朱建新，朱祎宏，魯若愚

(1.哈爾濱工程大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江　哈爾濱　150001;2.電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，四川　成都　611731)

?

創(chuàng)新環(huán)境的要素構(gòu)成及其影響機理

朱建新1，2，朱祎宏1，魯若愚2

(1.哈爾濱工程大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江哈爾濱150001;2.電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，四川成都611731)

摘要：通過文獻梳理討論影響企業(yè)創(chuàng)新活動的環(huán)境因素及其情境化特征，提出應(yīng)從企業(yè)視角逐層展開以確定中國情境下企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)涵及要素構(gòu)成。分析了企業(yè)創(chuàng)新過程及相關(guān)影響因素，描述了創(chuàng)新環(huán)境諸要素對企業(yè)創(chuàng)新行為影響的差異性，提出了由網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、動力效應(yīng)和保障效應(yīng)構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境要素結(jié)構(gòu)，并分析和比較了各維度要素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響機理，指出了后期開展諸如創(chuàng)新環(huán)境測度、優(yōu)化以及創(chuàng)新政策分析的工作路徑。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新環(huán)境；層級架構(gòu)；影響機理；中國情境

1背景與問題

2015年《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中明確提出，要在2020年前基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，為進入創(chuàng)新型國家行列提供有力保障。因此，構(gòu)建符合中國情境的適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的創(chuàng)新環(huán)境，是中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心任務(wù)。

現(xiàn)有研究對創(chuàng)新環(huán)境內(nèi)涵界定存在著較大的差異，根據(jù)其研究視角不同主要可分為：國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)視角下的內(nèi)涵、地區(qū)組織及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角下的內(nèi)涵和基于權(quán)變觀視角的內(nèi)涵[1-3],等等?；谏鲜霾煌瑑?nèi)涵和視角下，學(xué)者們開展的諸如作用機制與機理、構(gòu)成要素及分類、評價與優(yōu)化等方面的研究成果也表現(xiàn)出明顯的差異。另外，Erickson和Scott通過對比美國和日本的創(chuàng)新環(huán)境，認為不存在適用于一切國家和地區(qū)的理想化創(chuàng)新環(huán)境[4]，意味著創(chuàng)新環(huán)境理論本身具有情境化的特征。與美國等西方國家相比，以完善而有效的資本市場和銳意進取的冒險精神等作為假設(shè)的理論體系在中國是不適用的。在資本市場有待完善、科技投入以政府為主、各地區(qū)及行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出差異明顯的中國情境下，創(chuàng)新環(huán)境要素應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？這些要素如何影響企業(yè)創(chuàng)新活動？各要素間又存在怎樣的關(guān)系？以上問題的討論有助于我們理清中國情境下企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的整體構(gòu)架及影響關(guān)系。

回到權(quán)變觀的視角，本文將創(chuàng)新環(huán)境限定為外部創(chuàng)新環(huán)境，從中國企業(yè)創(chuàng)新決策及行為活動的影響要素分析入手，逐層展開以解決上述三個問題，并據(jù)以形成符合中國情境的創(chuàng)新環(huán)境理論的研究構(gòu)念。

2文獻回顧

2.1創(chuàng)新環(huán)境要素的提煉與歸納

目前國外學(xué)者通常以要素分析的方法歸納和提煉影響企業(yè)創(chuàng)新活動的創(chuàng)新環(huán)境要素，并通?；诘貐^(qū)組織及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新環(huán)境視角下展開，認為網(wǎng)絡(luò)間的協(xié)作關(guān)系、知識體系、與當?shù)卣暮献?，以及?chuàng)新企業(yè)集群效應(yīng)等是影響企業(yè)創(chuàng)新活動的關(guān)鍵因素[5-6]。

