劉譯礬

(中國(guó)人民大學(xué)　法學(xué)院，北京　100872)

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淺論刑事立案初查

劉譯礬

(中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院，北京100872)

摘要：由于刑事立案初查制度尚未在刑事訴訟法中得以肯定且規(guī)定不明，初查在實(shí)踐中遇到合法性存疑、初查措施的強(qiáng)制性存疑以及初查證據(jù)的證明力存疑等多重障礙。通觀(guān)我國(guó)的立法與實(shí)踐，初查具有準(zhǔn)偵查行為的性質(zhì)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)通過(guò)降低立案審查標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)初查合法化、確定初查證據(jù)附條件的證據(jù)能力等方式來(lái)解決實(shí)踐中存在的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：偵查權(quán)；刑事立案初查；初查證據(jù)

一、引言

刑事立案初查，又稱(chēng)刑事立案前的審查，是指檢察機(jī)關(guān)及公安機(jī)關(guān)在接收相關(guān)案件材料或者線(xiàn)索時(shí)，為了確定案件是否符合刑事訴訟法規(guī)定的立案條件而進(jìn)行的初步調(diào)查活動(dòng)。刑事立案初查最早源于1985年1月召開(kāi)的第二次全國(guó)檢察機(jī)關(guān)信訪(fǎng)工作會(huì)議中“信訪(fǎng)部門(mén)比較適合先對(duì)部分控告、申訴案件做立案前的審查，以給自偵部門(mén)提供準(zhǔn)確性更高的線(xiàn)索”。隨后，該制度先后經(jīng)檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪偵查以及公安部門(mén)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查實(shí)踐中不斷得以發(fā)展，并由《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》(下稱(chēng)“《高檢規(guī)則(試行)》”),《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》(下稱(chēng)“《公安部規(guī)定》”)等相關(guān)規(guī)則確立為一般性的程序設(shè)計(jì)。刑事立案初查對(duì)于提高立案質(zhì)量，限制公權(quán)力機(jī)關(guān)隨意啟動(dòng)偵查權(quán)，尊重和保障公民的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，進(jìn)一步提高司法資源的利用效率具有重要的意義。但刑事立案初查制度尚未在刑事訴訟法中得以肯定且規(guī)定不明，偵查機(jī)關(guān)深受政府機(jī)關(guān)績(jī)效評(píng)估機(jī)制的影響，在實(shí)踐中，偵查活動(dòng)存在大量“不破不立”、“先破后立”、“以初查代偵查”的現(xiàn)象[1]，初查行為則因缺乏法律上的依據(jù)而難以得到有效的監(jiān)督和制約，以及在初查階段取得證據(jù)的證據(jù)能力認(rèn)定在審判中存在不同做法的問(wèn)題。基于以上立法和實(shí)踐的雙重障礙，有學(xué)者指出，我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒域外相關(guān)司法經(jīng)驗(yàn)，將我國(guó)偵查程序的啟動(dòng)模式由程序性啟動(dòng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)殡S機(jī)性啟動(dòng)模式[2]，廢除初查制度[3]或者取消刑事立案的獨(dú)立性[4]，筆者對(duì)其中的某些觀(guān)點(diǎn)表示贊成，也認(rèn)為其應(yīng)當(dāng)是我國(guó)未來(lái)刑事訴訟制度的發(fā)展趨勢(shì)，但同時(shí)筆者也認(rèn)為，完善的刑事訴訟制度的形成并非一蹴而就，對(duì)現(xiàn)有的刑事訴訟制度進(jìn)行穩(wěn)步改革以實(shí)現(xiàn)訴訟制度的逐漸完善將是一條更加符合我國(guó)國(guó)情的路徑?；诖?，筆者立足我國(guó)立法和司法實(shí)踐，在厘清刑事立案初查行為性質(zhì)的基礎(chǔ)上，探討如何對(duì)我國(guó)的立案審查制度進(jìn)行改革、如何認(rèn)定初查階段取得證據(jù)的證據(jù)能力等，以期解決立案初查制度在立法和實(shí)踐中的障礙。

