張德生

(1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061;2.海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，海南?？?70228)

海南天然橡膠產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“海膠集團(tuán)”)，擁有膠園面積約353萬畝，覆蓋海南省17個(gè)市縣，是中國最大的天然橡膠資源擁有者和控制者。海膠集團(tuán)是海南農(nóng)墾實(shí)施“產(chǎn)業(yè)化、集團(tuán)化、股份化”戰(zhàn)略的產(chǎn)物，2005年3月成立，2011年1月上市。其天然橡膠種植水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平對整個(gè)天然橡膠產(chǎn)業(yè)具有很好的示范作用，以其為對象的研究對整個(gè)天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃有良好的借鑒意義。技術(shù)效率指投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，用來衡量一個(gè)廠商在等量要素投入條件下其產(chǎn)出離最大產(chǎn)出的距離;距離越大，則技術(shù)效率越低。顯然，提高技術(shù)效率是增加天然橡膠產(chǎn)量的重要途徑。

對國有天然橡膠生產(chǎn)技術(shù)效率的研究，Tran Vo Hung Son，Tim Coelli and Euan Fleming于1993年利用1986—1990年越南33個(gè)農(nóng)場的干膠產(chǎn)量、開割株數(shù)、橡膠樹齡、勞動(dòng)力數(shù)量、割膠天數(shù)、化肥、刺激劑量和運(yùn)輸成本8項(xiàng)指標(biāo)為變量，建立隨機(jī)前沿模型，分析其天然橡膠技術(shù)效率［1］。許海平和傅國華2008年利用2002—2003年海南農(nóng)墾88個(gè)植膠農(nóng)場天然橡膠投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，建立隨機(jī)C-D前沿生產(chǎn)函數(shù)研究天然橡膠生產(chǎn)技術(shù)效率，研究發(fā)現(xiàn):兩年平均技術(shù)效率為0.61，整體的技術(shù)效率偏低，但技術(shù)效率存在顯著的收斂性［2］。技術(shù)效率的研究思路和方法應(yīng)用已比較成熟，本文試圖研究傳統(tǒng)國有植膠農(nóng)場調(diào)整為公司制企業(yè)分公司后的技術(shù)效率及其內(nèi)部差異。同時(shí)，在當(dāng)前天然橡膠生產(chǎn)效率研究中僅有開割面積和膠工等較少要素投入變量的情況下，盡量獲取更多的要素投入變量，揭示現(xiàn)代生產(chǎn)要素的作用，提高分析的準(zhǔn)確性。研究采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)天然橡膠生產(chǎn)函數(shù)，在此基礎(chǔ)上計(jì)算各個(gè)分公司的技術(shù)效率，分析效率差距和改進(jìn)方向。

一、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

(一)模型構(gòu)建

生產(chǎn)函數(shù)的選擇在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率實(shí)證研究中至關(guān)重要，是決定模型好壞的關(guān)鍵。目前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)實(shí)證分析比較常用的是Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式比較靈活，它作為任意未知形式的生產(chǎn)函數(shù)的二階近似形式，有更靈活的產(chǎn)出對投入的彈性系數(shù)、更靈活的投入替代彈性，能反映投入要素之間、投入要素與趨勢變量(時(shí)間)之間的相互作用關(guān)系，但也存在參數(shù)過多導(dǎo)致自由度不足而產(chǎn)生多重共線性問題，使得參數(shù)估計(jì)的精度降低。目前中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)證研究多采用經(jīng)典的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)形式，已有的研究表明Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)能夠較好地描述我國農(nóng)業(yè)的增長，并具有間接性、易于分析等特點(diǎn)［3］。綜合上述因素，對海膠集團(tuán)天然橡膠生產(chǎn)技術(shù)效率的測度采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式

