傅國(guó)華;王 軍;李長(zhǎng)金;劉殿國(guó)

(海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，海南?？?70228)

一、相關(guān)文獻(xiàn)分析

標(biāo)桿管理起源于20世紀(jì)70年代末80年代初的“學(xué)習(xí)日本浪潮”，美國(guó)施樂(lè)公司開(kāi)創(chuàng)了標(biāo)桿管理的先河。標(biāo)桿管理一般是指:以在某一項(xiàng)指標(biāo)或某一方面實(shí)踐上領(lǐng)先的組織作為標(biāo)桿，將本組織的產(chǎn)品、服務(wù)、管理或其他實(shí)踐的實(shí)際狀況與標(biāo)桿進(jìn)行比較性的評(píng)估和原因分析，進(jìn)而持續(xù)改善績(jī)效的一種管理方法［1］。Robert C.Camp 1988年首先提出了“標(biāo)桿瞄準(zhǔn)”的概念及運(yùn)作模式，打開(kāi)了標(biāo)桿管理理論研究的大門(mén)［2］。Mohamed Zairi對(duì)標(biāo)桿管理進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹，闡述了標(biāo)桿管理的意義、實(shí)現(xiàn)方法以及面臨的困難，重點(diǎn)分析了顧客反饋對(duì)建立標(biāo)桿的價(jià)值［3］。Dean Elmuti等認(rèn)為標(biāo)桿管理是一個(gè)組織進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效工具［4］。戴昌鈞將標(biāo)桿瞄準(zhǔn)劃分為五個(gè)階段:籌劃→分析→綜合交流→行動(dòng)→成熟運(yùn)用［5］。張紅艷認(rèn)為標(biāo)桿管理能夠顯著提高政府的績(jī)效管理效率［6］。Mohamed M.Mostafa通過(guò)建立標(biāo)桿對(duì)美國(guó)零售和食品消費(fèi)店的效率進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)該行業(yè)投入過(guò)多，資源浪費(fèi)，行業(yè)效率的提升空間較大［7］。薛運(yùn)俠分析了以往的標(biāo)桿管理注重模仿而忽略創(chuàng)新的局限性，提出了建立超越標(biāo)桿管理的通用模型［8］。Abbasi Farhad等基于標(biāo)桿理論更好地解釋了低效率國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)如何調(diào)整改變［9］。Mamata R.Singh等2011年運(yùn)用標(biāo)桿理論和DEA模型相結(jié)合的方法對(duì)印度北部城市的用水系統(tǒng)進(jìn)行了效率評(píng)價(jià)［10］。

從文獻(xiàn)分析來(lái)看，目前的標(biāo)桿管理研究多以單一組織作為標(biāo)桿或以多個(gè)組織分別作為諸多有待改進(jìn)之處的標(biāo)桿。由此，可能會(huì)面臨以下問(wèn)題:(1)鮮有各個(gè)方面都做到最優(yōu)秀的全方位標(biāo)桿組織，單一組織的各組成部分難以同時(shí)具有標(biāo)桿的特征，因而當(dāng)以單一組織作為標(biāo)桿時(shí)，標(biāo)桿學(xué)習(xí)的整體效果不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化;此外，對(duì)于任一組織而言，其內(nèi)部的各組成部分必然存在一定的關(guān)聯(lián)性和相互影響，所以針對(duì)各組成部分的不足之處，尋找相應(yīng)的多個(gè)標(biāo)桿，采取“一一對(duì)應(yīng)”的形式來(lái)實(shí)行標(biāo)桿管理，容易導(dǎo)致投入產(chǎn)出關(guān)系的混亂和宏觀管理層面的失調(diào)。這就要求管理者在實(shí)施標(biāo)桿管理時(shí)，盡可能將實(shí)際存在的各種標(biāo)桿進(jìn)行整合，集成不同標(biāo)桿的最優(yōu)部分，構(gòu)造一個(gè)協(xié)調(diào)一致的最優(yōu)整體，即虛擬標(biāo)桿。(2)從系統(tǒng)層次觀的角度來(lái)分析，對(duì)組織自身的層次狀況或標(biāo)桿的適用范圍識(shí)別不清，或不考慮兩者之間的適配程度，就很有可能導(dǎo)致錯(cuò)層管理①錯(cuò)層管理，意指管理理論或方法和管理對(duì)象之間不相適應(yīng)，造成管理失效的行為。，造成標(biāo)桿管理的方向性錯(cuò)誤，使其低效、無(wú)效，甚至負(fù)效。這就要求管理者準(zhǔn)確識(shí)別本組織及標(biāo)桿的層次狀況，實(shí)施精細(xì)有效的分層管理。

