謝文亮　鄭添尹

(1 廣東財經(jīng)大學 學報編輯部，廣東 廣州 510320；2 廣東財經(jīng)大學 圖書館，廣東 廣州 510320)

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中外合作辦學模式下高?？蒲袡n案管理的創(chuàng)新*

謝文亮1鄭添尹2

(1 廣東財經(jīng)大學 學報編輯部，廣東 廣州 510320；2 廣東財經(jīng)大學 圖書館，廣東 廣州 510320)

摘要：通過分析中外合作辦學模式下高?？蒲袡n案存在的問題，旨在客觀反映中外合作辦學的科研成果，提出將“開放研究者與貢獻者身份”(ORCID)應用高?？蒲袡n案管理中，解決檔案管理中的姓名混淆、檔案管理系統(tǒng)重復建設、利用率低下、科研檔案的數(shù)字化網(wǎng)絡化等問題；最后給出了ORCID在高?？蒲袡n案管理過程中的應用。

關鍵詞：中外合作辦學；開放研究者與貢獻者身份；科研檔案；科研成果；高校

總而言之，從現(xiàn)有的國內(nèi)研究成果看，對中外合作辦學模式下高?？蒲袡n案管理問題尚缺乏開創(chuàng)性研究，以跨國高等教育的檔案管理問題為研究對象的甚少。這與這類合作辦學模式時間短、檔案管理工作受重視程度不夠有關。

1中外合作辦學科研檔案管理創(chuàng)新重要性及目前所遇問題

1.1合作辦學科研檔案管理創(chuàng)新的重要性

中外合作辦學中科學研究是合作的方向之一，利用兩國不同的科研環(huán)境、實驗設備、科研資料、科研經(jīng)驗以及科研理念，為兩國培養(yǎng)科研人才，或共同合作完成科研攻關任務。高校學生科研檔案是衡量一個學生學習、科研能力和科研成果的一個重要指標，對其進修、研究工作等有重要的作用。檔案需要有連貫性，不因學習單位、工作調(diào)動而變；中外國家的文化、歷史、文字命名規(guī)則等不同，在中外合作辦學過程中，學生科研檔案管理中經(jīng)常會出現(xiàn)一系列的沖突；在數(shù)字化、網(wǎng)絡化時代，學生科研檔案如何數(shù)字化、網(wǎng)絡化也是一個需要解決的問題。傳統(tǒng)的檔案管理方法，如打印介質的檔案，僅是數(shù)字化的第一步，真正要數(shù)字化，還必須具備檔案檢索、更新等功能；中外又處于不同的國家和地區(qū)，其合作辦學科研檔案必須具備網(wǎng)絡共享訪問的功能，屏蔽因硬件條件、網(wǎng)絡協(xié)議、數(shù)據(jù)庫異構等不同因素，使得中外合作辦學雙方都能訪問到學生的科研檔案，這關系到學生科研檔案網(wǎng)絡化問題。因此，需要方法創(chuàng)新才能更好適應和促進中外合作辦學模型下的學生科研檔案管理。

1.2目前所遇問題

(1)姓名混淆問題。中外由于姓氏和名字的拼寫方式，將中文翻譯成英文容易造成歧義和混淆。由于中國人姓名中單姓單名的人數(shù)量多，并且姓大多數(shù)是集中于幾個大姓，而名字拼寫縮寫更能產(chǎn)生不同名字但相同縮寫，這種情況在英語姓名中也是普遍存在，容易產(chǎn)生姓名的歧義。因此，如果不進行統(tǒng)一規(guī)范，將可能產(chǎn)生不同人共享同一文章、專利、或基金。比如，有一個學生，中文名字叫韓布興，漢語拼音為Han BuXing，發(fā)表論文時，不同期刊的名字拼寫規(guī)范不同，可以寫成：Han Buxing, Buxing Han, Han B X, B X Han，如果該學生以Han B X 在學術期刊上發(fā)表了一篇文章，而該學校有另一個人叫韓斌心，或韓冰心，或韓白霞等，都可以用Han B X，這樣不是韓布興的學生也可以將那篇論文作為他的科研成果存放于科研檔案中。

(2)客觀體現(xiàn)合作辦學科研成果。由于中外合作辦學學生，存在雙重學籍問題，學生在不同的國家的科研情況，在本地無法管理，有些科研成果是中外辦學的聯(lián)合成果，但由于兩國科研管理不同，造成科研檔案缺失的情況，無法體現(xiàn)合作辦學下所取得的科研合作成果。