(1)式中A表示t時(shí)期海膠集團(tuán)各分公司天然橡膠生產(chǎn)的前沿技術(shù)水平;yit表示第i個(gè)分公司在時(shí)期t的天然橡膠實(shí)際產(chǎn)量(單位:噸);模型中投入變量包括:勞動(dòng)力投入，土地投入，固定資產(chǎn)投入，生產(chǎn)資料投入和技術(shù)。lit表示第i個(gè)分公司在時(shí)期t的橡膠工人數(shù)量(單位:人)，為分公司每年從事天然橡膠生產(chǎn)管理的工人數(shù)量，反映了橡膠生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)力投入量;pit表示第i個(gè)分公司在時(shí)期t的天然橡膠開割面積(單位:畝)，天然橡膠是長期作物，開割橡膠樹面積反映能夠帶來產(chǎn)出的橡膠土地使用量;kit表示第i個(gè)分公司在時(shí)期t的天然橡膠固定資產(chǎn)投資(單位:萬元)，主要反映橡膠生產(chǎn)管理和膠水運(yùn)輸過程中設(shè)備的投入資金;hit表示第i個(gè)分公司在時(shí)期t的天然橡膠有機(jī)肥施用量(單位:噸)，有機(jī)肥反映分公司在橡膠生產(chǎn)的現(xiàn)代生產(chǎn)資料方面的投入，包括科研機(jī)構(gòu)研發(fā)出的橡膠專用肥以及橡膠壓青時(shí)施用的綠肥;git表示第i個(gè)分公司在時(shí)期t的天然橡膠平均割膠刀數(shù)(單位:刀)。割膠刀數(shù)是個(gè)比較特殊的變量，首先是反映割膠制度，1994年后，農(nóng)墾實(shí)行割制改革，由d/2改為d/3～d/4(2天一刀變?yōu)?天或4天一刀)的割膠制度，可代表割膠的技術(shù)水平;其次，反映下雨風(fēng)災(zāi)寒害對割膠生產(chǎn)的負(fù)面影響，即導(dǎo)致停割。βi表示各個(gè)投入要素的系數(shù)，分別為各變量的產(chǎn)出彈性。(1)式中vit-uit表示復(fù)合誤差項(xiàng)，由兩個(gè)獨(dú)立部分組成:vit是經(jīng)典白噪聲項(xiàng)，vit～iddN(0，σ2v)，主要包括測度誤差以及各種不可控的隨機(jī)因素，如天然橡膠生產(chǎn)過程中的氣候條件和自然災(zāi)害等。uit是非負(fù)的，表示第i個(gè)分公司在第t年生產(chǎn)技術(shù)非效率項(xiàng)，即在給定技術(shù)和要素投入條件下，實(shí)際觀察到的產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出間的差距，并且獨(dú)立于隨機(jī)誤差項(xiàng)vit。前沿生產(chǎn)函數(shù)不再存在隨機(jī)沖擊的效應(yīng)。在式(3)中，γ反映隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)中技術(shù)無效率項(xiàng)所占的比例，通過γ可判斷模型設(shè)定是否合適。如果γ接近于0，表明實(shí)際產(chǎn)出偏離前沿產(chǎn)出主要來自不可控制的純隨機(jī)因素，沒有必要采用隨機(jī)前沿模型，最小二乘法(OLS)即可實(shí)現(xiàn)對生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)。如果γ越接近于1，說明誤差主要來源于技術(shù)非效率，采用隨機(jī)前沿模型就越合適。

針對(1)式對生產(chǎn)函數(shù)取對數(shù)得到海膠集團(tuán)各分公司技術(shù)效率分析模型:

(二)數(shù)據(jù)來源

2005年，海膠集團(tuán)旗下有83個(gè)在國有農(nóng)場基礎(chǔ)上成立的以天然橡膠業(yè)務(wù)為主的分公司，農(nóng)場和分公司在機(jī)構(gòu)等方面實(shí)現(xiàn)了相對分開，但農(nóng)場場長和分公司經(jīng)理由一人兼任。2008年9月開始，海膠集團(tuán)與農(nóng)墾總公司、分公司與存續(xù)農(nóng)場在資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)上全面分離，實(shí)現(xiàn)海膠集團(tuán)企業(yè)化獨(dú)立運(yùn)作。至2008年末，海膠集團(tuán)下屬橡膠分公司71家，2009年又重組為30家，當(dāng)前為25家。從時(shí)間節(jié)點(diǎn)看，2005年以前，2005—2008年，2011年上市后的分公司在生產(chǎn)經(jīng)營模式上有一定的差別。海膠集團(tuán)專門數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)從2006年開始，啟動(dòng)上市工作后不再對外公開，因此本文選取時(shí)間跨度為2006—2008年。對2008年合并或者剝離的分公司做了相關(guān)處理，最后保留71個(gè)分公司作為研究樣本，具體的變量統(tǒng)計(jì)數(shù)值見表1。

表1 模型中變量的統(tǒng)計(jì)描述

二、計(jì)量結(jié)果分析

(一)模型估計(jì)結(jié)果

利用Frontier4.1對模型(4)進(jìn)行估計(jì)，得到結(jié)果如表2所示?？梢钥闯觯Ｐ椭懈髯兞康膮?shù)均能夠通過t檢驗(yàn)，僅割膠刀數(shù)的參數(shù)β5顯著水平略低。模型中σ2的t值為6.8813，γ的t值為28.8341，μ的t值為6.8345，η值限定為0，說明技術(shù)無效率指數(shù)不具有時(shí)間效應(yīng)。各指標(biāo)均達(dá)到顯著水平，模型在統(tǒng)計(jì)意義上通過檢驗(yàn)。γ值為0.7809，說明在隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)中有78.09%的部分來自技術(shù)非有效的影響，證明了模型應(yīng)用的合理性。

