馬磊（山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250100）

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人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步與城鄉(xiāng)收入差距——基于中國(guó)2002-2013年30個(gè)省區(qū)面板數(shù)據(jù)的分析

馬磊
（山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250100）

摘要：文章借鑒Acemoglu建立的CES生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建城鄉(xiāng)收入差距與人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系函數(shù)，將城鄉(xiāng)人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步引入城鄉(xiāng)收入差距分析框架中，并使用中國(guó)30個(gè)省區(qū)2002-2013年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)與分析，發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距存在縮減作用，提高大專(zhuān)及以上學(xué)歷從業(yè)人員的相對(duì)比重和提高全要素生產(chǎn)率，有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距，尤其對(duì)中西部地區(qū)的作用更加顯著?；趯?shí)證檢驗(yàn)與研究結(jié)論，為城鄉(xiāng)收入差距的調(diào)節(jié)與縮小提出了相應(yīng)政策建議。

關(guān)鍵詞：人力資本結(jié)構(gòu)；技術(shù)進(jìn)步；城鄉(xiāng)收入差距

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.02.010

一、引言

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，創(chuàng)造了GDP年均增長(zhǎng)率超過(guò)9％的中國(guó)速度。在經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)過(guò)程中，我國(guó)各個(gè)地區(qū)之間收入差距也在持續(xù)擴(kuò)大，特別是在1985年改革觸角自農(nóng)村向城市延伸后，居民地區(qū)收入差距呈現(xiàn)階梯上升態(tài)勢(shì)（高連水，2011）［1］。研究人員通過(guò)對(duì)居民地區(qū)收入差距的分解分析，發(fā)現(xiàn)居民收入差距不斷擴(kuò)大最主要的是來(lái)源于城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大，城鄉(xiāng)收入差距對(duì)地區(qū)間總體收入差距的貢獻(xiàn)度在40％以上（李實(shí)，2010；周云波、高連水、武鵬，2010）［2-3］。

中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距自20世紀(jì)90年代以來(lái)呈現(xiàn)逐步上升的變化趨勢(shì)，如圖1和圖2所示。不斷擴(kuò)大的城鄉(xiāng)收入差距成為我國(guó)收入分配改革領(lǐng)域中的主要難題與障礙，如果城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大，地區(qū)收入差距也將隨之加劇。因此，對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的形成與影響因素展開(kāi)分析，有助于把握城鄉(xiāng)收入差距的內(nèi)在機(jī)制，進(jìn)而調(diào)節(jié)城鄉(xiāng)收入差距。

中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距形成與擴(kuò)大的原因是多方面的，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從政府發(fā)展戰(zhàn)略（陳斌開(kāi)、林毅夫，2013）［4］、城市化（王子敏，2011；陳斌開(kāi)等，2013）［4-5］、政府支出結(jié)構(gòu)（王藝明，2010；錢(qián)爭(zhēng)鳴等，2012）［6-7］、轉(zhuǎn)移支付（胡寶娣，2011；余菊等，2014）［8-9］、財(cái)政分權(quán)（陳工等，2012）［10］、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)（王海軍，2010；闞大學(xué)等，2012）［11-12］、人力資本投資（陳斌開(kāi)、張鵬飛，2010；侯鳳云，2010；杜育紅等，2011）［13-15］、金融發(fā)展（胡金焱，2009；溫濤等，2014）［16-17］等視角分析了城鄉(xiāng)收入差距的形成與擴(kuò)大。隨著城市化進(jìn)程的深入推進(jìn)，我國(guó)城鄉(xiāng)教育差距以及城鄉(xiāng)人力資本差距正在逐漸縮小，但是由于城鄉(xiāng)人力資本結(jié)構(gòu)存在差異，城鄉(xiāng)收入差距卻仍在不斷擴(kuò)大，更加凸顯出了人力資本結(jié)構(gòu)在城鄉(xiāng)收入差距中的影響作用。有鑒于此，本文將城鄉(xiāng)人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步引入城鄉(xiāng)收入差距分析框架中，探討人力資本結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響效應(yīng)。

圖1　1978-2013年全國(guó)城鄉(xiāng)居民人均收入情況

圖2　1978-2013年歷年全國(guó)城鄉(xiāng)居民人均收入比

二、文獻(xiàn)回顧

人力資本、技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響機(jī)理可以從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中溯源探求。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本（包含技術(shù)進(jìn)步）和物質(zhì)資本是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本因素。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是影響收入增長(zhǎng)的主要因素，因此人力資本和物質(zhì)資本差距是影響居民收入差距形成的主要原因（高連水，2011）［1］，同樣也包含技術(shù)進(jìn)步因素在內(nèi)。

人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響自學(xué)術(shù)界關(guān)注收入分配問(wèn)題伊始就被研究者從不同角度展開(kāi)分析。庫(kù)茲涅茨認(rèn)為低收入社會(huì)的勞動(dòng)者大多受教育水平低下，主要從事農(nóng)業(yè)工作，隨著勞動(dòng)者受教育水平的提高，教育分布不平等會(huì)隨之加劇，農(nóng)業(yè)社會(huì)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程會(huì)加快，但是收入分配不平等程度會(huì)擴(kuò)大。但是，也有學(xué)者經(jīng)過(guò)實(shí)證數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)庫(kù)茲涅茨提出的倒U型理論在一些地區(qū)并不適用，勞動(dòng)力的教育分布對(duì)收入分配的影響并不大。在中國(guó)，由于城鄉(xiāng)教育差距的長(zhǎng)期影響，城鄉(xiāng)之間人力資本積累存在明顯的城市化傾向（周云波，2009；王子敏，2011；陳斌開(kāi)等，2010）［18，5，13］，導(dǎo)致城鄉(xiāng)間人力資本積累與結(jié)構(gòu)存在顯著的二元特征。雖然隨著高等教育擴(kuò)張使城鄉(xiāng)間教育分布更加平等，但是由于城鄉(xiāng)人力資本結(jié)構(gòu)存在差異，受教育程度的提高同時(shí)伴隨著教育收益率的升高，城鄉(xiāng)間收入分配不平等狀況反而加?。ɡ铢i、王明華，2014；Carnoy & Loyalka et al.，2013）［19-20］。此外，由于政府投資的城鄉(xiāng)差異，人力資本結(jié)構(gòu)具有明顯的城鄉(xiāng)差異，其收益也表現(xiàn)出巨大的城鄉(xiāng)非對(duì)稱(chēng)性，在市場(chǎng)理性選擇的作用下城鄉(xiāng)收入差距必然持續(xù)擴(kuò)大（侯風(fēng)云等，2010）［21］。也有學(xué)者綜合考慮了人力資本的其他影響因素對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用，發(fā)現(xiàn)公共教育通過(guò)改變?nèi)肆Y本結(jié)構(gòu)、社會(huì)保障通過(guò)替代效應(yīng)，綜合影響城鄉(xiāng)人力資本積累，最終擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距（劉渝琳、陳玲，2012）［22］。因此，城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)鍵決定因素是城鄉(xiāng)間人力資本的差距（郭劍雄，2005）［23］。

技術(shù)進(jìn)步影響城鄉(xiāng)收入差距的有關(guān)文獻(xiàn)相對(duì)較少。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)不同國(guó)家收入和增長(zhǎng)的差異大部分來(lái)源于TFP而不是要素積累，物質(zhì)資本和人力資本不能完全解釋國(guó)家間的收入差距，認(rèn)為需要有一個(gè)TFP理論。Acemoglu基于有關(guān)技術(shù)進(jìn)步偏向的早期研究者的思想，重構(gòu)了有偏技術(shù)進(jìn)步理論，并對(duì)美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)技能溢價(jià)現(xiàn)象進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)偏向型技術(shù)進(jìn)步會(huì)提升技能型勞動(dòng)者的相對(duì)工資，進(jìn)而拉大收入不平等程度［24］。彭國(guó)華（2005）在測(cè)算和分析我國(guó)1982-2002年省區(qū)全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上進(jìn)行TFP的收斂檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)是TFP而不是要素積累對(duì)省區(qū)收入差距起關(guān)鍵決定作用，并且TFP的收斂導(dǎo)致了收入的收斂，對(duì)TFP的分析是更好地理解地區(qū)收入差距的必要條件［25］。楊新銘、周云波（2008）基于我國(guó)1995-2005分省數(shù)據(jù)的面板分析發(fā)現(xiàn)我國(guó)城鎮(zhèn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距具有顯著的縮小作用，而農(nóng)村技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響不明顯［26］。劉鳳良、易信（2013）基于有偏技術(shù)進(jìn)步理論，通過(guò)我國(guó)1999-2008年省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)資本偏向技術(shù)進(jìn)步引起資本和勞動(dòng)要素邊際生產(chǎn)力提升非對(duì)等，致使資本要素在初次收入分配中更為有利，從而放大了城鄉(xiāng)要素積累差異導(dǎo)致的中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距［27］。

基于以上文獻(xiàn)回顧，可以發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)人力資本差異與技術(shù)進(jìn)步是影響城鄉(xiāng)收入差距的重要因素，研究城鄉(xiāng)人力資本差異、技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響機(jī)理與作用，對(duì)調(diào)節(jié)城鄉(xiāng)收入差距以及防止城鄉(xiāng)收入差距的“馬太效應(yīng)”具有參考意義。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多是在城市化、政府支出結(jié)構(gòu)、財(cái)政分權(quán)、人力資本投資等因素影響城鄉(xiāng)收入差距的過(guò)程中，僅僅涉及城鄉(xiāng)人力資本的積累與收益以及技術(shù)進(jìn)步，并未將人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步作為解釋變量分析其對(duì)城鄉(xiāng)收入差距所產(chǎn)生的具體影響。因此，本文鑒于已有文獻(xiàn)對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距影響的研究不足，通過(guò)構(gòu)建數(shù)理模型，分析城鄉(xiāng)人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距影響效應(yīng)。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型構(gòu)建

Acemoglu基于Tingbergen在1975年關(guān)于收入分布的研究提出了一個(gè)連接經(jīng)濟(jì)技術(shù)前沿與勞動(dòng)力供給同工資之間關(guān)系的分析框架，并采用柯布-道格拉斯CES形式構(gòu)建了生產(chǎn)函數(shù)：

其中，Yit為地區(qū)i在時(shí)期t的產(chǎn)出；Lit、Hit代表地區(qū)i的不同技能水平的人力資本；Ait表示地區(qū)i的技術(shù)因素。楊新銘、周云波（2008）［26］借鑒Acemoglu （2002）［24］的思想構(gòu)建了一個(gè)包含人力資本和技術(shù)進(jìn)步的分析框架：

其中，Yj為產(chǎn)出；Fj為生產(chǎn)函數(shù)；H為人力資水平；A為與不同人力資本相匹配的技術(shù)因素；u、r分別代表城鎮(zhèn)與農(nóng)村兩個(gè)勞動(dòng)力市場(chǎng)。通過(guò)對(duì)（1）式進(jìn)行一階求導(dǎo)并求方差，可以得到勞動(dòng)力之間的收入差距：

其中，σ2I、σ2A、σ2H分別表示勞動(dòng)力收入、技術(shù)進(jìn)步和人力資本的方差?；谏鲜鐾茖?dǎo)分析中勞動(dòng)力收入與技術(shù)進(jìn)步、人力資本之間的關(guān)系，可以構(gòu)建出城鄉(xiāng)收入差距的估計(jì)模型：

其中，GAPi為地區(qū)i的城鄉(xiāng)收入差距指標(biāo)；Labui、Labri分別代表地區(qū)i的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)中人力資本結(jié)構(gòu)；Tecui、Tecri分別表示地區(qū)i的城鄉(xiāng)技術(shù)進(jìn)步；α、β為各變量的影響系數(shù)；ε為誤差擾動(dòng)項(xiàng)。

為了更加全面地驗(yàn)證人力資本結(jié)構(gòu)的對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用，本文在模型（4）的基礎(chǔ)上加入人力資本因素以及相關(guān)控制變量，構(gòu)建出如下計(jì)量模型：

其中，Humui、Humri分別表示地區(qū)i的城鄉(xiāng)人力資本水平；控制變量Xui、Xri是地區(qū)i與人力資本積累相關(guān)的變量。

（二）數(shù)據(jù)與變量設(shè)定

本文使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。本文整理相關(guān)數(shù)據(jù)得到2002-2013年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)（西藏自治區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故不包括在內(nèi)），進(jìn)行面板回歸模型的實(shí)證檢驗(yàn)。將基本模型（5）、（6）轉(zhuǎn)化為面板回歸模型，如下：

其中，GAPit為省區(qū)i在t年份的城鄉(xiāng)收入差距指標(biāo)；Labuit、Labrit分別代表省區(qū)i在t年份的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)；Tecuit、Tecrit分別表示省區(qū)i在t年份的城鄉(xiāng)技術(shù)進(jìn)步；Humuit、Humrit分別表示省區(qū)i 在t年份的城鄉(xiāng)人力資本水平；控制變量Xuit、Xrit是省區(qū)i在t年份的與人力資本積累相關(guān)的變量；α、β為各變量的待估計(jì)系數(shù)；cit代表常數(shù)項(xiàng)；εit為誤差擾動(dòng)項(xiàng)。

面板回歸模型中GAPit為被解釋變量，表示城鄉(xiāng)收入差距，定義為城鄉(xiāng)人均收入比，由歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中各地區(qū)城鎮(zhèn)居民平均每人全年家庭收入與農(nóng)村居民家庭人均純收入計(jì)算得到。其余變量為解釋變量，各個(gè)變量的含義與設(shè)定如下：

Labit表示勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)，定義為城鄉(xiāng)大專(zhuān)及以上從業(yè)人員比重除以高中及以下從業(yè)人員比重，即Labit=Labcolit/ Labsenit。其中，Labcolit、Labsenit分別表示城鄉(xiāng)大專(zhuān)及以上從業(yè)人員比重與高中及以下從業(yè)人員比重。農(nóng)村勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)由《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》中歷年農(nóng)村居民家庭勞動(dòng)力文化構(gòu)成計(jì)算得出，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)由《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中歷年數(shù)據(jù)估算整理得出。

Humit表示人力資本水平，定義為地區(qū)平均受教育年限，根據(jù)《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》將受教育程度分為小學(xué)、初中、高中與大專(zhuān)及以上四個(gè)等級(jí)，由各個(gè)教育等級(jí)人口比重與平均受教育年限計(jì)算得出。計(jì)算公式為：

其中，pri、jun、sen、col分別表示省區(qū)i在t年份受教育程度為小學(xué)、初中、高中、大專(zhuān)及以上的人口比例。

Tecit表示技術(shù)進(jìn)步，定義為全要素生產(chǎn)率TFP，根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》中各省區(qū)固定資產(chǎn)投資以及本文測(cè)算的人力資本水平Humit數(shù)據(jù)，采用DEA方法通過(guò)曼奎斯特指數(shù)（Malmquist）分解法分別計(jì)算得出城鄉(xiāng)TFP。其中，物質(zhì)資本存量估算采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估算，測(cè)算公式為：Kit=Iit+(1-δit)Kit。其中，Kit表示省區(qū)i第t期末的物質(zhì)資本存量，Iit表示省區(qū)i第t期的新增固定資本實(shí)際投資，δit表示固定資本經(jīng)濟(jì)折舊率。本文采用固定資本形成總額作為新增固定資本的估算值，同時(shí)參照張軍等（2004）的處理方法，δit為各省區(qū)取無(wú)差異固定資本經(jīng)濟(jì)折舊率9.6％［28］。本文產(chǎn)出數(shù)據(jù)使用城鄉(xiāng)居民人均收入與城鄉(xiāng)總?cè)丝诘某朔e代替（張艷華、劉力，2006）［29］，人力資本存量數(shù)據(jù)使用上文計(jì)算的城鄉(xiāng)平均受教育年限Humit。本文在全要素生產(chǎn)率測(cè)算過(guò)程中，資本類(lèi)數(shù)據(jù)均使用GDP環(huán)比指數(shù)平減為2002年不變價(jià)實(shí)際值，以消除各年價(jià)格因素影響。各省區(qū)城鄉(xiāng)全要素生產(chǎn)率統(tǒng)計(jì)概況見(jiàn)表1所列。

表1　各省區(qū)城鄉(xiāng)全要素生產(chǎn)率的曼奎斯特指數(shù)估計(jì)結(jié)果

Xit表示與人力資本相關(guān)的控制變量，本文由教育發(fā)展水平表示?？刂谱兞烤唧w定義為城鄉(xiāng)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)的對(duì)數(shù)，分別代表城鎮(zhèn)地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)的教育發(fā)展水平。根據(jù)歷年《中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理計(jì)算出城鄉(xiāng)小學(xué)、初中、高中三個(gè)等級(jí)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)之和，然后取對(duì)數(shù)。計(jì)算公式為：lneduj=ln (pprij+pjunj+psenj)，其中，j=u、r，ppri、pjun、psen分別表示小學(xué)、初中、高中生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)。

