李 娜　高百紅

（中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院科技管理處，北京　100730）

人口健康科技項目資源匯交實踐與思考

李 娜高百紅

（中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院科技管理處，北京100730）

通過文獻閱讀和現(xiàn)場調(diào)研等方式獲取數(shù)據(jù)，然后分別從項目計劃類型、資源類型和承擔單位3個方面對全國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交現(xiàn)狀進行統(tǒng)計分析?？梢钥闯觯弘m然我國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目匯交開展時間較早，但是匯交總體狀況卻不樂觀，其中主要存在3個問題：政府宏觀協(xié)調(diào)管理不足、科研工作者匯交積極性不高及缺乏詳盡細致的要求和標準。通過研究分析，提出構(gòu)建人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交和共享有效機制的對策建議，供資源匯交管理部門參考。

人口健康領(lǐng)域；科技計劃；科技資源；資源匯交；資源共享

科技資源是科學技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件，是國家科技進步及科技創(chuàng)新的保障和物質(zhì)支撐?？萍假Y源的擁有、配置和利用方式的優(yōu)劣，特別是科技資源匯交和共享程度的高低，日益成為決定國家科技強弱的關(guān)鍵因素之一。我國科技資源一方面存在短缺和不足的問題，另一方面存在重復(fù)建設(shè)和浪費問題。針對這一矛盾，我國政府在加大了科技資源建設(shè)投入力度的同時，啟動了科技資源平臺建設(shè)，對科技資源匯交和共享制定了一系列措施［1］?！笆晃濉眹铱萍加媱澬纬煽萍假Y源匯交工作是為落實科技部《關(guān)于加強“十一五”科技計劃項目總結(jié)驗收相關(guān)管理工作的通知》，支撐國家科技管理體系改革，推進科技資源開放共享的重要舉措。按照“試點先行、穩(wěn)步推進”的工作原則，國家科技條件平臺中心組織開展調(diào)研，選取人口健康作為試點領(lǐng)域。2011年，人口健康領(lǐng)域科技計劃項目匯交工作正式啟動。至今已初步建立了匯交標準和共享框架。為了更好地掌握科技資源匯交的情況，我們查閱了國內(nèi)外文獻300余篇，組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍Ρ卷椖窟M行咨詢10余次，并實地調(diào)研了相關(guān)地市和項目承擔單位，同時發(fā)放并回收調(diào)查問卷100余份。本文將通過分析我國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交現(xiàn)狀，分析其中存在的問題，并探索更有效的匯交機制和對策。

1　全國總體情況

科技部于2011年率先在人口健康領(lǐng)域開展了科技計劃項目科技資源匯交試點工作，主要包括：973項目、863項目、科技支撐計劃，以及國家科技合作計劃以及基礎(chǔ)性工作、星火計劃、新產(chǎn)品計劃等（保密性項目除外）。國家科技基礎(chǔ)條件平臺信息技術(shù)中心對全國范圍內(nèi)31個省、自治區(qū)、直轄市120多個項目承擔單位通過“科技計劃資源匯交系統(tǒng)” 匯交的人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源情況作了統(tǒng)計，截至2014年5月1日這些計劃類型項目匯交的情況如表1～表3所示。

表1　我國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交按計劃類型分類統(tǒng)計表

表2　我國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交按資源類型分類統(tǒng)計表

（1）按計劃類型匯交的統(tǒng)計

從項目計劃類型來看，66.24%的項目課題沒有開始匯交，正在匯交課題數(shù)占33.76%，已匯交完成的課題數(shù)偏低，僅占總數(shù)的12.59%。863計劃和973計劃項目課題已完全匯交率都在13%左右；國家科技基礎(chǔ)條件平臺專項已完成，創(chuàng)新基金還在進行匯交中，國際科技合作計劃僅完成1/3匯交，科技支撐計劃的項目課題已完全匯交的量僅占9.6%。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域按計劃類型匯交數(shù)為2438項，實際完成匯交百分比為23.26%，與人口健康領(lǐng)域相差不大。

