衛(wèi)興華

(中國人民大學(xué)，北京 100872)

一、弄清“混合所有制經(jīng)濟”與“混合經(jīng)濟”概念的是與非

什么是混合所有制經(jīng)濟?什么是混合經(jīng)濟?二者的內(nèi)涵是統(tǒng)一的，還是有區(qū)別?學(xué)界在研究和討論混合所有制經(jīng)濟問題時，常常碰到對這類概念的不同理解與運用。因此，需要弄清是非，統(tǒng)一認識。

有的學(xué)者提出，混合所有制經(jīng)濟有宏觀微觀之別。從宏觀經(jīng)濟來看，我國實行多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟并存，就是宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域的混合所有制經(jīng)濟。從微觀經(jīng)濟來看，實行公有資本和私人資本交叉持股的股份制，就是當前倡導(dǎo)的混合所有制經(jīng)濟。另有學(xué)者，把混合所有制經(jīng)濟，簡稱為混合經(jīng)濟。筆者認為，上述這種理解，值得商榷。

首先，我國改革開放以來，實行公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，中央文件和學(xué)界一貫稱之為社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度?，F(xiàn)在提出混合所有制經(jīng)濟，是專指公私資本交叉持股的股份制度。沒有必要分散理論與實踐焦點另將現(xiàn)階段基本經(jīng)濟制度改稱混合所有制經(jīng)濟。

混合所有制經(jīng)濟是否可以簡稱為混合經(jīng)濟呢?筆者認為，“混合經(jīng)濟”一詞，在西方經(jīng)濟學(xué)中已有其公認的內(nèi)涵。與我國所講的混合所有制經(jīng)濟不是一回事。西方經(jīng)濟學(xué)概念，我國學(xué)界多有應(yīng)用。沒有必要在“混合經(jīng)濟”一詞上另起爐灶。

西方經(jīng)濟學(xué)中的“混合經(jīng)濟”有兩種內(nèi)涵:一是指政府工業(yè)和私人工業(yè)的混合，也就是私有制經(jīng)濟和少數(shù)國有經(jīng)濟共存，把共存稱作“混合”。二是指市場經(jīng)濟與政府調(diào)節(jié)的結(jié)合，也就是看得見的手和看不見的手的結(jié)合。在西方的經(jīng)濟詞典和教材中，對“混合經(jīng)濟”一詞都有明確的解讀。茲舉幾例。美國格林沃爾主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟詞典》(商務(wù)印書館出版)中這樣解釋:“在混合經(jīng)濟制度中，國家機構(gòu)和私人機構(gòu)都實行一定的經(jīng)濟控制。在大多數(shù)自由世界的工業(yè)國家的經(jīng)濟中，都存在著不同程度的政府工業(yè)和私營工業(yè)的混合?！彼燕]政局由政府經(jīng)營管理，公共交通設(shè)施由政府所有和經(jīng)營，將政府的管理機構(gòu)對私人企業(yè)的控制和限制，都納入“混合經(jīng)濟”的內(nèi)容之中。在薩繆爾森和諾德豪斯所著的《經(jīng)濟學(xué)》中也講:“美國經(jīng)濟的現(xiàn)實是私人組織和政府機構(gòu)都實施經(jīng)濟控制的‘混合經(jīng)濟’:私有制度通過市場機制的無形指令發(fā)生作用，政府機構(gòu)的作用則通過調(diào)節(jié)性的命令和財政刺激得以實現(xiàn)。”(第12版，中國發(fā)展出版社，1992年第68頁)在胡代光和高鴻業(yè)主編的《現(xiàn)代西方經(jīng)濟辭典》中，介紹了“混合經(jīng)濟”的思想:凱恩斯在《通論》中提出的“混合經(jīng)濟”的內(nèi)容是“讓國家之權(quán)威與私人之策動力量互相合作”。漢森發(fā)展了凱恩斯的這一思想，提出資本主義已不是純粹的私人資本主義經(jīng)濟，而是私人經(jīng)濟與公共經(jīng)濟共處的雙重經(jīng)濟?！半p重經(jīng)濟”就是“混合經(jīng)濟”(中國社會科學(xué)出版社，1996年，第192頁)。

