外資準(zhǔn)入法律問題研究*

單單

黑龍江大學(xué)，黑龍江哈爾濱150080

摘要：2013年中國同意以負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國民待遇為基礎(chǔ)與美國開展雙邊投資談判，這是中美雙邊談判的重要突破。同年，中國又在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國民待遇的外資準(zhǔn)入模式。美國極力推行國際投資新規(guī)則，隨著新規(guī)則勢頭的強勁發(fā)展，我國也應(yīng)思考如何對外資準(zhǔn)入的法律制度進行改革。本文主要介紹外資準(zhǔn)入制度的相關(guān)內(nèi)容，重點介紹負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國民待遇的外資準(zhǔn)入模式以及實施負(fù)面清單管理模式對我國的積極意義。

關(guān)鍵詞：外資準(zhǔn)入；負(fù)面清單；準(zhǔn)入前國民待遇

中圖分類號：D996.4

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)34-0070-01

作者簡介：單單(1990-)，女，漢族，黑龍江哈爾濱人，黑龍江大學(xué)，2013級國際法碩士在讀。

*黑龍江大學(xué)研究生創(chuàng)新科研項目資金資助(項目編號：YJSCX2015-107HLJU)。

一、外資準(zhǔn)入制度的概述

外資準(zhǔn)入制度通常被認(rèn)為是一國國內(nèi)管轄事項，隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展，外資準(zhǔn)入的立法逐漸向自由化趨勢展開。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的分類，外資準(zhǔn)入可以分為以下五種模式。

(一)投資控制模式：指的是東道國對外資準(zhǔn)入實行全面控制。外資能否進入以及進入程度，完全由東道國決定。

(二)選擇開放模式：選擇開放模式也就是用正面清單的方式明確列名允許外資進入的行業(yè)及領(lǐng)域。但由于正面清單列明的準(zhǔn)入領(lǐng)域有限，其對外資的開放程度不大。

(三)區(qū)域性產(chǎn)業(yè)化項目模式：為促進區(qū)域間經(jīng)濟、貿(mào)易的發(fā)展，一國僅對與其簽訂區(qū)域協(xié)定的國家的投資者承諾準(zhǔn)入前國民待遇。

(四)互惠式國民待遇模式：指一國給予通過簽訂區(qū)域或雙邊協(xié)定承諾給予其準(zhǔn)入前國民待遇的國家的投資者以同樣的條件。

(五)國民待遇和最惠國待遇的綜合模式：這種模式指東道國通過將禁止、限制外資進入的行業(yè)以負(fù)面清單的模式明確列明，除此之外，給予國民待遇或最惠國待遇中最優(yōu)惠的條件，不限制外資進入本國市場。

二、負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國民待遇模式

“啟動于2008年的中美雙邊投資協(xié)定談判，經(jīng)歷九輪之后，終于在2013年夏天舉行的第五次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話中取得了突破性進展。中方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)與美方進行投資協(xié)定實質(zhì)性談判?！盵1]中國首先在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國民待遇原則。

(一)負(fù)面清單制度的概述

負(fù)面清單屬于國際法上的概念。在國家間簽訂雙邊投資協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議等，負(fù)面清單一般作為附件出現(xiàn)。實施負(fù)面清單的國家，具體規(guī)定各有不同。比如美國在外資準(zhǔn)入上承諾負(fù)面清單模式，但美國并未在國內(nèi)外資法上單獨為負(fù)面清單制定專門規(guī)定。在具體行業(yè)的法律法規(guī)中會有負(fù)面清單的相關(guān)內(nèi)容。中國(上海)自貿(mào)區(qū)試行負(fù)面清單，是實驗中美雙邊協(xié)定中的部分內(nèi)容。雖然沒有法律約束力，但從形式上看，負(fù)面清單中列明禁止、限制外資進入的領(lǐng)域。

(二)準(zhǔn)入前國民待遇的概述

一般認(rèn)為，國民待遇指東道國給予外國投資者和本國國民的待遇一致?！霸趪H投資法理論與立法上，通常把外國投資活動分為兩個階段，即外資準(zhǔn)入階段和外資運營階段?！盵2]通常來說，國民待遇可以分為準(zhǔn)入前國民待遇和準(zhǔn)入后國民待遇。準(zhǔn)入前國民待遇是在準(zhǔn)入后國民待遇的基礎(chǔ)上，使得外國投資者在準(zhǔn)入階段就享有和本國國民相同的待遇。當(dāng)然，盡管內(nèi)資、外資待遇相同，但二者在準(zhǔn)入階段也并不一定完全無區(qū)別。東道國都會通過負(fù)面清單的形式來限制外國投資者的進入。

三、我國外資法實行負(fù)面清單管理的意義

(一)實施負(fù)面清單管理模式有利于中國主動參與國際投資新規(guī)則。

在對外投資領(lǐng)域，以美國為主導(dǎo)的發(fā)達國家通過與發(fā)展中國家簽訂雙邊、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定強力推行以負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國民待遇為中心內(nèi)容的新一代投資規(guī)則。其中，《國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》(TISA)、《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)、《跨大西洋貿(mào)易與伙伴關(guān)系協(xié)定》(TTIP)談判在達成協(xié)定后，由于參與人員廣泛，意味著新一代投資規(guī)則時代的開啟。但這些協(xié)定，中國基本排除在外。這種情形使中國在投資領(lǐng)域處于被動狀態(tài)。2013年中國同意以負(fù)面清單為核心開展中美雙邊談判以及中國首次在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單管理模式，這些都使得中國轉(zhuǎn)變被動姿態(tài)。這種主動適用并參與國際投資新規(guī)則的做法有利于中國經(jīng)濟實力的進一步增強。

(二)實行負(fù)面清單管理模式有利于我國外資法律制度的變革與完善

一直以來，我國外資法律針對外國投資的制度都是正面清單和準(zhǔn)入后國民待遇模式，并且對進入的外資實行審批制。然而這些外資法律制度已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)今國際投資的新趨勢。國際投資新規(guī)則更加公開、透明，更有利于為投資者提供良好的投資環(huán)境，從而進一步促進本國經(jīng)濟發(fā)展。因此，實施負(fù)面清單管理模式是對我國外資準(zhǔn)入法律制度的一種完善和創(chuàng)新。

(三)有利于轉(zhuǎn)變、優(yōu)化政府在市場中的作用

“管的少的政府才是管的好的政府”[3]實行負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國民待遇模式，使得外資準(zhǔn)入由審批制轉(zhuǎn)為備案制。這種備案制充分發(fā)揮市場的資源優(yōu)化配置作用，減少政府的行政干預(yù)，轉(zhuǎn)變政府職能，使政府集中力量在監(jiān)管領(lǐng)域。

負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國民待遇模式的實施是對我國外資法的改革和突破。在未來外資法的改革中，我國應(yīng)努力向新的國際投資規(guī)則發(fā)展，探索并施行適合我國國情的負(fù)面清單管理模式。

[參考文獻]

[1]周武英.美國多頭推進貿(mào)易投資談判[J].經(jīng)濟參考報，2013-7-15.

[2]徐泉.國際貿(mào)易投資自由化法律規(guī)制研究[M].北京：中國檢察出版社，2004：274.

[3][美]路易斯·亨金等.憲政與權(quán)力[M].鄭戈譯.生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1996.5.