廣東工業(yè)大學(xué) 王和玉

控制結(jié)構(gòu)的研究現(xiàn)狀、問題和前景

廣東工業(yè)大學(xué) 王和玉

控制現(xiàn)象牽涉空語類、限定性、抽象格、局域性等諸多句法理論，是生成句法中的重要理論模塊。鑒于其復(fù)雜性和變異現(xiàn)象，控制結(jié)構(gòu)得到了不同研究領(lǐng)域的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有研究存在兩大問題：一是對(duì)控制結(jié)構(gòu)界定不一，分類繁雜；二是各種控制理論視角單一，或否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位，或?yàn)榻y(tǒng)一解釋而削足適履。多模塊研究途徑有明顯優(yōu)勢(shì)，但仍面臨各模塊如何分工的問題。習(xí)得研究顯示兒童從小就具備控制結(jié)構(gòu)的句法語義知識(shí)，進(jìn)一步證明了控制結(jié)構(gòu)的普遍語法屬性。未來的控制結(jié)構(gòu)研究有待四大突破：一是在最簡(jiǎn)句法框架內(nèi)探討控制現(xiàn)象；二是確定和分析漢語中的控制結(jié)構(gòu)；三是探索其他非限定小句和名詞短語內(nèi)部的控制現(xiàn)象；四是延伸和充實(shí)控制結(jié)構(gòu)習(xí)得研究的語言和語料。

控制結(jié)構(gòu)；變異性；多模塊研究；普遍語法

1.關(guān)于控制結(jié)構(gòu)

控制結(jié)構(gòu)涉及非限定子句(nonfinite clauses)中空主語PRO的釋義與分布問題。作為一種特殊的空語類，PRO只能出現(xiàn)在非限定句的主語位置。如(1)—(2)所示，子句的主語沒有顯現(xiàn)，依賴主句的主語、賓語確認(rèn)其指稱。(3)是語境控制句，子句主語依賴語境確認(rèn)指稱。

(1)Billipromised [to PROiremain silent].

(主語控制句)

(2)Bill asked mei[to PROiremain silent].

(賓語控制句)

(3)a.Bill wondered [where to PROarbmeet].b.Bill suggested [PROarbmeeting in the Central Park].

(語境控制句)

控制結(jié)構(gòu)的研究涉及詞匯語義、句法、語用等不同語言層面，其研究關(guān)涉空語類、抽象格、限定性、局域性等諸多句法理論。近60年來，控制研究涵蓋了大量的跨語言事實(shí)，提出了諸多分析方案，但學(xué)界對(duì)控制結(jié)構(gòu)的界定、分類和具體分析仍存有爭(zhēng)議。本文總結(jié)控制現(xiàn)象的復(fù)雜性和變異性，綜述已有文獻(xiàn)對(duì)控制結(jié)構(gòu)的多維度研究，指出其問題，并提出未來研究亟待突破的難題。

2.控制結(jié)構(gòu)的地位、分類和變異性

本節(jié)首先呈現(xiàn)控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)的差異，展示其獨(dú)特的句法地位；接著闡述不同類別的控制現(xiàn)象；最后總結(jié)控制成分和被控子句所體現(xiàn)的變異性。

2.1 控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)

控制現(xiàn)象是生成句法的重大發(fā)現(xiàn)，控制理論也是早期句法理論中的經(jīng)典模塊。Chomsky (1965: 22-24)發(fā)現(xiàn)(4a)與(4b)表面相似，其實(shí)具有不同的句法結(jié)構(gòu):

(4a)中persuade的賓語是John，子句謂語leave的主語是PRO，依賴主句賓語John確認(rèn)指稱；(4b)中expect的賓語不是John，而是整個(gè)子句；句法運(yùn)算中，子句主語John提升至主句賓語位置，是論元移位現(xiàn)象。(5)顯示了主語控制和主語提升的區(qū)別：

控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)的句法語義特點(diǎn)呈系統(tǒng)性差異(Landau 2013: 8-28)。首先，提升謂語沒有外論元，允準(zhǔn)填補(bǔ)詞(expletive)做主語；而控制謂語有獨(dú)立的外論元，不允許填補(bǔ)詞做主語，如(6)—(7)所示：

(6)a.John seems to be happy.b.It seems that John is happy.

(提升謂語)

(7)a.John hopes to be happy.b.*It hopes that John is happy.

(控制謂語)

其次，提升謂語appear/expect允許子句中固定習(xí)語的主語移位而保留其語義解釋，控制謂語attempt/urge則不允許類似移位，如(8)所示：

(8)a.My leg appeared/#attempted to have been pulled.

b.I don’t expect/#urge my leg to be pulled.

句法表現(xiàn)上，提升動(dòng)詞與非賓格謂語(unaccusative)類似，而控制動(dòng)詞與非作格動(dòng)詞(unergative)或及物動(dòng)詞相近。此外，如(9)所示，提升動(dòng)詞find的賓語構(gòu)成移位島，但控制動(dòng)詞persuade的賓語允許其內(nèi)部成分移位：

(9)a.* Whoidid you find [pictures of ti] to be offensive?