二、初查概述

(一)刑事立案初查制度的相關(guān)規(guī)定

刑事立案初查自1985年1月在第二次全國(guó)檢察機(jī)關(guān)信訪(fǎng)工作會(huì)議中出現(xiàn)以來(lái)，最高人民檢察院曾先后六次在工作意見(jiàn)或者內(nèi)部規(guī)定中對(duì)初查程序予以規(guī)定，2012年，《高檢規(guī)則(試行)》第八章以一節(jié)的形式對(duì)初查制度進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定；而2012年《公安部規(guī)定》第171條也首次對(duì)“初查”做出權(quán)威的規(guī)定。但初查在我國(guó)歷次刑事訴訟法中并沒(méi)有明確表達(dá)，與之有關(guān)聯(lián)的是現(xiàn)行《刑事訴訟法》第一百一十條(1)所規(guī)定的公檢法三機(jī)關(guān)對(duì)其接收的案件材料應(yīng)迅速進(jìn)行“審查”。

根據(jù)現(xiàn)有的規(guī)范文本，初查制度主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一，從主體來(lái)看，初查由偵查部門(mén)負(fù)責(zé)；第二，從啟動(dòng)的程序來(lái)看，初查的啟動(dòng)需要經(jīng)過(guò)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)、辦案部門(mén)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)；第三，從內(nèi)容來(lái)看，初查的手段限于詢(xún)問(wèn)、查詢(xún)、勘驗(yàn)、鑒定和調(diào)取證據(jù)材料等不限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施；第四，從對(duì)象來(lái)看，初查是對(duì)舉報(bào)、控告線(xiàn)索或材料進(jìn)行審查和調(diào)查；第五，從目的來(lái)看，初查是立案的準(zhǔn)備工作，其是通過(guò)一系列的調(diào)查活動(dòng)，判斷是否有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)且需承擔(dān)刑事責(zé)任的立案標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而決定是否立案。

(二)刑事立案初查的意義

從實(shí)踐上看，初查賦予了偵查機(jī)關(guān)判斷舉報(bào)、控告材料是否符合立案標(biāo)準(zhǔn)的手段，有利于審慎立案，提高司法資源的利用效率。我國(guó)現(xiàn)行刑訴法對(duì)立案確立了較高的條件——有犯罪事實(shí)(事實(shí)要件)且需追究刑事責(zé)任(法律要件)，簡(jiǎn)單的“審查”書(shū)面材料或者相關(guān)線(xiàn)索顯然難以判斷條件成立與否。通過(guò)立案前的不限制公民人身、財(cái)產(chǎn)的初查將不實(shí)的材料或誣告、錯(cuò)告等情形排除之外，在一定程度上有助于審慎立案。例如，河南省檢察機(jī)關(guān)1991年的立案數(shù)占初查數(shù)的61.09%，2012年的立案數(shù)占初查數(shù)的54.96%，初查的過(guò)濾、分流功能，減少了檢察機(jī)關(guān)的立案數(shù)量，在一定程度上也提高了司法資源的利用效率。

從理論上看，刑訴法作為“小憲法”，理應(yīng)貫徹限制公權(quán)力的憲政精神。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟制度，立案是刑事訴訟的起點(diǎn)，案件只有經(jīng)過(guò)公安機(jī)關(guān)或人民檢察院作出立案決定，偵查行為才告正式開(kāi)始。在現(xiàn)行的法律和政治體制下，公民一旦被偵查機(jī)關(guān)立案，其人身與財(cái)產(chǎn)等諸多權(quán)利將受到限制，這對(duì)每一個(gè)承擔(dān)立案后果的個(gè)體而言十分嚴(yán)重，即使案件后來(lái)被撤銷(xiāo)，這種不利后果也將無(wú)法彌補(bǔ)。因此，通過(guò)初查，可以有效地保障公民的合法權(quán)利免受公權(quán)力的肆意啟動(dòng)而遭受侵犯。