中國的經(jīng)濟學(xué)詞典中，對“混合經(jīng)濟”和“混合經(jīng)濟論”也有說明。如劉樹成主編、鳳凰出版社和江蘇人民出版社共同出版的《現(xiàn)代經(jīng)濟詞典》中，就收入了這兩個詞條。在“混合經(jīng)濟論”一詞中這樣講:“西方經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)私人經(jīng)濟與公共經(jīng)濟共存，市場機制與國家干預(yù)結(jié)合的一種理論?！?/p>

西方經(jīng)濟學(xué)中之所以要提出“混合經(jīng)濟”一詞，是為了區(qū)別亞當·斯密所闡述的自由市場經(jīng)濟時期政府只起守夜人作用的資本主義經(jīng)濟，說明當代資本主義的特點，即政府既調(diào)控市場經(jīng)濟，又經(jīng)管國有經(jīng)濟。我國實行混合所有制經(jīng)濟，與西方講的“混合經(jīng)濟”并不是一回事。不要將兩者等同。我國實行的公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，也不必稱之為混合經(jīng)濟。因為我國的社會主義基本經(jīng)濟制度與資本主義國家以私有制為基礎(chǔ)的混合經(jīng)濟是不同的。

二、為什么要實行混合所有制經(jīng)濟

混合所有制經(jīng)濟的概念，最早是在黨的十四屆三中全會上提出的，用的是“混合所有的經(jīng)濟”一詞。決定指出:“隨著產(chǎn)權(quán)的流動和重組，財產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟單位越來越多，將會形成新的財產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)?！?999年，黨的十五屆四中全會提出，要發(fā)展股份制這種混合所有制經(jīng)濟。2002年黨的十六大報告也明確提出:“積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。”

混合所有制經(jīng)濟，必然采取股份制形式。但股份制不一定是混合所有制經(jīng)濟。多家私營企業(yè)可以建立股份制，相互持股;多家國有企業(yè)也可以建立股份制，相互持股。這不是混合所有制經(jīng)濟。講混合所有制經(jīng)濟，是指公有資本同私人資本交叉持股的股份制經(jīng)濟。

為什么要主張發(fā)展公私資本交叉持股的混合所有制經(jīng)濟?在改革過程中，先是提出股份制是公有制的實現(xiàn)形式，后又進一步提出股份制是“公有制的主要實現(xiàn)形式”，再后又提出作為混合所有制經(jīng)濟的股份制是“基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式”。

探尋公有制的有效實現(xiàn)形式，搞股份制和混合所有制，其目的是為了更有效地發(fā)展公有制經(jīng)濟，把公有制經(jīng)濟特別是國有經(jīng)濟搞好搞活。黨的十六大報告提出，“積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”。這句話，是在以“堅持和完善基本經(jīng)濟制度，深化國有資產(chǎn)管理體制改革”為標題的一節(jié)中講的。這表明，搞混合所有制經(jīng)濟，首先是服從于堅持和完善基本經(jīng)濟制度這一任務(wù)和目標。緊接著講:“必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟。發(fā)展壯大國有經(jīng)濟，國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強我國的經(jīng)濟實力、國防實力和民族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用?！贝送?，也要毫不動搖地發(fā)展非公有制經(jīng)濟。可見，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟是重在鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，壯大國有經(jīng)濟。同時，也是為了更好地發(fā)展非公經(jīng)濟。再看黨的十八屆三中全會決定中的有關(guān)說明:“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式?！边@段話是在《決定》的第二部分“堅持和完善基本經(jīng)濟制度”的標題下講的。這表明，實行混合所有制經(jīng)濟，是服從于堅持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度的。接下來進一步指出:“必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力?！边@是首要的目的。其次，實行混合所有制經(jīng)濟，也是為了“激發(fā)非公有制經(jīng)濟的活力和創(chuàng)造力”。

應(yīng)當注意到，黨的十八屆三中全會提出的積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，同以往中央文件中所講的發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，在提法上有所區(qū)別。以往的提法是使股份制包括公私資本參股的混合所有制經(jīng)濟，“成為公有制的實現(xiàn)形式”或“主要實現(xiàn)形式”;而十八屆三中全會的決定中的提法是:“混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式?！被窘?jīng)濟制度，既包括作為主體的公有制經(jīng)濟，也包括非公經(jīng)濟。就是說，混合所有制經(jīng)濟不只是公有制的實現(xiàn)形式或主要實現(xiàn)形式，也是非公經(jīng)濟的重要實現(xiàn)形式。這有利于公私經(jīng)濟共同發(fā)展。三中全會決定指出“搞混合所有制改革，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力”。同時，“有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展”。