表2 海膠集團(tuán)各分公司SFA模型估計(jì)結(jié)果

變量lnl的回歸系數(shù)為0.2133，說明橡膠工人數(shù)對分公司橡膠產(chǎn)出影響是正向的，在其他條件不變的情況下，橡膠工人人數(shù)增加1%，干膠產(chǎn)量增加0.2133%;變量lnp的回歸系數(shù)為0.3128，說明橡膠樹開割面積對橡膠產(chǎn)出有正向影響，開割面積每增加1%，干膠產(chǎn)量將增加0.3128%;變量lnk的回歸系數(shù)為0.1098，固定資產(chǎn)投資每增加1%，干膠產(chǎn)量增加0.1098%;變量lnh的回歸系數(shù)為0.0203，說明有機(jī)肥施用量每增加1%，干膠產(chǎn)量增加0.0203%;變量lng回歸系數(shù)為0.0404，說明割膠刀數(shù)對分公司橡膠產(chǎn)出有正向作用，每增加1%，干膠產(chǎn)量增加0.0404%，但不能得出應(yīng)增加割膠刀數(shù)的結(jié)論，因?yàn)榧拥秾ο鹉z樹保護(hù)和勞動(dòng)力成本增加均有不利影響。

可以認(rèn)為，土地和勞動(dòng)力等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素仍然是天然橡膠產(chǎn)量增長的主導(dǎo)因素，現(xiàn)代生產(chǎn)要素如資金、有機(jī)肥和割膠制度對天然橡膠產(chǎn)出水平影響較弱。生產(chǎn)資料投入包括有機(jī)肥、化肥、硫磺粉和乙烯利，但是后三個(gè)變量指標(biāo)作為生產(chǎn)投入指標(biāo)進(jìn)入模型時(shí)，結(jié)果不顯著，所以在模型中已予以剔除。

(二)分公司技術(shù)效率情況

分析得到2006—2008年海膠集團(tuán)71個(gè)分公司的生產(chǎn)技術(shù)效率，如表3所示。

表3 分公司2006—2008年技術(shù)效率

表4為分公司天然橡膠技術(shù)效率分布情況，結(jié)合表3和表4，可以發(fā)現(xiàn)2006—2008年海膠集團(tuán)71個(gè)分公司天然橡膠生產(chǎn)技術(shù)效率平均水平為0.61。超過平均水平的分公司有31個(gè)，占總數(shù)的43.66%。生產(chǎn)技術(shù)效率在0.9以上的分公司僅有2個(gè)，分別是龍江分公司和八一分公司，其中龍江分公司最高，達(dá)到0.9415;太平分公司、金雞嶺分公司和公愛分公司最低，分別僅有0.3673、0.3772和0.3892。生產(chǎn)技術(shù)效率水平在0.5～0.6之間的有25個(gè)，占總數(shù)的35.2%;生產(chǎn)技術(shù)效率水平分布在0.6～0.7之間的分公司有16個(gè)，占總數(shù)的22.5%;生產(chǎn)技術(shù)效率水平分布在0.7～0.8之間的分公司有16個(gè)，占總數(shù)的14.1%;超過0.8的分公司僅有7個(gè)，約占總數(shù)的10%。生產(chǎn)技術(shù)效率平均水平為0.61，分析結(jié)果與許海平和傅國華［2］的研究結(jié)果相同。在頻率分布方面，0.5～0.6水平上基本一致，0.6～0.7水平上，本研究比許海平研究的結(jié)果低21.8%，但0.7以上的水平，本研究比許海平研究的高9.2%。排除數(shù)據(jù)和模型的差別，說明兩者研究結(jié)果具有相似性，但不同分公司的技術(shù)效率差異有所增大。同時(shí)，分公司技術(shù)效率沒有明顯改善。

表4 分公司天然橡膠技術(shù)效率分布情況

從空間分布來看，海膠集團(tuán)分公司分布在17個(gè)市縣，其中海南東部、西部和中部地區(qū)分公司數(shù)量分別為11個(gè)、29個(gè)和31個(gè)。從不同區(qū)域分公司生產(chǎn)技術(shù)效率平均水平來看，西部地區(qū)最高為0.6419，中部地區(qū)次之為0.5966，東部地區(qū)最低為0.5582，西部比中部、中部比東部分別高出約5%。而從表5中還可以看出，在擁有分公司較多的市縣，分公司生產(chǎn)技術(shù)效率相對較高，比如儋州市、白沙縣和樂東縣境內(nèi)的分公司。橡膠業(yè)務(wù)主業(yè)突出的分公司，其生產(chǎn)技術(shù)效率也比較高，如新中、八一、龍江、邦溪和中坤等。