三、初查制度現(xiàn)狀

(一)合法性地位存疑

從公權(quán)力的角度看，有學(xué)者指出，在法治視域里對(duì)于權(quán)力專(zhuān)門(mén)強(qiáng)調(diào)“法無(wú)明文規(guī)定不可為”，而初查行為具有國(guó)家權(quán)力的屬性，檢察院和公安機(jī)關(guān)所享有的初查權(quán)并非來(lái)源于現(xiàn)行刑訴法的直接規(guī)定，而是基于兩機(jī)關(guān)的內(nèi)部規(guī)則，其權(quán)力來(lái)源的合法性存在不足[5]；從實(shí)踐的具體情況來(lái)看，刑訴法規(guī)定的“審查”與“初查”的措施也存在較大的差別，“審查”僅僅是對(duì)報(bào)案、控告和自首的材料進(jìn)行的形式審查，而初查的措施卻包括不限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，初查的措施顯然廣于簡(jiǎn)單的審查，故其在內(nèi)容范圍上有超越法律之嫌?；跈?quán)力來(lái)源和權(quán)力范圍上的法律規(guī)定不明，初查在合法性地位上存疑。

(二)初查措施的強(qiáng)制性存疑

雖然檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)的規(guī)則中明確規(guī)定初查是不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，但由于現(xiàn)行規(guī)定并沒(méi)有對(duì)初查進(jìn)行有效的監(jiān)督和制約，也并沒(méi)有因可能存在的權(quán)利侵害而賦予被調(diào)查對(duì)象必要的救濟(jì)權(quán)利，在實(shí)踐中出現(xiàn)了很多大大超出該措施強(qiáng)度、侵犯被查對(duì)象人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為。除此之外，辦案機(jī)關(guān)在政府機(jī)關(guān)績(jī)效評(píng)估機(jī)制的壓力下，一方面為了保證破案率，另一方面為了規(guī)避偵查階段的規(guī)則制約，常常將偵查程序前移，以初查代替?zhèn)刹椤Ｔ谵k案的過(guò)程中，“不破不立”、“先破后立”的現(xiàn)象大量存在[3]。這些在實(shí)踐中出現(xiàn)的亂象也無(wú)疑讓人們對(duì)初查行為本身產(chǎn)生了極大的質(zhì)疑。

(三)初查證據(jù)的證明力存疑

初查獲得的用以判斷立案材料能否進(jìn)入審判階段成為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)，這一問(wèn)題在理論和實(shí)務(wù)上也存在爭(zhēng)議。在理論上，有學(xué)者認(rèn)為，初查發(fā)生在立案之前，案件尚未進(jìn)入正式的訴訟階段，犯罪嫌疑人、證人的身份均不確定，有關(guān)證言的固定形式是“調(diào)查筆錄”，而非“訊問(wèn)犯罪嫌疑人筆錄”或“詢(xún)問(wèn)證人筆錄”，其在證據(jù)形式與作證主體方面都不符合證據(jù)的合法性要件。另外，從初查本身的目的來(lái)看，初查獲得的材料就是為了確認(rèn)立案條件是否具備，一旦作出決定，該使命即結(jié)束。如若需要進(jìn)入法庭成為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)，那必須在立案之后，由正式的偵查行為予以重新認(rèn)定。除此之外，在實(shí)踐中，各地法院對(duì)初查獲取證據(jù)的認(rèn)定態(tài)度也存在較大差異，有的法院完全不區(qū)別立案前后獲取證據(jù)的證據(jù)效力，而有的法院則因沒(méi)有法律依據(jù)限制甚至禁止初查證據(jù)的使用[6]。

四、探索初查性質(zhì)