國內(nèi)一些學(xué)者提出了創(chuàng)新環(huán)境要素分類的觀點，試圖使其系統(tǒng)化和整體化，代表性觀點如表1所示。

表1　國內(nèi)學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境要素分類的主要觀點匯總

可見，按物質(zhì)屬性進行的創(chuàng)新環(huán)境要素劃分是在國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究框架中展開，由于這種狀況下創(chuàng)新環(huán)境的指標體系為創(chuàng)新系統(tǒng)評價的組成部分，故這種簡單的分類更易被接受。然而在企業(yè)的創(chuàng)新決策中，對硬環(huán)境的考慮要遠遠低于對軟環(huán)境的考慮，甚至是完全忽視前者，基于此分類基礎(chǔ)上的研究將難以把作為創(chuàng)新主體的企業(yè)與以促進企業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)新環(huán)境之間畫上等號。按空間屬性劃分創(chuàng)新環(huán)境要素考慮的是環(huán)境要素的形成范圍，通過范圍的劃分可以認識到創(chuàng)新環(huán)境的形成是上至國際下至產(chǎn)業(yè)的多層級環(huán)境的作用結(jié)果，但各層級要素存在很多相同之處，如社會文化環(huán)境往往是來自產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家甚至國際等多個層面的作用。要素間存在著大量的相關(guān)性，往往會導(dǎo)致研究中的重復(fù)工作。按系統(tǒng)屬性劃分創(chuàng)新環(huán)境要素是目前學(xué)者們較為常用的方式，然其列舉的要素是否能夠涵蓋創(chuàng)新環(huán)境的所有要素，也一直成為一些學(xué)者對其詬病的主要理由。

2.2創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的影響機理

目前，學(xué)者們在創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的影響機理方面研究較多、成果也較豐富，其研究成果主要建立于如下三種假設(shè)(見表2)。

表2　創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新影響機理的主要觀點匯總

研究假設(shè)及方法的多元化進一步說明了創(chuàng)新環(huán)境中的各要素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響方式與過程具有明顯差異，也印證了創(chuàng)新環(huán)境要素與企業(yè)創(chuàng)新活動之間未必存在著一致的因果邏輯，在特定的情境中要素類型的差異會導(dǎo)致影響關(guān)系的不同。

3創(chuàng)新環(huán)境內(nèi)涵及要素維度構(gòu)成

3.1問題的提出

樊琦、韓民春對中國28個省域R&D影響績效的實證結(jié)果表明，在經(jīng)濟相對發(fā)達和科研基礎(chǔ)好的地區(qū)，政府R&D影響績效明顯好于落后地區(qū)[13]；Erik Vance對墨西哥Biohominis公司的案例也描述了在技術(shù)能力、政府支持、資金保障、市場需求等要素均占優(yōu)的前提下，因網(wǎng)絡(luò)要素不能有效發(fā)揮傳導(dǎo)作用而無法產(chǎn)業(yè)化，甚至被迫倒閉情形[14]。這些研究結(jié)果充分說明，以發(fā)達國家為對象研究創(chuàng)新環(huán)境得出的相關(guān)結(jié)論不足以支持發(fā)展中國家的創(chuàng)新實踐。

隨著中國國家實力的逐步提升和對科技創(chuàng)新重要性認識的日益加深，R&D經(jīng)費投入強度已于2013年起達到2.08%，單項指標已達到創(chuàng)新型國家標準(2%以上)，然而科技對經(jīng)濟增長貢獻率及對外技術(shù)依存度仍存在差距。同時，2015年全球創(chuàng)新指數(shù)評價結(jié)果表明，中國在政府效率方面(排名70)、高等教育方面(排名121)、可持續(xù)發(fā)展(排名82)等投入要素排名明顯靠后，與其整體地位(排名29)極不相稱，側(cè)面也說明了中國通過政策導(dǎo)向強力推動創(chuàng)新的同時，也帶來了創(chuàng)新環(huán)境要素的結(jié)構(gòu)性問題。