(提升動(dòng)詞的賓語是移位島)

b.[Which person]idid she persuade [friends of ti] to sign her program?

(控制動(dòng)詞的賓語不是移位島)

難易句中的控制結(jié)構(gòu)允許移位，但提升結(jié)構(gòu)不允準(zhǔn)移位，如(10)所示：

(10)a.Bill is tough to persuade ti[PRO to smoke cigars].

(控制結(jié)構(gòu))

b.*Bill is tough to believe ti[tito smoke cigars].

(提升結(jié)構(gòu))

最后，子句中的主動(dòng)與被動(dòng)轉(zhuǎn)換是否改變語義也是區(qū)分提升和控制結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)(李京廉、朱玉山2006)，如(11)—(12)所示：

(11)a.Bill believed the doctor to have exa-mined Tom.

b.Bill believed Tom to have been exa-mined by the doctor.(提升謂語的主動(dòng)子句和被動(dòng)子句同義)

(12)a.Bill persuaded the doctor to have examined Tom.

b.Bill persuaded Tom to have been examined by the doctor.(控制謂語的主動(dòng)子句和被動(dòng)子句意義不同)

總之，提升結(jié)構(gòu)與控制結(jié)構(gòu)在句法語義屬性方面存在諸多差異，生成語法一直將其分析為兩種不同的語言現(xiàn)象，前者關(guān)涉論元移位，后者是空代詞的受約束現(xiàn)象。盡管如此，有時(shí)兩者也存在界限模糊，要視具體情況來區(qū)分到底是控制還是提升結(jié)構(gòu)(Davies & Dubinsky 2004)。

2.2 控制結(jié)構(gòu)的分類

學(xué)界對(duì)于控制結(jié)構(gòu)的分類并未達(dá)成一致。各種分類視角不同，粗細(xì)不一，多有重疊。Williams(1980)將控制分為強(qiáng)制控制(obligatory control)與非強(qiáng)制控制(non-obligatory control)。Landau(2013)沿用強(qiáng)制和非強(qiáng)制控制的區(qū)分，且進(jìn)一步將強(qiáng)制控制分為完全控制和部分控制。Wurmbrand(2003)認(rèn)為有6類控制：完全控制(exhaustive control)、主觀控制(arbitrary control)、隱性控制(implicit control)、分裂控制(split control)、部分控制(partial control)和變量控制(variable control)。

強(qiáng)制控制指PRO必須依賴主句中的名詞性成分確認(rèn)其指稱，如(1a)與(2a)；非強(qiáng)制控制則是一種主觀控制，PRO的指稱依語境確認(rèn)，如(3)。有3個(gè)句法要素區(qū)分強(qiáng)制和非強(qiáng)制控制(Landau 2013: 38)：一是被控子句的結(jié)構(gòu)地位；二是被控子句的句法范疇；三是被控子句的限定性。一般來說，非限定的補(bǔ)語子句可歸入強(qiáng)制控制，而非限定的主語和附加語子句屬于非強(qiáng)制控制(Landau 2013)。

顯性控制指控制成分/先行詞(controller/antecedent)顯性出現(xiàn)在主句中；隱性控制指先行詞不出現(xiàn)在主句中。除補(bǔ)語子句外，隱性控制還可出現(xiàn)在主語和附加語子句中，如(13)：

(13)a.[PRO Going there] was fun/foolish/amusing/unwise.

(主語子句)

b.A shed was built to [PRO hide these guns].

(附加語子句)

c.The school should provide a decent library [PRO to study in].

(附加語子句)

顯性控制還可再分為完全控制與部分控制。完全控制指PRO完全依賴控制成分確認(rèn)指稱，如(14a)；部分控制指PRO的指稱內(nèi)容部分包含在先行詞中，如(14b)：

(14)a.Weipreferred [to PROigather at 6].

(完全控制)

b.Billiregretted [PROi+meeting without an agenda].

(部分控制)

變量控制指PRO與主句的主語或賓語同指，實(shí)際上是強(qiáng)制性的顯性控制，如(15a)。分裂控制指PRO的指稱內(nèi)容同時(shí)依賴主句的主語和賓語確認(rèn)指稱，分裂控制謂語多為提議和交際動(dòng)詞，PRO在句法上具有復(fù)數(shù)特征，如(15b)所示：

(15)a.Heipromised Tomjto PROi/jbe examined.

(變量控制)

b.Johniproposed to Maryjto PROi+jleave together.

