■姚建根

海防是中國(guó)國(guó)防的一個(gè)重要組成部分。關(guān)于海防概念、中國(guó)海防起源這個(gè)問(wèn)題，已有不少研究成果，如楊金森、范中義《中國(guó)海防史》，黃鳴奮《廈門海防文化》，駐閩海軍軍事編撰室《福建海防史》，盧建一《閩臺(tái)海防研究》，宋烜《明代浙江海防研究》，張正紅、徐炯明《寧波明清海防研究》等，他們從時(shí)間坐標(biāo)來(lái)追溯海防的起源，然后或是以今日中國(guó)版圖為整體研究范圍，或是以局部省份、地區(qū)為對(duì)象，論述各種海防行為。高新生《海防的起源和海防概念研究述評(píng)》對(duì)上述研究成果進(jìn)行了梳理和探討。近年來(lái)又有研究者從“源頭”開(kāi)始，對(duì)歷代海防文獻(xiàn)進(jìn)行整理歸納。[1]

世上大多事物都有一個(gè)發(fā)展過(guò)程，由量變而致質(zhì)變，脫離原始狀態(tài)而成型。本文認(rèn)為，基于海權(quán)意識(shí)的有無(wú)，可以把海防分為傳統(tǒng)海防和近現(xiàn)代海防。所以，研究海防起源問(wèn)題，其實(shí)就是如何看待傳統(tǒng)海防問(wèn)題。大致上，至明代，海防已經(jīng)成型，而晚清則是海防走向近現(xiàn)代化的蛻變期，如洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的發(fā)軔點(diǎn)之一就是海防。對(duì)這一看法學(xué)界的分歧不會(huì)太大。那么，怎樣看待明代以前的中國(guó)海防?于是在海防起源問(wèn)題上有先秦說(shuō)、唐代說(shuō)、宋代說(shuō)、明代說(shuō)之不同觀點(diǎn)。

筆者認(rèn)為，類似“瀕海陸域有政權(quán)就有海防”的觀點(diǎn)，值得商榷。一般而言，人類產(chǎn)生后的活動(dòng)軌跡是從陸地走向海洋，因?yàn)檫@要受到社會(huì)生產(chǎn)力及相關(guān)技術(shù)的制約，絕非易事。中國(guó)作為典型的瀕海大陸農(nóng)耕型國(guó)家，海防并不是隨著中國(guó)境內(nèi)政權(quán)的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，文獻(xiàn)中提到上古時(shí)期就認(rèn)識(shí)到海洋的存在，不意味著當(dāng)時(shí)就有海防意識(shí)。但是，歷代與海洋有關(guān)的資料非常豐富，其中關(guān)涉海防的史料自然不少，因此，上述海防起源四說(shuō)都能找到相應(yīng)論據(jù)而立論，不過(guò)如此一來(lái)，這個(gè)問(wèn)題似乎就沒(méi)有研究的必要了。其實(shí)，以歷代有關(guān)海防概念、海防力量、海防設(shè)施、海防思想等要素的史料來(lái)界定海防起源，是一個(gè)看似簡(jiǎn)單實(shí)則需要深入分析的工作。

本文討論的是明代以前傳統(tǒng)海防起源問(wèn)題，即在海權(quán)意識(shí)尚未萌發(fā)的情況下，歷代政府(官方)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的海防行為①，從海防行為的發(fā)生地點(diǎn)(沿海陸岸/海島/近海)、實(shí)施主體(官方海上武裝力量)、時(shí)代背景與周邊關(guān)系等三個(gè)要素進(jìn)行綜合考察。希望對(duì)中國(guó)海防起源問(wèn)題的研究有所推進(jìn)，也供學(xué)界批評(píng)指正。

一、沿海(海島)防御

海防的第一要義在于“防”。在數(shù)千年的歷史長(zhǎng)河中，中國(guó)奉行防御型的海洋軍事觀，春秋戰(zhàn)國(guó)以后，以內(nèi)陸為中心的觀念已經(jīng)形成并被普遍接受，最終形成海疆從屬于陸疆的戰(zhàn)略格局。[2](緒論，P8-10)而沿海防御是最直接的被動(dòng)海防行為，是海防起源的首要前提，主要體現(xiàn)在沿海陸岸(海島)駐軍和海防設(shè)施修建兩個(gè)方面。

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的瀕海諸侯國(guó)主要是燕、齊、吳、越。其中，越國(guó)在其統(tǒng)治中心會(huì)稽(今浙江紹興)沿海一帶修建可能具有海防作用的設(shè)施，“石塘者，越所害軍船也”，“防塢者，越所以遏吳軍也”，“杭?jí)]者，句踐杭也”，“浙江南路西城者，范蠡敦兵城也。其陵固可守，故謂之固陵。所以然者，以其大船軍所置也”。[3](卷8《越絕外傳記地傳第十》)但這些活動(dòng)還不是有意識(shí)的海防行為。

