上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 郭富誠(chéng)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 張人方

上海自貿(mào)區(qū)路徑探索

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 郭富誠(chéng)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 張人方

上海自貿(mào)區(qū)成立初期，各項(xiàng)機(jī)制不夠完善，國(guó)際形勢(shì)嚴(yán)峻，改革之勢(shì)刻不容緩，自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)立給中國(guó)的發(fā)展帶來(lái)了希望與生機(jī)。這一路上又會(huì)有更多的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。上海自貿(mào)區(qū)不僅要取國(guó)際之長(zhǎng)，補(bǔ)自身之短，更要自我創(chuàng)新，勇于探索，在改革開(kāi)放的畫(huà)卷上增添濃墨重彩的一筆。

上海自貿(mào)區(qū) 國(guó)際經(jīng)驗(yàn) 路徑探索 創(chuàng)新

2013年8月22日國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，于9月29日上午10時(shí)正式掛牌開(kāi)張。試驗(yàn)區(qū)總面積為28.78平方公里，相當(dāng)于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)（核心）、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。這一舉動(dòng)不僅飽受熱議，更被人們稱(chēng)之為“第二次改革開(kāi)放”。本文所研究的就是關(guān)于上海自貿(mào)區(qū)未來(lái)發(fā)展道路的探索。

上海自貿(mào)區(qū)被稱(chēng)為“第二次改革開(kāi)放”，這與它的大膽創(chuàng)新不無(wú)關(guān)聯(lián)。

為什么說(shuō)它是大膽創(chuàng)新呢？那是因?yàn)椋噍^于香港和臺(tái)灣，上海的金融市場(chǎng)還不夠發(fā)達(dá)，金融體制也不夠完備。上海的資本項(xiàng)目開(kāi)放和人民幣可兌換程度都不如香港，金融發(fā)展程度不夠高，金融基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)落后?？梢哉f(shuō)，上海自貿(mào)區(qū)的成立有幾分被“逼迫”的成分存在：它是在復(fù)雜多變的國(guó)際與國(guó)內(nèi)形勢(shì)下建立的，首先是2009年美國(guó)加入由新加坡、新西蘭、智利、文萊創(chuàng)立的“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定（TPP）”，使其成為美國(guó)主導(dǎo)下的地區(qū)多邊合作機(jī)制。這個(gè)組織的宗旨是在其成員國(guó)之間成立超級(jí)自貿(mào)區(qū)，而這個(gè)組織并不包括中國(guó)。無(wú)獨(dú)有偶，2013年美國(guó)與歐盟在華盛頓舉行“跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）”，美歐雙方計(jì)劃開(kāi)啟全球最大的自由貿(mào)易區(qū)，當(dāng)然，這個(gè)貿(mào)易區(qū)也不包括中國(guó)。幾次繞開(kāi)中國(guó)，這無(wú)疑會(huì)給中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)重的影響，這兩個(gè)超級(jí)自貿(mào)區(qū)讓中國(guó)頓時(shí)陷入了被動(dòng)。面臨著這樣巨大的挑戰(zhàn)，上海自貿(mào)區(qū)成為了先鋒隊(duì)。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)不僅要重新適應(yīng)國(guó)際新形勢(shì)，還肩負(fù)著打開(kāi)突破口，摸索出推廣適合中國(guó)大陸的自貿(mào)區(qū)模式體制的歷史重任。而由于各方面條件并不成熟，上海還不具備成立一個(gè)成熟的自貿(mào)區(qū)的條件，甚至許多規(guī)則和模式都無(wú)法模仿，只能自己重新摸索。因此，在這種情況下，成立上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的決定不可謂不大膽。

試驗(yàn)田開(kāi)辟出來(lái)了，接下來(lái)我們?cè)撛趺醋瞿兀慨吘刮覀兠鎸?duì)國(guó)際上如此多的成功例子，有如此多的成功經(jīng)驗(yàn)可以借鑒和依賴(lài)。是不是按圖索驥，照著已完工的圖紙建設(shè)就可以了呢？

1　經(jīng)驗(yàn)借鑒

“前人栽樹(shù)，后人乘涼”，自由貿(mào)易區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)不勝枚舉，比如在美國(guó)主導(dǎo)下成立的北美自由貿(mào)易區(qū)（北美自由貿(mào)易區(qū)（North American Free Trade Area，NAFTA）：由美國(guó)、加拿大和墨西哥3國(guó)組成于1992年8月12日就《北美自由貿(mào)易協(xié)定》達(dá)成一致意見(jiàn)，并于同年12月17日由三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人分別在各自國(guó)家正式簽署。1994年1月1日，協(xié)定正式生效，北美自由貿(mào)易區(qū)宣布成立）。