分層管理一般是指:面對(duì)管理系統(tǒng)，精細(xì)識(shí)別管理對(duì)象的層次與發(fā)展目標(biāo)，設(shè)計(jì)相應(yīng)且適配的決策、計(jì)劃、組織、控制、協(xié)調(diào)、指揮、用人等管理職能，減少因錯(cuò)層管理造成的資源浪費(fèi)，實(shí)現(xiàn)各層次管理對(duì)象的管理優(yōu)化及管理的有效性和高效率，獲取最大化管理效果的過(guò)程［11］62-63。就產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，不同地域的發(fā)展水平存在顯著差異，宏觀經(jīng)濟(jì)客觀上需要分層管理［11］79-81。四川省經(jīng)濟(jì)研究中心宏觀管理課題組認(rèn)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的多元化決定了我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)需要分層管理［12］。張紅宇建議實(shí)施中央、省、縣的分層農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理體制和調(diào)控方式［13］。傅國(guó)華等論證了經(jīng)濟(jì)層次是影響經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的一個(gè)新要素;當(dāng)全局性政策變量的邊際產(chǎn)出率等于分層次政策變量的邊際產(chǎn)出率時(shí)，經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到最大化;分層發(fā)展和分層管理有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)的更好發(fā)展［14］。

基于上述認(rèn)識(shí)，本文擬將分層管理思想引入標(biāo)桿管理理論，合理識(shí)別和劃分本組織(系統(tǒng))的層次，進(jìn)而選擇層次適配的標(biāo)桿組織，集成它們的最優(yōu)部分，構(gòu)造“分層虛擬標(biāo)桿”。向分層虛擬標(biāo)桿學(xué)習(xí)既能解決單一組織只具備部分標(biāo)桿特征、向多個(gè)標(biāo)桿學(xué)習(xí)時(shí)組織內(nèi)部難以協(xié)調(diào)一致等問(wèn)題，又能減少錯(cuò)層管理和管理失效，獲得較實(shí)際組織更高的效率，更好地優(yōu)化標(biāo)桿管理的整體效果。因此，本研究具有較大的理論創(chuàng)新意義和決策參考價(jià)值。

二、數(shù)據(jù)與研究方法

(一)指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

選取海南省18個(gè)市縣作為樣本，時(shí)間區(qū)間為1997—2010年，三次產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)共計(jì)1 638個(gè)觀測(cè)值。具體的產(chǎn)業(yè)變量指標(biāo)如下:選取海南18個(gè)市縣第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)，第一產(chǎn)業(yè)的資本存量、從業(yè)人員和播種面積作為投入指標(biāo);選取海南18個(gè)市縣第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)，第二產(chǎn)業(yè)的資本存量和從業(yè)人員作為投入指標(biāo);選取海南18個(gè)市縣第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)，第三產(chǎn)業(yè)的資本存量和從業(yè)人員作為投入指標(biāo);對(duì)于固定資本存量，本文采用徐現(xiàn)祥等人2007年發(fā)表的論文《中國(guó)省區(qū)三次產(chǎn)業(yè)資本存量估計(jì)》［15］類似的方法，根據(jù)永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算得出海南省各市縣區(qū)分三次產(chǎn)業(yè)的固定資本存量。

以上數(shù)據(jù)均來(lái)自于海南省統(tǒng)計(jì)年鑒。其中，產(chǎn)值和資本存量以1997年不變價(jià)處理。

(二)研究路徑與方法

(1)海南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域?qū)哟畏治觥＿\(yùn)用主成分分析法，處理海南省18個(gè)市縣1997—2010年三次產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);根據(jù)計(jì)算結(jié)果，將三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況較類似的市縣實(shí)施聚類，從而對(duì)18個(gè)市縣進(jìn)行合理的層次劃分。

(2)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評(píng)價(jià)及產(chǎn)業(yè)標(biāo)桿確定。使用超效DEA-Malmquist模型對(duì)第二層次市縣的一、三產(chǎn)業(yè)分別作效率評(píng)價(jià)，找出一、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率最高的市縣，作為該層次市縣的一、三產(chǎn)業(yè)標(biāo)桿。

(3)分層虛擬標(biāo)桿的構(gòu)造。將作為標(biāo)桿市縣的其他低效率產(chǎn)業(yè)向第二層次中效率最高的市縣投影，得到這些產(chǎn)業(yè)增加值的松弛量;再運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型②本研究旨在建立海南省一、三產(chǎn)業(yè)的分層虛擬標(biāo)桿，并檢驗(yàn)其有效性，研究過(guò)程會(huì)涉及一、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值變動(dòng)。而一、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在一定的聯(lián)動(dòng)性，兩者會(huì)發(fā)生相互影響，因此需要用到面板數(shù)據(jù)模型。，研究標(biāo)桿市縣的增加值的松弛量對(duì)自身標(biāo)桿產(chǎn)業(yè)的影響，相應(yīng)地調(diào)整標(biāo)桿產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出值，從而構(gòu)造出該標(biāo)桿市縣的分層虛擬標(biāo)桿。