(分裂控制)

2.3 控制結(jié)構(gòu)的變異性

以下從先行詞的選擇和變化、先行詞的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)以及被控子句的限定性3個(gè)方面闡述控制結(jié)構(gòu)的變異性。

2.3.1 先行詞的選擇和變異

控制關(guān)系要滿足局域性條件，先行詞所在的主句在結(jié)構(gòu)上要統(tǒng)制被控子句。若控制動(dòng)詞包含多個(gè)論元，就面臨控制成分的選擇問題。首先，主語如何跨越賓語成為PRO的先行詞？Larson(1991)將主語控制句納入雙賓句的分析，認(rèn)為非限定補(bǔ)語子句作為與事(Theme)在結(jié)構(gòu)上高于控制動(dòng)詞的受事賓語(Patient)，控制現(xiàn)象的局域性在深層結(jié)構(gòu)得以滿足；賓語控制句則與提升結(jié)構(gòu)統(tǒng)一解釋。移位控制分析(Boeckx & Hornstein 2003, 2004, 2006; Hornstein & Polinsky 2010)則認(rèn)為，有些賓語實(shí)際上是由空介詞引入的附加語，在結(jié)構(gòu)上不能成分統(tǒng)制補(bǔ)語小句，故不能阻礙主語成為先行詞。除結(jié)構(gòu)因素外，先行詞的選擇還受制于語義，施事(agent)和目標(biāo)(goal)等題元角色更容易成為先行詞。但如(16)所示，動(dòng)詞ask能同時(shí)允準(zhǔn)主語和賓語控制：

(16)a.The pupiliasked the teacher to [PROileave early].

b.The guard asked the prisonerito [PROileave the room].

不同語言和不同動(dòng)詞的控制句中，影響先行詞選擇的因素不一。俄語、德語和漢語中，控制成分的選擇更易受語用因素影響。對(duì)于非強(qiáng)制控制，先行詞不必與控制小句有依存關(guān)系，但具有語義特征[+human]，有定名詞性短語更容易成為控制成分，PRO不一定被約束，先行詞與PRO之間也不一定滿足局域性條件。據(jù)此，Landau(2013: 230-254)主張從語用角度解釋非強(qiáng)制性控制成分的選擇，即控制成分或者是話語代詞(logophor)，或者是句子或語篇的話題(topic)。

2.3.2 先行詞的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)

強(qiáng)制控制結(jié)構(gòu)中的先行詞必須顯現(xiàn)，巴赫概括(17)與維瑟概括(18)都排除了強(qiáng)制控制結(jié)構(gòu)中先行詞隱現(xiàn)的可能(Bresnan 1982)：

(17)Bach’sgeneralization: Object control verbs cannot be detransitivized (賓語控制動(dòng)詞不能被非及物化).

(18)Visser’sgeneralization: Subject control verbs cannot be passivized (主語控制動(dòng)詞不能被動(dòng)化).

但目標(biāo)、受益者(beneficiary)、歷事(experiencer)都可成為隱性先行詞(Landau 2013: 181)：

(19)a.Mary was asked (by Billi)where [PROito throw the trash].

b.A shed was built (by Johni)to [PROistore the tools in].

c.John said/shouted to [PRO behave oneself].

如(20)—(21)所示，漢語中主語控制句中的先行詞可以隱現(xiàn)，賓語控制句中的先行詞需要顯現(xiàn)(Yang & Yang 2015)；但若賓語控制動(dòng)詞是雙音節(jié)詞，先行詞也可隱現(xiàn)(Hu 2010)，如(22):

(20)a.他i設(shè)法PROi幫我。

b.proi設(shè)法PROi幫我。

(21)a.李四不愿去，我逼他iPROi去。

b.*李四不愿去，我逼PROi去。

(22)張三禁止proi[PROi抽煙]。

2.3.3 被控子句的限定性

文獻(xiàn)一般將控制子句分析為有缺陷的子句(defective TP)，即不是完整的CP(Williams 1980； Bresnan 1982； Chierchia 1989)。Chomsky & Lasnik(1977)主張只有非限定的T能允準(zhǔn)空主語。Hornstein(1999, 2001)也認(rèn)為被控子句的非限定性與PRO缺乏格特征相關(guān)。但Landau(2006)證明韓語和希伯來語中被控子句是限定句；雖然強(qiáng)制控制與小句的限定性有關(guān)聯(lián)，但并非只有非限定小句才允準(zhǔn)強(qiáng)制控制現(xiàn)象(Landau 2013: ix)。

子句是否有獨(dú)立時(shí)制不足以決定控制現(xiàn)象。Landau & Thomton(2011)認(rèn)為完全控制謂語選擇無獨(dú)立時(shí)制的補(bǔ)語子句；部分控制結(jié)構(gòu)的被控子句有獨(dú)立時(shí)制。控制現(xiàn)象不僅對(duì)T上的[Tense]特征敏感，還與其一致性特征[Agr]有關(guān)。若補(bǔ)語小句的T同時(shí)帶有[+T]和[+Agr]特征，不發(fā)生控制現(xiàn)象。否則，產(chǎn)生強(qiáng)制控制(Landau 2013: 90)。在拷貝控制(copy control)和被控子句居前的后向控制結(jié)構(gòu)(back control)中，被控成分(controlee)可顯現(xiàn)。韓語中的被控子句是限定句，帶情態(tài)標(biāo)志，被控成分也并非空語類。俄語的部分控制結(jié)構(gòu)中，被控成分帶與格特征；完全控制句中，先行詞可將格特征傳遞給被控成分。