西漢時(shí)期，會(huì)稽郡(今屬江蘇蘇州市轄區(qū))、句章(今屬浙江寧波市)等沿?？たh城市有駐軍。漢會(huì)稽郡，“海有樓船守尉都，試令丞尉亦各統(tǒng)其縣以時(shí)肄習(xí)”[4](卷95)。因此，海疆發(fā)生一些重大軍事行動(dòng)之時(shí)，這些地方就成為軍隊(duì)的出發(fā)地。漢武帝時(shí)，南方沿海封國(guó)動(dòng)亂，為鞏固中央集權(quán)，武帝決定用兵。建元三年(前138)，漢軍從會(huì)稽發(fā)兵浮海救援被閩越威脅的東甌。元鼎六年(前111)，武帝“遣橫海將軍韓說(shuō)出句章，浮海從東方往”，進(jìn)攻東越王余善。[5](卷114《東越列傳》)兩年后，西漢和衛(wèi)氏朝鮮失和，戰(zhàn)端即開(kāi)，元封二年(前109)，漢廷遣樓船將軍楊仆從齊地浮渤海進(jìn)擊朝鮮。到了東漢陽(yáng)嘉元年(132)二月，海賊曾旌等寇會(huì)稽郡，殺句章、鄞、鄮三縣長(zhǎng)，攻會(huì)稽東部都尉，朝廷“詔緣?？h各屯兵戍”[6](卷6《順帝本紀(jì)》)，因此后人說(shuō)“海上之有戍蓋自漢始也”[4](卷95)。在強(qiáng)勢(shì)的漢武帝時(shí)期，海疆軍事斗爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)都在漢廷，而此后又漸趨平靜，所以，沿海防御在漢代不會(huì)有太大發(fā)展。

三國(guó)時(shí)期，東吳為了牽制曹魏，于嘉禾元年(232)派軍乘海聯(lián)絡(luò)遼東公孫淵，于是曹魏派田豫討伐公孫淵，他考慮到吳軍浮海而來(lái)，“度賊船垂還，歲晚風(fēng)急，必畏漂浪，東隨無(wú)岸，當(dāng)赴成山(今屬山東)。成山無(wú)藏船之處，輒便循海，案行地形，及諸山島，徼截險(xiǎn)要，列兵屯守”，最后在此守株待兔，大敗東吳水軍。[7](卷26《田豫傳》)

東晉隆安三年(399)，爆發(fā)孫恩起義。孫恩以海島為據(jù)點(diǎn)，多次登陸攻擊江浙滬沿海，晉廷在鎮(zhèn)壓起義過(guò)程中加強(qiáng)沿海防御，派劉牢之、劉裕、袁山松分別在上虞、句章、滬瀆(今上海青浦區(qū))屯兵把守，晉廷在其所控制的沿海均處于戒備狀態(tài)，但采取的主要辦法是在孫恩起義軍登陸之后，以強(qiáng)有力的軍隊(duì)進(jìn)行攻擊。[8](上冊(cè)，P6)

隋唐大一統(tǒng)帝國(guó)，對(duì)周邊海疆采取攻勢(shì)，因此沿海防御的現(xiàn)象少見(jiàn)，且主要集中在山東沿海，如唐廷在登州(今山東蓬萊)常年駐扎征調(diào)服役水手5400余人，每期兩年，輪番更調(diào)。天寶元年(742)，“設(shè)東萊守捉，萊州領(lǐng)之;東牟守捉，登州領(lǐng)之;兵各千人”[9](卷215，唐玄宗天寶元年壬子條)。唐朝前期，中央政權(quán)執(zhí)行的是重兵戍邊的戰(zhàn)略，以北方、西北和西南三個(gè)陸疆方向作為主要防御方向，與此同時(shí)，對(duì)沿海的軍事力量的部署很少。而唐朝中葉以后，朝廷對(duì)沿海地區(qū)的控制呈逐漸減弱的趨勢(shì)。[1](P150)

與大一統(tǒng)的唐朝相比，北宋面對(duì)北方政權(quán)的壓力，對(duì)沿海防御更為重視，但仍然把重點(diǎn)放在山東?！暗侵蓦`京東海路，抵女直契丹界，置水師，隸巡檢司”;登州，“東控高麗諸國(guó)，唐置東牟、東萊二郡守，悉兼守捉使。本朝隸京東路，領(lǐng)水軍舠魚船、入海戰(zhàn)艦數(shù)百，教習(xí)水戰(zhàn)。知州兼海內(nèi)戰(zhàn)棹都巡檢使”[10](前集，卷16);“置登州澄海水軍弩手兩指揮，每月給料錢五百文，立威遠(yuǎn)之下，克戎之上”[11](卷138，宋仁宗慶歷二年十月庚辰條)。海島方面，“奏置刀魚巡檢，水兵三百，戊沙門島，備御契丹。每仲夏仍居跎磯，以防不虞，秋冬還南岸。著為令”[12](卷12《軍壘》)。南方沿海也有所考慮，如在福建、廣東、廣西等地置澄海軍各兩指揮。相對(duì)于北方，南方沿海的防御比較薄弱。

南宋疆域形勢(shì)和統(tǒng)治中心與北宋大不相同，故而沿海防御重點(diǎn)迅速南傾?！皷|南之地繁華富庶甲于天下，金人所知其航海而可至者，無(wú)慮數(shù)處，明、蘇、秀、楚、海等州是也。東南城壁不修，屯戍單弱，彼若以數(shù)千兵奄忽而至，何以御之。望特詔州縣增修城壁，撥封樁錢米，仍勸誘民戶，以助其役，兼招募民兵弓手，勤加訓(xùn)練。遣使按視而賞罰之，不惟金人不能窺，而盜賊亦不能竊發(fā)矣?！盵13](卷9，建炎元年九月壬辰條)南宋沿海防御的首要對(duì)象就是金朝，此外就是所謂的海外“島夷”，乾道二年(1172)，福建沿?！皪u夷入寇，增設(shè)水軍，置水澳寨，分兵戍守”[14](卷86《歷代守御》)。南宋對(duì)臺(tái)灣、澎湖地區(qū)進(jìn)行鎮(zhèn)戍，并在南海諸島偶有軍事巡邏活動(dòng)。[1](P219-220)最能體現(xiàn)南宋重大海防舉措的是沿海制置司的建立。南宋以戰(zhàn)為常，軍事上建立了以制置使戰(zhàn)區(qū)為中心的國(guó)防體系，浙江、福建屬于沿海制置使戰(zhàn)區(qū)。關(guān)于沿海制置司及南宋海防問(wèn)題，王青松《南宋海防初探》、熊燕軍《南宋沿海制置司考》已有專論，粟品孝等《南宋軍事史》、拙著《宋朝制置使制度研究》亦曾涉及。王青松認(rèn)為:沿海制置司的建立，使得南宋海防上最緊要和最難以防守的浙東沿海地區(qū)在防務(wù)上結(jié)成一個(gè)整體，增強(qiáng)了海上防御能力。[15]筆者認(rèn)為:沿海制置使戰(zhàn)區(qū)在南宋時(shí)期相對(duì)平靜，直至宋末這道“最后防線”才在蒙古大軍進(jìn)攻下自行瓦解。總之，一個(gè)正式的沿海防御機(jī)構(gòu)的設(shè)立，對(duì)于界定海防起源是非常重要的。

這一時(shí)期，與宋并立的遼、金，由于在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)對(duì)宋采取攻勢(shì)，因此未見(jiàn)明顯的沿海防御行為。

元朝實(shí)現(xiàn)大一統(tǒng)，但其沿海防御的重心仍是東南沿海，這是在征服南宋的過(guò)程中逐漸形成的，從世祖時(shí)代攻打東南沿海開(kāi)始到成宗前期，即元朝統(tǒng)治前期的約30年時(shí)間里，對(duì)東南沿海軍事力量產(chǎn)生重要影響的人物是元朝將領(lǐng)哈剌歹。他在沿海征戰(zhàn)十余年，主要是和宋軍在近海角逐，他在軍事上的最大收獲是擊敗南宋在沿海的殘余力量，得到大量水軍戰(zhàn)船，為元朝防守東南沿海地區(qū)奠定基礎(chǔ)。元朝前期，對(duì)日本、爪哇、安南等發(fā)動(dòng)海外征討，但均以失敗告終，這就使得元朝由攻轉(zhuǎn)守，特別是兩次元日戰(zhàn)爭(zhēng)投下的陰霾，使兩國(guó)在交往中產(chǎn)生了強(qiáng)烈的戒備防范心理(尤其是元廷和地方行省方面)，稍有誤會(huì)和處置不當(dāng)就會(huì)引起武裝沖突，“倭患”開(kāi)始成為牽動(dòng)中國(guó)沿海防御的重要引線。

元朝在東南沿海的防守重點(diǎn)是慶元路(今浙江寧波)，“三垂際海，扶桑在其東，甌粵在其南，且控扼日本諸蕃，厥惟喉襟之地”[16](卷8)，對(duì)于這樣一個(gè)軍事重地，朝廷非重臣不任，防守體系更是嚴(yán)密。到元朝中期，慶元路的千戶所共計(jì)16翼，每翼各設(shè)千戶、彈壓、百戶等。定海(今寧波鎮(zhèn)海)又是重中之重，它是慶元路的門戶，“自昔號(hào)重地，鎮(zhèn)遏戍守，異于他所。南受諸蕃絕域之帆舶，東控島夷不庭之邦，商賈舟楫，噴薄出沒(méi)，據(jù)會(huì)濟(jì)勝，實(shí)東南之奇觀也”[16](卷8)，元廷在縣城以北駐有蘄縣萬(wàn)戶府，門樓安置更鼓，還有分鎮(zhèn)撫所、哨船千戶所、蒙古千戶所、巡鹽千戶所等，守備力量很強(qiáng)。至于懸于東海之中的舟山群島在沿海防務(wù)上的地位，元朝在征服南宋之初就意識(shí)到了。至元十五年(1278)，元廷謂海道險(xiǎn)要，升昌國(guó)縣為州(今舟山定海)，以重其任，駐扎軍隊(duì)，立永豐倉(cāng)，“海上諸鎮(zhèn)守司附州稍近者軍士于此支給月糧”，至大德初年，浙東宣慰使巡視海島，“謂倉(cāng)之四顧，人戶頗疏，乃理中廳五間為倉(cāng)屋，兩廊析為軍營(yíng)，后堂以處鎮(zhèn)守官，于是倉(cāng)營(yíng)雜處，蓋以備不虞”。[17](卷1《敘州·倉(cāng)局》)大德二年(1298)始創(chuàng)巡捕司，由判官兼任。又立鎮(zhèn)守所五處，還設(shè)螺頭、岑江、三姑、岱山、北界等五處巡檢司，各有弓兵數(shù)十名。泰定三年(1326)，在州治以南建譙樓，“以構(gòu)以雘，敞為飛樓，匪事觀游，惟軍容是肅，測(cè)景有規(guī)，警嚴(yán)有節(jié)”[18](卷3《昌國(guó)州·公宇·譙樓》)。

