●段俊霞 李世偉 劉 玉

院校研究視角下普通高校自我評估效能提升的策略*

●段俊霞 李世偉 劉 玉

基于院校研究在提升高校自我評估效能方面的獨(dú)特價值，可把院校研究引入普通高校自我評估工作過程。通過培育“研究”文化推動自評估文化從經(jīng)驗范式走向研究范式；通過引領(lǐng)、合作與互助提升教職工自評估研究能力；利用項目制優(yōu)勢調(diào)動全員積極參與；借助行動研究針對問題切實整改。

自我評估；院校研究；普通高校

高校自我評估是高校在參與審核評估前基于審核評估的要求和特點對自身進(jìn)行的自我評估。做好高校自我評估，提升高校自我評估效能是確保審核評估取得理想成績的關(guān)鍵。

一、普通高校自我評估存在的主要問題

在對部分院校自我評估調(diào)查的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)普通高校在自我評估過程中主要存在以下幾個問題：

（一）評估參與主體的評估素養(yǎng)總體不強(qiáng)

參與自我評估人員的評估素養(yǎng)將直接影響評估的效能，而一些普通高校評估人員評估素養(yǎng)總體不強(qiáng)是當(dāng)前比較突出的問題。普通高校在實施自我評估時，不僅需要各院系、各行政部門的積極參與，充分發(fā)揮其主體地位，而且還需要其具備較強(qiáng)的評估素養(yǎng)，而評估素養(yǎng)相對不強(qiáng)是當(dāng)前影響高校自我評估效能的主要原因之一。以學(xué)校自我評估核心成員和主要組織者——發(fā)展規(guī)劃處、教育質(zhì)量保障中心等機(jī)構(gòu)的人員為例，其評估素養(yǎng)將直接影響著普通高校自我評估的效能。然而，在有些學(xué)校，這些機(jī)構(gòu)的人員的評估素養(yǎng)卻令人堪憂：一方面表現(xiàn)為專業(yè)知識與技能的欠缺。雖然其也擁有較高的學(xué)歷和職稱，但所學(xué)非所用，缺乏教育學(xué)、教育管理、教育評估與評價的專業(yè)知識與技能，不能很好滿足自我評估的需要。另一方面表現(xiàn)為專業(yè)知識與技能未與時俱進(jìn)。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，盡管有些老師具有一定的專業(yè)背景，然而其在面臨高要求、新情境下的自我評估時卻不能完全勝任，究其原因，有些是因終身學(xué)習(xí)理念的缺乏而裹步不前，有些是則是入職后單位提供的專業(yè)發(fā)展機(jī)會不足而影響了其專業(yè)素養(yǎng)的持續(xù)提升。

（二）評估實施過程中重經(jīng)驗輕研究

多以經(jīng)驗總結(jié)，少以研究的態(tài)度和方式對待自我評估工作，不善于研究自我評估工作中出現(xiàn)的問題是一些普通高校自我評估時存在的又一問題。事實上，主動研究、善于研究是自我評估能取得理想成績的重要保障，然而一些高校評估人員在實施自我評估時，常常把其當(dāng)作一種“事務(wù)性”工作來對待，在處理自我評估中的各種問題時多依據(jù)經(jīng)驗而非通過研究以科學(xué)的態(tài)度來解決。另外，不善于研究也是部分普通高校評估人員在參與自我評估過程中容易出現(xiàn)的問題。與之前的注重經(jīng)驗不同，這部分人員在參與自我評估工作時已經(jīng)意識到了研究的重要性及先進(jìn)教育理論引導(dǎo)的重要作用，因而會在實施評估時積極主動引進(jìn)諸多先進(jìn)理論和方法，但是又因他們對這些理論常常是一知半解、缺乏深入系統(tǒng)研究而只是一味跟風(fēng)，以至于出現(xiàn)不顧學(xué)校實際，改革模式雖然花樣翻新，但最終實際效果卻并不顯著甚至南轅北轍的結(jié)果。