一如上述分析，初查在理論和實(shí)踐中出現(xiàn)的諸多問(wèn)題都源于現(xiàn)行立法的空白和相關(guān)規(guī)則的模糊，理論上的爭(zhēng)議引發(fā)實(shí)踐中的混亂，而實(shí)踐中的亂象又在理論上影響客觀(guān)地認(rèn)識(shí)初查。性質(zhì)歸屬是學(xué)者們探討初查的一個(gè)重要前提，其關(guān)系到上述諸多初查問(wèn)題的解決。筆者接下來(lái)將以我國(guó)現(xiàn)行的訴訟制度和相關(guān)規(guī)則為基礎(chǔ)，從較為理論與應(yīng)然的層面探討初查的性質(zhì)。

理論界對(duì)于初查的性質(zhì)，大致有以下四種意見(jiàn)：第一種是“行政行為說(shuō)”，該說(shuō)的主要依據(jù)是，正式的訴訟程序起始于立案決定的作出，立案之前的行為不是訴訟行為，具有行政行為的屬性；第二種是“偵查行為說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為偵查行為不同于偵查程序，“偵查行為不是只在偵查階段才能使用，在其他階段，只要符合條件，也可以使用”[7]，且立案決定作出之前的初查與偵查在行為主體、行為方式、實(shí)施程序方面幾乎一致，故初查就是立案前的偵查行為；第三種是“司法調(diào)查說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為，初查是一種司法調(diào)查活動(dòng)，而非偵查活動(dòng)，因?yàn)榱甘切淌略V訟啟動(dòng)的標(biāo)志[8]；第四種是依初查行為的內(nèi)容，將其劃分為“司法調(diào)查說(shuō)”或“準(zhǔn)偵查行為說(shuō)”。該說(shuō)認(rèn)為，對(duì)部分以獲取案件相關(guān)信息為指向，不具有特定性和強(qiáng)制性的，不宜定為偵查行為。對(duì)于以查獲犯罪為指向，具有特定性或者一定強(qiáng)制性的，應(yīng)歸為準(zhǔn)偵查行為。

對(duì)于第一種意見(jiàn)，筆者認(rèn)為，初查發(fā)生在立案之前，這里的立案實(shí)際上指的是“立案決定”，立案程序是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，其本身不僅包括作出立案決定之時(shí)，同時(shí)也包括作出立案決定之前的材料接收以及后續(xù)審查，也就是說(shuō)，初查本身是發(fā)生在立案決定之前，但其仍在立案這個(gè)連續(xù)的訴訟階段過(guò)程之中，即初查不具有行政行為的性質(zhì)。

持第二種意見(jiàn)的學(xué)者通常都認(rèn)為，立案不應(yīng)當(dāng)是偵查行為的起點(diǎn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒域外國(guó)家尤其是大陸法系國(guó)家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，將偵查程序的啟動(dòng)由程序性啟動(dòng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)殡S機(jī)性啟動(dòng)模式，弱化立案功能，取消立案決定開(kāi)啟偵查行為的訴訟程序。建立在隨機(jī)性啟動(dòng)模式的基礎(chǔ)之上，初查顯然具備了任意性偵查行為的特點(diǎn)。對(duì)此觀(guān)點(diǎn)，筆者并不表示反對(duì)，同時(shí)認(rèn)為在黨的十八屆四中全會(huì)提出的“以審判為中心”的訴訟體制改革的大背景下，隨機(jī)性啟動(dòng)模式可能會(huì)成為未來(lái)偵查模式改革的方向。相比于程序性啟動(dòng)模式而言，隨機(jī)性啟動(dòng)模式在偵查權(quán)制約這個(gè)重要問(wèn)題上的解決方式是“不企望通過(guò)前置程序(立案程序)來(lái)加以解決，而是看其能否受到嚴(yán)格的由中立法院所進(jìn)行的司法審查”[9]。這也就意味著，與隨機(jī)性啟動(dòng)模式相伴而來(lái)的是必須實(shí)行檢警一體化的構(gòu)造、嚴(yán)格的中立法院對(duì)偵查程序的司法審查制度，必須建立以西方國(guó)家預(yù)審法官為代表的審前程序性裁判制度。這些制度在我國(guó)的建立無(wú)疑會(huì)促進(jìn)“以審判為中心”理念的落實(shí)，也會(huì)促進(jìn)我國(guó)刑事訴訟制度的發(fā)展，但不可否認(rèn)的是，我國(guó)現(xiàn)行的司法機(jī)關(guān)體制(主要是指公檢法三機(jī)關(guān)的關(guān)系)、司法訴訟制度以及司法實(shí)踐遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法與其相適應(yīng)。筆者認(rèn)為，立足于我國(guó)現(xiàn)行的訴訟制度，對(duì)初查性質(zhì)做更切合實(shí)際的探索并不斷改進(jìn)，也許是更加穩(wěn)妥的方式。