迨至明朝，倭寇問(wèn)題始終縈繞，最終成為海防體制形成的外在動(dòng)力。明清時(shí)期的海防戰(zhàn)略側(cè)重于陸岸?？谝c(diǎn)防御，以打擊海盜和走私為宗旨[1](P325)，這在事實(shí)上是“棄島”海防，海島往往成為外部勢(shì)力擾亂中國(guó)海防的橋頭堡。導(dǎo)致這種局面的原因在于，農(nóng)耕帝國(guó)統(tǒng)治成本之高，以及在此基礎(chǔ)上形成的重陸輕海思想。

二、官方海上武裝力量攻防

官方海上武裝力量攻防是標(biāo)志海防起源的關(guān)鍵要素，涉及兩個(gè)方面:造船業(yè)和海上武裝力量的發(fā)展。舟船是人們進(jìn)行海上活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。造船業(yè)沒(méi)有發(fā)展到一定程度，就不會(huì)有正規(guī)海上武裝力量的出現(xiàn)，它制約著后者的發(fā)展，是進(jìn)行海上攻防的前提。所以，傳統(tǒng)海防起源于造船業(yè)繁榮時(shí)期的可能性較大。

海上武裝力量，現(xiàn)代通稱海軍，是以艦船為行動(dòng)載體的軍事組織。在史料中，中國(guó)古代有水軍、水師、舟師等稱呼，往往同時(shí)具有內(nèi)陸水戰(zhàn)和海戰(zhàn)的職能，因此，古代水軍包含了海軍的職能，但是，以官方海上武裝力量攻防來(lái)判定海防起源，必須以水軍海戰(zhàn)職能的發(fā)生為考量。水軍不出海進(jìn)行軍事行動(dòng)，那么它只是陸上內(nèi)河防御力量，本質(zhì)上仍然是陸軍的附屬，只有發(fā)生海上軍事沖突，才會(huì)刺激部分水軍向真正海軍轉(zhuǎn)變。

根據(jù)考古研究，中國(guó)南北方臨海地區(qū)舟船的使用很早就開(kāi)始了[19](P15-23)，春秋時(shí)代，就有了以舟船為基礎(chǔ)的水上武裝力量的出現(xiàn)，海上軍事行動(dòng)也在局部地區(qū)發(fā)生?！昂５莱鰩熞炎髻赣诖呵飼r(shí)，并不自唐起也”，“春秋之季，惟三國(guó)(齊、吳、越——引者)邊于海，而其用兵相戰(zhàn)伐，率用舟師蹈不測(cè)之險(xiǎn)，攻人不備，人人要害，前此三代未嘗有也”。[20](卷8下)吳越相爭(zhēng)，雙方均動(dòng)用了有一定規(guī)模的水軍。吳國(guó)伍子胥說(shuō):“今舡軍之教比陵軍之法，乃可用之。大翼者，當(dāng)陵軍之重車;小翼者，當(dāng)陵軍之輕車;突冒者，當(dāng)陵軍之沖車;樓船者，當(dāng)陵軍之樓車;橋船者，當(dāng)陵軍之輕足驃騎也。”[21](卷357)這是以陸軍為參照來(lái)建設(shè)水軍的體現(xiàn)，吳國(guó)能從內(nèi)河和海上進(jìn)攻各國(guó)，就是因?yàn)橛辛艘欢ㄒ?guī)模的水軍。越國(guó)有稱為“習(xí)流”的兩千水軍。吳越兩國(guó)的水戰(zhàn)是以太湖地區(qū)為中心的，當(dāng)然可能也會(huì)偶發(fā)海戰(zhàn)，但應(yīng)該不是主流。而距離較遠(yuǎn)但又相互攻戰(zhàn)的齊、吳兩國(guó)則于周敬王三十五年(前485)發(fā)生了中國(guó)歷史上第一次大海戰(zhàn)。[22](上冊(cè)，P23)

海上軍事運(yùn)輸能力在大一統(tǒng)實(shí)現(xiàn)后更有條件實(shí)現(xiàn)。公元前215年，秦朝進(jìn)行渤海運(yùn)糧，被視為中國(guó)海上漕運(yùn)的開(kāi)始[23](P27)，這是當(dāng)時(shí)為了配合秦軍陸上對(duì)匈奴的軍事行動(dòng)，屬于后勤的一部分。