（2）按資源類型匯交的統(tǒng)計

按匯交資源類型分，從總體來看，匯交率最高的是專利、資源站點和論文，這些資源的知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確。匯交情況最差的是實驗資源，其次為實物資源。全國人口健康領(lǐng)域計劃匯交量為31038項，實際完成匯交達22052項，仍有近30%未進行匯交。從實際匯交的資源情況看，專利、資源站點和論文實際匯交情況較好；論文匯交量最多，但實際匯交篇數(shù)只占計劃的85.42%；大型科學儀器、人口健康科學數(shù)據(jù)、標準、著作、研究實驗報告和實物資源的匯交情況有待提高；實驗細胞資源的匯交僅有計劃，實際匯交還未實施。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域按資源匯交類型統(tǒng)計，計劃匯交的資源量為64586項，多于人口健康領(lǐng)域一倍，匯交完成百分比為62.33%，與人口健康領(lǐng)域相差不大。

（3）按承擔單位匯交的統(tǒng)計

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上看，全國項目課題資源匯交進展情況并不樂觀，在計劃匯交的2190項課題中，740項課題正在匯交進行中，未匯交的資源共計1450件，占總數(shù)66.2%，開始匯交的資源占總數(shù)33.8%，其中，完成匯交的僅占13%。

從整體分布上來說，全國人口健康領(lǐng)域項目課題資源具有資源高度集中的特點，并且集中度越高的城市匯交完成情況越差。54.7%的項目課題資源集中在北京和上海，59.7%的未完成資源也集中在北京和上海。由此可以看出，北京、上海的課題項目匯交情況略滯后于全國平均水平，且北京、上海是擁有項目經(jīng)費在100萬～500萬元最多的地區(qū)，分別為520項和210項。原值在50萬元以上的大型儀器設(shè)備匯交完成較好的地區(qū)是甘肅（20臺）、北京（14臺）、重慶（10臺），為大型儀器設(shè)備的共享和利用奠定了良好的基礎(chǔ)。

通過對人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源的匯交情況的調(diào)研，不但了解了科技計劃項目的來源及成果，也為科研工作者申請課題提供了方向和參照，更為國家相關(guān)制度和政策的建立提供了參考和思路。

2　存在問題

人口健康領(lǐng)域科技計劃科技資源匯交總體上進展順利，收效良好，但還有很多問題有待進一步解決。分析這些突出問題及原因主要有以下3個方面。

（1）政府宏觀協(xié)調(diào)管理不足

國家科技計劃項目在人口健康領(lǐng)域支持了很多科學研究項目，形成了許多科技資源，積累了大量的科學數(shù)據(jù)。但是，實踐表明，很多國家科技計劃項目形成的科技資源沒有進行匯交，而是保存在基層單位或個人手中，有的科技資源或已毀壞，或已丟失，這極大損失了科學研究的寶貴財富。因此，還需加強政府對科技計劃項目科技資源匯交和共享的宏觀協(xié)調(diào)管理［2-3］，建立健全合理有效的運行機制和保障體系。

（2）科研工作者匯交積極性不高

表3　我國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交按承擔單位分類統(tǒng)計表

通過分析我國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交的數(shù)據(jù)、調(diào)研地區(qū)和項目承擔單位的匯交情況，我們發(fā)現(xiàn)：匯交總體完成情況一般，且匯交的地區(qū)差異性、計劃差異性、承擔單位差異性均不大，與農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相比，匯交的情況相差不大。這表明，各科研單位和科研工作者參與匯交和共享的積極性、主動性不高，從而阻礙和限制了科技創(chuàng)新要素的匯交［4］。

在調(diào)查過程中，很多科研工作者表現(xiàn)出對多樣性數(shù)據(jù)庫的期望，包括：標準數(shù)據(jù)格式、簡單易用的數(shù)據(jù)提交工具、高數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)庫間的交互和協(xié)調(diào)等，希望從數(shù)據(jù)匯交和共享中獲得相應(yīng)的回報，比如：數(shù)據(jù)所有權(quán)、共同作者身份、更多的引用等。科技管理部門認為，科技數(shù)據(jù)匯交和共享工作應(yīng)該在科研評價體系中獲得足夠的地位和認可，以此督促科技工作者認真開展此項工作［5］。另外，在科技數(shù)據(jù)匯交的過程中，一些技術(shù)和認識障礙包括需要對數(shù)據(jù)做更多分析、同行競爭、缺少足夠的回報、缺少簡便的數(shù)據(jù)提交工具、沒有足夠的時間和經(jīng)費、不熟悉相關(guān)數(shù)據(jù)保存機構(gòu)等原因也牽制了科技資源匯交的及時性和有效性。