（三）對自我評估中發(fā)現(xiàn)的問題分析不透徹

審核評估的指標(biāo)維度是普通高校選擇自我評估內(nèi)容的重要參考，而如何分析與解決自我評估中發(fā)現(xiàn)的問題是審核評估的重要指標(biāo)維度，因此其也是自我評估必須重視的內(nèi)容。在2015年第二期本科教學(xué)工作審核評估研討會上，審核評估專家還對如何自我評估問題提出了明確要求：對存在的問題描述要直接具體，對問題產(chǎn)生的原因要進(jìn)行深刻分析，分析必須透徹、不能敷衍，問題及分析必須占3/1以上篇幅，要努力體現(xiàn)本校的自身特點和特有問題。這一要求也使那些平時在查找問題和分析問題時慣常使用籠統(tǒng)語言，只說安全保險的套話而不進(jìn)行深刻、針對性的問題查找與分析的高校必須做出相應(yīng)的改變。再者，審核評估既是一種結(jié)果性評價，同時也是一種過程性評價和發(fā)展性評價，因此其更強(qiáng)調(diào)在評估過程中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，最終通過自我評估促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展，促進(jìn)學(xué)校教育質(zhì)量的提升。這一評估價值導(dǎo)向也要求自我評估工作必須注重在評估中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，注重做足平時功夫、過程功夫。而當(dāng)前一些院校在進(jìn)行自我評估時還有“運(yùn)動型”迎評的傾向，即主要靠評估前的突擊而非靠平時的扎實準(zhǔn)備。最后，審核評估不僅要評價普通高校說了什么，還要看其做了什么，做的效果怎么樣，無效怎么改。而當(dāng)前部分高校在準(zhǔn)備審核評估時常出現(xiàn)的問題就是對發(fā)現(xiàn)的問題缺乏有效的解決途徑及方法，這一現(xiàn)象如不盡早解決，也將是影響高校在審核評估中能否過關(guān)和取得理想成績的關(guān)鍵。

二、院校研究對于提升高校自我評估效能的意義

基于高校自我評估的特點（以“一堅持、兩突出、三強(qiáng)化”為指導(dǎo)思想，以“五個度”為自評估的評價標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)努力做到“評建結(jié)合、搞出特色，畫像要像”），[1]對自我評估中問題的研究不能等同于一般的理論研究，問題導(dǎo)向、務(wù)實應(yīng)用、服務(wù)個性應(yīng)是其研究的旨向。院校研究（institutional research）是“促進(jìn)對高等院校計劃管理與運(yùn)行的理解，并促使其得以改進(jìn)的研究”，[2]其契合了高校自我評估“問題解決導(dǎo)向、務(wù)實應(yīng)用、服務(wù)個性”的需求，在提升普通高校自我評估效能方面具有獨(dú)特的意義。

（一）促使自我評估工作從經(jīng)驗范式向研究范式轉(zhuǎn)型

對高校自我評估工作進(jìn)行分析后我們不難發(fā)現(xiàn)，一方面其屬于學(xué)校教育管理工作的一部分，具有一般“事務(wù)性”的特點，而另一方面，我們也發(fā)現(xiàn)高校自我評估工作又不同于一般事務(wù)，其要求參與人員在工作過程中須遵循教育的一般規(guī)律，以研究的態(tài)度和方式來應(yīng)對。而院校研究的特點剛好契合了這一需求。首先，院校研究強(qiáng)調(diào)運(yùn)用科學(xué)方法對學(xué)校教學(xué)、管理問題進(jìn)行研究，因此，將其運(yùn)用到自我評估工作中將有效促使自我評估工作從經(jīng)驗范式走向科學(xué)主義范式。其次，院校研究具有應(yīng)用研究的特點。院校研究是把學(xué)校事務(wù)中遇到的難題、問題等當(dāng)作課題進(jìn)行研究，更強(qiáng)調(diào)用科學(xué)研究的態(tài)度、方式對待學(xué)校的教育管理工作。最后，院校研究作為一種研究具有服務(wù)個性的特點。其研究對象是單個院校，是本校人員作為研究者對所在學(xué)校教育教學(xué)、管理問題的研究，具有更強(qiáng)的針對性?？傊言盒Ｑ芯窟\(yùn)用于自我評估，能有效提升自我評估的科學(xué)性。

（二）促使高校自我評估找準(zhǔn)特色、發(fā)展特色

基于院校、為了院校是院校研究的顯著特點。院校研究的這一特點能有效促進(jìn)高校在自我評估中找準(zhǔn)特色，突出特色，服務(wù)于學(xué)校的特色發(fā)展。我們知道，“引導(dǎo)高?？茖W(xué)定位，各安其位，多樣化發(fā)展，遵循規(guī)律，深化改革，辦出特色”[3]是審核評估的重要導(dǎo)向之一，而院校研究的特點與價值追求與這一導(dǎo)向和指導(dǎo)思想具有高度的一致性。院校研究作為一種自我研究，其研究人員主要是本校人員，研究的對象是研究人員所在的院校，研究的問題也主要是本校教育教學(xué)、管理中的問題，注重的是對本校教育實踐問題的研究。本校人員作為研究者來研究本校的問題，雖然可能有“當(dāng)局者迷”的可能，但通過科學(xué)訓(xùn)練應(yīng)該能最大程度避免，而其優(yōu)勢則在于當(dāng)事人是自己對自己的研究，因此能更全面、深刻了解本院校的優(yōu)劣勢、特點與個性，在一定理論的指導(dǎo)下，能更準(zhǔn)確找準(zhǔn)自己的特色，科學(xué)定位自己，促進(jìn)本校的特色發(fā)展。