1.1“南”、“北”共存性特點(diǎn)

有當(dāng)今世界上第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)美國(guó)，有發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家加拿大，也有仍然屬于發(fā)展中國(guó)家的墨西哥。區(qū)內(nèi)成員國(guó)的綜合國(guó)力和市場(chǎng)成熟程度差距很大，但是其經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)性較強(qiáng)。各成員國(guó)在發(fā)揮各自比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)自由的貿(mào)易和投資，推動(dòng)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)區(qū)內(nèi)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而減小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。

1.2大國(guó)主導(dǎo)性特點(diǎn)

與北美自由貿(mào)易區(qū)“南”、“北”共存性特點(diǎn)相適應(yīng)，美、加、墨之間總體發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)比的特定條件決定了北美自由貿(mào)易區(qū)大國(guó)主導(dǎo)性特點(diǎn)。在北美自由貿(mào)易區(qū)的三個(gè)成員國(guó)中，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，綜合國(guó)力最強(qiáng)，在雙邊貿(mào)易、直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及金融、保險(xiǎn)等生產(chǎn)性服務(wù)行業(yè)等諸多領(lǐng)域都有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，北美自由貿(mào)易區(qū)也呈現(xiàn)出“一個(gè)大塊頭，帶著兩個(gè)小個(gè)子”的格局。［1］

1.3輝煌成果

北美自由貿(mào)易區(qū)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益降低平均成本，從而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，無(wú)論是在商品進(jìn)口總額方面還是在出口總額方面都保持了國(guó)際貿(mào)易地區(qū)份額的首位，已經(jīng)占世界進(jìn)出口總額的1/4左右，令排名第二的歐盟國(guó)家難以望其項(xiàng)背。同時(shí)，北美自由貿(mào)易區(qū)的建立，對(duì)三國(guó)各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也產(chǎn)生了積極影響：美國(guó)采取“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”，擴(kuò)大出口、市場(chǎng)準(zhǔn)入、利用墨西哥的廉價(jià)勞動(dòng)力等極大地增加了其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；加拿大是“貿(mào)易樞紐”，擴(kuò)大了對(duì)美、墨兩國(guó)出口，促進(jìn)了對(duì)美、墨兩國(guó)投資，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率；作為發(fā)展中國(guó)家的墨西哥，則成了北美自由貿(mào)易區(qū)的最大受益者，北美自由貿(mào)易區(qū)促進(jìn)其國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)飛速增長(zhǎng)，吸引了大量外資，并引進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。借此良機(jī)，墨西哥已成為世界上最具發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展最快的國(guó)家之一。

北美自貿(mào)區(qū)中國(guó)與國(guó)相互促進(jìn)，相互制約，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，同時(shí)又存在強(qiáng)國(guó)主導(dǎo)、占主要優(yōu)勢(shì)地位，弱國(guó)依賴(lài)強(qiáng)國(guó)扶持與援助的特征，這也是大部分傳統(tǒng)國(guó)際自由貿(mào)易區(qū)的共同特性。而從北美自貿(mào)區(qū)的輝煌成果也可以看出，這種傳統(tǒng)的模式還是行之有效的。

2　上海模式

國(guó)際通用模式似乎很完美，然而中國(guó)向來(lái)是一個(gè)不走尋常路的革新者。因?yàn)橐氚l(fā)展，就決不能回頭走老路，更不能只跟著別人亦步亦趨，邯鄲學(xué)步的結(jié)局只能是不倫不類(lèi)，不僅走不好別人的路，最后可能連自己的路都丟了。所以，在自貿(mào)區(qū)的問(wèn)題上，我們所采取的措施仍然是基于國(guó)情，穩(wěn)扎穩(wěn)打。