（3）缺乏詳盡細致的要求和標準

人口健康領(lǐng)域的科學數(shù)據(jù)類型繁多復(fù)雜，涉及臨床研究、基礎(chǔ)研究和流行病調(diào)查研究，形成的數(shù)據(jù)大多與疾病相關(guān)，因此，數(shù)據(jù)匯交的標準和規(guī)范就尤其重要。目前，我國在該領(lǐng)域盡管已經(jīng)出臺了數(shù)據(jù)資源匯交的標準和規(guī)范，但還缺乏詳盡細致的要求和標準，這不僅影響了資源匯交的效率，而且降低了數(shù)據(jù)利用的價值。

3　對策建議

（1）加強政府宏觀管理和政策支持

政府應(yīng)加強宏觀協(xié)調(diào)管理，在科學數(shù)據(jù)交換、轉(zhuǎn)讓和使用過程中，不僅要建立相應(yīng)的政策，而且要建立有效的運行和管理機制［6］，制度健全，標準清晰，責權(quán)利明確，匯交和共享才能暢通無阻；政府還需加大對科技計劃項目科技資源匯交和共享的投入，建立持續(xù)的經(jīng)費保障和人才保障，積極落實數(shù)據(jù)庫共享的配套經(jīng)費，建立相應(yīng)的共享導(dǎo)向機制、有償使用機制，風險分擔機制、信息互動機制、高效服務(wù)機制、競爭激勵機制等，這些機制的管理和運行將有效地促進和激勵科技工作者進行科技資源的匯交和共享利用［7］，促使匯交和共享工作常態(tài)化，最大限度地保護科學研究的財富，充分發(fā)揮科技資源的作用。

（2）提高科研人員的匯交積極性

設(shè)立專門的科技匯交人員，在科研評價體系中明確匯交人員的任務(wù)和職責，加強匯交工作人員的培訓(xùn)，熟悉匯交過程；增強相互合作共享的意識，明確科技資源匯交和共享的必要性和價值意義，提高匯交意愿，增強匯交意識，形成良好的匯交氛圍和環(huán)境，推動匯交和共享文化建設(shè)；建立科學有效的科技資源投入評估機制，由投入者、使用者、管理者、一線專家組成評估委員會，對科技資源匯交工作進行監(jiān)督和評估［8］。建立有效的匯交激勵機制，對匯交較好的單位給予表揚和鼓勵，允許其享受更多的共享資源。對匯交不好的單位要給予批評和監(jiān)督。

（3）加強科技資源匯交管理體系建設(shè)

加強對科技資源匯交科學數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理，將科技資源匯交工作納入項目管理的常規(guī)項目中。政府應(yīng)制定《人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科學資源匯交管理辦法》，使科技資源匯交制度規(guī)范化、標準化，對科學數(shù)據(jù)的質(zhì)量提出嚴格要求，通過建立和完善數(shù)據(jù)質(zhì)量管理法規(guī)，制定標準規(guī)范等手段，減化科技匯交工作的程序，規(guī)范匯交的內(nèi)容，加強對科技資源匯交科學數(shù)據(jù)質(zhì)量的控制，從而提高科學數(shù)據(jù)的質(zhì)量和精度。在項目建議書和可行性報告中，明確規(guī)定審核匯交數(shù)據(jù)的依據(jù)，并嚴格執(zhí)行。由科技管理部門對科技計劃項目的匯交內(nèi)容進行審查，以保證匯交數(shù)據(jù)的質(zhì)量，為匯交工作提供可供參照的標準。只有符合匯交計劃要求和匯交質(zhì)量標準的科學數(shù)據(jù)才能予以接收，并加以妥善保管。建立專人負責制度，防止出現(xiàn)互相扯皮和推諉現(xiàn)象。匯交工作管理制度應(yīng)明確科技部在科學數(shù)據(jù)匯交工作管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位和作用，明確項目承擔者所在單位以及主管部門在匯交工作中的管理職責是要敦促和幫助項目的及時、準確和有效匯交。為了防止在匯交工作中各種違法行為，還應(yīng)規(guī)定匯交中的獎勵與處罰制度，目的在于通過對在匯交工作中做出成績的人員進行獎勵以及對違法亂紀者給予法律制裁，對匯交工作的各個方面進行有效地監(jiān)控，努力實現(xiàn)匯交計劃所確立的目標，確保國家科技計劃項目科學數(shù)據(jù)匯交工作高質(zhì)量地完成［9］。