漢代造船業(yè)發(fā)達(dá)，宋代《武經(jīng)總要》所繪漢代樓船便是一種典型的水軍艦船:“樓船者，舡上建樓三重，列女墻戰(zhàn)格，樹(shù)幡幟，開(kāi)弩窗、矛穴，外施氈革御火;置炮車、檑石、鐵汁，狀如小壘。其長(zhǎng)者步可以奔車馳馬。若遇暴風(fēng)，則人力不能制，不甚便于用。然施之水軍，不可以不設(shè)，足張形勢(shì)也?！盵10](前集，卷11《水攻》)可以看出，這是把陸上城墻防御結(jié)構(gòu)搬到船上的設(shè)計(jì)，是陸戰(zhàn)思維的延續(xù)?；诖?，漢代水軍成為漢武帝時(shí)期沿海軍事行動(dòng)的重要力量，不過(guò)，如上所述，無(wú)論是攻打閩越還是衛(wèi)氏朝鮮，艦船更多地發(fā)揮著海上運(yùn)兵的功能，水軍真正的海上攻防行為并不多，重在登陸后的陸戰(zhàn)和水戰(zhàn)。雖然兩漢時(shí)代的海上征服活動(dòng)強(qiáng)于秦代，甚至海上經(jīng)略及至南海，但還不能認(rèn)為有了完整的海防意識(shí)，或者說(shuō)海防意識(shí)還是相當(dāng)?shù)牡　＿@當(dāng)然是沒(méi)有海上安全威脅的客觀實(shí)在造成的。因此，從海洋觀念的角度看，漢代較于秦代并沒(méi)有大的發(fā)展和質(zhì)的變化。[1](P80)

魏晉南北朝時(shí)期，中國(guó)陷入分裂，南北瀕海政權(quán)在陸地發(fā)生軍事斗爭(zhēng)的同時(shí)，也經(jīng)常會(huì)配合以浮海攻防行動(dòng)。東吳與曹魏抗衡的重要軍事力量就是在孫權(quán)時(shí)期建立的水師，這一點(diǎn)在赤壁之戰(zhàn)中表現(xiàn)得非常充分。此后整個(gè)三國(guó)時(shí)期，東吳曾于嘉禾元年、二年，赤烏元年(238)三次派水軍出海，聯(lián)絡(luò)遠(yuǎn)在遼東的公孫淵政權(quán)，對(duì)曹魏形成威脅，但都在登陸后遭到失敗或無(wú)功而返。東晉孫恩、盧循起義之際，出現(xiàn)了所謂八槽艦的戰(zhàn)船，“盧循新造八槽艦九枚，起四層，高十余丈”[24](卷71)。此間，義軍的行動(dòng)范圍涉及沿海島嶼，但官軍與之多為陸上水戰(zhàn)，罕見(jiàn)官方艦船的海上攻防行為。南北朝時(shí)期，車輪戰(zhàn)艦也運(yùn)用于戰(zhàn)爭(zhēng)，但多數(shù)仍屬于內(nèi)陸水戰(zhàn)。

隋唐時(shí)期，水軍在統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)(滅陳)和影響東北亞國(guó)際關(guān)系(隋唐在遼東、朝鮮半島的戰(zhàn)爭(zhēng))中發(fā)揮了重要作用，這一時(shí)期出現(xiàn)了對(duì)水戰(zhàn)戰(zhàn)船的詳細(xì)分類和描述:

樓船，船上建樓三重，列女墻戰(zhàn)格，樹(shù)旗幟，開(kāi)弩窗矛穴，置拋車壘石鐵汁，狀如城壘。晉龍?bào)J將軍王濬伐吳，造大船，長(zhǎng)二百步，上置飛檐閣道，可奔車馳馬，忽遇暴風(fēng)，人力不能制，不便於事，然為水軍不可不設(shè)，以張形勢(shì)。

蒙沖，以犀革蒙覆其背，兩相開(kāi)掣棹孔，前後左右開(kāi)弩窗矛穴，敵不得近，矢石不能敗，此不用大船，務(wù)於速進(jìn)，以乘人之不備，非戰(zhàn)船也。

戰(zhàn)艦，船舷上設(shè)中墻，半身墻下開(kāi)掣棹孔，舷五尺，又建棚與女墻齊棚上，又建女墻重列戰(zhàn)格，人無(wú)覆背，前後左右，樹(shù)牙旗、幡幟、金鼓，戰(zhàn)船也。

走舸，亦如戰(zhàn)船，舷上安重墻。棹夫多、戰(zhàn)卒少，皆選勇士、精銳者充，往返如飛，乘人之不及，兼?zhèn)浞浅＞燃敝谩?/p>

游艇，小艇，以備探候，無(wú)女墻，舷上槳床左右隨艇大小長(zhǎng)短，四尺一床，計(jì)會(huì)進(jìn)止，回軍轉(zhuǎn)陣，其疾如飛，虞候居之，非戰(zhàn)舶也。

海鶻，頭低尾高，前大後小，如鶻之狀，舷下左右置浮板形如鶻翅，其船雖風(fēng)浪漲天，無(wú)有傾側(cè)，背上左右張生牛皮為城，牙旗、金鼓如戰(zhàn)船之制。[25](卷4《水戰(zhàn)具篇》)