創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新過程和成果的跨層級交互作用、各創(chuàng)新環(huán)境相互影響進而作用于企業(yè)創(chuàng)新體系，將整體優(yōu)化創(chuàng)新過程、提升創(chuàng)新績效[15]。因此，必須回到導(dǎo)致企業(yè)開展創(chuàng)新行為的本源動機，圍繞企業(yè)創(chuàng)新過程及其對內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境的需求，進一步提煉影響企業(yè)創(chuàng)新活動的外部要素并按影響機制差異劃分要素維度，是構(gòu)建中國情境下創(chuàng)新環(huán)境層級結(jié)構(gòu)的前提。結(jié)合蘇敬勤和劉靜的研究成果,中國情境下企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素的架構(gòu)應(yīng)考慮環(huán)境屬性和構(gòu)念屬性兩個方面[16]。

從要素的環(huán)境屬性看，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是當前中國企業(yè)面臨的主要背景，當前中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的實質(zhì)在于用科學(xué)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高科技在經(jīng)濟發(fā)展中的貢獻。為了實現(xiàn)這一目標，政府將更多地使用激勵與規(guī)制手段和對資源配置手段以促進企業(yè)創(chuàng)新行為。結(jié)合資源依賴理論，為保障自身利益，減少和避免環(huán)境不確定性的影響，企業(yè)將調(diào)整自身和改變其在網(wǎng)絡(luò)中的位置來保持和增強競爭優(yōu)勢。政策和網(wǎng)絡(luò)的作用變得日益突出，組織的網(wǎng)絡(luò)行為(如進入開放性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以增強資源獲取能力)也將進一步改變現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和聯(lián)系，甚至通過“政治行為”來影響政府決策與公共政策。因此，資源、動力和網(wǎng)絡(luò)要素間相對獨立但互相限制關(guān)系是中國情境下創(chuàng)新環(huán)境要素構(gòu)架的主要特征。

從要素的構(gòu)念屬性看，創(chuàng)新環(huán)境要素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響表現(xiàn)為三種不同的作用關(guān)系。第一類要素主要為企業(yè)創(chuàng)新活動提供資源保障作用，在資源供給充沛的發(fā)達國家或地區(qū)相關(guān)研究中，這一點也是容易被忽視的；第二類要素主要通過增加企業(yè)創(chuàng)新帶來收益的預(yù)期而激勵企業(yè)開展創(chuàng)新活動，在創(chuàng)新產(chǎn)出較低或創(chuàng)新貢獻不足的地區(qū)(如中國)學(xué)者的研究中，這一要素往往占據(jù)更為重要的位置；第三類要素主要通過主體間各種網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)機制交換資源、傳遞信息，以影響企業(yè)創(chuàng)新活動，從前文可知，這部分要素也是發(fā)達地區(qū)學(xué)者更為關(guān)注的話題。

綜上所述，企業(yè)的外部創(chuàng)新環(huán)境要素按作用方式主要可以分為三類要素，這些要素通過影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境進而影響企業(yè)創(chuàng)新活動中的意愿形成、決策制定和結(jié)果產(chǎn)出，最終達到提升創(chuàng)新收益的目的(見圖1)。

圖1　創(chuàng)新環(huán)境的層級構(gòu)架及其作用關(guān)系的整體結(jié)構(gòu)

3.2企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素維度構(gòu)成及內(nèi)涵界定

根據(jù)外部環(huán)境要素對企業(yè)創(chuàng)新活動作用機制劃分，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素可以分為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素、動力效應(yīng)要素和保障效應(yīng)要素三個維度?？紤]到國內(nèi)外學(xué)者研究視角差異而導(dǎo)致的內(nèi)涵界限不清的現(xiàn)象，對創(chuàng)新環(huán)境要素的三個維度內(nèi)涵界定如下：

(1)以傳導(dǎo)方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素主要是指創(chuàng)新主體或成員間基于某種相互聯(lián)系(如競爭關(guān)系、合作關(guān)系或社會關(guān)系等)而形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)，旨在通過傳導(dǎo)信息和資源以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿的要素集合。按照網(wǎng)絡(luò)連接關(guān)系的差異，可將網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)類要素劃分為競爭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和外部支持網(wǎng)絡(luò)，其中競爭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是以水平聯(lián)系為紐帶；合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以垂直聯(lián)系連接；外部支持網(wǎng)絡(luò)以人際聯(lián)系連接。