3.不同理論視角下有關(guān)控制結(jié)構(gòu)的分析

根據(jù)不同的分析視角和所采納的理論框架，已有的控制結(jié)構(gòu)文獻(xiàn)可大致分為生成句法研究、語義語用研究、詞匯功能語法研究、多模塊綜合分析、習(xí)得研究。

3.1 生成句法研究

句法研究主要關(guān)注強(qiáng)制控制結(jié)構(gòu)，有“名詞短語刪略”分析(Equi-NP Deletion)、謂語化分析、約束分析、移位分析和一致性分析。刪略分析始于Rosenbaum(1967)。如(23)所示，(b)經(jīng)表層結(jié)構(gòu)刪略“for Sally”變?yōu)?a):

(23)a.Sally preferred to sleep on the couch.

b.Sally preferred for Sally to sleep on the couch.

McCawley(1988:137)進(jìn)一步提出了“超強(qiáng)制控制”的刪略分析(Superobligatory Equi-NP Deletion)，以解釋主語控制和賓語控制的區(qū)別。刪略分析只是描述了相關(guān)現(xiàn)象，并未闡明刪略的理據(jù)和機(jī)制，缺乏解釋力(Postal 1970)。

謂語化分析(Williams 1980; Clark 1990)將被控子句看成控制動(dòng)詞的補(bǔ)語，與動(dòng)詞處于姐妹節(jié)關(guān)系；補(bǔ)語子句因含PRO或空算子，使其謂語化(predication)。但并非所有的非限定子句都具有謂詞性質(zhì)，有些可能是命題，允許部分控制和分裂控制。約束分析(Borer 1989; Sag & Pollard 1991)將PRO處理成隱性照應(yīng)語，主張其約束域延伸至控制主句。該分析無法解釋照應(yīng)語和PRO的區(qū)別：照應(yīng)語不能被隱性成分約束，也沒有分裂約束；照應(yīng)語更易受主語約束，PRO不受此限制；與控制現(xiàn)象相比，約束現(xiàn)象更易受格標(biāo)記的干擾。

移位分析(Hornstein 1999, 2001；Boeckx & Hornstein 2003, 2004, 2006; Boeckx, Hornstein & Nunes 2010)認(rèn)為提升和控制結(jié)構(gòu)都牽涉論元移位；PRO是移位后未被拼讀的拷貝。主語或附加語子句是移位島，不允準(zhǔn)論元移位，故產(chǎn)生非強(qiáng)制控制現(xiàn)象。對(duì)于附加子句中的強(qiáng)制控制，移位分析采納側(cè)向移位(sideward movement)以規(guī)避限制條件。移位分析法的問題是無法解釋控制成分的選擇和變異，也不能有效處理分裂控制和部分控制現(xiàn)象。一致性分析利用特征匹配的一致性操作探索控制現(xiàn)象(Landau 2006, 2013)。結(jié)構(gòu)上，主句中的功能性成分作為探針或同時(shí)與控制成分和PRO建立一致關(guān)系，或通過補(bǔ)語子句中功能語類C/T上的一致性特征作為中介間接進(jìn)行一致性操作。主語小句、附加小句以及外置小句中的PRO無法作為目標(biāo)與主句中探針進(jìn)行一致性操作，屬于非強(qiáng)制控制。一致性分析無法解釋拷貝控制和分裂控制，也無法處理附加語子句中的強(qiáng)制控制現(xiàn)象。

3.2 語義語用研究

語義分析將非限定子句處理為VP，即不承認(rèn)其句子地位，否定PRO的存在(Bach 1979, 1982; Dowty 1985; Culicover & Jackendoff 2001, 2006)。Chierchia(1989)認(rèn)為，所有的非限定小句都已名物化，在結(jié)構(gòu)上投射為主句謂語的論元。但這樣無法有效解釋控制結(jié)構(gòu)和提升結(jié)構(gòu)的差異。

語義研究借助語用要素或題元等級(jí)來解釋控制成分的選擇(Postal 1970; Jackendoff 1972, 1974; Chierchia 1989)。后來的文獻(xiàn)根據(jù)語義特征將控制動(dòng)詞分為不同類別，同時(shí)考慮補(bǔ)語小句與控制謂語的語義關(guān)系，在詞庫或概念層確立控制關(guān)系(Farkas 1988; Sag & Pollard 1991; Jackendoff & Culicover 2003)。Huang (2000)提出控制的信息釋義規(guī)則(I-Interpretation Rule for Control)和照應(yīng)語的語用理論，主張控制關(guān)系在信息原則的指導(dǎo)下建立。由于未考慮局域性的結(jié)構(gòu)因素，語義語用分析無法解釋控制結(jié)構(gòu)的句法屬性和先行詞的變異性。

