徐 月

（中共泰州市委黨校，江蘇 泰州 225300）

新常態(tài)下小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略思考
——基于江蘇泰州127家小微企業(yè)的調(diào)查研究

徐 月

（中共泰州市委黨校，江蘇 泰州 225300）

我國中小企業(yè)活躍在我國經(jīng)濟的各個領(lǐng)域，無論數(shù)量、規(guī)模，還是能級、貢獻，都已取得長足發(fā)展。在經(jīng)濟“新常態(tài)”下，必須找準(zhǔn)突圍新路徑，助推中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，讓中小企業(yè)真正成為中國經(jīng)濟大廈的“擎天支柱”。文章通過對泰州市小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級現(xiàn)狀的調(diào)研，收集和分析了泰州小微企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型提升中遇到的新情況、新問題，并針對小微企業(yè)當(dāng)前面臨的研發(fā)力量、資金、商業(yè)模式選擇和人才等發(fā)展制約因素，從企業(yè)自身和政府層面給出了建議。

新常態(tài)；小微企業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；戰(zhàn)略思考

我國經(jīng)濟運行步入“新常態(tài)”軌道，首當(dāng)其沖感受巨大挑戰(zhàn)和重大機遇的是占全國企業(yè)總數(shù)高達99%以上的中小企業(yè)。我國中小企業(yè)在促進經(jīng)濟增長、技術(shù)創(chuàng)新、增加稅收、吸納就業(yè)、改善民生等方面正發(fā)揮著不可替代的重要作用。2014年前三季度，我國GDP同比增長7.4%，城鎮(zhèn)新增就業(yè)1082萬人,其中中小企業(yè)對GDP貢獻60%以上、容納80%以上新增就業(yè)人口，作出的貢獻居功至偉。

小微企業(yè)是促進就業(yè)、提升國民經(jīng)濟的重要力量，也是轉(zhuǎn)型升級的主要對象，同時其對社會的穩(wěn)定也發(fā)揮著不可低估的作用。但是小微企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中遇到諸多困難，為了進一步了解泰州市小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級情況以及在此過程中遇到的難題，課題組于2014年4月至8月，通過發(fā)放調(diào)研問卷、電話訪談、實地考察等形式，在全市區(qū)域內(nèi)進行了專項調(diào)研。本次調(diào)研的127家企業(yè)，涉及農(nóng)副食品加工業(yè)、紡織服裝業(yè)、紙制品業(yè)、樂器及體育用品制造業(yè)、衛(wèi)生材料及醫(yī)藥用品制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車零部件及配件制造、船用配套設(shè)備制造、電氣機械和器材制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)等。在調(diào)研中，取得了小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級中遇到的人才、設(shè)備、技術(shù)等方面問題的第一手資料。

一、泰州市小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)狀調(diào)查

(一）企業(yè)主學(xué)歷和雇傭者學(xué)歷偏低

調(diào)研結(jié)果顯示，51.4%的企業(yè)主學(xué)歷為中?；蚋咧?，24%的企業(yè)主學(xué)歷為大專，本科及以上僅占8.9%，甚至還有15.7%的企業(yè)主學(xué)歷低于中專水平。小微企業(yè)的雇傭者中65.4%的工人學(xué)歷低于中專水平，22.5%的工人學(xué)歷為中?；蚋咧?，3.9%的工人的學(xué)歷為大學(xué)本科及以上，8.2%的工人學(xué)歷為大專。近9成的工人學(xué)歷僅為高中。

（二）招工困難，技術(shù)人員最為短缺

被調(diào)查的企業(yè)中，期末從業(yè)人數(shù)比去年同期下降5.3%，且有29.5%的企業(yè)有招工需求。在有招工需求的企業(yè)中，9.3%的企業(yè)招到全部所需工人；39.53%的企業(yè)招到大部分所需工人；37.21%的企業(yè)只招到少部分所需工人；13.95%的企業(yè)沒有招到工人。

從所缺工種看，技術(shù)人員最為短缺，有49.3%的企業(yè)缺少技術(shù)人員，比去年同期上升23.7個百分點；26.9%的企業(yè)缺少市場銷售人員，比去年同期下降12.6個百分點；22.4%的企業(yè)缺少生產(chǎn)人員，比去年同期下降5.6個百分點；1.4%的企業(yè)缺少管理人員，比去年同期下降5.5個百分點。