(2)以動力方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動的動力效應(yīng)要素。為了避免內(nèi)涵上的重復(fù)，本文將動力效應(yīng)要素限定為對企業(yè)創(chuàng)新績效存在著直接作用關(guān)系的那些要素。結(jié)合期望效用理論及前景理論的主要觀點，動力效應(yīng)要素是指外部動力要素中那些直接影響企業(yè)對所從事創(chuàng)新活動的未來收益和風(fēng)險的預(yù)期，進而促使企業(yè)制定創(chuàng)新決策的要素集合。根據(jù)作用主體的不同可分為市場需求、科學(xué)技術(shù)以及政府激勵與規(guī)制三類要素。

(3)以保障方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動的保障效應(yīng)要素。保障效應(yīng)要素是指用于保障企業(yè)在從事創(chuàng)新活動中，由于自身創(chuàng)新資源的不足而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的外部資源要素集合。根據(jù)資源基礎(chǔ)論對資源類型的劃分，保障效應(yīng)要素一般包括人力資源、財力資源、物力資源、信息資源、服務(wù)資源和配套資源等。

另外需要指出的是，政府的各項創(chuàng)新資金投入雖然為企業(yè)從外部獲取并且起到用來保障企業(yè)創(chuàng)新活動所需資金的作用，但是考慮到這種資金的無償性且獲取成本幾乎為零等特點，其投入可以視為企業(yè)創(chuàng)新活動投入的減項，動力效應(yīng)遠大于保障效應(yīng)。因此，按要素的重要性將其歸類于動力效應(yīng)要素。

4創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響

4.1網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響

學(xué)者們認為，網(wǎng)絡(luò)的作用主要在于為網(wǎng)絡(luò)成員提供交換資源、傳遞信息的活動平臺[17]。社會網(wǎng)絡(luò)主要通過聯(lián)系及嵌入性來影響企業(yè)創(chuàng)新活動[18]，無論是何種形式，網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響都表現(xiàn)為一種傳導(dǎo)機制，即通過將外部環(huán)境的變化傳導(dǎo)并映射到創(chuàng)新主體，以激發(fā)其調(diào)整自身狀態(tài)。結(jié)合Edelman的相關(guān)研究成果[19]，網(wǎng)絡(luò)要素在外部環(huán)境映射企業(yè)創(chuàng)新過程中的影響機理主要表現(xiàn)為：

(1)外部支持網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)作用。受到企業(yè)所處行業(yè)及國家相關(guān)標準、產(chǎn)品認證許可等信息的制約，特定環(huán)境要素對企業(yè)行為的影響并不是恒定的或先驗知道的，而表現(xiàn)為相同的環(huán)境要素或政策導(dǎo)向可能映射出差異化的甚至于相反的企業(yè)行為，即群團限制。這一差異化的映射是通過水平面上局域一致的關(guān)聯(lián)和垂直面上局域激發(fā)的關(guān)聯(lián)來引致，并通過形成一致的政治合法性來約束企業(yè)行為。

(2)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)作用。企業(yè)所處的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中承載著從各利益相關(guān)主體發(fā)出的信息束，當從一個以上來源的信息集中于某種活動并交疊時，相關(guān)作用將激活企業(yè)對高水平活動的關(guān)注，此時企業(yè)會對有關(guān)該種活動的相關(guān)信息和資源獲取變得更加敏感。簡單地說，合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中傳遞信息和資源次數(shù)越多的路徑會變得越活躍，即群團選擇。因此合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)將各利益相關(guān)主體的需求和機會傳導(dǎo)給企業(yè)，當活躍路徑越來越多地指向于某種創(chuàng)新活動時，將會大大增強企業(yè)的創(chuàng)新意愿。

