王金輝

在修改后《刑事訴訟法》開始實施的背景下，河南省鄭州市金水區(qū)人民檢察院（以下簡稱金水區(qū)院）結(jié)合金水區(qū)未成年人刑事案件的特點，由檢察技術(shù)部門和未成年人檢察部門（以下簡稱“未檢”部門）聯(lián)合出臺了《鄭州市金水區(qū)檢察院未成年罪犯心理評估辦法（試行）》（以下簡稱《心理評估辦法》），率先在未成年人刑事案件中引入心理評估技術(shù)，探索由檢察機關(guān)心理技術(shù)人員參與未成年人刑事案件全程，通過心理評估掌握涉案未成年人的心理狀況，分析案件成因，進而對于案件的處理和預(yù)防矯治提供參考意見的新方法，經(jīng)過近兩年的探索和完善，金水區(qū)院摸索出了一整套檢察技術(shù)部門和“未檢”部門有效配合協(xié)調(diào)的機制，成功辦理未成年人犯罪案件93件，進行心理評估132次，在未成年人刑事案件辦理中走出了難能可貴的一步。

一、未成年人刑事案件中引入心理評估技術(shù)的意義

（一）有利于從深層次挖掘未成年人犯罪的成因

14周歲至18周歲的年齡段一直以來被犯罪心理學(xué)家稱作為“危險年齡”段。這個年齡段的未成年人由于認知能力較差，人格不健全等主觀因素與社會不良環(huán)境的客觀因素的綜合作用，易滋生犯罪現(xiàn)象。心理評估是在專業(yè)的心理技術(shù)人員指導(dǎo)下，讓測試對象填寫專業(yè)的心理測量表，由測量表得出測量結(jié)果，其結(jié)果可以真實地反應(yīng)出測試對象存在的心理問題。此測量方法通過多國的實踐表明具有科學(xué)性、一定的隱蔽性，易被測試對象接受。因此，通過對未成年人犯罪深層次的心理評估，分析未成年人犯罪的成因，對預(yù)防和減少未成年人違法犯罪，保持社會穩(wěn)定、健康發(fā)展和培養(yǎng)革命事業(yè)接班人具有非同尋常的意義。

（二）有利于更加客觀地評價未成年涉案人的犯罪危險性，從而為量刑提供參考依據(jù)

2012年10月，金水區(qū)院心理測試技術(shù)人員對鄭州未成年犯管教所在押的532名未成年罪犯進行了心理測試，結(jié)果顯示93%的未成年罪犯都有不同類型、程度的心理問題，心理技術(shù)人員重點針對其中50名心理問題比較嚴重的未成年罪犯進行了心理評估及犯罪成因分析，通過分析發(fā)現(xiàn)他們的犯罪成因大多都是源于心理問題沒有得到及時的心理疏導(dǎo)，一旦遇到誘發(fā)因素，就會輕易地違法犯罪，技術(shù)人員又針對這些數(shù)據(jù)進行了大量的統(tǒng)計分析，通過分析發(fā)現(xiàn)心理問題與犯罪主觀惡性程度之間呈正比關(guān)系，犯故意殺人、故意傷害致人重傷等重刑犯罪的未成年罪犯心理問題相對于普通的盜竊案件尤為嚴重。由此可見，心理問題在未成年人犯罪中起著舉足輕重的作用，并且與其犯罪的主觀方面有著重大的聯(lián)系，所以在處理未成年人犯罪時，不能不考量未成年人的心理問題。在不了解未成年人的心理問題，在刑事處罰時采取“一刀切”的方式，不利于未成年罪犯的改造。

（三）有利于更加有效的預(yù)防未成年人犯罪案件的發(fā)生

2013年金水區(qū)院重點對14名作出不起訴決定的未成年犯罪嫌疑人針對各自的心理問題重點進行了家庭觀念、防御方式、社會交往等方面的心理疏導(dǎo)，在檢察機關(guān)心理技術(shù)人員的幫助下，14名未成年人犯罪嫌疑人的自控能力和社會認同感都得到了大幅度的提升。