（4）加強匯交標準的宣傳貫徹與應(yīng)用培訓(xùn)

人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交的標準已初步建立，主要側(cè)重在信息技術(shù)和描述標準上，并形成了相對完整的標準體系，但離具體應(yīng)用還有一段距離。在人口健康領(lǐng)域，資源類型眾多，專業(yè)性較強，涉及面多且敏感，特別是人口健康領(lǐng)域的臨床和流行病學調(diào)查數(shù)據(jù)分類較細，大多都涉及人口健康和個人隱私。對這部分特殊敏感資源應(yīng)進行分類管理，細化標準，區(qū)別對待。人口健康領(lǐng)域匯交資源的標準化程度還有待進一步加強，還需根據(jù)領(lǐng)域特點完善標準，建立包括各小類資源的特性描述規(guī)范、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制規(guī)范以及收集、整理、保存技術(shù)規(guī)程等。不斷發(fā)展、不斷修改、補充現(xiàn)有標準，根據(jù)實際具體情況制定新的標準，不斷完善已有的標準［10］，自上而下地遵循規(guī)范化的途徑有序地進行。加強匯交標準的宣傳貫徹落實和應(yīng)用培訓(xùn)，形成良好的科技資源匯交和共享氛圍，經(jīng)常開展匯交和相關(guān)工作的交流，及時了解動態(tài)，充分利用匯交和共享給科技工作帶來的便利。

（5）加強知識產(chǎn)權(quán)管理和保護

人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題較多，如匯交數(shù)據(jù)的所有權(quán)問題、匯交數(shù)據(jù)被引用后的產(chǎn)權(quán)問題等，都需要進一步界定清晰。在科技資源共享過程中，我們?nèi)匀灰獔猿执龠M公共利益和保護知識產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一的原則，堅持共享自由和保護秘密相結(jié)合的原則，堅持免費共享與有償許可相結(jié)合的原則。既保護科技資源共享提供者的權(quán)利，又保護科技資源共享服務(wù)者、使用者的利益。保護是共享的前提和基礎(chǔ)。加強科技資源共享中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的法律保護。同時，也要對共享活動中的知識產(chǎn)權(quán)在法律范圍內(nèi)做出合理的限制，以合法的合理使用、法定許可、強制許可以及權(quán)利用盡原則防止知識產(chǎn)權(quán)濫用，保護社會公共利益。注意匯交過程中的涉及的倫理學問題。

（6）加強與科研工作者的溝通

政府應(yīng)加強與科研工作者的溝通和交流，共同促進我國科學數(shù)據(jù)匯交工作的順利進行。在有條件的時候，以論壇或?qū)W術(shù)討論會的方式、以專家團或顧問團的方式、以咨詢報告的方式等加強相互的溝通和交流，及時發(fā)現(xiàn)工作過程中出現(xiàn)的新問題，并妥善解決，使匯交和共享工作真正起到服務(wù)于廣大科研工作者的目標。同時，科研工作者應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，自覺樹立“匯交-共享”“互惠-互利”的觀念，徹底破除和摒棄將占有的資源作為經(jīng)濟收益主要手段的做法［11］。利用網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢使研究人員能夠方便快捷地查詢到自己所需要的資源，清楚地了解科技資源的真實需求狀況，保障科技資源共享的信息渠道暢通。

（7）加強醫(yī)學大數(shù)據(jù)中心建設(shè)

在大數(shù)據(jù)時代下，人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源體量大且類型復(fù)雜多樣。這種數(shù)據(jù)集難以用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫工具進行抓取、管理和處理。因此，為了充分發(fā)揮匯交數(shù)據(jù)的作用，需要建立和加強醫(yī)學大數(shù)據(jù)中心的建設(shè)，使數(shù)據(jù)的發(fā)掘、收集、整理和利用標準化和科學化，為數(shù)據(jù)匯交、共享和應(yīng)用提供技術(shù)平臺和關(guān)鍵技術(shù)。同時，要加強大數(shù)據(jù)人才的培養(yǎng)。