那么，上海的不同體現(xiàn)在哪里，我們又該怎樣繼續(xù)發(fā)展呢？

首先，北美自貿(mào)區(qū)是區(qū)域聯(lián)合和國(guó)家聯(lián)合，規(guī)則由多方共同制定，在共同發(fā)展的同時(shí)也相互制衡。多邊制定游戲規(guī)則在一定程度上能夠保證條款的公平性，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，促進(jìn)各方共同努力。而上海自貿(mào)區(qū)則只是一個(gè)國(guó)家中的一小塊地區(qū)，由一國(guó)政府管理，自由度不夠高，積極性也不夠強(qiáng)。那么，上海自貿(mào)區(qū)是不是該向北美的方向發(fā)展呢？答案也不盡然。北美自貿(mào)區(qū)中不同國(guó)家都要維護(hù)各自的利益，自貿(mào)區(qū)中存在著國(guó)與國(guó)之間的利益博弈。由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不盡相同，總是會(huì)出現(xiàn)以某一國(guó)為核心的局面，這種對(duì)于較發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴(lài)就導(dǎo)致了自貿(mào)區(qū)容易被大國(guó)控制，體現(xiàn)大國(guó)的意愿和利益，使自貿(mào)區(qū)成為大國(guó)滿足自己野心的一種經(jīng)濟(jì)工具；而上海自貿(mào)區(qū)與國(guó)家和政府的結(jié)合更為緊密，雖然獨(dú)立性稍弱，但是不存在國(guó)際爭(zhēng)端，沒(méi)有利益依賴(lài)。即便不太成熟也不太發(fā)達(dá)，但上海自貿(mào)區(qū)在組織形式上不宜急于轉(zhuǎn)變，同一個(gè)政府的管理使自貿(mào)區(qū)的模式體制更適應(yīng)中國(guó)的國(guó)情，目前這種小規(guī)模的形式反倒更有助于上海自貿(mào)區(qū)的成長(zhǎng)。

其次，北美自貿(mào)區(qū)是三個(gè)國(guó)家連成一體，彼此之間固然可以有更大的優(yōu)惠力度和援助力度，但是，這其實(shí)也是一種無(wú)形中的“畫(huà)地為牢”。他們消除了彼此之間的貿(mào)易壁壘，但同時(shí)卻疏遠(yuǎn)了其他國(guó)家。在貿(mào)易區(qū)的發(fā)展過(guò)程中，便放棄了許多與其他國(guó)家的貿(mào)易機(jī)會(huì)。上海則不用擔(dān)心隔閡問(wèn)題，我們與其他國(guó)家貿(mào)易的機(jī)會(huì)更多，表面上上海的經(jīng)濟(jì)規(guī)模更小，實(shí)則上海的視野更加廣闊?！昂＜{百川，有容乃大”，或許我們與各國(guó)之間的互惠力度沒(méi)有那么大，但是由于上海自貿(mào)區(qū)才剛剛起步，各國(guó)還抱有觀望態(tài)度，所以這種方式反而更適合上海，上海也可以在建設(shè)的同時(shí)尋找最佳拍檔，不會(huì)因?yàn)橘Q(mào)然訂立條約而承擔(dān)損失。雖然北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)國(guó)家之間形成了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，但這并不一定是最優(yōu)模式。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，其實(shí)上海的這種模式反倒更為接近“自由貿(mào)易”的定義，在發(fā)展的初期階段，我們要自由并且謹(jǐn)慎地尋找合適的貿(mào)易伙伴，這樣將來(lái)合作才能事半功倍。當(dāng)然，我們的目標(biāo)也是想要發(fā)展成為像北美那樣先進(jìn)成熟的自貿(mào)區(qū)，不過(guò)現(xiàn)今階段，還是不能夠盲目復(fù)制的。

再次，則是市場(chǎng)的開(kāi)放性問(wèn)題。國(guó)際上的自貿(mào)區(qū)大多是較為成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)機(jī)制也很完善，這與他們國(guó)家本身的模式有關(guān)。自由的水才能養(yǎng)出肥碩的魚(yú)。在這種經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)際貿(mào)易、自由貿(mào)易更容易開(kāi)展和發(fā)展，所以北美自貿(mào)區(qū)的發(fā)展才那么迅速，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)才那么顯著。而這一點(diǎn)，我們無(wú)法否認(rèn)，中國(guó)是比不上他們的。因?yàn)橹袊?guó)的市場(chǎng)開(kāi)放度遠(yuǎn)比不上他們，還存在著很多管制，或者說(shuō)，中國(guó)的市場(chǎng)離不開(kāi)政府的干預(yù)。因?yàn)橹袊?guó)的金融體制還不夠完善，我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也只是中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也就是說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家的體制固然好，但我們的市場(chǎng)成熟度離他們還是有著很遠(yuǎn)的距離。不過(guò)，這些管制也只能是暫時(shí)性的措施，并非長(zhǎng)久之計(jì)，我們?cè)?jīng)經(jīng)歷過(guò)“穿新鞋，走老路”，我們也曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)新杯舊酒，均以徒勞無(wú)功收?qǐng)?。那么，我們的自貿(mào)區(qū)就應(yīng)該大刀闊斧地?cái)亻_(kāi)荊棘，為我們中華復(fù)興保駕護(hù)航。那么，自貿(mào)區(qū)的市場(chǎng)體制該如何處理，這其實(shí)是一個(gè)需要解決的問(wèn)題。所以這一問(wèn)題的解決方法，就必須要我們自己摸索，絕難依賴(lài)他人經(jīng)驗(yàn)，非“創(chuàng)新”不可。