（三）現(xiàn)代化生產(chǎn)設(shè)備水平不高，生產(chǎn)工藝水平落后

生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)是衡量企業(yè)技術(shù)能力的重要指標(biāo)。目前，泰州小微工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備現(xiàn)代化水平不高，生產(chǎn)技術(shù)靠簡單積累。調(diào)查結(jié)果顯示，在企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備方面，45.1%的企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備具有二十一世紀(jì)水平；52.4%的企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備具有九十年代水平；2.5%的企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備僅有八十年代水平。

在企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)方面，35.4%的企業(yè)主要技術(shù)來源于自身經(jīng)驗的積累；35.4%的企業(yè)主要技術(shù)從其他企業(yè)學(xué)來；11.6%的企業(yè)主要技術(shù)來源于自主研發(fā)；9.1%的企業(yè)主要技術(shù)來源于外部購買；5.5%的企業(yè)主要技術(shù)來源于委托開發(fā)；3.0%的企業(yè)主要技術(shù)來源于合作企業(yè)技術(shù)支持。

（四）專利及自主品牌擁有量少

專利及自主品擁有量是衡量企業(yè)技術(shù)能力的指標(biāo)之一，與企業(yè)技術(shù)能力水平成正比。調(diào)查結(jié)果顯示，泰州小微工業(yè)企業(yè)品牌意識不強，擁有專利較少。其中，僅10.4%的小微工業(yè)企業(yè)擁有自主品牌；33.5%的企業(yè)產(chǎn)品沒有但打算注冊自主品牌；56.1%的企業(yè)沒有也不打算注冊自主品牌。此外，僅5.5%的企業(yè)擁有專利技術(shù)，94.5%的企業(yè)沒有專利技術(shù)。

（五）成果產(chǎn)業(yè)化成本太高，無專門研發(fā)機構(gòu)

在進行轉(zhuǎn)型的新技術(shù)方面，有兩個途徑：一是購買；二是自己研發(fā)。調(diào)研結(jié)果顯示：85%以上的小企業(yè)都認為“轉(zhuǎn)型升級需要的新技術(shù)轉(zhuǎn)讓費太貴了，買不起”，一個新的技術(shù)轉(zhuǎn)讓動輒百萬元的轉(zhuǎn)讓費讓小企業(yè)無法承受。對于大部分小企業(yè)來說，目前的經(jīng)營還能勉強維持溫飽，如果進行大膽的賭注性投入，動用全部的力量進行融資買進技術(shù)加強轉(zhuǎn)型，思路是對的，可一旦出現(xiàn)問題，后果將不堪設(shè)想，甚至是致命的。因此，泰州絕大部分的小微企業(yè)都是為大企業(yè)做配套或依靠大企業(yè)而生存，大部分的產(chǎn)品都是技術(shù)要求低、生產(chǎn)工藝糙的粗加工項目，因此很難有真正的技術(shù)創(chuàng)新，更談不上專門的研究機構(gòu)了。由于經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)品性能及資金投入等多方面的原因，小微企業(yè)無法建立起自己的研究機構(gòu)。

（六）企業(yè)已充分認識到轉(zhuǎn)型升級的必要性和緊迫性

調(diào)研結(jié)果顯示，對于轉(zhuǎn)型升級的必要性方面：67.9%的企業(yè)認為轉(zhuǎn)型升級對企業(yè)發(fā)展很重要，25%的企業(yè)認為轉(zhuǎn)型升級對企業(yè)發(fā)展重要程度一般，7.1%的企業(yè)認為轉(zhuǎn)型升級對企業(yè)發(fā)展不重要。對于轉(zhuǎn)型升級的緊迫性方面：3.94%的企業(yè)認為轉(zhuǎn)型升級非常迫切，11.81%的企業(yè)認為轉(zhuǎn)型升級比較迫切，59.06%的企業(yè)認為轉(zhuǎn)型升級迫切程度一般，11.81%的企業(yè)認為轉(zhuǎn)型升級可有可無，13.39%的企業(yè)認為不需要轉(zhuǎn)型升級。