（8）重視匯交平臺的信息安全

科技資源從本質(zhì)上講是國家資源，它的安全應(yīng)該納入國家安全，人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源的信息安全尤其重要。其包括涉及國家安全、個人信息安全以及平臺自身安全等問題。因此，從匯交開始就應(yīng)嚴格管理，出臺相應(yīng)的制度和規(guī)范規(guī)避風險，讓大數(shù)據(jù)更符合國家的利益。

4　結(jié)語

我國人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源的匯交和共享在順利進行中，在科技計劃資源匯交方面積累了一些經(jīng)驗，對將來匯交工作的完善有良好啟示?？萍假Y源共享也已初步建立起了科技資源共享框架體系，并且形成了一個相對完整的體系。為進一步推進人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交和共享的實踐，實現(xiàn)較大突破，必須立足人口健康領(lǐng)域科技計劃項目的共性和個性特點，在運行機制、組織、標準規(guī)范和責權(quán)利分配等管理上，處理和理順這些亟待解決的問題。這需要政府和所有科技工作者的共同努力，提高科技匯交的能動性和實效性，尋求推動我國科技資源共享的有效路徑和政策，真正做到“收放自如”，實現(xiàn)和發(fā)揮科技計劃項目科技資源匯交和共享的意義和作用［12］。

［1］吳長旻.淺析“科技資源共享”［J］.科技管理研究，2007， 27（1）:49-51.

［2］路鵬，苗良田，莫紀宏.國家科技計劃項目科學數(shù)據(jù)匯交的法律制度建設(shè)構(gòu)想［J］.國家地震動態(tài)， 2007 （10）: 29-30.

［3］劉玲利.科技資源要素的內(nèi)涵、分類及特征研究［J］.情報雜志，2008（8）:126.

［4］吳長.淺析科技資源共享［J］.科技管理研究， 2007（1）: 49-50.

［5］石蕾，袁偉.建立科技計劃資源匯交長效機制的思考［J］.中國科技資源導(dǎo)刊，2012，44（4）:2-5.

［6］王卷樂.國外科技計劃項目數(shù)據(jù)匯交政策及對我國的啟示［J］.中國科技資源導(dǎo)刊，2013，45（2）:17-23.

［7］雷斌，馬躍.實施科學數(shù)據(jù)共享工程的若干問題［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2005（3）:4-6.

［8］科學數(shù)據(jù)共享調(diào)研組.科學數(shù)據(jù)共享工程的總體框架［J］.中國基礎(chǔ)科學，2003（1）:63-69.

［9］涂勇，龔雪媚，趙輝.科技資源管理標準體系的研究［J］.中國科技資源導(dǎo)刊，2012，44（6）:41-44.

［10］武經(jīng)宇.科技資源信息化及其共享機制建設(shè)［J］.太原科技，2009（10）:45-47.

［11］欒恩杰.資源共享不容忽視［J］.科技信息，2004（5）:29-30.

［12］方建中，鄒紅.實現(xiàn)科技資源共享：科技創(chuàng)新體系建設(shè)的基本任務(wù)［J］.科技與經(jīng)濟，2005（2）:23-26.

Practice and Refect on Delivery of the S&T Project Resource in the Personal and Healthy

Li Na， Gao Baihong
（Management Offce of Science and Technology， Chinese Academy of Medical Sciences，Beijing 100730）

Subject： We analyzed the data base by the literature reading and scene research from 3 aspects： plan， resource and department. Te situation is not very positive although it begins earlier than other area. Te main problem is： less management， less working energetic and less standard. So， we suggest some advices for the problem，wish it useful for the manager.

area of people and health， technology plans， technology resource， resources delivery， resources sharing

G203

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.05.011

李娜（1985-），女，中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院助理研究員，碩士研究生，主要研究方向：醫(yī)學科技管理、臨床醫(yī)學；高百紅*（1960-），女，中國醫(yī)學科學院北京協(xié)和醫(yī)學院研究員，副處長，碩士研究生，主要研究方向：醫(yī)學科技管理。

國家科技基礎(chǔ)條件平臺項目“人口健康領(lǐng)域科技計劃項目科技資源匯交和共享利用對策研究”（2012DDJ1ZZ07）。

2015年4月20日。