文 晴 陳展圖 劉 嫻 黃旭文

作者：文晴，南寧市社會(huì)科學(xué)院科研管理所所長(zhǎng)、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；陳展圖，南寧市社會(huì)科學(xué)院助理研究員、《創(chuàng)新》編輯部副主任；劉嫻，南寧市社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展研究所副所長(zhǎng)、助理研究員；黃旭文，南寧市社會(huì)科學(xué)院東盟研究所副所長(zhǎng)、助理研究員，郵編：530022

一、區(qū)域創(chuàng)新能力研究概述

區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的核心，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力。國(guó)外最早研究區(qū)域創(chuàng)新能力的是美國(guó)學(xué)者埃弗雷特·M.羅杰斯和朱迪思·K.拉森。在國(guó)內(nèi)，區(qū)域創(chuàng)新能力一詞最先由長(zhǎng)城企業(yè)戰(zhàn)略研究所于1996年提出，1999年其出版的專著《區(qū)域創(chuàng)新——中關(guān)村走向未來》對(duì)中關(guān)村地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了理論剖析，但其并未進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新能力的定量研究。經(jīng)過十多年的發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新能力的研究成果頗多，在區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面，總的來說是利用各種數(shù)理方法，如主成分分析法、因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)度等，對(duì)國(guó)家、省區(qū)、地市等不同尺度范圍展開研究。有學(xué)者對(duì)南寧市區(qū)域創(chuàng)新體系、自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究，但對(duì)南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力的定量研究尚屬空白。區(qū)域創(chuàng)新能力與區(qū)域創(chuàng)新體系相輔相成，目前，很多地區(qū)和城市都在著手培育和提高本區(qū)域創(chuàng)新能力，以占領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的高地和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。南寧市作為國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，加快提升區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、率先在全區(qū)全面建成小康社會(huì)有重大意義。

二、南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）評(píng)價(jià)對(duì)象的選擇

為了更直觀地表達(dá)南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力，本文選取了我國(guó)東部的南京市、杭州市、廣州市，中部的武漢市、長(zhǎng)沙市、合肥市，西部的成都市、昆明市、西安市等9個(gè)省會(huì)城市作為評(píng)價(jià)對(duì)象，與南寧市做橫向?qū)Ρ?。評(píng)價(jià)對(duì)象具有較好的廣泛性、代表性、合理性，有利于研究分析的進(jìn)行。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則

朱海就（2004）在區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)的選擇和構(gòu)建上強(qiáng)調(diào)以下三個(gè)方面，第一：R&D方面指標(biāo)與非R&D方面指標(biāo)相結(jié)合；第二，創(chuàng)新的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)相結(jié)合；第三，動(dòng)態(tài)性指標(biāo)與靜態(tài)指標(biāo)相結(jié)合。王杏芬（2010）在分析國(guó)內(nèi)外以往各種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方法優(yōu)劣并進(jìn)行改進(jìn)的基礎(chǔ)上，厘清企業(yè)研發(fā)（R&D）與技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系，綜合運(yùn)用修正的平衡計(jì)分卡、DEA分析、技術(shù)創(chuàng)新審計(jì)等多種方法，將企業(yè)特色與區(qū)域特征相結(jié)合，建立了以微觀企業(yè)R&D為主、科研院所和高校為輔的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。許崴、林海明（2009）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源配置能力和創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化能力四大評(píng)價(jià)子指標(biāo)體系整合而成，并對(duì)廣東省區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。因此，本文選取指標(biāo)的原則是：

1.可比性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)不能是主觀指標(biāo)，而應(yīng)該是能反映客觀實(shí)際的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。而且這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在統(tǒng)計(jì)口徑上是一致的，是權(quán)威統(tǒng)計(jì)部門發(fā)布的。

2.廣泛性原則。評(píng)價(jià)不僅僅是反映南寧市區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的自身情況，更要掌握南寧區(qū)域創(chuàng)新能力在全國(guó)省會(huì)城市中的大體情況。應(yīng)此，要注重與我國(guó)不同區(qū)域其他省會(huì)城市的橫向?qū)Ρ取?/p>