(4)分層虛擬標(biāo)桿的有效性檢驗(yàn)。以第二層次中的昌江縣為例，考察其向分層虛擬標(biāo)桿學(xué)習(xí)的效果，以檢驗(yàn)分層虛擬標(biāo)桿的有效性。

三、實(shí)證結(jié)果及相關(guān)分析

(一)海南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域?qū)哟畏治?/h3>

對(duì)海南省18個(gè)市縣三次產(chǎn)業(yè)1997—2010年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行層次分析。結(jié)果見(jiàn)表1和表2。

表1 相關(guān)矩陣的特征值

表1給出了相關(guān)系數(shù)矩陣特征值的結(jié)果?？梢钥闯?前三個(gè)特征值最大。相關(guān)系數(shù)的特征值即主成分的方差，第一主成分的方差貢獻(xiàn)率為68.33%;前三個(gè)特征值已經(jīng)貢獻(xiàn)到94.23%，可以概括所有信息的94.23%。由此，選取三個(gè)主成分是合理的。

表2 海南省各市縣在三個(gè)主成分上的得分矩陣

表2給出了海南省18個(gè)市縣在三個(gè)主成分上的得分，Prin1、Prin2和Prin3分別表示第一、第二和第三主成分?？芍??？诘木C合得分大于2且是最大的，可單獨(dú)歸為一個(gè)層次;三亞、文昌、萬(wàn)寧、澄邁、臨高、儋州、東方、樂(lè)東、昌江的綜合得分均處于0到1.5之間，可歸為第二層次;瓊海的綜合得分為-0.01，與0比較接近，可歸為第二層次;五指山、定安、屯昌、瓊中、保亭、陵水、白沙的綜合得分均處于-0.9到-0.3之間，可歸為第三層次。由此，將海南省18個(gè)市縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況劃分為三個(gè)層次:第一層次為?？?第二層次為三亞、文昌、萬(wàn)寧、澄邁、臨高、儋州、東方、樂(lè)東、昌江、瓊海;第三層次為五指山、定安、屯昌、瓊中、保亭、陵水、白沙。

由于第一層次僅有?？谝粋€(gè)城市，而建立分層虛擬標(biāo)桿需要同時(shí)具備兩個(gè)或兩個(gè)以上屬于不同市縣的一般標(biāo)桿，所以第一層次不能建立分層虛擬標(biāo)桿;第二層次和第三層次都可以建立相應(yīng)的分層虛擬標(biāo)桿;本文以第二層次市縣為例，闡述分層虛擬標(biāo)桿的建立過(guò)程和構(gòu)造方法。

(二)第二層次一、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的超效DEA-Malmquist分析

運(yùn)用非徑向超效DEA-Malmquist分析第二層次市縣1997—2010年的第一產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，得表3。

表3 第二層次第一產(chǎn)業(yè)不變規(guī)模效率值

由表3可知:相比于第二層次中的其他市縣而言，瓊海市1997—2010年的歷年綜合效率值均為最大。因此，選取瓊海市作為第二層次的第一產(chǎn)業(yè)標(biāo)桿。

運(yùn)用非徑向超效DEA-Malmquist分析第二層次市縣1997—2010年的第三產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，得表4。

表4 第二層次第三產(chǎn)業(yè)不變規(guī)模效率值

根據(jù)表4的數(shù)據(jù)，計(jì)算得出儋州市1997—2010年的平均效率值為最大。因此，選取儋州市作為第二層次的第三產(chǎn)業(yè)標(biāo)桿。

(三)第二層次第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出值的調(diào)整

運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型［16］

計(jì)算得出第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的變化對(duì)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影響情況，見(jiàn)表5。

表5 第一產(chǎn)業(yè)為解釋變量的第三產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)模型的計(jì)量結(jié)果

由表5可知:第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值每增加1%，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值將增加0.484%。

四、分層虛擬標(biāo)桿的構(gòu)造及有效性檢驗(yàn)