最后，北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)三個(gè)國(guó)家各自的發(fā)展程度各不相同。那么毋庸置疑的是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間必定會(huì)相互斗爭(zhēng)而又相互依賴(lài)。三個(gè)國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易而相互合作，互惠互助，像一條紐帶一般密不可分，但是，在其井井有條的運(yùn)作背后，一旦“紐帶”中有一個(gè)部分脫節(jié)劃扣，就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)機(jī)制癱瘓。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)性會(huì)越來(lái)越深。美國(guó)會(huì)對(duì)墨西哥的低價(jià)原料能源產(chǎn)生強(qiáng)烈依賴(lài)性，而墨西哥也會(huì)依賴(lài)于從美國(guó)引進(jìn)的外資和高端技術(shù)。但一旦出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益沖突，合作關(guān)系破裂后，北美自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)營(yíng)體制很難維持。其合作關(guān)系很可能會(huì)土崩瓦解，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量增長(zhǎng)嚴(yán)重受阻，帶來(lái)不可估量的損失。反身回看上海，它則處于自由貿(mào)易市場(chǎng)的初級(jí)建設(shè)發(fā)展階段，各項(xiàng)機(jī)制和措施都還在完善當(dāng)中，各個(gè)經(jīng)濟(jì)集團(tuán)之間的合作共贏為主要目的。退一步來(lái)說(shuō)，縱使“紐帶”中有一個(gè)環(huán)節(jié)出錯(cuò)，頂多是“利益不和，另尋他處”，不會(huì)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)集團(tuán)有過(guò)多的影響，市場(chǎng)依然可以健康流暢地運(yùn)行。各個(gè)國(guó)家總會(huì)“求同存異”。縱然有不可抗力因素出現(xiàn)，其他經(jīng)濟(jì)集團(tuán)不會(huì)受到致命的創(chuàng)傷。所以說(shuō)紐帶固然高效，我們選取的模式卻可以降低風(fēng)險(xiǎn)，兩者結(jié)合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，更有利于走好以后的道路。

3　未來(lái)的路

上海自貿(mào)區(qū)的全稱(chēng)是“上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”，這是一塊我們?cè)谧杂少Q(mào)易領(lǐng)域的試驗(yàn)田。它只是一個(gè)初生的嬰兒，那么，我們現(xiàn)在要解決的問(wèn)題就是：怎樣讓他快速成長(zhǎng)，茁壯成長(zhǎng)？從上面的分析，我們不難看出，上海自貿(mào)區(qū)的許多措施和規(guī)定都是暫時(shí)的、存在一定缺陷的，未來(lái)要想長(zhǎng)久地發(fā)展并且得到推廣，我們還要繼續(xù)探索新路徑。所以，首先就是要定下繼續(xù)發(fā)展的方向。是想要依賴(lài)已有路徑，還是全盤(pán)打翻，開(kāi)辟出一種新的模式，這著實(shí)是值得商榷的。

總體方案賦予上海自貿(mào)區(qū)開(kāi)放權(quán)是全國(guó)性開(kāi)放的先行試驗(yàn)，上海新興自貿(mào)區(qū)是全國(guó)開(kāi)放的先鋒隊(duì)，其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)未來(lái)存在多種推廣空間：一是相關(guān)開(kāi)放政策、力度和制度化方面的擴(kuò)展，對(duì)外貿(mào)易等優(yōu)惠力度的再加強(qiáng)；二是自貿(mào)區(qū)自身地理面積的擴(kuò)大；三是將成熟有效，并適之可行的經(jīng)驗(yàn)移植到上海新興自貿(mào)區(qū)，乃至從區(qū)內(nèi)做法上升為全國(guó)性政策。上海自貿(mào)區(qū)是“以開(kāi)放促改革”國(guó)家戰(zhàn)略的新試點(diǎn)，其著力點(diǎn)在于貿(mào)易自由，對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，很可能在貿(mào)易開(kāi)放在運(yùn)行一定時(shí)間后產(chǎn)生可觀的收入。