二、未成年人刑事案件心理評估機制的構(gòu)建

在實踐中，全國各地區(qū)司法機關(guān)都在探索對未成年人刑事犯罪有效防治的新方法，其中從犯罪心理入手來解決未成年人犯罪是最好的選擇。但是從廣東、上海等地司法機關(guān)采取的新方法來看，收效是很微弱的，原因是我們要矯治未成年人的偏差心理，而不明白這些偏差心理從何而來，就好像知道了病癥而不知道病因一樣，仍然不能治病除根。針對以上問題，金水區(qū)院在未成年人刑事犯罪案件進行心理評估時更加注重心理評估系統(tǒng)機制的建立，救人救心，取得了一定的實效。

（一）明確未成年人犯罪心理評估（以下簡稱心理評估）的概念

在《心理評估辦法》中明確：未成年人犯罪心理評估是指人民檢察院心理咨詢技術(shù)人員綜合應(yīng)用量表測量和訪談的方法，通過對被評估者成長背景、心理行為特征、社會成熟度等內(nèi)容的測量，系統(tǒng)掌握被評估者的心理動力特征，從而對其犯罪危險性，即再次犯罪和犯罪行為升級的可能性，做出科學(xué)判斷，并作出心理評估報告，進而提供心理疏導(dǎo)、心理援助的一項專門性技術(shù)活動。

（二）明確心理評估的原則

心理評估的“三全原則”，即：全面評估、全程疏導(dǎo)、全效監(jiān)控。所謂全面評估就是指我們評估針對的對象不僅僅是未成年犯罪嫌疑人，還包括未成年被害人、未成年證人等涉案人，從案件類型來說我們的評估不僅包括批準(zhǔn)逮捕的未成年人犯罪案件，還包括無社會危險性不批準(zhǔn)逮捕的未成年人犯罪及參與實施犯罪行為未達到刑事責(zé)任年齡不予追訴的案件，評估的范圍要達到全面全部；全程疏導(dǎo)是指從檢察機關(guān)心理技術(shù)人員從未檢科受理批準(zhǔn)逮捕開始加入，直到案件庭審結(jié)束全程進行心理疏導(dǎo)，必要時在服刑后也可以介入進行心理疏導(dǎo)，全面保障疏導(dǎo)效果；全效監(jiān)控是指對未成年人刑事案件中的涉案人的心理評估和心理疏導(dǎo)要有疏導(dǎo)計劃和疏導(dǎo)結(jié)果，要盡力使涉案人的心理狀況達到正常人水平。

（三）明確心理評估的主體

《心理評估辦法》中明確規(guī)定對未成人心理評估的主體為檢察機關(guān)的心理技術(shù)人員。依托檢察機關(guān)心理技術(shù)人員的原因有以下幾點：

1.刑事案件的涉密性要遠遠高于心理咨詢機構(gòu)的保密原則。

2.同時社會機構(gòu)的心理咨詢師對于未成年犯罪嫌疑人的心理評估往往流于形式，因為案件涉密以及犯罪嫌疑人本身的抵觸心理等因素，不能對未成年犯罪嫌疑人進行系統(tǒng)的背景調(diào)查和詳細的心理分析，做出心理評估的結(jié)論只是通過相關(guān)心理量表給我們提供了犯罪未成年人的性格特征、犯罪后的心理狀態(tài)，但不能提供未成年人偏差心理產(chǎn)生的原因，即未成年人在他們所處的社會關(guān)系中受到了什么樣的影響從而導(dǎo)致了心理問題的產(chǎn)生。

3.檢察機關(guān)心理技術(shù)人員隸屬于檢察技術(shù)科，本身承擔(dān)著技術(shù)性證據(jù)審查及檢察技術(shù)協(xié)助等工作職責(zé)，檢察技術(shù)內(nèi)設(shè)有心理測試的專業(yè)技術(shù)門類，檢察機關(guān)心理技術(shù)人員同時具備專業(yè)心理學(xué)知識和法律知識，相比社會上的心理咨詢?nèi)藛T更加專業(yè)。

（四）明確心理評估的程序

《心理評估辦法》中規(guī)定了申請進行心理評估的具體程序：

1.辦案部門提出申請。辦案部門提出申請應(yīng)向技術(shù)部門提交以下材料：委托書、測試對象的相關(guān)背景資料、辦案部門同測試對象或者其監(jiān)護人或法定代理人簽定的《心理評估協(xié)議書》等相關(guān)材料。