(3)檔案管理系統(tǒng)重復建設。中外學生合作辦學中學生由于兼有兩國高校的學生身份，兩國的科研管理系統(tǒng)現(xiàn)在又不能相互操作和訪問，原因是系統(tǒng)異構、訪問權限等問題。目前普遍實行的方法是中外雙方各建各自的科研檔案，各自因為權限問題，無法訪問對方學生科研檔案，造成在校學生的檔案不全，也遺漏學生在合作方國家的科研成果，無法正確評估雙方科研合作成效。另一方面，由于雙方使用的語言、管理系統(tǒng)等不同，科研檔案都在各自的高校錄入，對于一些雙方有共同相關聯(lián)的科研數(shù)據(jù)，雙方都必須進行錄入，因此存在著科研檔案的重復管理。因此，合作辦學的高校檔案管理人員在管理科究檔案時，必須有兩套管理方法，兩套訪問系統(tǒng)，又無法實現(xiàn)科研信息共享和相互訪問。如何對中外合作辦學的學生的科研檔案進行管理，是中外合作辦學模式下遇到的一個難題。目前，還沒有一個比較好的解決方法。

(4)科研檔案無法有效利用。大學科研檔案從某種意義上講，具有一定的時效性，是學生在讀期間科研成果的反映。一旦學生畢業(yè)，檔案將永遠保存，數(shù)據(jù)將不再更新，除了偶爾工作所需要求查看檔案之外，學生科研檔案很少被重新利用；學生也無法利用自身的科研檔案。由于目前科研檔案是中外合作辦學所在的高校的科研管理部門錄入，對學生來說，在校期間可能擁有科研檔案系統(tǒng)的一個帳號，可以對科研檔案進行自我錄入和檢索，一旦畢業(yè)了，科研檔案帳號就自動過期，學生再也無法訪問系統(tǒng)，更無法利用科研檔案。在合作辦學期刊花了不少人力、物力建立起來的檔案卻很少利用，這是一種浪費。

興趣是推動學生主動學習的內(nèi)因，所以在高中階段一定要充分激發(fā)學生學習英語的興趣。隨著學習的深入，生詞難記、語法難用、課文難懂、練習難做等問題都會出現(xiàn)。如不及時引導，學生的興趣就會逐漸減弱；學習積極性也會隨之下降，甚至失去信心。因此，教師要善于因勢利導，設法激發(fā)和保持學生的學習興趣。授課時要講究趣味性，做到生動活潑。最大限度地再現(xiàn)所學知識，調(diào)動學生的學習熱情，讓學生產(chǎn)生眾多的聯(lián)想，保持接受新知識時的新鮮感。此外，還要根據(jù)不同的課文內(nèi)容采取不同的教學方法。

(5)科研檔案的數(shù)字化網(wǎng)絡化。中外合作雙方大學處于不同的國家和地區(qū)，有空間上的距離，這造成無法相互共享和訪問同一個學生的科研檔案。目前檔案也局限于本地的網(wǎng)域上，無法真正實現(xiàn)檔案的數(shù)字化和網(wǎng)絡化 。

鑒于以上問題，本文提出使用ORCID的方法進行中外合作辦學生的科研檔案管理的方法，并用 ORCID來解決中外合作辦學中存在的科研檔案管理問題。

2ORCID及其功能介紹

ORCID[4]，全稱是Open Researcher and Contributor ID，即“開放研究者與貢獻者身份”，是全球唯一的16位數(shù)號碼，可以科研管理、基金申請、論文投稿中作為對作者身份的唯一識別，能夠避免作者姓名混淆。ORCID相當于是一個全球學術身份證，無論是在全球哪個國家，都能統(tǒng)一使用ORCID。目前有120多家出版商、基金組織和科研機構都注冊加入ORCID，包括IEEE， Springer，Elsevier, PLoS, Thomson Reuters等，包括英國惠康基金會(Wellcome Trust)等基金會，以及美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)等著名科研機構都要求受其資助者使用 ORCID；大學也成了使用ORCID的中堅力量，原因是使用ORCID能方便跟蹤教職工、學生等科研活動和科研成果，減少考核、科研評估以及科研管理的成本。在國內(nèi)，中國科學院文獻情報中心是ORCID的中國合作伙伴，將ORCID本土化，研發(fā)出iAuthor系統(tǒng)，iAuthor為中國科研人員提供了與ORCID關聯(lián)，又有本土特色的操作界面和功能，使不熟悉英語的科研人員也能擁有全球唯一的ORCID標識符，并利用iAuthor管理科研成果，又能與國際ORCID接軌。

ORCID提供兩種核心功能：一是提供全球唯一標識符的免費注冊系統(tǒng)，將科研者的科研活動、科研成果等與ORCID關聯(lián)起來；二是提供能將ORCID標識符內(nèi)嵌到其它檔案管理的應用程序接口API，特別是湯森路透Thomson Reuters將ORCID進行整合[5]，提供接口，可以使ORCID系統(tǒng)整合到其它的管理系統(tǒng)中，如學術研究系統(tǒng)等，為這些系統(tǒng)提供了使用和獲取該ID的學術研究者的人員信息和科研信息，實現(xiàn)了將科研者的身份信息與其所從事的科研活動和科研成果相關聯(lián)。

將ORCID應用于中外合作辦學的高?？蒲泄軝n案管理，可做到：

(1)保證科研檔案的完整：將學生個人信息與個人科研活動和成果連聯(lián)起來，不因個人姓名、單位、國家、學科、研究方向等改變而導致科研成果信息錄入的遺漏，保證科研檔案的完整；(2)保證科研檔案的準確：由于所注冊的學生ORCID標識符是全球唯一的，而ORCID提供標識符內(nèi)嵌功能，保證所導入的科研檔案與學生對應的唯一性以及科研檔案導入管理系統(tǒng)的正確。如前面所舉的韓布興姓名歧義問題，在科研檔案管理時，統(tǒng)一注冊ORCID，韓布興注冊分配的全球唯一標識符是0000-0003-0440-809X，無論在哪里，使用http://orcid.org/0000-0003-0440-809X，或http://iauthor.las.ac.cn/CN/0000-0003-0440-809X，能有效的消除姓名的歧義，反映了辦學的真實科研成果，確保了科研檔案的真實性和客觀性；(3)提高檔案利用率。通過ORCID，中外合作辦學的高校能方便的進行科研檔案管理，提高檔案管理的效率，對通過科研檔案對合作辦學的科研效果進行評估，為提高合作辦學質量提供數(shù)據(jù)支持；使用ORCID，學生可以隨時查看自己的科研檔案，在升學、求學，項目申請、文章發(fā)表時，可利用ORCID，對自己起到一種宣傳作用，讓對方能了解學生的科研能力。(4)避免了多信息系統(tǒng)的重復錄入：無論是中外辦學雙方、學生本人等，無論使用什么多信息系統(tǒng)，只要使用ORCID提供的關鍵工作流程嵌入功能，便可一鍵將學生的科研信息導入，避免多方重復錄入。(5)實現(xiàn)數(shù)字化和網(wǎng)絡化。由于ORCID是由第三方組織提供管理系統(tǒng)，在全球范圍內(nèi)都可訪問，對數(shù)字化和網(wǎng)絡全球化要求較高，利用ORCID管理中外合作辦學科研檔案，可方便實現(xiàn)檔案管理的數(shù)字化和網(wǎng)絡化。

3ORCID在中外合作辦學科研檔案管理的應用

將ORCID應用于中外合作辦學中，實現(xiàn)將學生的科研工作活動和科研成果與學生的ORCID關聯(lián)起來，實現(xiàn)跨地區(qū)的科研成果交流與合作。

3.1注冊

ORCID可以由學生進行注冊和更新，也可由科研管理機構代注冊，并學生進行錄入和更新。無論是學生、中方和其他地方科研檔案管理部門，都擁有同一、唯一的ORCID標識符。三方中任何一方進行修改，三方中另外兩方由于相關聯(lián)，都能即時看到更新。如果是由學生本人注冊ORCID標識符并進行科研數(shù)據(jù)的錄入和更新，學生注冊后將帳號發(fā)送給合作辦學雙方的高?？蒲泄芾聿块T，該部門利用ORCID提供的應用程序入口API，方便實現(xiàn)將學生提供的全球唯一的ORCID標識符嵌入科研管理系統(tǒng)的功能，這樣科研檔案管理部門不必對學生的科研情況進行錄入，而是從ORCID標識符進行導入就行。

3.2界面布局

在應用中，ORCID可將學生科研檔案界面分成三個部分：

(1)學生個人信息介紹。包括學生個人介紹、教育經(jīng)歷、當前所在學校、所有可能的姓名拼寫方法，唯一學術標識符ORCID，以及以ORCID所構成的學生學術主頁。

(2)學生研究軌跡追蹤。研究軌跡追蹤按年份排序，列出學生的研究主題。從研究主題來跟蹤學生研究軌跡，可以看到學生在中外合作辦學下科研方向的轉變以及其科研的成果量，以及來判斷合作辦學的科研政策正確與否。

(3)學生的科研成果列表。學生科研成果列表以多種方式對學生科研成果進行展示，以年份分組，按年份的序列排列成果；按類型分組，可分為期刊論文、wos、專利、學位論文，成果/獎勵、文集/會議論文、基金項目等進行展示；按語種分組，可將學生科研成果按中文、外文等分成不同的語種；按引文來源分組，國際的ORCID提供多種引文索引，但在國內(nèi)，iAuthor僅Web of Science(WoS)和中國科學引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)兩種數(shù)據(jù)庫，從引文數(shù)量可以看出學生科研成果的影響力，選取某個時間點的引文次數(shù)可作為學生在校期刊科研成果影響力的檔案。按來源刊物分組，是將學生發(fā)表的文章按期刊名進行分類，在不同的期刊中發(fā)表的文章數(shù)也作了記錄。

3.3操作

(1)成果錄入。ORCID可由學生自行錄入，高?？蒲胁糠重撠熀藢Γ部捎煽蒲泄芾頇C構錄入。(2)成果顯示。不同的分組方法使在右邊顯示的具體科研成果不同，科研檔案管理時，可選擇其中一個分組方法，右邊則顯示出相應的分組成果作為學生科研成果的最終成果。(3)成果導出。系統(tǒng)提供了多種導出格式，可將科研成果導出為Excel，XML，EndNote，Bibtex，或引文格式，導入的文檔可作為科研成果文檔直接保存。(4)成果導入。由于不同的高校有自身的科研管理系統(tǒng)，可根據(jù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)導入功能所支持的數(shù)據(jù)文件格式，選取成果導出步驟中導出的合適的格式，批量導入到高校所在的科研機構的管理系統(tǒng)中，避免大量的手工錄入工作量。

4總結

中外合作辦學模式正處于探索當中，很多管理還不夠位，特別是科研檔案管理領域，更是屬于空白。通過引入ORCID到科研檔案管理中，能解決中外姓名的混淆、中外兩地科研檔案管理系統(tǒng)的異構、重復錄入、手工錄入、共享訪問等問題，為中外合作辦學的高?？蒲袡n案提供借鑒。

參考文獻:

[1]李曉靜.有關中外合作辦學特色檔案建設的思考[J].蘭臺世界,2010(6):40-41

[2]黃曉丹.論高校中外合作辦學引入ISO9000標準與檔案管理的關系[J].蘭臺世界，2011(15):50-51.

[3]黃曉丹.ISO9000標準下的中外合作辦學教學檔案管理初探[J].科技信息,2011(13):16-17.

[4] Wikipedia.ORCID[EB/OL].[2015-4-23] http://en.wikipedia.org/wiki/ORCIDORCID.

[5]湯森路透.湯森路透通過整合ORCID注冊系統(tǒng)，幫助研究人員與其相關領域的研究建立連接[EB/OL].[2015-04-23]http://www.thomsonscientific.com.cn/press/press20121204/

The Innovation of University Scientific Research Document Management of Sino-foreign Cooperative Education

XIE Wenliang1ZHENG Tianyin2

(1.Editorial Office of Journal of Guangdong University of Finance and Economics, Guangzhou 510320, China 2.Library, Guangdong University of Finance and Economics, Guangzhou 510320, China)

Abstract:By analyzing the problems existing in the university scientific research document management, and to objectively reflect the scientific research achievement of Sino-foreign cooperative education, we proposed the method of applying open researcher and contributor ID in university scientific research document management to solve the problem of name confusion, duplication construction of document management system, insufficient of document usages, and the digitizing and networking of scientific research document. Finally, an example of application of ORCID in university scientific research document management was given.

Key words:Sino-foreign cooperative education；ORCID; scientific research document; scientific research achievement; university

中圖分類號：6647.24

文獻標識碼：A

文章編號：1672-1950(2016)01-0059-04

作者簡介：謝文亮(1979—)，男，副編審。

*基金項目：廣東省教育科研“十二五”規(guī)劃項目“中外合作辦學模式下高校檔案管理研究”(2013JK072)

收稿日期：2016-01-18