第一個(gè)問(wèn)題就是政府和市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題，是政府主導(dǎo)市場(chǎng)，還是市場(chǎng)主導(dǎo)政府？一個(gè)政府管轄下的自貿(mào)區(qū)雖然不會(huì)有國(guó)家間的利益博弈，但卻有著各利益集團(tuán)的沖突。它存在著一定的政治風(fēng)險(xiǎn)，即有可能成為某些利益集團(tuán)謀取利益或是博取政績(jī)的工具，加入了個(gè)人利益因素的管理就容易導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)或是國(guó)家利益被損害，雖然萬(wàn)眾矚目的上海自貿(mào)區(qū)倒不一定會(huì)出現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題，但是自由貿(mào)易區(qū)要想作為一種成功模式推廣出去，這個(gè)問(wèn)題不可不防。而讓市場(chǎng)主導(dǎo)政府則又可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)無(wú)序。一個(gè)可行的解決辦法是借鑒國(guó)際上的通行做法，將自貿(mào)區(qū)的管理體制分為中央政府的宏觀管理與地方政府的微觀管理兩個(gè)層面。宏觀上中央政府可以在自貿(mào)區(qū)設(shè)立國(guó)家級(jí)管理機(jī)構(gòu)，微觀上可以實(shí)行政企分開(kāi)的混合型微觀管理模式，也就是區(qū)內(nèi)的微觀管理分為區(qū)域行政管理和區(qū)域經(jīng)濟(jì)管理兩部分，由相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)和開(kāi)發(fā)公司分別負(fù)責(zé)［3］。這種方式可以促進(jìn)政企互相監(jiān)督，共同發(fā)展，減少政治腐敗和經(jīng)濟(jì)無(wú)序。

第二個(gè)問(wèn)題就是政策工具的選擇。不得不承認(rèn)，政府在政策工具的選擇上存在著路徑依賴(lài)。比如工商管理部門(mén)對(duì)自貿(mào)區(qū)某些方面（如經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、經(jīng)營(yíng)范圍等）的市場(chǎng)準(zhǔn)入放寬程度還沒(méi)有達(dá)到上海世博會(huì)的政策創(chuàng)新程度，一定程度上限制了自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)的自由度，這其實(shí)也是受了工商行政管理部門(mén)原有的市場(chǎng)監(jiān)管思維的影響［4］。所以，在政策工具的選擇上一定要敢于有所突破，工具選對(duì)了，自由度設(shè)好了，市場(chǎng)才能更好地發(fā)展。

第三個(gè)問(wèn)題就是“負(fù)面清單”的管理（負(fù)面清單：是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)一項(xiàng)典型的制度創(chuàng)新，它體現(xiàn)了在投資領(lǐng)域“非禁即入”的原則，即除了清單上規(guī)定不能干的，其他都可以干，且不再需要政府事前審批?！柏?fù)面清單”事實(shí)上是劃清政府和市場(chǎng)的邊界，明確政府需要管的事，而不是無(wú)限制伸手）。“法無(wú)禁即可為”這一舉動(dòng)不僅大膽，而且行之有效，國(guó)際上許多成功例子也都采取了這種方式。此后，市場(chǎng)從政府手中解放出來(lái)，一直被多張封條密封的經(jīng)貿(mào)大門(mén)，被領(lǐng)導(dǎo)者撤下了限制的條款，敞開(kāi)了口子，迎接投資者的到來(lái)。但是，上海的這一清單也是不成熟的。一方面，上海的負(fù)面清單目標(biāo)立意不夠明確，體現(xiàn)吸引外資的意圖不夠明顯。如此說(shuō)來(lái)，北美自由貿(mào)易區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)還是值得我們借鑒的。NAFTA投資規(guī)則的目標(biāo)十分明確：建立一個(gè)安全的投資環(huán)境；排除投資自由化的各種障礙；為投資者和東道國(guó)之間的爭(zhēng)端提供有效的解決方案。NAFTA為了彰顯自由貿(mào)易的意圖，創(chuàng)設(shè)了準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與否定清單并行的投資規(guī)則，給予了外資更多的自由［5］。所以，上海也必須立意明確，意圖凸顯，才可以走好以后的道路。另一方面，上海的負(fù)面清單文本質(zhì)量不夠高，內(nèi)容不夠細(xì)致。禁止領(lǐng)域和事項(xiàng)幾乎都是指導(dǎo)目錄的翻版，甚至還禁止了指導(dǎo)目錄中原本沒(méi)有列入的禁止項(xiàng)目。而北美自由貿(mào)易區(qū)不僅完善了負(fù)面清單的內(nèi)容，還囊括了兩個(gè)附件：現(xiàn)有不符措施的保留清單；未來(lái)可以實(shí)行新限制性措施的部門(mén)和活動(dòng)領(lǐng)域。這是NAFTA 負(fù)面清單模式的一大亮點(diǎn)：既有現(xiàn)有負(fù)面清單的列表，未來(lái)也可以加入新的限制部門(mén)與領(lǐng)域，允許在負(fù)面清單中引入新的禁止與限制性措施［5］。上海也應(yīng)效仿這一舉動(dòng)，不要將不合要求的企業(yè)“一棒子打死”，而要留一些今后企業(yè)再融入的余地。既聯(lián)系實(shí)際，腳踏實(shí)地，又高瞻遠(yuǎn)矚，放眼未來(lái)，讓區(qū)外企業(yè)今后仍有機(jī)會(huì)進(jìn)入，達(dá)到擴(kuò)大其經(jīng)濟(jì)規(guī)模的意圖。