(一)海南省第二層次一、三產(chǎn)業(yè)分層虛擬標(biāo)桿的構(gòu)造

按照研究路徑，將作為標(biāo)桿市縣的其他低效率產(chǎn)業(yè)向第二層次中效率最高的市縣投影，得到這些產(chǎn)業(yè)增加值的松弛量，再通過(guò)面板數(shù)據(jù)模型，研究得出標(biāo)桿市縣的增加值的松弛量對(duì)自身標(biāo)桿產(chǎn)業(yè)的影響情況，相關(guān)結(jié)果詳見(jiàn)表6和表7。

表6 第二層次第一產(chǎn)業(yè)2010年非徑向規(guī)模不變結(jié)果

由表6可以得出:當(dāng)以瓊海市作為第二層次的第一產(chǎn)業(yè)標(biāo)桿時(shí)，儋州市的第一產(chǎn)業(yè)增加值將增加2.07，比2010年的增加值增加3.4%。

因此，綜合表5與表6，由第一產(chǎn)業(yè)的增加將帶動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)增加為0.484×3.4%=1.65%。因此，儋州市第三產(chǎn)業(yè)調(diào)整后的增加值為45.3×(1+0.0165)=46.05。

表7 第二層次第三產(chǎn)業(yè)2010年非徑向規(guī)模不變結(jié)果

根據(jù)表6和表7的分析結(jié)果，將儋州市第一產(chǎn)業(yè)投影對(duì)應(yīng)的投入產(chǎn)出值與調(diào)整后儋州市第三產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出值組合在一起，即可構(gòu)造出海南省第二層次一、三產(chǎn)業(yè)分層虛擬標(biāo)桿，見(jiàn)表8。

表8 海南省第二層次一、三產(chǎn)業(yè)分層虛擬標(biāo)桿的投入產(chǎn)出值

(二)分層虛擬標(biāo)桿的有效性檢驗(yàn)

以第二層次中的昌江縣為例，將其一、三產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出向分層虛擬標(biāo)桿投影，投影數(shù)據(jù)見(jiàn)表9。

表9 昌江縣一、三產(chǎn)業(yè)向分層虛擬標(biāo)桿學(xué)習(xí)的投入產(chǎn)出值

表10 昌江縣2010年一、三產(chǎn)業(yè)優(yōu)化決策值與實(shí)際投入產(chǎn)出值的差

根據(jù)表6、表7、表9、表10中的昌江縣相關(guān)數(shù)據(jù)，可以計(jì)算得出其向虛擬標(biāo)桿學(xué)習(xí)的效果為:在播種面積與從業(yè)人員保持不變，資本存量減少71.4%的情況下，一產(chǎn)增加值將增加56.1%;在保持原有從業(yè)人員數(shù)量與資本存量的情況下，三產(chǎn)增加值將增加46.4%?？梢?jiàn)，理論上的預(yù)期學(xué)習(xí)效果非常顯著，一、三產(chǎn)業(yè)增加值會(huì)得到大幅度提升。因此，分層虛擬標(biāo)桿是有效的，具有較實(shí)際組織更高的效率。

五、結(jié)論與討論

運(yùn)用主成分分析法，將海南省18個(gè)市縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況劃分為三個(gè)層次:第一層次為?？?第二層次為三亞、文昌、萬(wàn)寧、澄邁、臨高、儋州、東方、樂(lè)東、昌江、瓊海;第三層次為五指山、定安、屯昌、瓊中、保亭、陵水、白沙。不同市縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況存在層次差異，說(shuō)明“一刀切”政策很有可能對(duì)部分市縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。建議海南省實(shí)施分層管理，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更好更快地發(fā)展。

以海南省第二層次一、三產(chǎn)業(yè)為例，給出了分層虛擬標(biāo)桿的構(gòu)造方法:對(duì)一、三產(chǎn)業(yè)分別運(yùn)用超效DEA-Malmquist方法，得到瓊海市第一產(chǎn)業(yè)DEA效率值最大、儋州市第二產(chǎn)業(yè)DEA效率值最大;將儋州市的第一產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出向瓊海市的第一產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出投影，得到儋州市第一產(chǎn)業(yè)增加值的松弛量;運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型研究儋州市第一產(chǎn)業(yè)的增加值的松弛量對(duì)第三產(chǎn)業(yè)增加值的影響，調(diào)整第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出值;將儋州市第一產(chǎn)業(yè)投影對(duì)應(yīng)的投入產(chǎn)出與調(diào)整后第三產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出結(jié)合在一起，即可得到分層虛擬標(biāo)桿的一、三產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。最后，以第二層次中的昌江縣為例，將其一、三產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出向分層虛擬標(biāo)桿投影，進(jìn)而分析優(yōu)化決策值與實(shí)際投入產(chǎn)出值之間的差異，結(jié)果顯示:分層虛擬標(biāo)桿是有效的，具有較實(shí)際組織更高的效率。

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