二、泰州市小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨的外部制約因素

（一）“喂奶”式的政策扶持，導(dǎo)致企業(yè)主動轉(zhuǎn)型升級的信心和決心不足

在轉(zhuǎn)型時機的選擇上，60.63%的企業(yè)認為在國家宏觀經(jīng)濟景氣度較高，企業(yè)經(jīng)營尚可時轉(zhuǎn)型；14.17%的企業(yè)認為在國家宏觀經(jīng)濟景氣度較低，企業(yè)經(jīng)營尚可時轉(zhuǎn)型。近年來，從中央到江蘇省和泰州市都密集出臺了各類扶持政策，通過直接撥款和貸款貼息等方式，給一些企業(yè)“喂奶”，對引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、技術(shù)改造、產(chǎn)品研發(fā)等確實發(fā)揮了作用，但也讓一些企業(yè)想辦法迎合扶持政策，甚至通過不正當(dāng)?shù)氖侄潍@得政府補貼。當(dāng)資金有政府扶持時，一些企業(yè)就不把精力放在市場開拓和經(jīng)營管理上，而是千方百計放在爭取補貼上，慢慢喪失了市場競爭能力。

（二）融資難、成本高，資金問題制約企業(yè)技術(shù)能力的提高

銀行融資仍為小微工業(yè)企業(yè)融資首選，55.5%的小微企業(yè)選擇銀行貸款，比去年同期上升4.9個百分點；親朋間互相拆借位居第二位，選擇比例為26.7%，比去年同期下降6.2個百分點；民間借款位居第三位，選擇比例為15.8%，比去年同期上升3.6個百分點；融資公司及其他方式位居第四位，選擇比例為2%，比去年同期下降4.3個百分點。

在借款利息及費用方面，銀行借款年利息及費用率約為11%，而發(fā)生民間借款，月利息率在5%左右，企業(yè)承受著巨大的融資成本。

足夠的資金投入是提升企業(yè)技術(shù)能力重要保證。泰州大多數(shù)小微工業(yè)企業(yè)在研發(fā)上沒有資金投入。其中，67.1%的企業(yè)在研發(fā)上沒有資金投入；14.0%的企業(yè)在研發(fā)上的投入在5萬元以下；13.4%的企業(yè)在研發(fā)上的投入在6~15萬元之間；3.0%的企業(yè)在研發(fā)上的投入在16~30萬元之間；2.5%的企業(yè)在研發(fā)上的投入在30萬元以上。調(diào)研結(jié)果顯示，僅3.7%的企業(yè)享受政府科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新專項資金支持；49.3%的企業(yè)了解但不享受政府科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新專項資金支持；還有47%的企業(yè)不了解也不享受政府科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新專項資金支持。

（三）缺乏產(chǎn)學(xué)研合作平臺和公共技術(shù)服務(wù)支持，難以從粗放經(jīng)濟向集約經(jīng)濟發(fā)展

從發(fā)展階段看，相當(dāng)大比例企業(yè)還處于發(fā)展成長期，可塑性較強。其中，18.11%的企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)期，48.82%的企業(yè)處于成長期，27.56%的企業(yè)處于成熟期，5.51%的企業(yè)處于蛻變期。

泰州許多小微企業(yè)還處于高物質(zhì)消耗、低技術(shù)含量、低經(jīng)濟效益的粗放型增長方式，而且許多小微企業(yè)過于偏重規(guī)模擴張，忽視技術(shù)競爭力的提升。規(guī)模經(jīng)濟有助于提升企業(yè)競爭力，但盲目規(guī)模擴張，企業(yè)規(guī)模越大、內(nèi)部管理層次越多、企業(yè)內(nèi)部組織成本也越高，可能帶來規(guī)模不經(jīng)濟，甚至?xí)o企業(yè)發(fā)展帶來陷阱。小微企業(yè)的發(fā)展要改變過多地依靠擴大投資規(guī)模和增加投入的外延式發(fā)展方式，而是致力于通過企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新來挖掘企業(yè)潛力的內(nèi)涵式發(fā)展方式，提升企業(yè)效益。