2.技術(shù)部門審查受理。技術(shù)部門收到申請后，應(yīng)當(dāng)檢查辦案部門提供的材料是否齊全，聽取案件辦理人介紹測試對象的相關(guān)情況，著重以下事項：測試對象是否同意接受測試或者咨詢；測試對象的羈押狀況及案件進展程度；測試對象的家庭情況、成長經(jīng)歷等其他有關(guān)情況。經(jīng)審查符合要求的應(yīng)當(dāng)予以受理，不予受理的應(yīng)向申請部門說明理由。

3.評估準(zhǔn)備工作。在進行心理評估之前，技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)測試對象的基本情況確定心理評估方案，準(zhǔn)備評估前的指導(dǎo)語，調(diào)試好同步錄音錄像設(shè)備。

4.實施心理評估。評估過程包括以下四個步驟：告知測試對象技術(shù)人員的身份及測試保密原則；與被測試對象進行不少于30分鐘的談話，做好談話記錄；在談話過程中觀察測試對象的表現(xiàn)，根據(jù)測試對象的表現(xiàn)適當(dāng)調(diào)整測評量表；測試對象填寫心理測評量表。

（五）明確心理評估的方法

《心理評估辦法》中明確規(guī)定心理評估分計算機部分和面談部分，心理評估技術(shù)人員在進行心理評估之前要詳細掌握被測對象的基本情況。計算機部分一般情況下采用艾森克人格問卷和scl90自評癥狀量表，這兩種量表是目前心理評估應(yīng)用領(lǐng)域最為廣泛的心理測量工具，有國際常?？晒﹨⒖迹哂休^好的信度和效度，通過問卷對測試對象的內(nèi)外向程度、情緒穩(wěn)定度、溫和冷漠度以及測試過程中是否撒謊等情況做全面測試，測試結(jié)果對辦案有較高的參考價值。面談部分一般不少于2個小時，可以分多次進行，主要是對被測試對象的精神狀態(tài)、情感控制能力、語言表達能力、關(guān)注程度、是否有消極心理等方面進行判斷，綜合計算機和面談的結(jié)果對評估對象進行再犯罪心理預(yù)測及行為傾向判斷，以確定評估對象犯罪心理和行為惡習(xí)消除的程度、守法心理與良好行為建立的程度。

（六）明確心理評估報告的內(nèi)容

《心理評估辦法》中明確規(guī)定在心理評估結(jié)束后7個工作日內(nèi)要出具《心理評估報告》，并對心理評估報告的內(nèi)容進行詳細規(guī)定。內(nèi)容包括：

1.評估對象的基本情況：1）違法犯罪的基本事實；2）違法犯罪經(jīng)歷；3）問題概要；4）家庭成員及家庭狀況；5）居所及社區(qū)環(huán)境；6）家庭病史、遺傳、壓力因素等；7）遷移、移居經(jīng)歷；8）成長經(jīng)歷；9）興趣愛好；10）情緒、個性特征；11）人際關(guān)系；12）常用的應(yīng)對方式；13）社會支持機制。

