fā)展方式轉變指標3個一級指標，以及相應的具體指標，其中包括8個生產(chǎn)領域的資源節(jié)約指標，9個生活領域的資源節(jié)約指標，7個轉變經(jīng)濟發(fā)展方式中的生活水平指標[28]。

鄭惠強（2010）認為轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的指標體系，應包括優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構、優(yōu)化需求結構、優(yōu)化投入結構、促進均衡發(fā)展、促進綠色發(fā)展、促進共享發(fā)展等六個方面[29]。

張炳君、于淑娥（2010）對青島市轉變經(jīng)濟發(fā)展方式作了實證分析，通過定性和定量分析設計了轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的指標體系。該指標體系共涉及經(jīng)濟增長質量指標、經(jīng)濟結構優(yōu)化指標、科技投入指標、資源環(huán)境指標、社會發(fā)展指標和人民生活指標共6個一級指標以及29個二級指標[30]。

沈露瑩（2010）立足于現(xiàn)階段上海轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的主要內(nèi)涵和要求，構建了一套集經(jīng)濟增長、服務經(jīng)濟、城市功能、自主創(chuàng)新、資源集約和以人為本六個領域為一體的指標體系，該指標體系包括18個一級指標，48個二級指標。并對上海轉變經(jīng)濟發(fā)展方式狀況進行了實證分析和階段評價[31]。

莊惠明、黃麗君、鄭偉騰（2010）結合福建省經(jīng)濟發(fā)展情況建立了一個綜合評價指標體系，包含經(jīng)濟增長、經(jīng)濟結構、資源和環(huán)境、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟效益5個系統(tǒng)，并對福建省經(jīng)濟發(fā)展方式進行了橫向和縱向的比較[32]。

李志平和劉世奎（2010）主要從經(jīng)濟結構的失衡和技術的進步兩方面選取指標。構建了拉力模型PL=∑？茲iTi和推力模型PS=∑？棕iSi，并結合湖北省的實際情況從這兩個模型出發(fā)建立了高新技術產(chǎn)業(yè)、科研投入、區(qū)域結構的失衡、國有和民營經(jīng)濟的失衡等八個指標。在此基礎上對湖北省轉變經(jīng)濟發(fā)展方式進行了實證研究[33]。

劉春宇、閆澤武（2010）在充分體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展、社會發(fā)展、人與自然的和諧以及要便于量化和考核的基礎上提出了一套設計指標體系的原則和基本框架，并從經(jīng)濟結構、產(chǎn)業(yè)結構、自主創(chuàng)新、生態(tài)文明、社會事業(yè)和民生等不同維度設計了一些具體指標[34]。

石宏博（2011）從經(jīng)濟發(fā)展、民生福利、環(huán)境評價與協(xié)調(diào)發(fā)展等方面選取指標來反映經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變，構建了相應的評價體系，并運用因子分析法客觀系統(tǒng)地對遼寧省轉變經(jīng)濟發(fā)展方式現(xiàn)狀進行了評價[35]。

通過以上對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式評價和監(jiān)測等文獻的梳理，我們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要以省、市為評價對象來構建指標體系并進行測評，現(xiàn)有文獻雖為后續(xù)研究者提供了很好的研究基礎，但由于我國提出轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的時間較短，相關的統(tǒng)計監(jiān)測及評價研究寥寥無幾，現(xiàn)有研究大部分是靜態(tài)地評價轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的狀況或者和其他省市地區(qū)進行橫向對比分析，并沒有動態(tài)的監(jiān)測機制。

（二）全要素生產(chǎn)率（TFP）衡量經(jīng)濟轉型

全要素生產(chǎn)率是衡量單位總投入的總產(chǎn)量的生產(chǎn)率指標，是指產(chǎn)出增長率超出要素投入增長率的部分，它的理論基礎是索洛增長模型[36-40]。依據(jù)生產(chǎn)函數(shù)并利用多元回歸方法測算出資本和勞動的產(chǎn)出彈性，計算出TFP，進而根據(jù)相應的標準判斷經(jīng)濟增長方式的類型，判斷標準如表1所示。

許多學者對我國全要素生產(chǎn)率進行了測算[33，35，41-42]，但由于依據(jù)的模型和假設不同，測算出的數(shù)據(jù)有較大差異，有的學者測算出的TPF高達48%，有的僅為2%。主要研究成果有：

Chow首先對中國經(jīng)濟增長的源泉進行了研究，他指出，中國在改革開放前全要素生產(chǎn)率趨于穩(wěn)定，資本積累是經(jīng)濟增長的主要源泉。改革開放后全要素生產(chǎn)率以每年2.7%左右的速度增長。

江春、吳磊、騰蕓（2010）測算了2000—2008年中國及各省的全要素生產(chǎn)率，結果顯示2000年以來TPF都呈現(xiàn)不同程度的下降，指出這是由于我國經(jīng)濟發(fā)展過于依賴投資、收入分配不合理以及金融體系不健全造成的[43]。

高峰（2008）指出全要素生產(chǎn)率的貢獻率是轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的主要判斷標準，要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長率的貢獻份額小于30%的經(jīng)濟發(fā)展方式為粗放型，30%～50%的為半集約型，50%～70%的為集約型，70%以上為高度集約型[44]。

蔣晶晶和馮邦彥（2011）建立了全要素生產(chǎn)率增長率的模型T=Y-？琢h-？茁h，測算出1985—2008年廣東省的全要素增長率，分析出廣東省的經(jīng)濟增長方式屬于投資生產(chǎn)率拉動型增長，有效勞動作用不明顯[45]。

通過對已有文獻的梳理，我們發(fā)現(xiàn)目前我國全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率偏低，基本屬于投資拉動型增長[46-47]。對于全要素生產(chǎn)率的測算方法尚不統(tǒng)一。

四、轉變經(jīng)濟發(fā)展方式研究目前存在的問題及未來展望

（一）轉變經(jīng)濟發(fā)展方式研究目前存在的問題

上述文獻梳理可以看出，近年來，雖然眾多的學者對中國經(jīng)濟發(fā)展方式及其轉變的基礎理論和相關政策做了大量研究，但仍存在以下不足之處：

1. 對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的相關概念、內(nèi)涵、意義等研究論述較多，大多數(shù)經(jīng)典理論從不同角度和不同層次對經(jīng)濟發(fā)展問題進行了探索。但是這些理論研究至今還沒有完全體系化、成熟化，理論體系還比較單一。其原因，一方面是理論演進本身所遇到的困難，再加之經(jīng)濟轉軌與發(fā)展相互交織的經(jīng)濟體經(jīng)常出現(xiàn)的非均衡狀態(tài)和各種不確定性，使得非均衡動態(tài)經(jīng)濟理論和模型難以建立和完善；另一方面，是由于中國自身特定的國情和背景。中國在轉變經(jīng)濟發(fā)展方式過程中可能產(chǎn)生種種復雜的態(tài)勢，并且有多種發(fā)展路徑，所以很難用單一的理論來解決中國轉變經(jīng)濟發(fā)展方式中所遇到的問題。

2. 雖然現(xiàn)有很多研究把轉變經(jīng)濟發(fā)展方式和改善民生結合起來，但兩者之間關系的研究還不夠深入，單純地把改善民生看做一個社會問題，忽略了改善民生不僅是轉方式的根本出發(fā)點和重要前提，也是轉方式的基礎動力?，F(xiàn)有對于轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的研究思路還比較狹窄，沒有充分和邊沿理論進行結合。

3. 對經(jīng)濟發(fā)展方式及其轉變的演進、路徑、政策等定性研究較多，而對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式指標體系的研究成果不多，基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的實證研究也較少?，F(xiàn)有成果許多沒有將轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵和本質特征緊密結合開展研究，并且有的評價指標體系內(nèi)的某些指標過于細化，可操作性不強，模型構建不夠合理，綜合測度結果不能有效地指導政策研究。

4. 在測算全要素生產(chǎn)率（TFP）判斷經(jīng)濟發(fā)展模式時，缺少統(tǒng)一的測算標準。衡量一個地區(qū)能否合理利用資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構的TFP測算方法有多種，每種測算方法都有其特定的應用環(huán)境，而很多學者在測算地區(qū)全要素生產(chǎn)率時忽略了所應用的方法是否適合要分析的內(nèi)容，這也是不同學者測算出的TFP值差異較大的原因之一。

（二）轉變經(jīng)濟發(fā)展方式研究的未來展望

針對當前研究中存在的不足，筆者認為要著重從以下方面加強研究：

1. 要綜合運用經(jīng)濟學和統(tǒng)計學的各學科各分支對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式進行理論研究和實證研究，學科的融合發(fā)展才能有效支撐轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的理論體系，要不斷創(chuàng)新，注重理論的橫向有效整合，如經(jīng)濟理論與創(chuàng)新理論，分配理論，人口流動理論的結合等。

2. 由于中國特殊國情的制約，在經(jīng)濟方式轉變的過程中存在非均衡性和不確定性，所以研究過程中要更加注重均衡性和靈活性。要能夠應對經(jīng)濟轉型過程中隨時出現(xiàn)的不確定因素，研究要具有預見性，盡量減少經(jīng)濟轉型過程中遇到的障礙。

3. 在定性研究的基礎上，加強以指標體系和測度方法為重點的定量研究，通過定量化的測度并據(jù)此進行縱橫向的比較分析，可以相互之間找出優(yōu)勢、劣勢、差距和薄弱環(huán)節(jié)；要注重指標體系的層次性和整體性，不但要研究和構建最表面、最容易感知的顯示性指標，更要注重揭示轉變經(jīng)濟發(fā)展方式問題原因的分析性指標和傳導性指標，使對策研究更具針對性。

4. 對全要素生產(chǎn)率測度方法的研究應當不斷細化。我國經(jīng)濟測算全要素率的方法應與發(fā)達國家的不同，要加快探討具有中國特色、適合中國國情的測度方法，應該在TFP核算中加入新的解釋變量，對解釋變量的計量方法進行改進。

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責任編輯、校對：曹華青

4. 對全要素生產(chǎn)率測度方法的研究應當不斷細化。我國經(jīng)濟測算全要素率的方法應與發(fā)達國家的不同，要加快探討具有中國特色、適合中國國情的測度方法，應該在TFP核算中加入新的解釋變量，對解釋變量的計量方法進行改進。

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責任編輯、校對：曹華青

4. 對全要素生產(chǎn)率測度方法的研究應當不斷細化。我國經(jīng)濟測算全要素率的方法應與發(fā)達國家的不同，要加快探討具有中國特色、適合中國國情的測度方法，應該在TFP核算中加入新的解釋變量，對解釋變量的計量方法進行改進。

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責任編輯、校對：曹華青