對(duì)于第三種意見(jiàn)，筆者認(rèn)為，“司法調(diào)查說(shuō)”沒(méi)有理論錯(cuò)誤，但其沒(méi)有揭示出初查的本質(zhì)特點(diǎn)，對(duì)進(jìn)一步研究解決與初查有關(guān)的理論和實(shí)踐問(wèn)題沒(méi)有太大益處。

相比于前三種意見(jiàn)，筆者比較贊成第四種意見(jiàn)，但同時(shí)認(rèn)為，沒(méi)有必要對(duì)初查從內(nèi)容上作過(guò)于細(xì)致的區(qū)分。筆者認(rèn)為，初查的性質(zhì)是準(zhǔn)偵查行為。準(zhǔn)偵查行為并非法律概念，是學(xué)理上由學(xué)者提出，方便學(xué)術(shù)討論，以示與偵查行為在某些特點(diǎn)上相區(qū)分的概念。在行政法學(xué)界，也有“準(zhǔn)行政行為”的概念，有學(xué)者將其理解為“符合行政行為的特征，包含行政行為的某些基本構(gòu)成要素，但又因欠缺某些或某個(gè)要素，而不同于一般行政行為的一類(lèi)行為”[10]。筆者也想借用這個(gè)概念，提出對(duì)初查具有“準(zhǔn)偵查行為”性質(zhì)的幾點(diǎn)看法：第一，初查在行為措施、實(shí)施主體以及程序等方面具有偵查行為的某些特點(diǎn)；第二，初查是偵查行為的基礎(chǔ)，初查的結(jié)果在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為偵查行為的結(jié)果。比如在具備立案的條件之下，偵查機(jī)關(guān)收集證據(jù)等行為從初查直接過(guò)渡到偵查行為，初查階段獲取的線(xiàn)索可以幫助完成偵查階段的目的，初查階段獲取的證據(jù)可以在一定條件下轉(zhuǎn)化為進(jìn)入庭審的證據(jù)；第三，初查不具備偵查行為的某些要素。根據(jù)我國(guó)訴訟制度，偵查行為包含以下本質(zhì)要素：從行為的授權(quán)來(lái)看，偵查行為由刑訴法明確規(guī)定，其在立案決定作出之后啟動(dòng)；從行為的特點(diǎn)來(lái)看，偵查行為具有一定的強(qiáng)制性，可以限制犯罪嫌疑人的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，有關(guān)公民和單位都有配合偵查權(quán)行使的義務(wù)(2)；從行為的受監(jiān)督性來(lái)看，偵查行為的行使受到法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并與犯罪嫌疑人的辯護(hù)權(quán)處于相互博弈的過(guò)程中。與此相對(duì)比，無(wú)論從行為的授權(quán)、行為的特點(diǎn)，還是行為的受監(jiān)督性來(lái)看，現(xiàn)行規(guī)定的初查不具有或不完全具有這些本質(zhì)上的特點(diǎn)。基于此，筆者認(rèn)為，將初查定性為包含偵查行為的某些構(gòu)成要素但又欠缺某些要素的“準(zhǔn)偵查行為”較為適宜。

五、完善初查及相關(guān)制度

(一)改革立案審查制度：降低立案標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)立案標(biāo)準(zhǔn)為實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)，不僅包括“有犯罪事實(shí)發(fā)生”的事實(shí)要件，還包括“需追究刑事責(zé)任”的法律要件。筆者認(rèn)為此標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，一方面，刑事責(zé)任問(wèn)題屬于刑事實(shí)體問(wèn)題，涉及到是否達(dá)到刑事責(zé)任年齡、精神狀態(tài)是否正常以及是否存在正當(dāng)防衛(wèi)等諸多問(wèn)題，在立案之前的初查階段就要求弄清這些問(wèn)題，不符合認(rèn)識(shí)案件事實(shí)的規(guī)律，也大大超出了初查階段的功能；另一方面，過(guò)高的立案標(biāo)準(zhǔn)也間接地促使辦案人員為了獲取更多的材料而采取超出規(guī)定之外的、侵犯被調(diào)查對(duì)象人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)降低立案標(biāo)準(zhǔn)，將實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)改為形式審查標(biāo)準(zhǔn)，第一，取消“需追究刑事責(zé)任”的法律要件，只要受案部門(mén)有一定的根據(jù)認(rèn)為有犯罪事實(shí)，就應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)偵查程序[11]。第二，根據(jù)相關(guān)材料確定是否有犯罪事實(shí)應(yīng)采主觀(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，即現(xiàn)有的材料不必百分之百證明有犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑，只要其讓辦案人員相信有犯罪事實(shí)或者被調(diào)查的對(duì)象有犯罪的嫌疑即可立案，立案之后，若發(fā)現(xiàn)確實(shí)沒(méi)有犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑，就應(yīng)立刻撤案。

降低立案標(biāo)準(zhǔn)，確立起形式性審查標(biāo)準(zhǔn)之后，刑事案件的立案數(shù)量可能會(huì)迅速增大，如若繼續(xù)實(shí)行絕對(duì)量化的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，偵查機(jī)關(guān)必將會(huì)對(duì)破案率有后顧之憂(yōu)，這不僅會(huì)使偵查機(jī)關(guān)處于極大的工作壓力之中，不利于工作的開(kāi)展，同時(shí)也會(huì)使程序存在失靈的潛在危險(xiǎn)。基于此，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)改革絕對(duì)量化的績(jī)效考核機(jī)制，將案件質(zhì)量和程序規(guī)范作為考核的核心指標(biāo)；應(yīng)當(dāng)摒棄以后一階段的結(jié)果作為審查偵查行為的標(biāo)準(zhǔn)，將程序當(dāng)時(shí)的客觀(guān)條件和認(rèn)識(shí)能力作為考慮的主要因素；應(yīng)當(dāng)改變“命案必破”“重案必破”等違背認(rèn)識(shí)規(guī)律的觀(guān)點(diǎn)，建立起科學(xué)的、理性的、程序正義的辦案理念。只有這樣，才能最大可能地消減偵查人員與刑事案件的個(gè)人利害關(guān)系，減少實(shí)踐中出現(xiàn)的“不破不立”“以初查代替?zhèn)刹椤钡膩y象，避免偵查機(jī)關(guān)在立案前違法初查。

(二)完善刑事立法：確認(rèn)初查合法化

基于初查在立案階段的必要性，刑訴法應(yīng)對(duì)初查加以規(guī)定，將其合法化，減少因立法的空白而導(dǎo)致的實(shí)踐障礙。第一，刑訴法應(yīng)對(duì)初查階段的目的、措施、程序以及監(jiān)督方式等方面加以明確規(guī)定：在措施種類(lèi)方面，在刑事立案采取形式審查標(biāo)準(zhǔn)的前提下，基于必要性原則，刑訴法應(yīng)明確規(guī)定初查所能采取的措施僅限于不限制被調(diào)查對(duì)象的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利；在監(jiān)督方式方面，初查具有準(zhǔn)偵查行為的性質(zhì)，初查行為應(yīng)受到檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督，同時(shí)檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起監(jiān)督初查行為的職責(zé)。第二，刑訴法應(yīng)賦予被調(diào)查對(duì)象相應(yīng)的救濟(jì)權(quán)利。當(dāng)初查行為侵犯了被調(diào)查對(duì)象的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利時(shí)，被調(diào)查對(duì)象有權(quán)向監(jiān)督部門(mén)申訴以獲得相應(yīng)的救濟(jì)。

(三)確認(rèn)初查證據(jù)的效力：有條件的證據(jù)能力

雖然理論界和實(shí)務(wù)界都對(duì)初查證據(jù)的效力提出了質(zhì)疑，但筆者認(rèn)為，立法應(yīng)當(dāng)確認(rèn)初查證據(jù)有條件的證據(jù)能力。首先，初查證據(jù)獲得證據(jù)能力在理論和實(shí)務(wù)上有其正當(dāng)性。在理論上，如上述討論，初查發(fā)生在立案這個(gè)連續(xù)的階段之中，初查行為本身具有訴訟行為的性質(zhì)。從證據(jù)的積極條件來(lái)看，證據(jù)要滿(mǎn)足合法性、客觀(guān)性和真實(shí)性，對(duì)于初查證據(jù)證據(jù)能力的質(zhì)疑主要在其是否具備合法性的要件上，證據(jù)的合法性主要包括——法定的主體、法定的形式以及法定的程序。初查證據(jù)的收集主體為偵查機(jī)關(guān)，符合合法性的要素。對(duì)于法定的形式以及法定的程序，有學(xué)者認(rèn)為，“《高檢規(guī)則(試行)》和《公安部規(guī)定》對(duì)初查可以采取的措施進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，只要偵查人員依照相應(yīng)的取證規(guī)則獲取證據(jù)，那么偵查階段所獲取的證據(jù)形式和程序方面不會(huì)存在任何不合法之處”[12]。對(duì)此，筆者表示贊成。對(duì)于“初查階段各方當(dāng)事人身份不明，有關(guān)證言的固定形式是‘調(diào)查筆錄’，而非‘詢(xún)問(wèn)犯罪嫌疑人筆錄’或‘詢(xún)問(wèn)證人筆錄’”等形式方面的質(zhì)疑，筆者認(rèn)為，初查階段和正式偵查階段的筆錄在調(diào)查主體、作證主體、證明事項(xiàng)以及證據(jù)的書(shū)面形式方面都具有同一性，而兩者之間僅僅在作證主體和調(diào)查筆錄的稱(chēng)謂方面存在不同，這種區(qū)別不應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)能力形成實(shí)質(zhì)性的影響。另外，從證據(jù)的消極條件來(lái)看，我國(guó)刑訴法規(guī)定的非法證據(jù)主要是以取證手段的違法性作為參照指標(biāo)進(jìn)行的，在認(rèn)定案件事實(shí)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)排除的非法證據(jù)主要是刑訴法第五十四條第一款規(guī)定的情形；初查階段偵查機(jī)關(guān)的取證行為屬于訴訟行為，具有準(zhǔn)偵查行為的性質(zhì)，其只要符合刑訴法關(guān)于取證行為的相關(guān)規(guī)定以及《高檢規(guī)則(試行)》和《公安部規(guī)定》對(duì)初查取證的特別規(guī)定，所獲取的證據(jù)就不屬于非法證據(jù)的范疇。在實(shí)踐上，取證活動(dòng)的時(shí)效性也使得賦予初查證據(jù)證據(jù)能力具有極大的必要性。刑事案件發(fā)生后，取證活動(dòng)的時(shí)效性往往關(guān)系著案件能否順利偵破，隨著時(shí)間的推移，現(xiàn)場(chǎng)遺留的關(guān)鍵性證據(jù)以及受害人、證人的記憶都會(huì)逐漸缺失，初查階段作為偵查機(jī)關(guān)接觸案件后的最初時(shí)段，其在取證時(shí)間和能力上具有優(yōu)先性，對(duì)初查證據(jù)不予認(rèn)可或者在正式的偵查階段再進(jìn)行重新收集，可能會(huì)為時(shí)已晚?；谏鲜鲈诶碚撋虾蛯?shí)踐上的正當(dāng)性和必要性，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在立法上確認(rèn)初查證據(jù)的證據(jù)能力。

當(dāng)然初查證據(jù)獲得證據(jù)能力不是無(wú)條件的，在適用初查證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)的過(guò)程當(dāng)中，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行必要的審查和規(guī)制，主要包括以下幾個(gè)方面:首先，證據(jù)的收集不得違背初查程序設(shè)置的目的和初查手段的限制；其次，初查證據(jù)在使用的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)進(jìn)行標(biāo)記和說(shuō)明，以便進(jìn)行審查確認(rèn)；最后，初查證據(jù)的取得應(yīng)當(dāng)符合刑訴法以及《高檢規(guī)則(試行)》和《公安部規(guī)定》的相關(guān)要求。

六、小結(jié)

筆者立足于我國(guó)程序性啟動(dòng)模式的立法和司法實(shí)踐，在分析刑事立案初查意義和現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上，著重分析了初查的“準(zhǔn)偵查行為”性質(zhì)，并為初查以及相關(guān)制度在我國(guó)的改革和完善提出了若干建議，以期促進(jìn)我國(guó)刑事訴訟制度的發(fā)展。

在黨的十八屆四中全會(huì)提出的“以審判為中心”的訴訟體制改革的大背景下，中立法院的司法程序?qū)彶闄C(jī)制在我國(guó)的建立應(yīng)當(dāng)是未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)，當(dāng)司法審查在我國(guó)能實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查行為的有效監(jiān)督時(shí)，不依賴(lài)于立案啟動(dòng)偵查程序的隨機(jī)性啟動(dòng)模式在我國(guó)的建立是極有可能的，在那時(shí)，作為程序性“立案登記”之前的審查行為可能更多的具有任意性偵查行為的性質(zhì)。今天，對(duì)初查進(jìn)行合法化和完善化，也在一定程度上為未來(lái)的改革奠定一定的基礎(chǔ)。無(wú)論怎樣，刑事訴訟具體制度的設(shè)計(jì)與構(gòu)造與整個(gè)國(guó)家宏觀(guān)的訴訟模式的特點(diǎn)緊密結(jié)合在一起，在改革的道路上，我們既要仰望天空，也要腳踏實(shí)地。

注釋?zhuān)?/p>

(1)“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案……”

(2)比如，《刑事訴訟法》第60條規(guī)定，“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)?！?/p>

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編輯：魯彥琪

The Preliminary Investigation in Criminal Procedure

LIU Yifan

(Law school of Renmin University of China, Beijing100872, China)

Abstract：Because preliminary investigation has not been stipulated definitely and unequivocally in Criminal procedure law, there exist many controversial questions of Legality, Coercive measure and the competence of evidence in the preliminary investigation. Based on the Legislation and judicial practice, preliminary investigation is more like criminal investigative activities. In order to solve the practical problems in the preliminary investigation, we should lower the standard of Case-filing system, affirm the preliminary investigation unequivocally and recognize the competence of evidence in the preliminary investigation.

Key words:preliminary investigation; evidence in the preliminary investigation； the power of investigation

中圖分類(lèi)號(hào)：D914

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-0539(2016)01-0013-05

作者簡(jiǎn)介：劉譯礬(1991-),女，湖北襄陽(yáng)人，碩士研究生，研究方向?yàn)樾淌略V訟法學(xué)、證據(jù)學(xué)。

收稿日期：2015-06-15

DOI：10.3969/j.issn.1672-0539.2016.01.002