3.3 詞匯功能語法研究

詞匯功能語法主張控制關(guān)系發(fā)生在語法功能層(f-structure)，不在句法結(jié)構(gòu)層(c-structure)(Bresnan 1982, 2001)。強(qiáng)制控制分為功能控制或照應(yīng)語控制：前者指控制成分與被控成分有同樣的語法特征；后者指兩者指稱一致。這樣，功能控制與提升結(jié)構(gòu)得到統(tǒng)一分析，照應(yīng)語控制也包含了非強(qiáng)制控制。該分析同樣無法解釋控制與提升結(jié)構(gòu)的區(qū)別。實(shí)際上，區(qū)分功能或照應(yīng)語控制也缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)。與詞匯功能語法研究的預(yù)測(cè)相反，先行詞不能繼承被控成分的詞匯格，這是控制與提升結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵區(qū)別。功能控制或照應(yīng)語控制的區(qū)分可能是強(qiáng)制控制和非強(qiáng)制控制的結(jié)果，而不是原因(Landau 2013: 61)。

3.4 多模塊綜合分析

鑒于控制現(xiàn)象牽涉不同語言層面，Li(2003)基于漢語中空代詞的分布和釋義提出了控制結(jié)構(gòu)綜合理論。Landau(2013)也主張?jiān)趶脑~匯語義、結(jié)構(gòu)、語用等多個(gè)語法模塊分析控制現(xiàn)象。首先，強(qiáng)制控制應(yīng)在句法模塊內(nèi)解釋，非強(qiáng)制控制宜在語用模塊內(nèi)探討。其次，補(bǔ)語控制子句和附加語控制子句也受制于不同的語法機(jī)制，前者滿足局域性條件，后者則是謂語化的操作結(jié)果。非限定的補(bǔ)語子句是強(qiáng)制控制，附加語小句則無法統(tǒng)一處理：修飾事件的附加語子句一般表現(xiàn)強(qiáng)制控制，修飾命題的附加語子句則不然?？刂瞥煞值倪x擇和變異則同時(shí)受制于控制動(dòng)詞的詞匯語義和句法要素，而被控成分的抽象格、被控子句的限定性應(yīng)純粹在結(jié)構(gòu)上得到解釋。多模塊的綜合分析能博采眾長(zhǎng)，表面上消解了統(tǒng)一的控制理論，實(shí)際上是對(duì)控制理論的合理肢解和還原。這樣既維護(hù)了句法解釋控制現(xiàn)象的必要性，又能涵蓋更多的變異現(xiàn)象，同時(shí)減輕不同語法模塊的負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)其解釋力。

3.5 控制結(jié)構(gòu)的習(xí)得研究

就控制結(jié)構(gòu)的習(xí)得而言，一直存在連續(xù)觀(continuity view)與發(fā)展觀(maturational view)的爭(zhēng)議。連續(xù)觀(Pinker 1984；Crain & Pietroski 2002)認(rèn)為，兒童語法與成人語法一樣，已包含基本的語法范疇和規(guī)則；發(fā)展觀(Wexler 1992)則認(rèn)為，兒童早期語言產(chǎn)出中沒有控制現(xiàn)象，關(guān)于控制結(jié)構(gòu)的語法知識(shí)是逐步發(fā)展的。近期研究明顯證明了控制結(jié)構(gòu)的普遍語法屬性，為連續(xù)性假設(shè)提供了跨語言證據(jù)。Landau & Thomton (2011)發(fā)現(xiàn)兩歲左右的英語兒童已習(xí)得有關(guān)控制結(jié)構(gòu)的知識(shí)。兒童雖不能完全正確使用控制動(dòng)詞want，但已形成使用控制結(jié)構(gòu)的不同假設(shè)。Yang & Yang(2015)對(duì)4個(gè)漢語兒童的自然語言產(chǎn)出中的控制結(jié)構(gòu)進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)兩歲以下的兒童能使用不同的控制動(dòng)詞，有效產(chǎn)出補(bǔ)語控制結(jié)構(gòu)；研究證明兒童早期產(chǎn)出的控制句遵守局域性的句法限制，也遵守漢語賓語控制句中的賓語顯現(xiàn)要求；研究還發(fā)現(xiàn)兒童已初步掌握控制結(jié)構(gòu)、連動(dòng)句、并列句不同的句法語義表現(xiàn)。

一般來說，兒童更頻繁地使用主語控制結(jié)構(gòu)，一些表意愿、要求和喜歡的控制動(dòng)詞較早出現(xiàn)在兒童語料中。Sherman & Lust(1993)認(rèn)為控制結(jié)構(gòu)的習(xí)得需同時(shí)掌握句法和詞匯知識(shí)；英語兒童較晚習(xí)得promise，所以經(jīng)常將之誤用為賓語控制動(dòng)詞。漢語兒童對(duì)控制動(dòng)詞的習(xí)得既有普遍性也有特點(diǎn)(Yang & Yang 2015)。一方面，漢語兒童使用主語控制結(jié)構(gòu)的頻率高于賓語控制結(jié)構(gòu)；另一方面，像“叫”、“讓”、“幫”等典型的賓語控制動(dòng)詞頻繁出現(xiàn)在兒童語料中。

4.現(xiàn)有文獻(xiàn)存在的問題

已有的控制研究存在兩大問題：一是對(duì)控制結(jié)構(gòu)界定不一，分類繁雜，不利于控制現(xiàn)象的有效探索和充分解釋；二是對(duì)各種控制現(xiàn)象的分析采納單一視角，或過多關(guān)注變異性而否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位，或?yàn)榱私y(tǒng)一解釋而排除或曲解控制語料，有削足適履之嫌；相比之下，多模塊的綜合分析似乎是明智之舉，但仍面臨各模塊分工和語料界定的挑戰(zhàn)。

4.1 控制結(jié)構(gòu)的界定和分類

控制研究涵蓋了大量的跨語言現(xiàn)象，顯示了控制結(jié)構(gòu)的變異性和復(fù)雜性。目前，學(xué)界對(duì)控制結(jié)構(gòu)的界定仍未達(dá)成共識(shí)；對(duì)于控制現(xiàn)象的分類標(biāo)準(zhǔn)不一，多有重疊。研究者最初從不定式子句中分出兩類性質(zhì)不一的控制結(jié)構(gòu)與提升結(jié)構(gòu)，以解釋其句法語義屬性上的差異，這是控制結(jié)構(gòu)及其相關(guān)理論存在的關(guān)鍵。面對(duì)復(fù)雜的變異現(xiàn)象，謂語化分析、詞匯功能語法研究和移位分析又試圖忽略這兩類結(jié)構(gòu)的差異，將其統(tǒng)一解釋，這就違反了確認(rèn)控制結(jié)構(gòu)句法地位的初衷。若被控子句可以是限定性小句，被控成分不限于空語類，先行詞既可顯現(xiàn)也可隱現(xiàn)，先行詞的選擇同時(shí)受制于詞匯語義、結(jié)構(gòu)和語用要素，就沒有所謂的“控制結(jié)構(gòu)”。換言之，“控制結(jié)構(gòu)”只是一個(gè)聚合概念，其中包含了不同類別和不同性質(zhì)的語言現(xiàn)象，不宜進(jìn)行統(tǒng)一分析。顯然，多模塊的綜合研究是解決問題的唯一出路。換言之，研究控制現(xiàn)象必須清晰界定其研究范圍和研究對(duì)象，任何對(duì)控制現(xiàn)象進(jìn)行大一統(tǒng)的意圖都將無果而終。

4.2 控制結(jié)構(gòu)的句法語義解釋

顯然，單一的句法分析或語義語用視角都無法解釋控制現(xiàn)象。語義語用視角過多地關(guān)注控制結(jié)構(gòu)的變異性，忽略了結(jié)構(gòu)要素的影響，結(jié)果只能是否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位。而純粹的句法研究則著重解釋控制關(guān)系的局域性，忽略了其變異性，其后果或是只能解釋部分語料，或是將不同質(zhì)的語料納入統(tǒng)一分析。限于單一句法分析的涵蓋面，一些文獻(xiàn)設(shè)立人為標(biāo)準(zhǔn)，將一些顯而易見的控制現(xiàn)象排除在研究之外。如有些附加語控制現(xiàn)象同樣受制于結(jié)構(gòu)要素，但句法研究對(duì)此類控制的探討不夠。有些研究則不惜曲解部分語料，以強(qiáng)調(diào)其理論的解釋力。如為了解釋主語控制句的非局域性，將賓語分析為附加語等。最簡(jiǎn)方案下的移位分析為追求理論上的簡(jiǎn)單雅致，消解了空語類PRO，也取消了控制理論的句法地位，但付出的理論代價(jià)顯而易見：提升結(jié)構(gòu)與控制結(jié)構(gòu)的句法語義屬性得不到合理解釋，先行詞的變異性、分裂控制和部分控制現(xiàn)象都未能有效解決。

若控制現(xiàn)象的確需要多個(gè)語法模塊的分析，就意味著不同的控制理論只要排除一些不能解釋的語料，都是合適的分析框架。但問題是，各模塊之間的邊界如何劃分？這種邊界是否具有跨語言的普遍性？另外，多模塊分析在涵蓋大量語料的同時(shí)，可能會(huì)將無關(guān)控制結(jié)構(gòu)的語言現(xiàn)象納入研究視野。如韓語補(bǔ)語小句帶有情態(tài)標(biāo)記，分裂控制現(xiàn)象非常頻繁，而且被控成分并非空語類，Landau(2013)由此證明被控子句的限定性和被控成分的顯現(xiàn)，但這些并不一定跟控制現(xiàn)象相關(guān)。

5.未來控制結(jié)構(gòu)研究的走向

鑒于目前控制結(jié)構(gòu)研究的困境，后續(xù)研究應(yīng)著重以下4個(gè)方面的探索：一是在最簡(jiǎn)句法框架內(nèi)繼續(xù)探索控制現(xiàn)象；二是研究漢語中的控制結(jié)構(gòu)；三是研究其他非限定小句和名詞短語內(nèi)部的控制現(xiàn)象；四是進(jìn)一步擴(kuò)充習(xí)得研究所涉及的語言和語料。