北宋以陸軍為主，且面對(duì)遼、金的威脅，兵力集中于北方，南方沿海地區(qū)水軍建設(shè)薄弱，直到南宋水軍建設(shè)才不斷加強(qiáng)，從北往南主要駐守地有海城、通州、許浦、金山、澉浦、浙江、定海、福州、泉州、廣州、欽州、雷州等地。在金、元南侵過(guò)程中，這些水軍成為南宋海上防御戰(zhàn)的主要力量。自紹興和議后，宋金戰(zhàn)事減少，南宋水軍主要對(duì)內(nèi)，但發(fā)生在紹興三十一年(1161)的膠西海戰(zhàn)，卻是南宋與金間規(guī)模較大的一次海上作戰(zhàn)，南宋在海上取得了少有的勝利，是世界上首次使用火藥兵器的著名海戰(zhàn)。[26]祥興二年(1279)，馬背民族踏海而進(jìn)，在崖山海面給南宋水軍最后一擊，徹底結(jié)束宋王朝。

作為草原民族，元朝陸上騎兵的力量震驚歐亞大陸，這一點(diǎn)并不奇怪。然而，在宋蒙開(kāi)戰(zhàn)后短短四十年內(nèi)，蒙古水軍不斷壯大，并在海上最后滅亡南宋，對(duì)這一歷史現(xiàn)象的原因、過(guò)程，蕭啟慶有精彩分析，從中可以看出，陸上水戰(zhàn)發(fā)展到海戰(zhàn)過(guò)程中，海上武裝力量的不斷成熟及其與海防起源的關(guān)聯(lián)。蕭啟慶指出:蒙古水軍在襄樊地區(qū)能和宋軍抗衡，而從海上出擊南宋的計(jì)劃卻未易實(shí)行。[27](上冊(cè)，P360-361)這說(shuō)明，雖然陸上水戰(zhàn)與海戰(zhàn)有聯(lián)系，水軍從內(nèi)河到海上有時(shí)只是一步之遙，但作戰(zhàn)地點(diǎn)的轉(zhuǎn)換對(duì)水軍的要求不一樣，水軍海戰(zhàn)的技術(shù)要求要比陸上水戰(zhàn)高，尤其是艦船規(guī)格和航海技術(shù)。所以水軍從內(nèi)河出海作戰(zhàn)，有時(shí)雖然似乎順其自然，但作為海防興起的重要標(biāo)志——海軍，必須在造船水平和航海技術(shù)發(fā)展到一定程度才能出現(xiàn)。如此一來(lái)，真正意義上的海防的起源也會(huì)推遲。

從孫光圻《中國(guó)古代航海史》(海洋出版社，2005)對(duì)古代航海史的分期來(lái)看，唐以后至明代中葉，中國(guó)航海進(jìn)入持續(xù)繁榮、全盛、頂峰時(shí)期，海防起源于這一大歷史階段是完全可能的。元朝前期，海外用兵接連不斷，盡管最后失敗，但這種歷史現(xiàn)象的背后是元朝官方海上武裝力量的一度強(qiáng)大。由此，海上方向成為國(guó)防的重要方向。[1](P251)海防起源成為可能。

就戰(zhàn)略思想而言，“御敵于國(guó)門之外”在陸戰(zhàn)中有時(shí)備受批評(píng)而代之以“誘敵深入”，但在海戰(zhàn)中前者往往是可行的，因?yàn)榕c陸地相比，海洋明顯缺少天然屏障，缺乏誘敵深入的條件，即便是在近海海島作戰(zhàn)，也容易被敵方識(shí)破，因此，海戰(zhàn)往往是各方真實(shí)海上武裝力量的直接對(duì)抗。俄國(guó)的彼得大帝有一句形象的名言:任何一個(gè)統(tǒng)治者，如果只有陸軍，他就只有一只手，如果他也有海軍艦隊(duì)，他就有兩只手了。[28](P116)官方海上武裝力量在古代中國(guó)并非專有，很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)是陸上水軍力量的延伸，以此來(lái)界定傳統(tǒng)海防起源時(shí)尤其要注意。海洋型政權(quán)重在“攻”，大陸型政權(quán)重在“守”，而在一定的歷史環(huán)境中，在一定的戰(zhàn)爭(zhēng)條件下，陸上內(nèi)河武裝力量會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楹Ｉ衔溲b力量，不過(guò)，直至晚清，近代化海上武裝力量出現(xiàn)以后仍被慣稱“水師”，這一點(diǎn)是值得后人深思的。

三、時(shí)代背景與周邊關(guān)系

以上以海防起源的前提和關(guān)鍵要素為視角，通過(guò)對(duì)明代以前與海防有關(guān)的典型史料(學(xué)界常用)的分析，理出了傳統(tǒng)海防的大致線索，筆者認(rèn)為界定傳統(tǒng)海防起源的時(shí)間還必須有一個(gè)催生海防的必要條件，即政權(quán)立國(guó)的時(shí)代背景及其周邊關(guān)系。