泰州擁有醫(yī)藥高新區(qū)，產(chǎn)學(xué)研的良好基礎(chǔ)，但是由于泰州市起步較晚，科技創(chuàng)新步伐慢于蘇南。產(chǎn)學(xué)研合作是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和推動經(jīng)濟社會跨越式發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措。泰州市政府正在積極實施的由政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、院校為支撐各項系統(tǒng)工程。目前泰州有泰州學(xué)院、南京師范大學(xué)泰州學(xué)院和南京理工大學(xué)泰州科技學(xué)院，并且正在籌備泰州大學(xué)。但是與產(chǎn)學(xué)研相配套的公共技術(shù)服務(wù)平臺不健全。依托產(chǎn)業(yè)集群或優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，專門為小微企業(yè)提供技術(shù)信息、咨詢、開發(fā)、試驗、推廣以及產(chǎn)品研制、設(shè)計、加工、檢測等的公共技術(shù)支持服務(wù)的機構(gòu)或?qū)嶓w平臺較少。

三、小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的對策建議

（一）構(gòu)建良好的社會氛圍，增強企業(yè)主動創(chuàng)新，促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級

在創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新氛圍方面，多年以來，對科技投入的關(guān)注形式是：完成了多少個課題和項目，這些項目獲得了哪些獎勵、發(fā)表了多少篇論文、申請了多少專利，而這些科技項目的市場化、產(chǎn)業(yè)化情況則往往無人問津。而從偏重規(guī)模擴張走向注重質(zhì)量提升，實現(xiàn)粗放式的發(fā)展方式向創(chuàng)新驅(qū)動的集約式的發(fā)展，才是小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根本。對于科技投入、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、企業(yè)創(chuàng)新中心的設(shè)立等等，都應(yīng)當(dāng)圍繞科技與經(jīng)濟“兩張皮“是否得到緩解，科技與經(jīng)濟融合度是否得以提高為最終衡量標(biāo)準(zhǔn)。小微企業(yè)在“做大”的同時應(yīng)該“做強”，將盈利目標(biāo)優(yōu)先于規(guī)模擴張，以提高核心競爭力為導(dǎo)向，注重質(zhì)量提升，走集約化發(fā)展道。

（二）政府利用經(jīng)濟手段建立激勵制度，平衡企業(yè)生產(chǎn)者生態(tài)效益和經(jīng)濟效益

政府和市場主體企業(yè)兩者的利益和目標(biāo)與企業(yè)是不同的。政府考慮經(jīng)濟發(fā)展水平的時候，更多的考慮到社會公平、社會福利，而企業(yè)生產(chǎn)者要考慮自身利潤最大化。經(jīng)濟利益驅(qū)動無疑會促進中小企業(yè)積極主動地尋求轉(zhuǎn)型升級。因此我國政府面臨兩個問題：一方面必須利用產(chǎn)業(yè)政策等去激勵企業(yè)努力工作；另一方面在激勵的同時，如何遏制企業(yè)的不良行為帶來的經(jīng)濟負效益。

小微企業(yè)主要集中在傳統(tǒng)制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)層次較低，產(chǎn)品附加值不高，競爭力不強。如何改造提升這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，調(diào)查過程中不少企業(yè)經(jīng)營者建言：用經(jīng)濟手段引導(dǎo)小微企業(yè)走專業(yè)化配套協(xié)作的道路，以完善產(chǎn)業(yè)鏈為目的，形成為高端制造業(yè)提供配套產(chǎn)品的小微企業(yè)集群，用市場來鍛煉企業(yè)，優(yōu)勝劣汰。過去的實踐中市場制度鼓勵企業(yè)在生態(tài)效益和經(jīng)濟效益產(chǎn)生沖突時選擇放棄生態(tài)效益去追求經(jīng)濟效益。在現(xiàn)有的市場制度下，如何推動企業(yè)自主發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，需要政府發(fā)揮作用。為促進小微企業(yè)深入發(fā)展政府已經(jīng)制定了一系列的激勵政策，從目前發(fā)展現(xiàn)狀來看，這些激勵政策的政策效果并不顯著,現(xiàn)存的激勵機制仍存在一些問題，如激勵的針對性較弱，沒能充分調(diào)動企業(yè)自覺發(fā)展，加快轉(zhuǎn)型升級的積極性。但是這些激勵政策也已經(jīng)起到了一定的促進作用。

（三）內(nèi)外要素齊提升，讓小微企業(yè)規(guī)模“下臺階”、效益“上臺階”