（三）促進(jìn)高校自我評估發(fā)現(xiàn)問題、解決問題

問題導(dǎo)向是院校研究的又一特點，這一特點不僅有利于高校在自我評估中發(fā)現(xiàn)問題，而且還有利于其解決問題，很好地貫徹審核評估的“以評促建，以評促改，以評促管，評建結(jié)合，重在建設(shè)”[4]指導(dǎo)思想?！皟?nèi)部質(zhì)量保障的有效性以及為達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而采取的改革建設(shè)措施、政策措施和取得的實際效果”[5]是審核評估的重點，要提升自我評估的效能顯然必須遵循與貫徹審核評估的這一重要指導(dǎo)方針。而院校研究強(qiáng)烈的“問題意識”也很好地契合了審核評估的這一指導(dǎo)方針。院校研究不是純粹的理論研究，而是一種應(yīng)用研究，更注重的是對單個學(xué)校實踐問題的研究，其重視發(fā)現(xiàn)院校的問題，并提出相應(yīng)的策略”，[6]問題意識有利于自我評估的“以評促改，以評促建”。

三、院校研究視角下提升普通高校自我評估效能的路徑

（一）通過培育“研究”文化，推動自評估文化從經(jīng)驗范式走向研究范式

文化對人的影響具有潛移默化和影響深遠(yuǎn)等特點，要想提升高校的自我評估效能，首先應(yīng)改善高校自我評估的工作文化。針對當(dāng)前部分高校自我評估參與主體在評估工作中研究意識缺乏的問題，我們認(rèn)為這與其在平時工作中形成的經(jīng)驗范式的工作文化有關(guān)。要想提升高校自我評估的效能，必須轉(zhuǎn)變這一不良文化，推動自評估文化從經(jīng)驗范式走向研究范式，使參與自評估的人員逐漸形成用研究的態(tài)度、研究的方式來對待和處理自評估工作，使研究成為其解決管理問題的新常態(tài)，增強(qiáng)自我評估的科學(xué)性和有效性，培育并形成高校自我評估的研究文化。

（二）通過引領(lǐng)、合作與互助提升教職工自評估研究能力

針對當(dāng)前評估參與主體不善于進(jìn)行評估研究的情況，我們認(rèn)為，評估研究能力不同于專業(yè)學(xué)術(shù)研究能力，有高水平的學(xué)術(shù)能力并非就天然地具有評估研究能力。讓教職工意識到評估研究的獨(dú)特性和重要性，提高其評估研究能力是高校在審核評估中取得優(yōu)異成績的保障，為此，應(yīng)多途徑提升教職工評估研究能力，使教職員工能有效參與，真正成為學(xué)?！霸u建”的主體。一方面，可通過專家引領(lǐng)，邀請校外評估專家通過理論講解、案例分析等形式，從理論到實踐對院校研究如何服務(wù)與運(yùn)用于高校自我評估進(jìn)行全方位示范，針對自我評估中發(fā)現(xiàn)的實際問題進(jìn)行實際案例分析。另外，還可以積極開發(fā)校內(nèi)教育專業(yè)人士這一人力資源，如各高校從事高等教育研究的教師，通過聘請、招募志愿者等方式讓校內(nèi)專家和各院系、各行政單位建立合作對口支援關(guān)系，隨時幫助他們解決在迎評過程中碰到的難題、問題，從研究的角度提出更為有利的解決途徑。第三，還可以利用教師專業(yè)發(fā)展中心、輔導(dǎo)員發(fā)展中心、行政人員發(fā)展中心等，通過工作坊、評估沙龍、互助等方式，讓各參與主體通過交流、研討等方式學(xué)習(xí)相關(guān)理論，提升評估研究能力。