海防作為一國(guó)軍事的重要組成部分，肯定是一種國(guó)家行為，所以，一個(gè)政權(quán)重心轉(zhuǎn)向海洋(至少陸海兼顧)的背景下出現(xiàn)海防起源因素的可能性較大，很難想象一個(gè)始終以陸疆為重心的政權(quán)會(huì)真正重視海防，最多只會(huì)出現(xiàn)偶然的、無(wú)意識(shí)的“準(zhǔn)海防行為”。中唐以后，陸上絲綢之路受阻，海上絲綢之路全面繁榮，這為國(guó)家政策的轉(zhuǎn)型提供宏大時(shí)代背景。及至南宋，背海立國(guó)，又面臨金、元來(lái)自陸上和海上的軍事威脅，因此，南宋才有可能把沿海防御和海上武裝力量的建設(shè)作為維持政權(quán)生存的大問(wèn)題加以重視，正是這種“刺激—回應(yīng)”的動(dòng)力，才能促使海防的起源。時(shí)人把海口防御看成維系王朝生存的三大軍事區(qū)之一:“江淮，手足也，?？?，咽喉也，京畿，腹心也。錢塘面瞰浙江，去淮有千里之遙，涉海無(wú)半日之頃。江淮固要津，守御既備，倉(cāng)促有惕，未足為腹心之憂。巨海梯航，快風(fēng)順?biāo)?，自海而入，不信宿而自搗吾腹心所在。江淮之師雖列百萬(wàn)，各堅(jiān)守御，豈能應(yīng)緩急之援?”[29](卷34《邊防門》)可見(jiàn)，海口防御的重要性在一定程度上超過(guò)了江淮和南宋京師。

元朝盡管興起于內(nèi)亞草原，但在陸上征戰(zhàn)成功后，從海上出擊，多次發(fā)動(dòng)海外戰(zhàn)爭(zhēng)，失敗之后在沿海轉(zhuǎn)向防御，主要是對(duì)內(nèi)防范盜寇、對(duì)外遏制“倭患”。

沿?！氨I賊”的活動(dòng)，影響了元朝在東南統(tǒng)治的穩(wěn)定，至大元年(1308)，元朝廷力圖強(qiáng)化沿海防務(wù):“江浙行省海賊出沒(méi)，殺虜軍民。其已獲者，例合結(jié)案待報(bào)……其未獲者，督責(zé)追捕，自首者原罪給粟，能禽其黨者加賞?！敝琳跄辏蝿?shì)嚴(yán)峻起來(lái)，朝廷“以海寇起，欲于浙東溫、臺(tái)、慶元等路立水軍萬(wàn)戶鎮(zhèn)之”[30](卷194《忠義二·郭嘉傳》)。這些舉措未必都落到實(shí)處，但充分反映出元朝的海防意識(shí)。

數(shù)次海外征戰(zhàn)的失敗，促使元朝逐漸由攻轉(zhuǎn)守。兩次元日戰(zhàn)爭(zhēng)，給兩國(guó)關(guān)系蒙上陰影，所以元朝沿海守軍的防御對(duì)象主要是日本。戰(zhàn)后的至元二十九年(1292)，日本舟至慶元，求互市，因?yàn)橹壑屑渍探跃撸栽⒖制溆挟悎D，詔立都元帥府，令哈剌歹將之，以防海道。大德八年(1304)，置千戶所，戍定海，以防歲至倭船。十年，倭商有慶等抵達(dá)慶元貿(mào)易，以金鎧甲為獻(xiàn)，元廷命江浙行省平章阿老瓦丁等戒備之。至大元年，發(fā)生了日本商船焚掠慶元的嚴(yán)重事件，元廷大驚，“于水路沿海萬(wàn)戶府新附軍三分取一，與陸路蘄縣萬(wàn)戶府漢軍相參鎮(zhèn)守”。延祐三年(1316)，元廷以倭奴商舶來(lái)浙東貿(mào)易而致亂，派遣虎都鐵木祿“宣慰閩、浙，撫戢兵民，海陸為之靜謐云”

[30](卷122《虎都鐵木祿傳》)。以對(duì)外層面而言，海防行為發(fā)生在兩個(gè)陸疆不接壤的國(guó)家之間，使它擺脫了陸上軍事行為的嫌疑，是走向純粹海防的重大一步。

自從唐宋兩代西北絲綢之路相繼被外部政權(quán)遮斷，宋代逐漸把重心移向東南之后，“東?！彼坪踔饾u取代“西域”，成為元明以后中國(guó)更重要的交流空間[31](P16)，在這樣的東亞周邊關(guān)系局勢(shì)下，作為重要交流內(nèi)容之一的海防的起源可能性大大增加。另外，作為傳統(tǒng)中國(guó)海外貿(mào)易興起后應(yīng)運(yùn)而生的市舶司機(jī)構(gòu)和市舶制度，歷經(jīng)唐、宋、元、明四代，與海防有著一定的關(guān)系。由市舶事務(wù)引發(fā)海防問(wèn)題的應(yīng)對(duì)，而海防舉措的實(shí)施也會(huì)影響市舶制度的興衰，這在元、明兩代較為突出，如元至大元年的慶元事件、明嘉靖二年(1523)的寧波爭(zhēng)貢事件等，經(jīng)濟(jì)交往和海防問(wèn)題交織在一起，但是，市舶制度本身與海防起源問(wèn)題沒(méi)有必然聯(lián)系。