第四個(gè)問(wèn)題就是法律監(jiān)管問(wèn)題。上海自貿(mào)區(qū)是一個(gè)新的開(kāi)放的區(qū)域，那么在法律規(guī)范還沒(méi)有觸及的地方就不免會(huì)有些“灰色地帶”、法律死角。又由于各個(gè)國(guó)家所適用的法律并不盡相同，那么如何相互協(xié)調(diào)，就又是一大難題。我的建議是，中國(guó)一定要堅(jiān)守自我，在協(xié)調(diào)各國(guó)，盡量給予方便的同時(shí)，一定要保護(hù)好本土產(chǎn)業(yè)，不能“喧賓奪主”。在法律原則方面，決不能有依賴(lài)他人的想法，自主創(chuàng)新，也是一種自我保護(hù)。

所以，上海自貿(mào)區(qū)的建立無(wú)疑是大膽的，它將中國(guó)推上了風(fēng)口浪尖，體制不成熟，市場(chǎng)不健全，法制不完備，都是我們面臨的一道道難坎。闖過(guò)去，就是一片新大陸；跌下來(lái)，就是一次傷筋動(dòng)骨。但是無(wú)論如何，闖總還是要闖的，不然，怎樣才能加快發(fā)展？畏葸不前怎能進(jìn)步？改革開(kāi)放在當(dāng)時(shí)聽(tīng)來(lái)也是一個(gè)大膽駭人的決定，但如今的安定與繁榮向我們證明了這個(gè)決策的正確性，所以，一個(gè)點(diǎn)子的成功與否并不是看它是否大膽，而是要看我們?nèi)绾稳?shí)踐它，看我們實(shí)踐過(guò)程中如何去建設(shè)與維護(hù)。歸根結(jié)底，也還是那句老話——結(jié)合中國(guó)國(guó)情，發(fā)展中國(guó)特色的自貿(mào)區(qū)。

畢竟中國(guó)的國(guó)情和體制是與眾不同的，就像當(dāng)初對(duì)社會(huì)主義的探索建設(shè)一樣，新瓶舊酒不會(huì)有誘人的香醇，照搬照抄更是不切實(shí)際的。什么樣的腳就要配什么樣的鞋子，我們也要建設(shè)屬于我們的有中國(guó)特色的自由貿(mào)易區(qū)。

［1］ 周文貴.北美自由貿(mào)易區(qū)：特點(diǎn)、運(yùn)行機(jī)制、借鑒與啟示［J］.國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2004（01）.

［2］ 張偉.上海自貿(mào)區(qū)金融開(kāi)放的定位與路徑分析——兼與香港自由港金融演進(jìn)路徑比較［J］.商業(yè)研究，2014（01）.

［3］ 孫衛(wèi)雄.自貿(mào)區(qū)管理體制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與上海借鑒［J］.發(fā)展與創(chuàng)新，2014（08）.

［4］ 羅月領(lǐng).中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)政策創(chuàng)新的路徑依賴(lài)和路徑選擇［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（05）.

［5］ 孫嬋，肖湘.負(fù)面清單制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的啟示［J］.重慶社會(huì)科學(xué)，2014（05）.

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2096-0298（2016）07（a）-105-03