面板數(shù)據(jù)各個(gè)變量的數(shù)據(jù)概況見(jiàn)表2所列。為了便于比較省級(jí)面板數(shù)據(jù)中各個(gè)變量之間的地區(qū)間差異，本文采用中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2013》中的區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)①，將30個(gè)省、市、自治區(qū)劃分為東部、中部、西部、東北四個(gè)區(qū)域。從2002-2013年分地區(qū)面板數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)：①全國(guó)城鄉(xiāng)人均收入比的平均值為3.015，最大值為4.759出現(xiàn)在西部地區(qū)，最小值2.034出現(xiàn)在東北地區(qū)，說(shuō)明我國(guó)西部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他地區(qū)，并高于全國(guó)平均值。東部、中部以及東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入比的方差較小，而西部地區(qū)方差較大，說(shuō)明西部各個(gè)省區(qū)之間的城鄉(xiāng)收入差異比其他地區(qū)明顯。②城鎮(zhèn)人力資本結(jié)構(gòu)方面全國(guó)最高值在東部地區(qū)為1.586，最小值為西部地區(qū)的0.091，但是從地區(qū)平均值來(lái)看，大專(zhuān)及以上勞動(dòng)力與高中及以下教育程度勞動(dòng)者比例最低的地區(qū)是東北地區(qū)，并且只有東部、西部?jī)蓚€(gè)地區(qū)高于全國(guó)平均值，中部與東北地區(qū)低于全國(guó)平均水平，農(nóng)村勞動(dòng)力的人力資本結(jié)構(gòu)亦是如此。③全國(guó)各個(gè)地區(qū)間城鎮(zhèn)人力資本水平差別很小，處于平均值上下0.2～0.4范圍內(nèi)，而農(nóng)村人力資本水平方面西部地區(qū)明顯低于其他地區(qū)。④全國(guó)城鎮(zhèn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步方差較小，而農(nóng)村地區(qū)技術(shù)進(jìn)步方差較大，說(shuō)明各個(gè)地區(qū)之間城鎮(zhèn)地區(qū)全要素生產(chǎn)率差異不大，而各地區(qū)農(nóng)村全要素生產(chǎn)率的差異較大。⑤城鄉(xiāng)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)方面，東部地區(qū)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，東北地區(qū)次之，西部與中部地區(qū)都處于全國(guó)平均水平以下，且中部低于西部，是全國(guó)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)最低的地區(qū)。

表2　面板數(shù)據(jù)主要變量統(tǒng)計(jì)描述

續(xù)表2

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

面板數(shù)據(jù)處理分析過(guò)程中，確定使用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型是一個(gè)基本問(wèn)題。豪斯曼檢驗(yàn)假定在原假設(shè)“H0:ui與xit,zit不相關(guān)”成立的情況下，隨機(jī)效應(yīng)模型是最有效率的，即RE（隨機(jī)效應(yīng)模型）比FE（固定效應(yīng)模型）更有效。但是如果原假設(shè)不成立，則RE不一致，而無(wú)論原假設(shè)成立與否，F(xiàn)E都是一致的。使用Stata12.0進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)，根據(jù)p值是否顯著確定是否拒絕原假設(shè)，以此為基礎(chǔ)選擇效應(yīng)模型。豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3所列。

表3　面板數(shù)據(jù)效應(yīng)模型豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果

在豪斯曼檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，各個(gè)地區(qū)選擇相應(yīng)的效應(yīng)模型進(jìn)行面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)，估計(jì)各個(gè)變量的系數(shù)，實(shí)證檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)人均收入差距的影響。面板回歸模型中各個(gè)解釋變量的系數(shù)及其顯著性、t值、標(biāo)準(zhǔn)差等統(tǒng)計(jì)結(jié)果整理見(jiàn)表4所列。