2.對評估對象的評價：1）周圍人一般印象及評價；2）自我認識及評價；3）訪談人員的一般印象及評價。

3.評估。包括評估過程及評估方法。

4.評估結(jié)果。包括犯罪成因分析及犯罪危險性（包括再犯罪可能性和行為升級的可能性）。

5.評估意見。

三、心理評估實踐中遇到的幾個關(guān)鍵問題

（一）如何最大程度地保障心理評估報告的準(zhǔn)確性

心理評估在我國起步較晚，但在西方早已經(jīng)過了長期的理論研究和實踐探索，被證實在矯正人類的不當(dāng)行為中是一種行之有效的方法。心理評估的準(zhǔn)確性取決于心理評估師的經(jīng)驗是否豐富、評估對象是否配合評估、測試環(huán)境是否達標(biāo)、社會背景調(diào)查程度是否全面等多方面的因素。為此我們在工作中注重從以下三個方面入手，力求在心理評估的各個環(huán)節(jié)上都做到精益求精，各種數(shù)據(jù)、資料力求準(zhǔn)確、完善，以確保得出的結(jié)論的正確性。一是注重心理測試量表的選用。選用國際上經(jīng)過大量臨床使用、有國際標(biāo)準(zhǔn)的心理測量表；二是要求檢察機關(guān)心理技術(shù)人員參與到犯罪嫌疑人社會背景調(diào)查。我們要求心理技術(shù)人員從檢察機關(guān)受理案卷開始就要和辦案人員一同熟悉案卷材料，并要同辦案人員一起對犯罪嫌疑人進行社會背景調(diào)查，詳細地掌握犯罪嫌疑人的生活經(jīng)歷、平時表現(xiàn)、家庭情況及性格特征，從而進一步分析犯罪嫌疑人的犯罪原因；三是注重面談。面談即通過與評估對象口頭交談的方式收集對方有關(guān)心理特征和行為數(shù)據(jù)。面談的最大特點在于整個訪談過程是訪談?wù)吲c被訪者互相影響、互相作用的過程。在面談中，根據(jù)測評的內(nèi)容、訪談對象的特點、訪談情境等情況靈活運用訪談方法，提高實際應(yīng)用的科學(xué)性。

（二）如何促使心理評估報告在刑事案件辦理中有效應(yīng)用

心理評估報告在庭審中不能作為證據(jù)使用，只能作為一種輔助辦案的參考依據(jù)，在庭審中到底能對法官的裁決起到多大的作用，取決于心理評估報告的完整性和專業(yè)性，只有規(guī)范、有效的報告，才能使法官產(chǎn)生內(nèi)心確認，從而影響酌定的量刑情節(jié)，為此我們多次修改心理評估報告的格式和內(nèi)容，將面談和心理量表的結(jié)果結(jié)合詳細說明分析的依據(jù)，并將犯罪成因分析和犯罪危險性分析作為報告的重點，同時還要對該評估對象的心理問題提出心理疏導(dǎo)建議，我們希望做出的心理評估報告一方面能為法院在量刑時提供了可靠的依據(jù)，另一方面又能為矯治犯罪未成年人指明方向。

（三）如何保障評估對象的心理矯治的效果

對于每一個評估對象都進行心理矯治，使其達到正常人的心理水平，這是心理評估的理想狀態(tài)。但實際工作中心理矯治的效果受到時間、環(huán)境等各種因素的影響，如果不能持續(xù)性的進行心理疏導(dǎo)，疏導(dǎo)效果就會大大折扣。為此我們做了以下規(guī)定：

1.要求心理技術(shù)人員定期對被評估對象進行心理疏導(dǎo)并撰寫《心理疏導(dǎo)記錄》，心理疏導(dǎo)記錄按照評估對象建立，疏導(dǎo)記錄一般一月一次，每次談話不能少于30分鐘。

2.建立心理評估檔案。評估對象心理檔案是通過心理評估、心理疏導(dǎo)等方法積累起來的有關(guān)評估對象個性特點、缺陷、矯治過程及其效果等方面心理資料的系統(tǒng)記載，反映了評估對象的心理軌跡，有助于掌握被評估對象的心理發(fā)展方向，也能夠比較全面地掌握一個未成年犯罪嫌疑人的情況，而通過一批《心理評估檔案》，就能夠了解、分析未成年人的心理狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)誘發(fā)犯罪的原因，從而為我們預(yù)防犯罪提供依據(jù)。

3.同監(jiān)管場所進行溝通，對于有心理疏導(dǎo)室的監(jiān)管場所，進行資料的交接，并定期進行回訪，了解評估對象的心理狀態(tài)，對于沒有心理疏導(dǎo)室的監(jiān)管場所在可能的條件下，要定期與被評估對象進行心理疏導(dǎo)，爭取使疏導(dǎo)效果最佳化，引導(dǎo)被評估對象走健康發(fā)展的道路。

4.同社會服刑的監(jiān)管單位溝通，組成幫教小組憑借《心理評估檔案》中發(fā)現(xiàn)的該未成年人的問題，進行有的放矢的、鍥而不舍的矯治工作，用真誠的行動去感化他、教育他。對于其他未成年人，我們經(jīng)常地進行法制宣傳，向他們指出犯罪未成年人之所以會犯罪的原因，及時地提醒他們注意，避免走上犯罪的道路。