5.1 最簡(jiǎn)句法理論下的控制研究

既然控制關(guān)系(尤其是強(qiáng)制控制)受制于結(jié)構(gòu)上的局域性，而習(xí)得研究也證明了控制現(xiàn)象的普遍語法地位，控制結(jié)構(gòu)在句法研究中的理論地位便毋庸置疑。那么，如何在最簡(jiǎn)句法框架內(nèi)探討控制現(xiàn)象？

控制現(xiàn)象關(guān)涉非限定子句的結(jié)構(gòu)。首先，限定句和非限定句的結(jié)構(gòu)有何區(qū)別？非限定句的中心語T是否含包含[Tense]/[Agr]/[EPP]特征？是否是這些特征上的差異導(dǎo)致其句子主語的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)？目前，非限定句的研究主要集中于不定式子句，但不定式子句的時(shí)制問題仍懸而未決。基于最簡(jiǎn)句法所倡導(dǎo)的基于特征賦值的句法運(yùn)算理念，Landau(2013)認(rèn)為主語的顯現(xiàn)或隱現(xiàn)不僅對(duì)[Tense]特征敏感，還與[Agr]特征相關(guān)；若句子中心語T帶[-Agr]特征，也會(huì)出現(xiàn)控制現(xiàn)象。該分析雖然利于解釋部分控制現(xiàn)象，但將T分解為[Agr]和[T]特征是否有充分理據(jù)？這兩類特征在邏輯上有何關(guān)聯(lián)？控制現(xiàn)象能否完全取決于這兩類特征？若V-ing短語和名物化短語中也存在控制現(xiàn)象，如何依靠功能語類上的特征分析其主語的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)？在形態(tài)特征貧乏的語言中，如何對(duì)控制現(xiàn)象進(jìn)行歸類和分析？

控制研究與空語類和移位分析密切相關(guān)。最簡(jiǎn)句法主張移位不是原始句法操作，將移位分解為復(fù)制+合并。Hornstein(1999)進(jìn)一步論證：題元特征和格特征一樣，也需要在句法運(yùn)算中被核查，即論元要被指派題元角色，必須和動(dòng)詞合并以核查題元特征，且論元移位形成的語鏈可被指派多個(gè)題元角色，這是移位控制分析的理論基礎(chǔ)。但長(zhǎng)距離的控制現(xiàn)象如何解釋？若為了理論上的簡(jiǎn)化和統(tǒng)一，取消PRO、語跡和變項(xiàng)等空語類的區(qū)別，其句法語義屬性上的差異如何處理？若取消PRO, pro作為空語類在理論上還有必要存在嗎？能否將所有的隱現(xiàn)名詞性成分都?xì)w于論元移位？有無其他句法機(jī)制可以解釋名詞性成分的顯現(xiàn)和隱現(xiàn)？這些都是最簡(jiǎn)句法框架下的控制研究必須回答的理論問題。

5.2 漢語的控制結(jié)構(gòu)研究

控制結(jié)構(gòu)牽涉空語類，空語類與抽象格密切相關(guān)。漢語無顯性的格特征，句子主語和賓語都可隱現(xiàn)。Xu(1985)提出了詞匯—題元理論，認(rèn)為漢語中所有隱現(xiàn)的名詞性成分都是自由空語類(Free Empty Category)，先行詞的選擇主要取決于控制動(dòng)詞的詞匯語義。Huang(1984, 1989, 1992)則認(rèn)為漢語中的pro與PRO都具有代詞性，受制于廣義控制理論(General Control Theory)。具體而言，pro與PRO既可以在控制域(Control Domain)內(nèi)與控制成分共指，也可依賴語用要素確定指稱意義。除了pro與PRO外，李艷惠(2007)進(jìn)一步提出漢語句子的賓語位置還存在真空位，這與漢語語法對(duì)名詞性成分的格要求相關(guān)。

控制結(jié)構(gòu)還關(guān)涉句子限定性的問題。漢語中無顯性的屈折語體現(xiàn)時(shí)制和一致性特征，漢語句子到底是否存在限定性仍存有爭(zhēng)議(見Huang 1989, 1992; Huetal2001)。顯然，依賴句子中心語上[Tense]和[Agr]特征無法妥善解決漢語中的控制現(xiàn)象。若漢語中的確存在控制現(xiàn)象，一些連動(dòng)句和兼語句似乎可以納入控制句研究(張孝榮 2014)：

(24) a.我i保證 PROi幫你jPROj完成任務(wù)。

(強(qiáng)制控制)

b.我不贊成 PROarb未婚同居。

(非強(qiáng)制控制、語境控制)

c.教練組織(大家)PROimp跳舞。

(隱性控制)

d.學(xué)生i邀請(qǐng)老師jPROi+j去看戲。

(分裂控制)

e.他i反對(duì)兒子jPROj+太早結(jié)婚。

(部分控制)

f.學(xué)生i答應(yīng)老師jPROi明天交作業(yè)。

(主語控制)

如果被控子句并不局限于非限定句，控制成分與被控成分都允許顯性和隱性的變異，(24)中的句子無疑都牽涉控制現(xiàn)象。但是否能將其與英語控制句納入統(tǒng)一的分析？在何種語法模塊內(nèi)解釋這些句子？這些都是值得探索的漢語現(xiàn)象。

5.3 其他非限定子句和名詞短語內(nèi)部的控制研究

目前的控制研究主要限于不定式子句的探討，對(duì)于其他非限定子句內(nèi)的控制現(xiàn)象研究不多。形容詞或介詞短語做謂語的非限定子句能否與不定式子句做同等分析？一些包含V-ing的非限定子句同時(shí)表現(xiàn)強(qiáng)制控制和非強(qiáng)制控制的特性。Landau(2013: 46)認(rèn)為不能納入強(qiáng)制控制分析的補(bǔ)語內(nèi)嵌句已經(jīng)名物化，但V-ing短語是否名物化有時(shí)很難斷定。若名詞性短語與句子確實(shí)存在結(jié)構(gòu)上的平行性，兩個(gè)層面的控制現(xiàn)象理應(yīng)統(tǒng)一分析。但名物化短語結(jié)構(gòu)中確實(shí)牽涉如此紛繁復(fù)雜的控制現(xiàn)象嗎？如何對(duì)其進(jìn)行有效詮釋？

已有的控制研究大都集中于補(bǔ)語子句內(nèi)的控制現(xiàn)象，對(duì)于附加語子句的控制現(xiàn)象探索有待深入。若附加語子句既允許強(qiáng)制控制，又允許非強(qiáng)制控制，決定其控制類別的關(guān)鍵要素是什么？除了事件指向或命題指向的語義區(qū)別外，為什么附加語所在的句首或句末的線性位置也會(huì)影響其控制關(guān)系的類別？

5.4 更多語言的習(xí)得研究

控制結(jié)構(gòu)的習(xí)得研究主要局限于英語。近期的研究雖開始關(guān)注漢語、希臘語和西班牙語的兒童語料，但仍有大量語言沒有得到應(yīng)有的關(guān)注。此外，目前的研究仍局限于補(bǔ)語控制句的習(xí)得情況，對(duì)于其他控制現(xiàn)象的習(xí)得研究還近乎空白。理論上，習(xí)得研究必須依賴已有的句法語義研究結(jié)論來確定和分析兒童語料中的控制句產(chǎn)出和使用情況。但很多句法語義研究結(jié)果的普遍性和可信度仍有爭(zhēng)議，這在一定程度上影響了習(xí)得研究的科學(xué)性。未來的習(xí)得研究有待擴(kuò)充兒童語言產(chǎn)出的語言和語料，為控制結(jié)構(gòu)的句法語義研究提供更多有力的佐證。

6.結(jié)語

控制現(xiàn)象牽涉名詞性成分的指稱確認(rèn)，與代詞約束和論元移位等語言現(xiàn)象密切相關(guān)。同時(shí)，控制結(jié)構(gòu)研究關(guān)涉空語類、句子限定性、抽象格、局域性等諸多理論問題。由于其變異性和復(fù)雜性，控制結(jié)構(gòu)得到了形式語法與功能語法、句法學(xué)與語義學(xué)等不同視角的廣泛關(guān)注。已有文獻(xiàn)拓展了人們對(duì)控制結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)，也推動(dòng)了相關(guān)理論的發(fā)展。已有研究存在兩大問題：一是對(duì)控制結(jié)構(gòu)界定不一，分類繁雜；二是各種控制理論視角單一，或否定控制結(jié)構(gòu)的句法地位，或?yàn)榻y(tǒng)一解釋而削足適履，多模塊的綜合研究雖化解了許多困擾，但仍面臨各模塊如何具體分工的問題。為此，未來研究有待以下突破：一是如何在最簡(jiǎn)句法框架內(nèi)探討控制現(xiàn)象；二是確定漢語中控制結(jié)構(gòu)的研究范圍并提供合適分析；三是探索其他非限定小句和名詞短語內(nèi)部的控制現(xiàn)象；四是進(jìn)一步擴(kuò)充習(xí)得研究的語言和語料。

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(責(zé)任編輯 李淑靜)

通訊地址： 510006 廣東省廣州市 廣東工業(yè)大學(xué)外國語學(xué)院

本文是廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)十二五規(guī)劃項(xiàng)目“語態(tài)現(xiàn)象與動(dòng)詞及物性的最簡(jiǎn)句法詮釋”(GD14XWW18)和廣東工業(yè)大學(xué)博士啟動(dòng)基金項(xiàng)目“語態(tài)現(xiàn)象的最簡(jiǎn)句法詮釋”(15ZS0010)的階段性研究成果。

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2095-5723(2015)03-0016-09

2015-08-08