表4　人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)人均收入差距影響的估計(jì)結(jié)果

續(xù)表4

根據(jù)以上面板回歸結(jié)果，可以估計(jì)各個(gè)解釋變量對(duì)被解釋變量的影響作用：

（1）城鎮(zhèn)勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)在全國(guó)層面上系數(shù)為-0.207，并且在0.01水平上呈現(xiàn)顯著性，說(shuō)明大專(zhuān)及以上教育程度的勞動(dòng)力與高中及以下勞動(dòng)力的比例每增長(zhǎng)1倍，城鄉(xiāng)人均收入比將會(huì)減少0.207。加入城鄉(xiāng)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)作為控制變量后，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)為-0.254，對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮減作用更加顯著，表明教育投入的增加可以促進(jìn)城鎮(zhèn)勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。城鎮(zhèn)人力資本結(jié)構(gòu)在東部、中部、西部以及東北地區(qū)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距均存在縮減作用，且在東部與東北兩個(gè)地區(qū)的縮減系數(shù)大于全國(guó)層面，但是僅在東部地區(qū)呈現(xiàn)顯著性。

（2）農(nóng)村勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)的估計(jì)系數(shù)在東、中、西三個(gè)地區(qū)顯著小于0，而在東北地區(qū)顯著為正，說(shuō)明農(nóng)村勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化可以顯著減小東、中、西部地區(qū)各省份的城鄉(xiāng)收入比差距，但對(duì)東北地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距反而具有擴(kuò)大作用。加入城鄉(xiāng)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)控制變量后，農(nóng)村勞動(dòng)力人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮減作用增加，而擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距的程度出現(xiàn)下降，說(shuō)明生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)可以強(qiáng)化農(nóng)村人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化、縮減收入差距。其中，農(nóng)村大專(zhuān)及以上勞動(dòng)力與高中及以下勞動(dòng)力的相對(duì)比重上升1％，東、中、西部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距會(huì)相應(yīng)減少1.197％、8.55％、13.22％，而東北地區(qū)的城鄉(xiāng)人均收入比將會(huì)上升11.11％。

（3）城鎮(zhèn)人力資本水平對(duì)城鄉(xiāng)收入差距存在縮減作用，并且在中、西部地區(qū)與東北地區(qū)以及全國(guó)層面上呈現(xiàn)顯著性。其中，城鎮(zhèn)地區(qū)平均受教育年限每增加1年，全國(guó)層面城鄉(xiāng)收入比將會(huì)減小0.109，東部地區(qū)城鄉(xiāng)收入比將降低0.008，中、西部地區(qū)的城鄉(xiāng)人均收入比將減小0.118、0.199，東北地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距減小0.138。在引入城鄉(xiāng)預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)后，城鎮(zhèn)平均受教育年限對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮減系數(shù)絕對(duì)值均有下降，中部地區(qū)與東北地區(qū)的系數(shù)由顯著變化變?yōu)椴伙@著，說(shuō)明城鄉(xiāng)生均教育經(jīng)費(fèi)削弱了城鎮(zhèn)地區(qū)平均受教育水平對(duì)收入差距的縮小效應(yīng)。

（4）農(nóng)村人力資本水平對(duì)城鄉(xiāng)收入差距具有擴(kuò)大影響趨勢(shì)，且此種加劇城鄉(xiāng)收入差距的效應(yīng)在東、中、西部地區(qū)呈現(xiàn)顯著性，僅有東北地區(qū)農(nóng)村人力資本水平具有縮減城鄉(xiāng)收入差距的作用。其中，農(nóng)村地區(qū)平均受教育年限每增加1年，東部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距將會(huì)擴(kuò)大0.111，中部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大0.129，西部地區(qū)城鄉(xiāng)人均收入比將擴(kuò)大0.149，而東北地區(qū)城鄉(xiāng)人均收入比減小0.455。加入城鄉(xiāng)生均教育經(jīng)費(fèi)控制變量后，各地區(qū)農(nóng)村人力資本水平對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮減作用明顯降低，而加劇效應(yīng)小幅度減弱，表明城鄉(xiāng)生均教育經(jīng)費(fèi)對(duì)農(nóng)村地區(qū)平均受教育年限具有減弱影響。

（5）城鎮(zhèn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步、農(nóng)村地區(qū)技術(shù)進(jìn)步對(duì)中、西部地區(qū)以及東北地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距具有縮減作用，對(duì)東部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距具有擴(kuò)大作用，雖然不顯著，但可以說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)中、西部地區(qū)以及東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的減小具有重要作用。加入城鄉(xiāng)生均教育經(jīng)費(fèi)作為控制變量后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮減作用程度加大，擴(kuò)大收入差距的程度有所減小，說(shuō)明城鄉(xiāng)生均教育經(jīng)費(fèi)可以有效促進(jìn)中西部地區(qū)與東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的進(jìn)一步縮小，也有利于東部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的減小。

（6）城鄉(xiāng)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)對(duì)各個(gè)地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距均具有一致的影響作用，雖然只有東部地區(qū)的影響不顯著。具體表現(xiàn)為城鎮(zhèn)生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)對(duì)各地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距具有縮減作用，而農(nóng)村生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)對(duì)各地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距具有擴(kuò)大效應(yīng)。其中，中部地區(qū)與東北地區(qū)的生均教育經(jīng)費(fèi)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響程度最明顯：城鎮(zhèn)生均教育經(jīng)費(fèi)增加2.7倍（對(duì)數(shù)值變動(dòng)為1），中部地區(qū)城鄉(xiāng)人均收入比將會(huì)降低3.098，東北地區(qū)城鄉(xiāng)人均收入比減小4.734，西部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距減小0.957；農(nóng)村生均教育經(jīng)費(fèi)增加2.7倍，中部地區(qū)城鄉(xiāng)人均收入比將會(huì)擴(kuò)大3.031，東北地區(qū)城鄉(xiāng)人均收入比減小4.284，西部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距減小0.939。

五、研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

基于面板模型回歸結(jié)果，綜合各個(gè)變量對(duì)被解釋變量的估計(jì)系數(shù)，可以歸納總結(jié)以下研究結(jié)論：

（1）人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化可以有效減小全國(guó)范圍以及各地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距。尤其是在中西部地區(qū)，提高中、西部地區(qū)農(nóng)村大專(zhuān)學(xué)歷及以上勞動(dòng)力相對(duì)比重可以顯著縮減當(dāng)?shù)爻青l(xiāng)收入差距。所以，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)是縮小城鄉(xiāng)收入差距的一個(gè)突破口。

（2）技術(shù)進(jìn)步對(duì)各個(gè)地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距具有縮減作用。雖然不顯著，但是城鎮(zhèn)技術(shù)進(jìn)步、農(nóng)村技術(shù)進(jìn)步對(duì)中西部地區(qū)以及東北地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距具有一致的縮減作用，卻會(huì)加劇東部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距。這種效應(yīng)差異可能與技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型是技術(shù)密集型還是勞動(dòng)密集型技術(shù)進(jìn)步有關(guān)。

（3）人力資本水平對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響，在城鎮(zhèn)、農(nóng)村兩類(lèi)區(qū)域之間表現(xiàn)出顯著的差異：城鎮(zhèn)地區(qū)人力資本水平的提高可以顯著減小各地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距，而農(nóng)村地區(qū)人力資本水平的提高反而具有顯著拉大城鄉(xiāng)收入差距的趨向。這種與預(yù)期相反的效應(yīng)很有可能是由于農(nóng)村人力資本收益具有較強(qiáng)的外溢性所引起的。

（4）教育發(fā)展水平對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的效應(yīng)與人力資本水平的影響相似：城鎮(zhèn)地區(qū)教育發(fā)展水平的提高具有顯著縮減收入差距的作用，而農(nóng)村地區(qū)教育發(fā)展水平的提高反而具有加劇城鄉(xiāng)收入差距的效應(yīng)，突出表現(xiàn)在中西部地區(qū)。這種效應(yīng)結(jié)果很有可能是農(nóng)村人力資本外溢導(dǎo)致的。

（二）對(duì)策探討

基于以上研究結(jié)論，調(diào)節(jié)城鄉(xiāng)收入差距的路徑可以從優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)、促進(jìn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步等方面加以選擇。

（1）優(yōu)化地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展高等教育。地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化，最根本的在于增加大專(zhuān)及以上學(xué)歷勞動(dòng)力數(shù)量，在擴(kuò)大增量的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)存量的增加，進(jìn)而提高地區(qū)大專(zhuān)以上學(xué)歷勞動(dòng)力的相對(duì)占比。由于高等教育資源的區(qū)域配置不均衡，東部地區(qū)高等教育資源配置相對(duì)充裕，中西部地區(qū)高等教育資源配置相對(duì)偏少，這種地區(qū)分布不均衡不僅損害了教育公平，同時(shí)也對(duì)中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化造成了嚴(yán)重阻礙。國(guó)家實(shí)施了旨在促進(jìn)地區(qū)間高等教育公平的《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，適度降低東部地區(qū)中央部門(mén)高校屬地計(jì)劃比例，將招生計(jì)劃增量重點(diǎn)投向中西部地區(qū)，擴(kuò)大中西部地區(qū)生源規(guī)模，逐步縮小東中西部地區(qū)招生錄取率的差距，從而實(shí)現(xiàn)中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化。

（2）根據(jù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，促進(jìn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步。地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異造成了技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生不同效應(yīng)：技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步則有利于城鄉(xiāng)收入差距的縮小。前者主要在東部地區(qū)，后者主要在中西部地區(qū)。因此，為了有效發(fā)揮促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮減作用，政府需要大力支持中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市化建設(shè)與引進(jìn)外商直接投資，并給予一定的區(qū)域性稅收優(yōu)惠政策，吸引資金大量流向中西部地區(qū)，支持勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對(duì)于東部地區(qū)，雖然技術(shù)密型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距，但高新技術(shù)行業(yè)發(fā)展有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)與發(fā)展效率，需要財(cái)政支持高新技術(shù)行業(yè)的投資與發(fā)展，所以在兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)與收入分配調(diào)節(jié)的權(quán)衡下，合理制定財(cái)政與稅收優(yōu)惠力度。

（3）縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，調(diào)控農(nóng)村人力資本外溢。人力資本水平與地區(qū)教育發(fā)展水平對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響之所以會(huì)產(chǎn)生與預(yù)期相反的效應(yīng)，主要原因是農(nóng)村人力資本外溢所造成的，而根本原因在于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以及“一帶一路”倡儀為中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)追趕超越帶來(lái)了重大機(jī)遇。國(guó)家在推進(jìn)實(shí)施“一帶一路”倡儀的框架下，應(yīng)進(jìn)一步完善區(qū)域發(fā)展政策，加強(qiáng)東中西部地區(qū)間經(jīng)濟(jì)協(xié)作，支持培育西部核心城市為龍頭的重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)圈，發(fā)展地區(qū)特色支柱產(chǎn)業(yè)，著力打造“中國(guó)腹地經(jīng)濟(jì)新引擎”，引領(lǐng)中西部地區(qū)積極融入“一帶一路”，實(shí)現(xiàn)追趕超越發(fā)展，縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，既有利于增加居民收入，也有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距，同時(shí)還可以減少由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距所導(dǎo)致的人力資本外溢，反過(guò)來(lái)進(jìn)一步縮減中西部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距。

注釋?zhuān)?/p>

①東部、中部、西部、東北四個(gè)區(qū)域的具體劃分是：東部10?。ㄊ校┌ū本?、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部6省包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部12?。▍^(qū)、市）包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北3省包括遼寧、吉林和黑龍江。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

Human Capital Structure，Technical Progress and Urban-rural Income Inequality —Based on the Panel Data of 30 Provinces in China from 2002 to 2013

MA Lei
(School of Economics，Shandong University，Jinan 250100，China)

Abstract：This paper constructs the relationship model of urban-rural income inequality，human capital structure and techni?cal progress drawing on CES production function established by Acemoglu，and incorporates urban-rural human capital struc?ture and technical progress into the analytical framework of urban-rural income inequality，and empirically tests and analyzes the model by using the panel data of 30 Provinces in China from 2002 to 2013. The study shows that human capital structure and technical progress have a significant negative impact on urban-rural income inequality，which means that increasing the relative proportion of employees with college degree or above and improving the total factor productivity are conducive to re?ducing urban-rural income inequality，especially in the central and western areas. The paper proposes corresponding policy suggestions to regulate and reduce the urban-rural income inequality based on the empirical test and research conclusions.

Keywords：human capital structure；technical progress；urban-rural income inequality

作者簡(jiǎn)介：馬磊（1985-），男，山東聊城人，博士研究生，研究方向：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（13＆ZD031）

收稿日期：2015-02-10

中圖分類(lèi)號(hào)：F124；F126

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-5097（2016）02-0056-08