（三）利用項目制優(yōu)勢調(diào)動全員積極參與

除了文化培育，能力提升，引入“項目制”也是激勵教職員工積極參與高校自我評估、提升高校自評估效能的有效途徑?！绊椖恐啤敝饕菄摇⑵笫聵I(yè)單位等項目實施主體通過政策引導(dǎo)與資金投入，通過實施項目的系統(tǒng)過程，以完成某一任務(wù)或達(dá)成某一目標(biāo)。[7]項目制的重要特點之一是非整體性、廣泛動員性，即項目制不是以“單位”為整體進(jìn)行全面建設(shè)，而是為了實現(xiàn)特定目標(biāo)，廣泛動員“單位”內(nèi)外資源對某些“項目”進(jìn)行重點建設(shè)。[8]我們認(rèn)為，可以依據(jù)項目制的這一特點發(fā)揮項目制的優(yōu)勢，在學(xué)校內(nèi)部通過設(shè)置自我評估專項課題（項目）的形式來調(diào)動全校人力資源來重點攻克自我評估中的難題、問題。依據(jù)課題任務(wù)及達(dá)成目標(biāo)的不同，可以將課題大致分為兩類。第一類課題類似于以往的教改課題，但在立項審核及結(jié)題要求上不像以往那樣重在考評教改論文的發(fā)表，而是緊扣審核評估的要求，把審核評估關(guān)注的“效果如何，如何改進(jìn)”作為教改項目立項和驗收的主要標(biāo)準(zhǔn)，在項目中期檢查及驗收時更為注重評價課題的實踐效果及整改效果。在研究方法的審核上，重在評量其是否運(yùn)用了科學(xué)的研究方法、借鑒了最新的教育理論。第二類課題主要是管理類的評估專項課題，是為學(xué)校行政管理部門的工作人員專門設(shè)置的，這類課題鼓勵學(xué)校行政單位和二級學(xué)院針對教育教學(xué)和管理中遇到的問題以項目的形式攻關(guān)解決和整改。

（四）借助行動研究法針對問題切實整改

“評建結(jié)合”、“切實整改”是審核評估強(qiáng)調(diào)的重點。我們認(rèn)為，基于行動研究法“在行動中，為了行動，服務(wù)行動”[9]的研究旨趣與審核評估強(qiáng)調(diào)的“評建結(jié)合”、“切實整改”高度契合性的特點，可以借助行動研究法針對評估準(zhǔn)備過程中遇到的問題切實整改。把行動研究法引入自我評估工作中，可以因循行動研究法實施的四環(huán)節(jié)，在院校研究中按照計劃、行動、觀察、反思四個步驟來依序?qū)嵤┎⒀h(huán)進(jìn)行，直至效果滿意。具體來說，在院校研究中運(yùn)用行動研究法，首先應(yīng)培養(yǎng)教職員工良好的問題意識，鼓勵其平時以審核評估的要求標(biāo)準(zhǔn)來反思自己的教學(xué)、管理工作，及時發(fā)現(xiàn)自己在工作中存在的問題；其次要有科學(xué)的計劃來解決問題，亦即在發(fā)現(xiàn)問題后相關(guān)人員不能簡單依據(jù)以往經(jīng)驗來解決問題，而應(yīng)通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)后擬訂出一個可行研究計劃，當(dāng)然，此過程也可以借助專家之力，和教育專家共同協(xié)商提出一個初步解決的研究計劃；第三要落實于行動。把行動研究法運(yùn)用于自我評估中，也就要求教職員工要把制定的研究計劃付諸實施，并且為了對自己的行動進(jìn)行再研究，研究者在實施過程中還應(yīng)及時記錄、分析出現(xiàn)的問題，為下一步的改進(jìn)完善服務(wù)?？傊?，把行動研究法引入高校評估工作中，能將評、建真正有機(jī)結(jié)合，也能將切實整改落到實處，真正提高自我評估的效能。

[1][3][4][5]教育部．教育部關(guān)于開展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估的通知．教高[2013]10號[z]，2013-12-5．

[2]劉獻(xiàn)君，趙炬明，陳敏．加強(qiáng)院校研究：高等學(xué)校改革和發(fā)展的必然要求[J]．高等教育研究，2002，（03）．

[6]劉獻(xiàn)君．論院校研究中的若干關(guān)系[J]．高等教育研究，2009，（02）．

[7]李福華．從單位制到項目制:我國高等教育重點建設(shè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型[J]．高等教育研究，2014，（02）．

[8]渠敬東．項目制——一種新的國家治理體制[J]．中國社會科學(xué)，2012，（05）．

[9]陳向明．什么是行動研究[J]．教育研究與實驗，1999，（02）．

段俊霞/西南石油大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授 李世偉/西南石油大學(xué)規(guī)劃與評估處教學(xué)評估與督導(dǎo)辦公室主任，副教授

劉 玉/西南石油大學(xué)馬克思主義學(xué)院學(xué)生

*本文系四川省高等教育人才培養(yǎng)質(zhì)量和教學(xué)改革項目“地方高校常態(tài)化自我評估制度及運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的研究與實踐”（X15021301002）及西南石油大學(xué)青年科研創(chuàng)新培育團(tuán)隊項目“中國特色社會主義生態(tài)文明建設(shè)理論與實踐”（2013XJRT002）研究成果之一。

劉丙元）