(3)競爭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)作用。企業(yè)對自身地位及安全性的考慮也是激發(fā)企業(yè)從事創(chuàng)新活動的原因之一，它取決于企業(yè)之間的競爭關(guān)系。在動態(tài)競爭環(huán)境下，微弱的小企業(yè)將被消滅，過大或笨拙的組織將分裂并被較小且更具生機的組織所征服。提升生機性是企業(yè)維持并提升自身競爭地位的主要途徑，所以競爭關(guān)系網(wǎng)絡(luò)將來自于行業(yè)內(nèi)外的競爭壓力及其趨勢傳導(dǎo)給企業(yè)，以激發(fā)企業(yè)提升生機性的需求并考慮通過創(chuàng)新來維持或改善自身地位。

4.2動力效應(yīng)要素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響

企業(yè)開展創(chuàng)新最根本的原因在于通過增加需求或降低成本等方式提高企業(yè)績效，因此對創(chuàng)新與否以及如何創(chuàng)新的決策取決于企業(yè)對創(chuàng)新收益和創(chuàng)新風(fēng)險的預(yù)期。期望效用理論和前景理論是目前研究不確定條件下企業(yè)決策行為的兩種重要理論。

根據(jù)期望效用理論，在科學(xué)技術(shù)進步的推動和創(chuàng)新產(chǎn)品所帶來巨大市場空間的拉動作用下，創(chuàng)新決策的制定取決于創(chuàng)新與不創(chuàng)新，或者是各種創(chuàng)新方案所帶來的收益與風(fēng)險的比較，然而“市場失靈”同樣經(jīng)常出現(xiàn)在創(chuàng)新活動中。針對這一問題，前景理論認為企業(yè)在當前盈利前提下往往會高估當前的確定性收益。而低估由于市場需求和科技發(fā)展帶來的可能性收益(確定性效應(yīng)，Certainty Effect)；在虧損狀態(tài)下企業(yè)又會變得“極不甘心”，寧愿采用需要承受更大風(fēng)險的手段(如降價、收購等)來達到盡快改善當前虧損狀態(tài)的目的(反射效應(yīng)，Reflection Effect)。學(xué)者將這一現(xiàn)象的原因總結(jié)為“損失規(guī)避”(Loss Aversion)，即大多數(shù)人對損失和獲得的敏感程度不對稱所導(dǎo)致的。現(xiàn)實中大多數(shù)企業(yè)對創(chuàng)新不確定性可能導(dǎo)致的虧損的敏感程度高于對創(chuàng)新收益的敏感程度，這意味著企業(yè)更愿意依賴于現(xiàn)有盈利模式獲取確定收益，并拒絕創(chuàng)新。因此可以通過政府的作用來調(diào)整這種不確定性，如可通過政府支持(如研發(fā)投入、稅收優(yōu)惠)來降低創(chuàng)新成本以降低創(chuàng)新的不確定性、通過政府規(guī)制(如強制性標準)來影響不創(chuàng)新行為的確定性收益，最后達到鼓勵創(chuàng)新的目的；這也是中國等發(fā)展中國家的創(chuàng)新活動更加依賴于政府作用的主要原因。因此，動力效應(yīng)要素的影響主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

(1)對創(chuàng)新收益的影響。熊彼特提出的技術(shù)推動和施穆克勒提出的市場拉動，是通過創(chuàng)新來提升收益的兩個主要動力要素。應(yīng)用新的科學(xué)技術(shù)在市場中取得優(yōu)勢往往是決定企業(yè)能否繼續(xù)前進的關(guān)鍵，同時技術(shù)進步引起的產(chǎn)品生命周期縮短也迫使企業(yè)加快創(chuàng)新進程[20]；另一方面消費者對現(xiàn)有的產(chǎn)品和服務(wù)不滿、對產(chǎn)品易用性和功能性要求的不斷提升也促使企業(yè)更快地進行創(chuàng)新，推出更多更好的產(chǎn)品和服務(wù)來迎合市場，以獲取更多收益[21]，新的產(chǎn)品和服務(wù)也會繼續(xù)增強消費者對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求。