“新常態(tài)”下，我國經(jīng)濟經(jīng)濟增速下降，發(fā)展速度“下臺階”、效益“上臺階”，小微企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈下端，在產(chǎn)業(yè)聚集度方面整合力度不夠。雖然泰州主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)整個產(chǎn)業(yè)鏈比較完整，但企業(yè)之間上下游垂直整合力度不夠。本地產(chǎn)業(yè)鏈下端的產(chǎn)品并沒有為本地產(chǎn)業(yè)鏈上端吸收。

俗語說“企業(yè)一年成功靠促銷，十年成功靠產(chǎn)品，百年成功靠管理”。當(dāng)前的小微企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過引進精益生產(chǎn)管理手段，加強生產(chǎn)流程改造，縮短生產(chǎn)周期；要突出成本控制和效率提升，消除無效生產(chǎn)和浪費；要加強質(zhì)量檢測，對生產(chǎn)流程的每一道工序進行全面質(zhì)量控制；要推進學(xué)習(xí)型組織建設(shè)，實施專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)；要建立績效評估體系，鼓勵員工參與生產(chǎn)和管理的改進。充分挖掘利用好外部資源因素，提升自身生產(chǎn)力水平，讓小微企業(yè)的規(guī)?！跋屡_階”、效益“上臺階”。

（四）做到融資平臺平等，支持人才集聚

調(diào)查顯示小微企業(yè)期盼能夠和大中型企業(yè)享受同等的融資待遇。轉(zhuǎn)型升級對于企業(yè)來說是一次重大的改變，絕大多數(shù)小微企業(yè)還不具備依靠自身的經(jīng)濟實力獨立完成的能力，融資是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的首選。多家企業(yè)主反映：企業(yè)有轉(zhuǎn)型升級的需求，但是融資渠道比大中企業(yè)狹窄，融資成本高于大中企業(yè)，現(xiàn)在的融資環(huán)境明顯不利于小微企業(yè)。

做好融資的同時，更要做好小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的智力支持。調(diào)查顯示24.7%的企業(yè)希望當(dāng)?shù)卣軌蜻M一步營造吸引和留住人才創(chuàng)業(yè)的環(huán)境，小微企業(yè)能否順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級與從業(yè)人員素質(zhì)緊密相關(guān)，只有完成人才的集聚，才能為企業(yè)下一步轉(zhuǎn)型升級打下基礎(chǔ)。

2014年江蘇省共有中小企業(yè)164萬家，占全省企業(yè)總數(shù)的99.6%，創(chuàng)造了全省60%以上的經(jīng)濟總量，吸納了80%的從業(yè)人員，提供了50%以上的稅收。盡管小微企業(yè)發(fā)展面臨“外患內(nèi)憂”，但在經(jīng)濟“新常態(tài)”環(huán)境下，小微企業(yè)只要找準(zhǔn)突圍新路徑，一定能實現(xiàn)“超常規(guī)”發(fā)展。

[1]顧杰，姚流盛.我國現(xiàn)階段小微企業(yè)人才流失問題及其對策[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報，2014（1）：37-41.

[2]曾國平，聶洪智，周映伶.小微企業(yè)生存發(fā)展的三難博弈[J].貴州社會科學(xué)，2014（6）：80-84.

[3]徐玉俠.破解小微企業(yè)融資難問題的實證研究[J].會計之友，2011（6）：68-70.

[4]李志國.基于金融創(chuàng)新視角的南通中小企業(yè)融資策略[J].南通職業(yè)大學(xué)學(xué)報，2014（4）：13-16.

（編輯：張薛梅 張雪梅）

TheTransformationandUpgradingofSmallandMedium-SizedEnterprisesin theNewNormal:InvestigationandResearch

XU Yue
（Taizhou Party School of CPC Committee,Taizhou,225300,China）

Active in all economic sectors,China’s small and medium-sized enterprises have developed significantly as far as their quantity,scale,level and contribution are concerned.In the new normal,SMEs,in order to become the pillars of China’s economic tower,have to find the right path for a breakthrough and to be transformed and upgraded in time.After doing investigations of the status quo of SMEs in Taizhou City concerning their transformation,upgrading and technological innovation,the author classifies and makes an analysis of the present situations and problems.The author gives SMEs and the government suggestions in regard of the development constraints,including research and development personnel,capital,business model and skilled professionals.

new normal；small and micro businesses；transformation and upgrading；strategic thinking

F 276.3

A

1671-4806（2015）02-0014-04

2014-12-24

徐月（1983—），女，江蘇泰州人，講師，碩士，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟。