盧方元，海婷婷

(鄭州大學(xué)，河南　鄭州　450001)

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區(qū)域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效——基于三次全國經(jīng)濟(jì)普查分析

盧方元，海婷婷

(鄭州大學(xué)，河南鄭州450001)

摘要：本文基于三次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，選取人均R&D人員全時(shí)當(dāng)量新產(chǎn)品銷售收入、人均R&D人員全時(shí)當(dāng)量專利申請數(shù)、每萬元R&D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的新產(chǎn)品銷售收入、每萬元R&D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的專利申請數(shù)四個(gè)指標(biāo)，使用縱橫向拉開檔次法對四大地區(qū)和31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D投入績效進(jìn)行研究。結(jié)果表明：2013年，四大地區(qū)R&D投入績效由高到低分別是東部、中部、西部、東北；31省市R&D投入績效較高的有安徽等地、較低的有吉林等地，其余省市居中。2004—2013年，北京等地的R&D投入績效總體增長較快，廣東等地總體下降較快，其余省市總體變化平穩(wěn)。

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)；R&D投入績效；縱橫向拉開檔次法

1引言

R&D(Research and Development)是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量(包括人類文化和社會知識的總量)，以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)[1]。R&D是企業(yè)創(chuàng)造力的源泉，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的不竭動(dòng)力?，F(xiàn)今，R&D水平直接地決定著企業(yè)的競爭能力和社會地位；在國際上，R&D水平越來越成為衡量一個(gè)國家科技實(shí)力的指標(biāo)[2]，越重視R&D的國家，越能在國際競爭中占據(jù)有利的位置，攫取更多的經(jīng)濟(jì)利潤。一直以來，中國的R&D水平不高，長期落后于發(fā)達(dá)國家，造成這種現(xiàn)狀不僅是因?yàn)橹袊鳵&D投入水平不高，更因?yàn)橹袊腞&D投入結(jié)構(gòu)不合理、R&D效率低下[3-4]、R&D活動(dòng)缺乏科技資助[5]；R&D投入水平受當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人才儲備水平等的制約，短期內(nèi)難以有大幅度的提升，因此提高R&D投入績效是當(dāng)前R&D活動(dòng)的重點(diǎn)。本文基于全國三次經(jīng)濟(jì)普查資料，對2004—2013年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效變動(dòng)狀況進(jìn)行分析，找出不同地區(qū)之間的差異、分析差異的原因，并根據(jù)區(qū)域具體R&D情況給出相關(guān)政策建議。

2四大地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效分析

以中國四大地區(qū)(東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū))為研究對象，基于三次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，對中國四大地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效進(jìn)行研究。R&D績效可視為科技研發(fā)活動(dòng)投入和產(chǎn)出的比較[6]，本文選取“人均R&D人員全時(shí)當(dāng)量新產(chǎn)品銷售收入”(簡稱人均收入，單位：萬元/人年)、“人均R&D人員全時(shí)當(dāng)量專利申請數(shù)”(簡稱人均專利，單位：件/人年)、“每萬元R&D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的新產(chǎn)品銷售收入”(簡稱萬元均收入，單位：萬元/萬元)、“每萬元R&D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)的專利申請數(shù)”(簡稱萬元均專利，單位：件/萬元)作為衡量R&D投入績效高低的四個(gè)指標(biāo)。顯然這些指標(biāo)越大，R&D投入績效就越高。使用縱橫向拉開檔次法[7]，研究中國四大地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效的變動(dòng)情況。縱橫向拉開檔次法的基本步驟如下：

(2)建立綜合評價(jià)函數(shù)。

i=1,2,…,n

(1)

wj為第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，這里每個(gè)指標(biāo)j都是極大型指標(biāo)，綜合評價(jià)函數(shù)yi(tk)的值越大，該研究對象的排名越靠前。

(2)

k=1,2,…,N

根據(jù)四大地區(qū)全國三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)資料，運(yùn)用軟件Matlab R2014a處理后，得到：

求出H的最大特征值及所對應(yīng)的(歸一化了的)特征向量(即權(quán)重系數(shù)向量)分別為：

λmax=26.7038

wT=(0.2175,0.2738,0.2493,0.2593)T

表1　四大地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效狀況的動(dòng)態(tài)綜合評價(jià)值及排序

從表1可知，2013年中國四大地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效由高到低依次是東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)。2004—2013年，東部地區(qū)R&D投入績效一直是四大地區(qū)第1名，東北地區(qū)一直是四大地區(qū)第4名，中部地區(qū)由2004年、2008年的第3名上升到2013年的第2名，而西部地區(qū)由2004年、2008年的第2名下降到2013年的第3名。

從R&D投入(R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi))、R&D產(chǎn)出(新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù))絕對量來看，① 2004—2013年，東部地區(qū)的R&D投入和產(chǎn)出占絕對領(lǐng)先地位，且相對于R&D投入，R&D產(chǎn)出領(lǐng)先的幅度與其他地區(qū)相比更大，因此東部地區(qū)R&D投入績效最高，東部地區(qū)的R&D規(guī)模大、實(shí)力強(qiáng)，績效也高。② 2004—2013年東北地區(qū)的R&D投入是四大地區(qū)中最低的，且與其他地區(qū)相比，其R&D產(chǎn)出相比于R&D投入居于更低水平，因此東北地區(qū)的績效最低，東北地區(qū)的R&D規(guī)模小、實(shí)力弱，績效也低。③ 2004—2013年中部地區(qū)的R&D投入和產(chǎn)出均高于西部地區(qū)。2004—2008年，中部地區(qū)的R&D投入產(chǎn)出比總體低于西部地區(qū)，因此R&D投入績效低于西部地區(qū)；2008—2013年，中部地區(qū)的R&D投入產(chǎn)出比總體高于西部地區(qū)，因此R&D投入績效高于西部地區(qū)。

331省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效分析

根據(jù)31個(gè)省市全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)資料，運(yùn)用軟件Matlab R2014a處理后，得到：

求出H的最大特征值及其所對應(yīng)的(歸一化了的)特征向量(即權(quán)重系數(shù)向量)分別為：

λmax=232.0634

wT=(0.2424,0.2517,0.2757,0.2302)T

表2　31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效狀況的動(dòng)態(tài)綜合評價(jià)值、排序、序差狀況

續(xù)表2

把31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效排序的前5名記為“R&D投入績效較高”，后5名記為“R&D投入績效較低”，其余的記為“R&D投入績效居中”，可得2004年、2008年、2013年31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效分類狀況，如表3所示。

表3　2004年、2008年、2013年31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效分類狀況

由表3可知,2004—2013年，R&D績效比較穩(wěn)定的有：① 重慶都屬于“R&D投入績效較高”，從R&D投入、R&D產(chǎn)出絕對量來看，重慶的R&D投入、產(chǎn)出在31省市居于中等水平，即其R&D規(guī)模居于中等水平，但相對于R&D投入，R&D產(chǎn)出居于更高的水平，故其R&D績效較高。② 廣西、廣東、湖南、山東、福建、江蘇、四川、新疆、云南、河南、湖北、貴州、河北、寧夏、遼寧都屬于“R&D投入績效居中”，從R&D投入、R&D產(chǎn)出絕對量來看，江蘇、廣東、山東的R&D投入、產(chǎn)出在31省市居于較高水平，即其R&D規(guī)模較大，但其投入產(chǎn)出比總體并不高，故其R&D績效居中；其他的省市R&D投入、產(chǎn)出居于中等水平，即R&D規(guī)模居于中等水平，其投入產(chǎn)出比總體也居于中等水平，故其R&D績效居于中等水平。③ 黑龍江屬于“R&D投入績效較低”，從R&D投入、R&D產(chǎn)出絕對量來看，黑龍江家的R&D投入、產(chǎn)出在31省市居于中等水平，即R&D規(guī)模居于中等水平，相比于R&D投入，R&D產(chǎn)出水平較低，故其R&D績效較低。

2004—2013年，R&D績效變化比較大的是西藏，西藏2004年、2008年屬于“R&D投入績效較高”，2013年屬于“R&D投入績效較低”，這是因?yàn)?004—2008年西藏的R&D投入、產(chǎn)出絕對量很少，即R&D規(guī)模很小，容易產(chǎn)生較高的R&D投入績效，2008—2013年，西藏的R&D投入稍微增加，R&D績效就降為較低水平。

為了詳細(xì)地分析各省市的R&D投入績效變化情況，我們按序差的變化范圍，將各省市的R&D投入績效變化情況進(jìn)行分類。在2004—2013年期間，有18個(gè)省市的R&D投入績效是處于“跳躍”(“前跳”或“后跳”)式變化，即(|r|≥5)，其中前跳(r≥5)的省市有10個(gè)，后跳(r≤-5)的省市有8個(gè)；屬于穩(wěn)步變化(即|r|≤1)的省市有6個(gè)；屬于亞穩(wěn)態(tài)變化(2≤|r|≤4)的省市有7個(gè)。在這里，為了準(zhǔn)確分析中國31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效變化情況，我們把前跳變化的省市記為“R&D投入績效增長較快”，把后跳變化的省市記為“R&D投入績效下降較快”，把剩余的穩(wěn)態(tài)變化和亞穩(wěn)態(tài)變化的省市記為“R&D投入績效增長平穩(wěn)”，由此對2004—2008年、2008—2013年、2004—2013年中國31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效增長狀況進(jìn)行分類，如表4所示

表4　2004—2013年31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效增長狀況

從表4可以看到，① 2004—2013年10年間，北京、甘肅等10個(gè)省市R&D投入績效總體增長最快，它們的R&D投入絕對量都是增加的，R&D產(chǎn)出絕對量增加得更多，所以R&D績效增長得最快。② 廣東、天津等8個(gè)省市R&D投入績效總體下降較快，它們的R&D投入絕對量都是增加的，但是R&D產(chǎn)出絕對量增加得比較少，所以R&D績效下降得較快。③ 河南、湖南等13個(gè)省市R&D投入績效總體變動(dòng)平穩(wěn)，它們的R&D投入絕對量都是增加的，R&D產(chǎn)出絕對量以同樣的比例增加，所以R&D績效變化平穩(wěn)。

結(jié)合表2，可以看到各省市R&D績效變動(dòng)的具體情況：2004—2008—2013年，北京、遼寧、浙江、湖北、陜西、甘肅6個(gè)省市的R&D績效排名一直上升；內(nèi)蒙古、福建、河南、西藏4個(gè)省市的R&D績效排名一直下降；河北、山西、黑龍江、上海、江西、湖南、廣西、寧夏、新疆9個(gè)省市的R&D績效排名2004—2008年下降、2008—2013年上升；天津、山東2個(gè)省市的R&D績效排名2004—2008年下降、2008—2013年不變；江蘇、安徽、四川3個(gè)省市的R&D績效排名2004—2008年不變、2008—2013年上升；吉林、海南、貴州、云南、青海5個(gè)省市的R&D績效排名2004—2008年上升、2008—2013年下降；廣東的R&D績效排名2004—2008年不變、2008—2013年下降；重慶的R&D績效排名2004—2008年上升、2008—2013年不變。

4結(jié)論與建議

從上文的分析中可以得到以下結(jié)論：

(1)2013年中國四大地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效由高到低依次是東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)。2004—2013年，東部地區(qū)R&D投入績效一直是四大地區(qū)第1名，東北地區(qū)一直是四大地區(qū)第4名，中部地區(qū)由2004年、2008年的第3名上升到2013年的第2名，而西部地區(qū)由2004年、2008年的第2名下降到2013年的第3名。

(2)2013年中國31省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入績效較高的有安徽、浙江、重慶、北京、上海，R&D投入績效績效居中的有湖南、天津、廣西、海南、四川、新疆、寧夏、江蘇、廣東、甘肅、湖北、遼寧、貴州、江西、山東、福建、云南、河南、河北、山西、陜西，R&D投入績效較低的有吉林、黑龍江、西藏、內(nèi)蒙古、青海。2004—2013年，北京、甘肅、寧夏、安徽、江西、遼寧、浙江、湖北、四川、新疆的R&D投入績效總體增長最快；河南、湖南、廣西、重慶、貴州、云南、陜西、河北、山西、黑龍江、上海、江蘇、青海的R&D投入績效總體變動(dòng)平穩(wěn)；廣東、天津、海南、福建、吉林、山東、內(nèi)蒙古、西藏的R&D投入績效總體下降較快。

根據(jù)以上結(jié)論提出以下建議：

對于浙江、北京、上海R&D規(guī)模大、R&D績效高的省市，政府只需制訂完善的R&D法規(guī)、營造良好的創(chuàng)新環(huán)境讓企業(yè)自由進(jìn)行R&D活動(dòng)；對于安徽、重慶R&D規(guī)模中等、R&D績效高的省市，政府應(yīng)實(shí)施R&D鼓勵(lì)政策，企業(yè)也應(yīng)提高從事R&D活動(dòng)的積極性，著重?cái)U(kuò)大企業(yè)R&D 規(guī)模。對于四川、江蘇、廣東、遼寧、山東、河南R&D規(guī)模大、R&D績效居中的省市，政府應(yīng)實(shí)行R&D引導(dǎo)政策，企業(yè)也應(yīng)改善R&D投入結(jié)構(gòu)，著重提高企業(yè)R&D績效；對于湖南、天津、湖北、江西、福建、河北、山西、陜西、廣西、海南、新疆、寧夏、甘肅、貴州、云南R&D規(guī)模不大、R&D績效居中的省市，政府應(yīng)為企業(yè)提供人才和科技資助，企業(yè)也應(yīng)增加R&D活動(dòng)量、提高R&D活動(dòng)效率，著重?cái)U(kuò)大企業(yè)R&D規(guī)模、提高企業(yè)R&D績效。對于黑龍江、內(nèi)蒙古R&D規(guī)模中等、R&D績效低的省市，政府應(yīng)為企業(yè)提供科技和資金支持，企業(yè)也應(yīng)提高R&D活動(dòng)的效率，著重提高企業(yè)R&D績效；對于吉林、西藏、青海R&D規(guī)模小、R&D績效低的省市，其R&D水平很大程度上受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，對企業(yè)的R&D活動(dòng)，政府在加大政策與資金支持力度的同時(shí)應(yīng)著重鼓勵(lì)企業(yè)提高R&D活動(dòng)的績效。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

Analysis of R&D Input Performance of China’s Regional Industrial Enterprises Above Designated Size——Based on the Three China’s Economic Census

Lu Fangyuan,Hai Tingting

(Zhengzhou University,Zhengzhou 450001,China)

Abstract：The paper is based on the data from the three China’s Economic Census.It chooses four indicators of average R&D personnel full-time equivalent new product sales income，average R&D personnel full-time equivalent patent application,average new product sales income of ten thousand R&D internal expenditures,average patent application of ten thousand R&D internal expenditures.It uses the “Vertical and Horizontal”scatter degree method to study the R&D input performance of China’s four big areas and 31 provinces industrial enterprises above designated size.The results show that in 2013,the four areas R&D input performance from high to low respectively is the eastern area,the central area,the western area,and the northeast area.In 2013,R&D input performances of Anhui,Zhejing,Chongqing,Beijing and Shanghai were higher;Jilin,Heilongjiang,Xizang,Inner Mongolia and Qinghai among 31 provinces were lower;that of other provinces was medium.From 2004 to 2013,the R&D input performance of Beijing,Gansu,Ningxia,Anhui,Jiangxi,Liaoning，Zhejiang,Hubei,Sichuan and Xinjiang overall grew faster;Guangdong，TianJin，Hainan，F(xiàn)ujian，Jilin,Shandong,Inner Mongolia and Xizang overall fell faster;other provinces overall varied steady.

Key words:Industrial enterprise;R&D input performance；Vertical and Horizontal scatter degree method

中圖分類號:F124.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

作者簡介：盧方元(1962-)，男，河南商城人，鄭州大學(xué)商學(xué)院教授，管理學(xué)博士；研究方向：數(shù)量經(jīng)濟(jì)及創(chuàng)新管理等。

收稿日期：2015-07-16

基金項(xiàng)目：河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)沖突與協(xié)同機(jī)制研究”(2015BJJ020)。