(2)對創(chuàng)新不確定性的影響。創(chuàng)新決策通常是在很大不確定性情況下做出的，不確定性會導(dǎo)致企業(yè)在實施重大創(chuàng)新時猶豫不決。尤其是當企業(yè)面臨基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)的相關(guān)研究時，技術(shù)成果的共享性帶來的“搭便車”現(xiàn)象更是增加了企業(yè)創(chuàng)新的不確定性。創(chuàng)新決策者的損失規(guī)避本能也在限制創(chuàng)新成果的研究與應(yīng)用，此時政府可以通過制定一些具有導(dǎo)向性的科技政策來改善這種不確定性，進而激勵企業(yè)制定創(chuàng)新相關(guān)決策。

4.3保障效應(yīng)要素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響

資源依賴理論認為，企業(yè)的行為受限于給予企業(yè)生存所需資源的外部實體的需要，任何企業(yè)都不可能完全擁有所需要的一切資源，在保障企業(yè)日?；顒铀栀Y源(生存需求)前提下，企業(yè)自有資源中可用于創(chuàng)新的部分更是顯得捉襟見肘。因此，資源的需求能否得到滿足直接影響企業(yè)創(chuàng)新的實現(xiàn)程度，為企業(yè)提供創(chuàng)新所需要的資源是保障效應(yīng)要素的主要功能。

資源的存量特征使其具有動態(tài)性與產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)。動態(tài)性體現(xiàn)在資源存量是可以改變的，或由資源在系統(tǒng)間的流動引起，或由系統(tǒng)產(chǎn)生及消耗。產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)則是由于資源具備價值與使用價值，可由其資本屬性在市場進行交易，也可通過資源投入的方式進入社會生產(chǎn)環(huán)節(jié)。企業(yè)根據(jù)自身的創(chuàng)新決策與內(nèi)部資源配置情況，有償使用外部資源，利用資源的使用價值保障創(chuàng)新過程的實施，以獲得創(chuàng)新成果。資源的動態(tài)性使得外部資源的可獲程度根據(jù)資源類型、外部環(huán)境等條件存在差異，進而影響企業(yè)獲取外部資源的難易程度。而產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)意味著企業(yè)使用外部資源存在成本問題，外部資源獲取與使用的物質(zhì)成本、時間成本以及企業(yè)內(nèi)外部資源間的替代性成本都將影響外部資源對企業(yè)需求的滿足程度，進而影響企業(yè)對外部資源的獲取。

資源配置理論相關(guān)研究成果表明，企業(yè)外部資源投入對創(chuàng)新活動的影響存在著明顯的閾值效應(yīng)[22]。當外部資源供給小于倒U型曲線的拐點值時，資源開發(fā)活動將會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的促進作用，一旦企業(yè)創(chuàng)新活動過度依賴外部資源供給而超過拐點值時，外部資源供給將會阻礙企業(yè)創(chuàng)新活動的效率。閾值效應(yīng)的存在意味著資源要素對企業(yè)創(chuàng)新的影響效果受兩個因素的影響，即企業(yè)創(chuàng)新活動對外部資源要素的總需求和社會中能夠向企業(yè)提供的創(chuàng)新資源總量。

綜上所述，保障效應(yīng)要素的影響主要表現(xiàn)為其對企業(yè)創(chuàng)新活動所需外部資源的滿足程度；動力效應(yīng)要素的影響績效主要表現(xiàn)為其對企業(yè)創(chuàng)新的預(yù)期收益和風(fēng)險的影響程度；而網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素的影響績效則不僅僅取決于網(wǎng)絡(luò)本身，它同時也受到各企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中連接關(guān)系、強度及嵌入性等特征導(dǎo)致其獲取創(chuàng)新所需信息和資源能力差異的影響。

5創(chuàng)新環(huán)境要素的比較及應(yīng)用建議

基于影響關(guān)系的創(chuàng)新環(huán)境要素維度劃分表現(xiàn)出內(nèi)部的一致性和維度間的明顯差異性，同時也表現(xiàn)為擬解決問題、理論依據(jù)和優(yōu)化途徑的差異(見表3)。