以今日中國(guó)海岸線而言，南宋是海防局部起源的時(shí)期，元代大一統(tǒng)的海防承自南宋，江浙行省(即南宋統(tǒng)治核心區(qū)，包括今江蘇南部、上海、浙江、福建等省市)成為海防重點(diǎn)。至明代，實(shí)現(xiàn)了海岸全線防御。不過(guò)，總體而言，直至明清時(shí)代的傳統(tǒng)中國(guó)，在陸地—海洋之間的轉(zhuǎn)型并未成功:在內(nèi)亞地區(qū)游牧民族持續(xù)性的威脅面前，中國(guó)人產(chǎn)生了陸地情結(jié);歷代王朝不重視沿海地區(qū)，使之逐漸成為控制力很弱的邊界地區(qū)，這與西方海洋強(qiáng)國(guó)強(qiáng)力控制沿海地區(qū)的情況形成鮮明對(duì)照。[32](P74)由此，從某種意義上講，中國(guó)傳統(tǒng)海防的起源、發(fā)展、成型，恰恰是陸地農(nóng)耕文化頑固抗拒時(shí)代大潮的一曲悲歌。

四、余論

基于以上三個(gè)方面的考察，本文認(rèn)為，把傳統(tǒng)中國(guó)海防起源界定在宋元時(shí)代較為適宜。

中國(guó)傳統(tǒng)海防起源呈現(xiàn)出間歇性、漸進(jìn)性、局部地區(qū)優(yōu)先的特點(diǎn)。這是由各個(gè)時(shí)期王朝立國(guó)的時(shí)代背景及其對(duì)海洋的重視程度所決定的，后者又要考慮到海上絲綢之路興起后的經(jīng)濟(jì)文化因素。

從領(lǐng)土面積而言，中國(guó)是一個(gè)陸上大國(guó)，也是一個(gè)海上大國(guó)。就人們的意識(shí)而言，國(guó)人認(rèn)識(shí)到陸上大國(guó)經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，與之相比，要認(rèn)識(shí)到海上大國(guó)，更是經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)曲折的歷史過(guò)程，其背后是民族主義意識(shí)與現(xiàn)實(shí)利益訴求復(fù)雜交織所形成的強(qiáng)大認(rèn)知推動(dòng)力。

浙江、福建、廣東是海防行為發(fā)生較多的地區(qū)，這與它們擁有眾多分散的海島有關(guān)，而海島防御也是這些地區(qū)海防的關(guān)鍵。中國(guó)古代的三大船型(沙船、福船、廣船)發(fā)源于這三個(gè)地區(qū)，也是對(duì)這一歷史現(xiàn)象的注解。[19](P288-294)政治中心位于北方瀕海地區(qū)的政權(quán)時(shí)期，山東半島、遼東半島的海防行為增多也是必然的。遼魯、浙閩、粵桂成為三大海防區(qū)，與渤海、黃海、東海、南海對(duì)應(yīng)，晚清三大海軍的設(shè)置便是由此決定的。中國(guó)海岸線從遼寧到廣西，18000多公里，從海防角度來(lái)說(shuō)，只有國(guó)家統(tǒng)一才可能建立完整獨(dú)立的海防體系，元代開(kāi)啟的600多年大一統(tǒng)局面對(duì)于中國(guó)海防形成的意義不言自明。

海防起源問(wèn)題作為一個(gè)學(xué)術(shù)問(wèn)題或許可以繼續(xù)存疑和存異，不必過(guò)分糾結(jié)，重要的是，通過(guò)對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)海防意識(shí)、行為的深入考察，從古人正反兩方面的事例汲取經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合當(dāng)前海防形勢(shì)，預(yù)見(jiàn)性地制定海洋戰(zhàn)略，更好地維護(hù)國(guó)家與民族的安全生存這個(gè)重大問(wèn)題。只有這樣，才能維持當(dāng)代人看似平常而事實(shí)上來(lái)之不易的和平局面，才能從容應(yīng)對(duì)突變局面，這是研究海防史及其相關(guān)問(wèn)題的最終現(xiàn)實(shí)歸宿。

注釋:

①本文對(duì)傳統(tǒng)海防的定義是：為保衛(wèi)本政權(quán)的生存與安全，官方在沿海和近海所采取的對(duì)內(nèi)、對(duì)外的攻防措施；由于沒(méi)有“海攻”一說(shuō)，因此“海防”就有廣義和狹義之分，狹義海防是指沿海防御，即“防海”，廣義海防則包括沿海和近海的防御、進(jìn)攻行為，一般所說(shuō)“海防”是指廣義海防。另外，本文所說(shuō)“對(duì)外”，是指針對(duì)外部政權(quán)，如，對(duì)于宋朝而言，遼、金、高麗、日本，都是“外部政權(quán)”。

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