表5 海膠集團(tuán)分公司的區(qū)域分布情況

三、研究結(jié)論

勞動(dòng)力、橡膠樹開割面積、固定資產(chǎn)投資、有機(jī)肥投入和全年平均割膠刀數(shù)等指標(biāo)對海膠集團(tuán)天然橡膠生產(chǎn)都有正向的推動(dòng)作用，但是土地和勞動(dòng)力等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素仍然是天然橡膠產(chǎn)量增長的主導(dǎo)因素，現(xiàn)代生產(chǎn)要素的投入貢獻(xiàn)相對較小。各分公司生產(chǎn)技術(shù)效率平均水平為0.61，集中在0.5～0.7之間，提升技術(shù)效率具有潛在空間，但需要進(jìn)一步增加投入和優(yōu)化投入產(chǎn)出關(guān)系。分公司技術(shù)效率存在一定差異，在省域范圍內(nèi)的分布呈現(xiàn)出東部最低、西部最高的狀態(tài)，且地理位置處于擁有分公司較多的市縣境內(nèi)的，其生產(chǎn)技術(shù)效率水平相對較高，天然橡膠主業(yè)突出的分公司技術(shù)效率也較高。顯然，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度會(huì)影響天然橡膠生產(chǎn)技術(shù)效率，也從側(cè)面反映了海南農(nóng)墾天然橡膠發(fā)展重點(diǎn)向中西部轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略的正確性與成效。

研究結(jié)果可能受天然橡膠樹作為長期作物的特性影響，但在土地資源越來越有限和割膠工人越來越稀缺的背景下，未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提高應(yīng)該通過引入現(xiàn)代生產(chǎn)要素、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和改善生產(chǎn)經(jīng)營管理來實(shí)現(xiàn)。從海膠集團(tuán)層面，首先要增加投入，優(yōu)化現(xiàn)有投入產(chǎn)出關(guān)系，提高膠工生產(chǎn)技術(shù)水平，提高資金和土肥的貢獻(xiàn)率，發(fā)揮管理者的生產(chǎn)經(jīng)營能力;其次，著重加強(qiáng)基地生產(chǎn)經(jīng)營管理，以高技術(shù)效率的分公司為標(biāo)桿，如龍江分公司，探索各分公司加強(qiáng)天然橡膠基地生產(chǎn)經(jīng)營管理的具體對策。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面，目前天然橡膠產(chǎn)業(yè)主體已由國有為主轉(zhuǎn)向國有、國有控股、集體、私營企業(yè)、合作組織和個(gè)體農(nóng)戶等多種類型，2008年后，國有開割膠園職工家庭長期承包全面推廣，如何發(fā)揮組織優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢成為提高技術(shù)效率面臨的新問題。根據(jù)十八屆三中全會(huì)加快構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系的有關(guān)精神，應(yīng)加強(qiáng)集約化、專業(yè)化、組織化、社會(huì)化相結(jié)合的新型天然橡膠經(jīng)營體系建設(shè)。從政策層面，有必要對天然橡膠生產(chǎn)給予積極的補(bǔ)貼，增加投入水平;提供適宜的天然橡膠生產(chǎn)管理技術(shù)，引入合作機(jī)制幫助農(nóng)民減少生產(chǎn)的隨意性，輸入現(xiàn)代生產(chǎn)要素和經(jīng)營模式。同時(shí)，積極引導(dǎo)天然橡膠生產(chǎn)向優(yōu)勢區(qū)域集中，對適合橡膠樹種植但是種植分散、管理松散的區(qū)域進(jìn)行合理規(guī)劃，適當(dāng)提高產(chǎn)業(yè)規(guī)模和集中度，通過規(guī)?；?jīng)營提升天然橡膠產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率水平。

［1］TRAN Vo Hung Son，COELLI Tim，F(xiàn)LEMING Euan.Analysis of the Technical Efficiency of State Rub-ber Farms in Vietnam［J］.Agricultural E-conomics，1993，9(3):183-201.

［2］許海平，傅國華.海南農(nóng)墾天然橡膠生產(chǎn)的技術(shù)效率分析——基于隨機(jī)前沿分析方法［J］.中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2008(7):39-45.

［3］李谷成.轉(zhuǎn)型視角下的中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率研究［M］.北京:科學(xué)出版社，2010.