從中央有關(guān)文件的說明，可以清楚地看出，搞混合所有制經(jīng)濟，絕不是為了削弱公有經(jīng)濟特別是國有經(jīng)濟，搞什么“國退民進”。相反，是為了更好地發(fā)展國有經(jīng)濟，放大其功能，使其更有活力、控制力和競爭力。同時也有利于非公經(jīng)濟的發(fā)展。

三、怎樣實行混合所有制經(jīng)濟

為什么要實行混合所有制經(jīng)濟和怎樣搞好混合所有制經(jīng)濟，學(xué)界議論紛紛，見解不一。地方部門，也各持己見，各行其是。應(yīng)當引起注意的是，有些學(xué)者所宣傳的理論觀點，偏離中央指導(dǎo)方針，與黨的十八屆三中全會的有關(guān)理論精神相悖。

人民日報下屬的一家有影響的刊物《國家治理周刊》，在2015年2月27日發(fā)表了北京大學(xué)一位教授的論文《混合所有制改革助推產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化》，主張“國退民進”。文中提出:“混合所有制改革的一個要點是大幅降低國有股比重”，“‘混合所有制’改革成功的一個必要條件是，在絕大多數(shù)行業(yè)，國家應(yīng)放棄對企業(yè)的絕對控股權(quán)”。在競爭性行業(yè)，“都應(yīng)盡可能降低國有股比重，甚至考慮完全退出”。“混合所有制改革涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，一個不可回避的問題是‘國有資產(chǎn)流失’，定價過高，民間資本不會有興趣?！薄艾F(xiàn)階段的‘國退民進’是社會主義初級階段的選擇。”之所以主張“國退民進”，是因為“國有企業(yè)中存在人浮于事、官僚作風(fēng)等不良現(xiàn)象”。國退民進“有利于提高企業(yè)效率”。

顯然，這種主張是把混合所有制的改革目的，解讀為搞私有化的“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化”。問題是持這種主張的還大有人在，有的講得更直接。如一位中央政府屬下的研究所副所長講:“混合所有制本來是讓民營資本來改造國有企業(yè)，慢慢的稀釋國有股”，……他因之呼吁將13萬多中小國有企業(yè)徹底民營化，即“私有化?！?轉(zhuǎn)引自陶衛(wèi)華報道《混合所有制:熱與冷的背后》，《中國民商》2014年5月刊)

不知道這些學(xué)者和官員是否認真讀過中央有關(guān)文件，為什么要與中央的改革精神背道而行。中央文件要求國企改革要“保值增值”。“保值”就是指存量資本和資產(chǎn)不能減少;“增值”，就是指增量資本和資產(chǎn)要不斷擴大。當然，這是從國企總量或大多數(shù)國企來講的。個別經(jīng)營不善的國企可另作處理。目前，國有企業(yè)還存在這樣那樣的問題，需要通過深化改革來解決。但實行混改，絕不是搞新一輪“國退民進”，削減國企。而是如中央文件所說:要通過改革“發(fā)展壯大國有經(jīng)濟”“增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力”，是為了“堅持和完善基本經(jīng)濟制度”。目前，關(guān)于怎樣看待國企之爭，是與怎樣認識國企在社會主義制度中的地位和作用緊密聯(lián)系的。只要贊同和遵守我國憲法中的有關(guān)規(guī)定，認同科學(xué)社會主義和中國特色社會主義理論，就不會貶國揚私，搞去國有化。我國憲法規(guī)定:“國家保障國有經(jīng)濟的鞏固和發(fā)展”，“中華人民共和國的社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會主義公有制”。憲法的這一規(guī)定，是遵從科學(xué)社會主義理論的。公有制是社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)，這是馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和整個中國特色社會主義一以貫之的理論思想。習(xí)近平同志在2014年8月18日主持召開的會議上說:“國有企業(yè)特別是中央管理企業(yè)，在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的主要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占居支配地位，是國民經(jīng)濟的重要支柱，在我們黨執(zhí)政和我國社會主義國家政權(quán)的經(jīng)濟基礎(chǔ)中也是起支柱作用的，必須搞好?！边@表明，國有企業(yè)不僅是國民經(jīng)濟的重要支柱，也是國家政權(quán)和共產(chǎn)黨執(zhí)政的基礎(chǔ)中的重要支柱。如果搞去國有化，搞全面私有化，社會主義經(jīng)濟制度還存在么?還需要共產(chǎn)黨執(zhí)政么?如果以國有經(jīng)濟為核心的公有制，全盤被私營經(jīng)濟和外資企業(yè)所取代，必然轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義經(jīng)濟制度。經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，共產(chǎn)黨最終會退出歷史舞臺。蘇聯(lián)東歐劇變的結(jié)果就是明證。因此，必須按照中央指導(dǎo)思想搞好國有企業(yè)，而且是“必須搞好”。為了搞好國有經(jīng)濟就必須搞好混合所有制經(jīng)濟。