3.可操作性原則。各指標(biāo)不宜太復(fù)雜，不需要通過復(fù)雜的計(jì)算就能從統(tǒng)計(jì)資料中得到，盡量減少計(jì)算帶來的誤差和信息缺失。

4.可獲取性原則。指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)該可以直接從統(tǒng)計(jì)資料中獲取，或來自已公開發(fā)表的公報(bào)、文章等。但由于某些指標(biāo)數(shù)據(jù)并未納入統(tǒng)計(jì)，或難以獲取，不得不另選其他指標(biāo)作為替代。

5.系統(tǒng)性原則。指標(biāo)體系各指標(biāo)應(yīng)該存在某種聯(lián)系，各指標(biāo)間有一定的相互影響。

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

如上所述，按照指標(biāo)體系構(gòu)建的原則，通過查閱《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《南寧統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)資料及《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》、《中國(guó)城市發(fā)展報(bào)告》等學(xué)術(shù)著作，并咨詢了部分專家學(xué)者，建立起南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表1）。該指標(biāo)體系包括5個(gè)準(zhǔn)則層（一級(jí)指標(biāo)），分別為：創(chuàng)新投入水平X1、創(chuàng)新績(jī)效X2、企業(yè)創(chuàng)新能力X3、創(chuàng)新環(huán)境支撐X4和資源配置能力X5；每個(gè)一級(jí)指標(biāo)包括4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，共20個(gè)二級(jí)指標(biāo)。各指標(biāo)權(quán)重是在參考《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2011》的基礎(chǔ)上，使用AHP層次分析法計(jì)算確定。

表1 南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

各省會(huì)城市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)得分見表2、圖1。區(qū)域創(chuàng)新能力排在前3位的均為東部省會(huì)，得分都在0.6以上，其中第1位的是廣州市，得分0.8430，遙遙領(lǐng)先于其他城市。中部城市總體次之，得分在0.3～0.6之間；西部城市最低，得分在0.2～0.6之間。可以看出，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相一致，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力也表現(xiàn)出明顯的區(qū)域分異現(xiàn)象，從東到西依次遞減的梯度特征比較顯著。南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力得分僅為0.2247，排在第10位，是廣州市的26.65%。南寧市也是10個(gè)省會(huì)城市中惟一一個(gè)得分在0.3以下的，區(qū)域創(chuàng)新能力薄弱。

表2 各省會(huì)城市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)得分及排名

圖1 各省會(huì)城市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)得分

四、南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果分析

（一）一級(jí)指標(biāo)

通過表2可以發(fā)現(xiàn)，南寧市一級(jí)指標(biāo)創(chuàng)新投入水平、創(chuàng)新績(jī)效、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境支撐、資源配置能力指標(biāo)得分都很低，均排在所比較城市的第10位。圖2進(jìn)一步說明了南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力各一級(jí)指標(biāo)得分投影落在了較低的水平，各評(píng)價(jià)城市一級(jí)指標(biāo)也呈現(xiàn)梯度特征。由于南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力所有一級(jí)指標(biāo)得分低，進(jìn)而影響整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。所有一級(jí)指標(biāo)得分不到廣州市的50%，其中，企業(yè)創(chuàng)新能力最低，僅為廣州市的9.16%，是平均值的17.47%。而南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力是廣州市（最高值）的26.65%，還達(dá)不到平均水平，是平均值的44.02%（表3）。

圖2 區(qū)域創(chuàng)新能力一級(jí)指標(biāo)散點(diǎn)圖

表3 南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力與最高值、平均值之比

（二）二級(jí)指標(biāo)

通過與其他9個(gè)省會(huì)城市對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，南寧市各項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的排位也相當(dāng)靠后，20項(xiàng)指標(biāo)中有13項(xiàng)指標(biāo)排在第10位（圖3），占指標(biāo)總數(shù)的65%，如科學(xué)教育支出、人均固定資產(chǎn)投資額、每萬人發(fā)明專利授權(quán)量等，這些指標(biāo)嚴(yán)重地拉低了總體評(píng)價(jià)得分。惟一一個(gè)排位較為靠前的指標(biāo)是第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重，但也僅排在第4位，其他所有二級(jí)指標(biāo)均排在第7位之后。由此可以看出，南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)在各個(gè)方面均與發(fā)達(dá)城市有很大差距。因此，提高南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力任重而道遠(yuǎn)，需要系統(tǒng)設(shè)計(jì)南寧市區(qū)域創(chuàng)新體系。

南寧市各項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)值與其他9個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象中的最大值之比如圖4所示，其中有11個(gè)指標(biāo)比值落在25%以內(nèi)，超過指標(biāo)總數(shù)的一半；有19個(gè)指標(biāo)比值落在50%以內(nèi)，只有1個(gè)指標(biāo)比值落在80%以上；沒有1項(xiàng)指標(biāo)是在省會(huì)城市中排在第1位的。因此，盡管南寧市近幾年區(qū)域創(chuàng)新能力有了較大提高，但是與全國(guó)其他省會(huì)城市相比仍顯落后，區(qū)域創(chuàng)新能力處于下游地位。

圖3 南寧市各項(xiàng)指標(biāo)排名

圖4 南寧市各項(xiàng)指標(biāo)與最大值之比（%）

五、提高南寧市區(qū)域創(chuàng)新能力的對(duì)策建議

（一）增強(qiáng)南寧市企業(yè)的創(chuàng)新能力

1.加強(qiáng)對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)，建立政府資金引導(dǎo)、企業(yè)投入為主、社會(huì)資本為輔的共同投入機(jī)制，培育壯大一批創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)。圍繞南寧市新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)，實(shí)施重大技術(shù)創(chuàng)新支撐項(xiàng)目。扶持和推動(dòng)企業(yè)建立自主研發(fā)技術(shù)平臺(tái)，支持有條件的企業(yè)自建或與高校、科研院所共建研發(fā)機(jī)構(gòu)。對(duì)經(jīng)認(rèn)定的各級(jí)各類研發(fā)機(jī)構(gòu)給予經(jīng)費(fèi)或項(xiàng)目資助。推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合發(fā)展，提升企業(yè)信息化水平。加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)，支持專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。

2.進(jìn)一步增強(qiáng)高校及研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力。整合高校與研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源，打造高校及各研究機(jī)構(gòu)科技資源共建共享平臺(tái)，建立統(tǒng)一的資本投入、行為管理、成果評(píng)估制度體系。加大對(duì)高校及科研機(jī)構(gòu)的投入力度，提高項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)使用的自主權(quán)和靈活性，更好地體現(xiàn)智力勞動(dòng)的價(jià)值。引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變觀念，成為地方高校科研投入的主要支持者。高校及研究機(jī)構(gòu)要迎合南寧市區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的方向，提高科研成果的轉(zhuǎn)化率。建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

（二）提升創(chuàng)新資源優(yōu)化配置水平

1.充分發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新體系各主體間的協(xié)調(diào)作用。培育發(fā)展一批區(qū)域科技創(chuàng)新服務(wù)中心、創(chuàng)新驛站等科技中介機(jī)構(gòu)，發(fā)展科技中介服務(wù)產(chǎn)業(yè)。通過扶持科技中介機(jī)構(gòu)來完善對(duì)南寧市區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各主體的管理和服務(wù)。鼓勵(lì)和扶持各類中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)，突破企業(yè)間信息不對(duì)稱的屏障，促進(jìn)知識(shí)共享和技術(shù)擴(kuò)散。對(duì)科技中介機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)的工作，特別是面向中小企業(yè)的科技創(chuàng)新計(jì)劃、先進(jìn)技術(shù)推廣、扶持政策落實(shí)等，給以一定的資金、政策支持，并委托有條件的科技中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，讓中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)手共同推出創(chuàng)新成果。

2.促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新資源整合。政府要更加有效地發(fā)揮整合區(qū)域創(chuàng)新資源，如知識(shí)、信息、教育和技術(shù)等資源的職能，對(duì)傳統(tǒng)資源和新資源進(jìn)行優(yōu)化配置，改善創(chuàng)新資源使用結(jié)構(gòu)，提高資源利用效益，增強(qiáng)資源特別是新資源創(chuàng)造財(cái)富的能力。促進(jìn)不同創(chuàng)新主體之間傳播資源、使用資源、共享資源、創(chuàng)造資源。

（三）建立創(chuàng)新多元投入格局

1.建立穩(wěn)定、多元的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入格局。建立穩(wěn)定的財(cái)政投入增長(zhǎng)機(jī)制，市財(cái)政每年科技經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)幅度不低于本級(jí)財(cái)政收入的增長(zhǎng)幅度。市級(jí)研究與開發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)投入總額要逐年增加。鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，調(diào)動(dòng)社會(huì)各界對(duì)科技創(chuàng)新投入的積極性，形成以企業(yè)投入為主體的多渠道科技創(chuàng)新投入格局?？茖W(xué)合理地安排市財(cái)政科技投入的重點(diǎn)，將資金集中于公共科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)等領(lǐng)域的研究。對(duì)于增加研究與發(fā)展投入的企業(yè)、應(yīng)用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品的企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目等給予稅收優(yōu)惠。

2.探索建立風(fēng)投基金。組建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)投資基金，重點(diǎn)支持技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好、風(fēng)險(xiǎn)較大、商業(yè)性資金難以介入的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前期項(xiàng)目。爭(zhēng)取在5年內(nèi)吸引國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有大型企業(yè)的直接投資和國(guó)家部委的政策性資金共同參與設(shè)立南寧市科技創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司開展科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，為研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)新企業(yè)提供專業(yè)特色的研發(fā)保險(xiǎn)服務(wù)。

（四）優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境

1.創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。健全市場(chǎng)的制度建設(shè)、法律建設(shè)，規(guī)范市場(chǎng)的行為準(zhǔn)則，使市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新的需求能夠有效的反饋到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。充分發(fā)揮市場(chǎng)在知識(shí)配置方面的主導(dǎo)作用。制定適應(yīng)南寧市現(xiàn)階段科技創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)權(quán)制度、人事管理制度、社會(huì)保障制度等，嘗試扶持、鼓勵(lì)高校及有實(shí)力的研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦高新技術(shù)型企業(yè)。建立以市場(chǎng)機(jī)制為主導(dǎo)的市場(chǎng)激勵(lì)與政策激勵(lì)相結(jié)合的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

2.創(chuàng)造良好的人力資源環(huán)境。深入貫徹落實(shí)國(guó)家、自治區(qū)、南寧市現(xiàn)有的相關(guān)人才政策規(guī)定，根據(jù)南寧市當(dāng)前發(fā)展的實(shí)際需求，制定更有針對(duì)性和更為靈活多樣的人才引進(jìn)政策，加快引進(jìn)擁有核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)力強(qiáng)的創(chuàng)新項(xiàng)目及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。在制定人才引進(jìn)政策時(shí)，除了加大人才引進(jìn)的獎(jiǎng)勵(lì)力度外，還應(yīng)從戶籍、醫(yī)療、保險(xiǎn)、住房、子女就學(xué)等多方面綜合考慮。

3.創(chuàng)造良好的社會(huì)文化環(huán)境。營(yíng)造團(tuán)結(jié)、和諧、信任、競(jìng)爭(zhēng)、冒險(xiǎn)、寬容的社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境，營(yíng)造尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好社會(huì)風(fēng)尚。加強(qiáng)科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)道德建設(shè)，提升科研機(jī)構(gòu)的自律意識(shí)。

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