張曉婷

（362100　惠安縣人民檢察院　福建 惠安）

職務(wù)犯罪案件偵查階段認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度研究

張曉婷

（362100惠安縣人民檢察院福建 惠安）

隨著十八大以來(lái)空前加強(qiáng)的反腐力度，檢察機(jī)關(guān)案件多、辦案力量薄弱的矛盾愈發(fā)凸顯，如果能將認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度在職務(wù)犯罪案件偵查過程中前置啟動(dòng)，將能夠高效、便捷地查辦職務(wù)犯罪案件。本文主要從概念辨析入手，設(shè)想了該制度的運(yùn)行程序。

職務(wù)犯罪；認(rèn)罪；量刑；協(xié)商

一、職務(wù)犯罪案件偵查階段認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度概念辨析

我國(guó)職務(wù)犯罪偵查階段的認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度在學(xué)界以往的研究中被稱為“偵查交易、偵辯交易”等，具體來(lái)說(shuō)，應(yīng)具備以下幾個(gè)因素。

（1）協(xié)商的主體。一方是以反貪局、反瀆局為主的人民檢察院的偵查部門。另一方應(yīng)包括犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師，案件中如有行賄人、證人、相關(guān)知情人的話也可進(jìn)行協(xié)商。

（2）時(shí)間階段。立案后的偵查階段所涉及的環(huán)節(jié)具有較大的協(xié)商空間，為主要階段。但在案件初查過程中，如發(fā)現(xiàn)可利用的線索，也可進(jìn)行協(xié)商。

（3）協(xié)商的目的。主要是為了迅速、穩(wěn)定地獲得定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)，也可以深挖其他犯罪線索，擴(kuò)大辦案效果。

（4）協(xié)商的內(nèi)容。指協(xié)商雙方最后的協(xié)商結(jié)果。為嫌疑人一方根據(jù)偵查部門已經(jīng)查證的罪行作出有罪答辯，或者主動(dòng)供述偵查部門尚未掌握的其他罪行。偵查部門在實(shí)體方面可以協(xié)商的主要包括涉案金額、量刑情節(jié)等；程序方面為決定撤銷案件或者在權(quán)力范圍內(nèi)決定強(qiáng)制措施和偵查措施的采用、對(duì)其他違法行為不移交處理等。［1］

基于上述分析，職務(wù)犯罪案件偵查階段認(rèn)罪、協(xié)商制度指，在職務(wù)犯罪案件偵查階段，偵查部門為了獲得犯罪證據(jù)，挖掘犯罪線索及爭(zhēng)取其他所需要的偵查合作，以撤銷案件、減少涉案金額、提出量刑建議或就低適用強(qiáng)制措施等為條件，與犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人或者其他案件相關(guān)知情人進(jìn)行談判協(xié)商的制度。

二、偵查階段認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度設(shè)想

1.適用條件

首先，案件應(yīng)當(dāng)為事實(shí)不清、證據(jù)不足，取證存在困難的職務(wù)犯罪案件。如果偵查的案件事實(shí)清楚、通過其他偵查手段可以取得足夠證據(jù)的話，不應(yīng)適用。適用時(shí)還要嚴(yán)格規(guī)定，當(dāng)犯罪嫌疑人在偵查階段不認(rèn)罪或者供述有反復(fù)，即使窮盡了的偵查手段仍無(wú)法獲取足夠證據(jù)或者偵查投入大回報(bào)小甚至沒有回報(bào)的案件中才可以實(shí)施協(xié)商。從而防止偵查部門產(chǎn)生惰性，導(dǎo)致協(xié)商制度出現(xiàn)濫用的情況。

其次，不屬于犯罪情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的案件。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，社會(huì)危害性大、群眾反映強(qiáng)烈的案件不宜使用認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度。根據(jù)我國(guó)司法現(xiàn)狀，對(duì)于可能判處10年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑或者死刑的職務(wù)犯罪案件，可以限定不得適用協(xié)商制度。

最后，案件有受害人的，受害人同意進(jìn)行認(rèn)罪、量刑協(xié)商。這主要為瀆職侵權(quán)案件，如因玩忽職守發(fā)生事故導(dǎo)致人員受傷、死亡，傷者或死者的家屬就為受害人。如果受害人明確拒絕協(xié)商，就不應(yīng)該適用，避免產(chǎn)生不必要的矛盾與沖突。

2.運(yùn)行程序

該項(xiàng)制度的程序運(yùn)行主要應(yīng)包括提出、協(xié)商、完成三個(gè)階段。

首先，程序的提出既可以由相對(duì)人一方提出，也可由偵查部門提出。相對(duì)人及其法定代理人在其律師的指導(dǎo)下，根據(jù)自己所犯的罪行預(yù)估可能判處的刑罰刑期以及適用認(rèn)罪協(xié)商后減免的范圍決定是否進(jìn)行協(xié)商；偵查部門可根據(jù)所掌握的證據(jù)材料，評(píng)判繼續(xù)偵查的難度和投入產(chǎn)出比例，確定是否運(yùn)行該程序。程序的提出必須遵循自愿原則，可設(shè)置一個(gè)告知程序，明確告知相對(duì)人有權(quán)選擇是否運(yùn)行協(xié)商程序，如果相對(duì)人不同意的話，則按正常偵查程序進(jìn)行，偵查部門不得要求相對(duì)人必須接受協(xié)商，或以延長(zhǎng)辦案期限或者羈押期限等侵害相對(duì)人合法權(quán)益的行為威脅。雙方只要有一方提出，即啟動(dòng)了該制度，當(dāng)另一方同意后，該程序即進(jìn)入?yún)f(xié)商階段。