實行混合所有制經(jīng)濟，應(yīng)是雙向混合，即既有私人資本參股國企，也有國有資本參股私企。國資參股私企，私企可具有絕對控股權(quán)或相對控股權(quán)，可擴大私資的影響力和競爭力。私資參股國企，不是把國企已做好的大蛋糕進行分割，切一大塊分給私資。就是說，不是簡單地把原有國有股轉(zhuǎn)讓給私資，搞“國退民進”，而是由私資投資國企進行參股，做大蛋糕，共享新增利潤。混改中最有意見分歧的是控股權(quán)問題，私資參股國企，由誰控股?有的學(xué)者和地方官員以及私企老板主張，國企在混改中讓出控股權(quán)，由私資控股，包括絕對控股權(quán)或相對控股權(quán)。需要認知:如果在混合所有制中由私資控股，國有經(jīng)濟就變?yōu)樗綘I經(jīng)濟了。我們一般把私營經(jīng)濟看作是私有制經(jīng)濟，將“私營”與“私有”等同。其實，私營經(jīng)濟既可以是私有私營，也可以是公私資本共同持股由私人資本經(jīng)營的私營經(jīng)濟。在股份制中，如果國有資本總量多于私人資本，但國資分散在多家手中，私資相對占比高，由私資控股經(jīng)營，就是私營企業(yè)，可以掌握相對控股權(quán)。在混改中，國有企業(yè)的存量資本，一般不應(yīng)出讓控股權(quán)。因特殊情況需要轉(zhuǎn)讓的，也只是個別的。在混合所有制經(jīng)濟中，私資在四種情況下可掌握控股權(quán)。一是私企引入公有資本，多為絕對控股，少為相對控股;二是國資新投資領(lǐng)域，按項目的性質(zhì)和國資私資參股的多少，分別由國資控股或私資控股;三是原有國企在擴建或新建中引入私資參股，擴大增量資本，在這方面，可根據(jù)具體情況由國資或私資掌握控股權(quán);四是某些經(jīng)營不善的中小國企，在雙贏的協(xié)商條件下，可轉(zhuǎn)歸私資控股經(jīng)營。

實行混合所有制經(jīng)濟，私資參股國企，即使不占有控股權(quán)，也可具有話語權(quán)和監(jiān)督權(quán)，可提高效率，做大蛋糕，分享利潤。事實上，我國實行混合所有制的股份制企業(yè)，已有不少先例，表現(xiàn)出有利于提高經(jīng)營管理水平，獲得國資、私資兩利的成果。如中國建材集團吸引上千家私企參股，混合搞得很成功。既增強了國企活力，實現(xiàn)了國企的保值增值，又帶動了千家私企的發(fā)展。

實行混合所有制經(jīng)濟，有些地方容易“聞風(fēng)而動”，搞一股風(fēng)，一刀切。有的地方政府，定任務(wù)、下指標，限時間，爭“先進”。規(guī)定國企讓出多少“控股權(quán)”。這偏離中央混改精神，應(yīng)引起重視。搞混合所有制改革，既要有頂層設(shè)計，又要有細則。要按程序進行，規(guī)范運作，加強監(jiān)督。避免新一輪國資大量流失。有的國企如果在現(xiàn)有體制下搞得很好，也應(yīng)有權(quán)不引入私資，以真正落實“兩權(quán)分離”下的企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)。