表3　創(chuàng)新環(huán)境各維度要素的比較關(guān)系

要素維度間的差異性也意味著不同狀態(tài)下各維度要素影響最優(yōu)解并不唯一，或者說要素在各種狀態(tài)下的最佳投入存在差異，所以要素維度在相空間的最優(yōu)解未必是曲線中的凸點，要素建設(shè)水平的直接綜合評分不能反映地區(qū)間差距。因此為保證研究工作的客觀性和科學(xué)性，后續(xù)展開的如創(chuàng)新環(huán)境評價、效果分析乃至優(yōu)化工作中應(yīng)當充分考慮上述差異。

(1)對創(chuàng)新環(huán)境研究中所需數(shù)據(jù)搜集方式的建議。創(chuàng)新環(huán)境研究中既涉及區(qū)域中各種創(chuàng)新資源的供給情況，又要考慮企業(yè)對各類資源的需求情況；既要考慮部分要素對企業(yè)創(chuàng)新活動影響的線性關(guān)系，又要注意其他要素對創(chuàng)新活動的復(fù)雜作用。這些大多數(shù)都是面板數(shù)據(jù)難以提供的，因此調(diào)查數(shù)據(jù)成為開展創(chuàng)新環(huán)境評價的唯一選擇?？紤]到數(shù)據(jù)搜集的困難程度，建議通過抽樣調(diào)查來獲取有關(guān)數(shù)據(jù)信息。

(2)對創(chuàng)新環(huán)境測度指標及方法設(shè)計的建議。對創(chuàng)新環(huán)境的保障效應(yīng)評價應(yīng)當以測度企業(yè)創(chuàng)新過程中所需要的創(chuàng)新資源滿足程度為目標，建議同時從企業(yè)對外部創(chuàng)新資源的期望及對可獲得的外部創(chuàng)新資源的感知兩個角度搜集數(shù)據(jù)，并通過對比兩者差距來描述創(chuàng)新環(huán)境的保障效應(yīng)；由于動力效應(yīng)對創(chuàng)新環(huán)境的直接影響關(guān)系，可在驗證其與創(chuàng)新績效的線性關(guān)系后利用各要素的數(shù)量指標測度其動力效應(yīng)；而創(chuàng)新環(huán)境網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的傳導(dǎo)作用意味著更高的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)未必會進一步提升企業(yè)創(chuàng)新績效，應(yīng)當考慮通過對網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新意愿之間的復(fù)合函數(shù)關(guān)系來進行測度。

(3)對創(chuàng)新環(huán)境影響效果分析及優(yōu)化的建議。鑒于創(chuàng)新環(huán)境要素維度間存在的明顯差異，建議結(jié)合各維度要素的影響關(guān)系展開分析，通過獨立測度和評價三個維度要素建設(shè)水平不均衡性來找出要素發(fā)展存在的薄弱環(huán)節(jié)，判斷其影響程度及效果，進而提出優(yōu)化對策以達到為創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化和創(chuàng)新政策改善提供依據(jù)的目的。

參考文獻：

[1]OECD.Innovative networks：cooperation in national innovation systems[M].Paris：OECD,2001.

[2]CAMAGNI R.Innovation networks：spatial perspectives[M].London：Beelhaven-Pinter，1991.

[3]RADOSEVIC S.Regional innovation systems in central and eastern Europe：determinants，organizers and alignments[J].Journal of technology transfer，2002，27(1):87-96.

[4]ERICKSON G S.Environment and innovation：the case of the small entity[J].Industrial marketing management，1996，25(6):577-587.

[5]KU Y L，LIAU S J，HSING W C.The high-tech milieu and innovation-oriented development[J].Technovation，2005，25(2):145-153.

[6]YOUNG T M.Aircraft design innovation：creating an environment for creativity[J].Proceedings of the institution of mechanical engineers part G journal of aerospace engineering，2007，221(2):165-174.

[7]汪茂泰.區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升中的地方政府作用研究——以合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗區(qū)為例[J].市場論壇，2010(9):24-26.

[8]陳赤平.產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新:動因、優(yōu)勢與環(huán)境[J].湖南科技學(xué)院學(xué)報，2006(6):90-91.

[9]郭丕斌，周喜君，王其文.高新區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)的層次性特征研究[J].中國軟科學(xué)，2011(5):94-99.

[10]楊震寧，呂萍，王以華.積極的戰(zhàn)略動機是否帶來高績效：科技園的環(huán)境調(diào)節(jié)效應(yīng)[J].科學(xué)學(xué)研究，2008，26(5):979-986.

[11]SAMARA E，GEORGIADIS P，BAKOUROS I.The impact of innovation policies on the performance of national innovation systems：a system dynamics analysis[J].Technovation，2012，32(11):624-638.

[12]CASANUEVA C，CASTRO I，GALN J L.Informational networks and innovation in mature industrial clusters[J].Journal of business research，2013，66(5):603-613.

[13]樊琦，韓民春.政府R&D補貼對國家及區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出影響績效研究——基于中國28個省域面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].管理工程學(xué)報，2011，25(3):183-188.

[14]VANCE E.Why can’t Mexico make science pay off?[J].Scientific American，2013，309(4)：66-71.

[15]邵帥，范美婷，楊莉莉.資源產(chǎn)業(yè)依賴如何影響經(jīng)濟發(fā)展效率？——有條件資源詛咒假說的檢驗及解釋[J].管理世界，2013(2)：32-63.

[16]蘇敬勤，劉靜.情境視角下的案例研究——基于國內(nèi)外案例研究范文分析[J].管理學(xué)報，2014.11(6)：788-818.

[17]LAUMANN E O，MARSDEN P V.Community structure as interorganizational linkages[J].Annual review of sociology，2003，4(3):455-484.

[18]張寶建，胡海青，張道宏.企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的生成與進化——基于社會網(wǎng)絡(luò)理論的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2011(4):117-126.

[19]EDELMAN G M.Neural darwinism：the theory of neuronal group selection[M].New York：Basic Books，1987.

[20]WOERTER M.Industry diversity and its impact on the innovation performance of firms[J].Journal of evolutionary economics，2009，19(5)：675-700.

[21]ADNER R.When are technologies disruptive?A demand-based view of the emergence of competition[J].Strategic management journal，2002，23(8):667-688.

[22]蔡新蕾，高山行，楊燕.企業(yè)政治行為對原始性創(chuàng)新的影響研究——基于制度視角和資源依賴理論[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31(2)：276-285.

(責(zé)任編輯沈蓉)

Hierarchical Structure of the Innovation Environment and Its Impact Mechanism

Zhu Jianxin1,2,Zhu Yihong1,Lu Ruoyu2

(1.The Enterprise Innovation Institute，Harbin Engineering University，Harbin 150001,China;2.School of Management and Economics，University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 611731,China)

Abstract：Through literature review and discussion of the circumstance characteristics of the environmental factors which impact the enterprise innovation activities，this paper proposed that we should drill-down from enterprise perspective to determine the connotation and elements constitution of the enterprise innovation environment under Chinese circumstances.This paper analyzed the innovation process and the internal and external factors，and described innovation environment factors’ different way of influence on enterprise innovation behavior.It presented the hierarchical structure of the innovation environment which composed of network effect strata，dynamic effect strata and strata of protection.And then it analyzed and compared various hierarchical factors’ impact mechanism towards enterprise innovation activities.Finally，the paper pointed out the work path of innovative environmental assessment and analysis，and innovation policy analysis in late stage.

Key words:Innovation environment；Hierarchy；Influence mechanism；Chinese context

中圖分類號:F204

文獻標識碼:A

作者簡介：朱建新(1971-)，男，黑龍江哈爾濱人；教授，碩士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，電子科技大學(xué)在讀博士后；研究方向：創(chuàng)新環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新。

收稿日期：2015-12-10

基金項目：國家軟科學(xué)研究計劃項目(2013GXS4B070)，國家自然科學(xué)基金項目(71403066)，國家自然科學(xué)基金項目(71002048)，教育部人文社會科學(xué)研究項目(10YJC630422)，教育部基礎(chǔ)科研業(yè)務(wù)費(HEUCF150905)。