在協(xié)商階段，偵查部門應(yīng)對(duì)己方擁有的線索、證據(jù)等進(jìn)行羅列，并判斷相對(duì)人可能的刑罰，作為協(xié)商的標(biāo)線。接下來(lái)通過偵、辯方不斷地溝通，偵查人員提出要求相對(duì)人給予的證據(jù)及供述的范圍及程度，相對(duì)人表達(dá)其愿意提供的證據(jù)以及具體想要獲得的豁免。協(xié)商過程中偵查部門要始終把握主動(dòng)權(quán)，注意豁免的限度，對(duì)協(xié)商的程度范圍進(jìn)行約束。如果在之前的證據(jù)羅列中偵查人員發(fā)現(xiàn)并沒有掌握足以對(duì)相對(duì)人定罪量刑的證據(jù)，此時(shí)協(xié)商的范圍可由偵查人員根據(jù)實(shí)際情況把握，不過協(xié)商的范圍不宜大過自首可得到的量刑程度。若是偵查人員掌握了一定的證據(jù)并可形成證據(jù)鎖鏈，只是證據(jù)有瑕疵，通過協(xié)商可以解決這些瑕疵問題，那么協(xié)商后相對(duì)人獲得的刑罰不應(yīng)低于協(xié)商前依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可能獲判的刑罰。協(xié)商的過程應(yīng)有偵查人員書面記錄雙方協(xié)商的詳細(xì)情況，待雙方協(xié)商達(dá)成一致后，填錄相關(guān)文書，進(jìn)入完成階段。

協(xié)商的成果體現(xiàn)為《認(rèn)罪、協(xié)商承諾書》，《承諾書》上應(yīng)載明協(xié)商的參與人，協(xié)商時(shí)間、地點(diǎn)，相對(duì)人的基本情況，相對(duì)人承諾提供的證據(jù)，偵查部門對(duì)量刑的承諾，違反協(xié)議的法律后果等。經(jīng)雙方確認(rèn)簽字蓋章后，由偵查人員將協(xié)議及相關(guān)法律文書上報(bào)分管檢察長(zhǎng)審批。如果協(xié)議的案件案情重大、影響較廣的，則需上報(bào)檢察長(zhǎng)或上級(jí)檢察院批準(zhǔn)。一旦協(xié)議沒有被上級(jí)批準(zhǔn)或者在之后的偵查中發(fā)現(xiàn)其提供的證據(jù)存在不實(shí)的情況，發(fā)那么偵查部門就有權(quán)撤銷協(xié)議，按照原本的偵查程序與手段進(jìn)行。如果協(xié)議被批準(zhǔn)，就按照雙方的約定的罪名、情節(jié)移送公訴部門并起訴至法院。

3.規(guī)范監(jiān)督

針對(duì)該制度可能出現(xiàn)的濫用風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)規(guī)范監(jiān)督。首先是通過偵查部門的層級(jí)式審查來(lái)監(jiān)督。協(xié)商內(nèi)容經(jīng)多級(jí)審查程序，不斷得到修正與確認(rèn)，保證協(xié)商的“質(zhì)量”。其次要建立起與偵監(jiān)、公訴等部門的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在提起協(xié)商程序之初，就可以邀請(qǐng)偵監(jiān)、公訴等部門提前介入，由這些部門提出意見并在其的監(jiān)督下運(yùn)行整個(gè)程序，這樣也可防止協(xié)商結(jié)果不被這些部門認(rèn)可的情況出現(xiàn)。其次，人民檢察院內(nèi)部的紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)協(xié)商的監(jiān)督應(yīng)該是全時(shí)段、全方位的，如果發(fā)現(xiàn)偵查人員或是協(xié)商的相對(duì)人任何一方有違法犯罪行為，都可以取消之前協(xié)商一致得到的內(nèi)容，而且根據(jù)違法犯罪行為的程度按照相關(guān)法律進(jìn)行追究。［2］外部監(jiān)督方面，可以由法院來(lái)進(jìn)行外部審查，通過協(xié)商形成的相關(guān)材料來(lái)判斷是否存在非自愿協(xié)商及故意放縱犯罪的情況，決定對(duì)協(xié)商的結(jié)果是否認(rèn)定。另外，還可以引入人民監(jiān)督員，對(duì)協(xié)商過程進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)參與旁聽審訊和詢問，對(duì)偵查部門的協(xié)商提出監(jiān)督意見。

［1］李紅霞.“論賄賂案件偵查中偵辯協(xié)商的實(shí)踐運(yùn)用與理性構(gòu)建”，西南政法大學(xué)碩士論文，2014年，第5頁(yè)。

［2］胡紹寶，張煒.“試論辯訴交易因素在貪污賄賂犯罪偵查中的存在理性及其司法運(yùn)行問題研究——以相對(duì)合理主義為基本視角”，《犯罪研究》，2008年第1期。

張曉婷（1991～），本科，惠安縣人民檢察院，科員，研究方向：刑法學(xué)。