黃　群　慧

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

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“十三五”時(shí)期新一輪國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整研究

黃群慧

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

摘要：“十三五”時(shí)期，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增速趨緩、結(jié)構(gòu)趨優(yōu)、動(dòng)力轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，必須推進(jìn)新一輪國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整。當(dāng)前國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在總量大，但功能定位模糊、過(guò)于集中于重化工業(yè)、地方國(guó)企擴(kuò)張較快、創(chuàng)新方向和效率還不能滿足創(chuàng)新型國(guó)家的要求，面臨國(guó)際"競(jìng)爭(zhēng)性中立"的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)、自然壟斷性行業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)不夠和競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度不高等問(wèn)題?！笆濉睍r(shí)期的新常態(tài)下國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的目標(biāo)，應(yīng)該重"質(zhì)"輕"量"，不再糾結(jié)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)占整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的具體比例高低的"數(shù)量目標(biāo)"，而應(yīng)更加看重優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局、促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)更好地實(shí)現(xiàn)其功能定位和使命要求的"質(zhì)量目標(biāo)"。具體需要基于功能定位分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整、基于國(guó)家戰(zhàn)略性標(biāo)準(zhǔn)和公共服務(wù)性標(biāo)準(zhǔn)選擇調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)布局、基于全面深化改革和優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)雙重目標(biāo)來(lái)協(xié)同推進(jìn)國(guó)有企業(yè)兼并重組。

關(guān)鍵詞：“十三五”時(shí)期；經(jīng)濟(jì)新常態(tài)；國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局；戰(zhàn)略性調(diào)整

一、問(wèn)題的提出

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)取得了巨大的發(fā)展，在保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)、推進(jìn)我國(guó)快速工業(yè)化進(jìn)程、提高經(jīng)濟(jì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮了重要作用。1978年到2013年的國(guó)有企業(yè)改革大體可以劃分為“放權(quán)讓利”、“制度創(chuàng)新”和“國(guó)資管理”三個(gè)大的階段(黃群慧、余菁，2013)[1]，各個(gè)階段中積極推進(jìn)了眾多重大改革措施，包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任制、利稅改革、承包經(jīng)營(yíng)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和構(gòu)建以國(guó)資委為核心的國(guó)有資產(chǎn)管理新體制等等。其中國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和建立現(xiàn)代企業(yè)制度兩方面重大改革，對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)取得今天的發(fā)展成就，發(fā)揮了重要作用?？紤]到迄今為止我國(guó)國(guó)有企業(yè)在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面還有待進(jìn)一步探索和完善，可以說(shuō)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整發(fā)揮了更大作用。上世紀(jì)90年代末，以收縮國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線為核心的國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，不僅改變了國(guó)有經(jīng)濟(jì)量大面廣的局面，更為關(guān)鍵的是由于國(guó)有企業(yè)更多地集中到與工業(yè)化中期發(fā)展階段相適應(yīng)的重化工領(lǐng)域，從而整體上解決了國(guó)有企業(yè)如何脫困問(wèn)題。

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正在步入速度趨緩、結(jié)構(gòu)趨優(yōu)的“新常態(tài)”，這意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段發(fā)生了重大變化，從工業(yè)化中期步入到后期(黃群慧，2014)[2]，在這個(gè)新階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出一系列趨勢(shì)性變化，同時(shí)也面臨著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。接下來(lái)一個(gè)直接的問(wèn)題是，經(jīng)過(guò)戰(zhàn)略性改組、適應(yīng)工業(yè)化中期階段的國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行怎樣的再次戰(zhàn)略性調(diào)整，才能夠適應(yīng)步入工業(yè)化后期的環(huán)境變化，從而適應(yīng)和引領(lǐng)“新常態(tài)”。中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議提出：“健全國(guó)有資本合理流動(dòng)機(jī)制，推進(jìn)國(guó)有資本布局戰(zhàn)略性調(diào)整，引導(dǎo)國(guó)有資本更多投向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，堅(jiān)定不移把國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，更好服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)?！盵3]這意味著，繼“九五”時(shí)期末期圍繞國(guó)有企業(yè)脫困目標(biāo)推進(jìn)國(guó)有資本戰(zhàn)略性調(diào)整后，“十三五”時(shí)期，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，我國(guó)將圍繞更好服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施新一輪的國(guó)有資本布局戰(zhàn)略性調(diào)整。本研究試圖對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)

下國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整指導(dǎo)原則、基本方向和整體籌劃進(jìn)行初步研究。

二、“十三五”時(shí)期國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)與新要求

“十三五”時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境最大的變化是步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)。習(xí)近平主席在2014年11月10日指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)基本表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增速?gòu)母咚俎D(zhuǎn)為中高速、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)化三大基本特征[4]。2014年12月9日黨的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議進(jìn)一步歸納了經(jīng)濟(jì)新常態(tài)在消費(fèi)需求、投資需求、出口和國(guó)際收支、生產(chǎn)能力和產(chǎn)業(yè)組織方式、生產(chǎn)要素、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源環(huán)境約束、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、資源配置模式和宏觀調(diào)控方式等九個(gè)方面的基本特征[5]。這些特征表明經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是我國(guó)一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。從我國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程看，我們研究表明，這個(gè)新階段意味著我國(guó)進(jìn)入了工業(yè)化后期，也就是說(shuō)工業(yè)化后期正是步入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新常態(tài)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，出現(xiàn)了一些大的趨勢(shì)性變化，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度方面的經(jīng)濟(jì)增速放緩趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面的經(jīng)濟(jì)服務(wù)化趨勢(shì)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)高級(jí)化趨勢(shì)，而在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力方面，供給方面的要素集約化趨勢(shì)和去產(chǎn)能化趨勢(shì)，以及由于這個(gè)過(guò)程還與國(guó)際上“再工業(yè)化”和第三次工業(yè)革命重合，出現(xiàn)了工業(yè)化與信息化、制造業(yè)與服務(wù)業(yè)深度融合的趨勢(shì)(黃群慧，2015)[6]，也就是說(shuō)以前所熟悉的經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了巨大的變化。與此同時(shí)，我國(guó)國(guó)家層面也推出了“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”、“中國(guó)制造2025”等大的國(guó)家發(fā)展新戰(zhàn)略，需要國(guó)有企業(yè)承擔(dān)新的使命。面對(duì)“十三五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的這些趨勢(shì)性變化和國(guó)家發(fā)展新戰(zhàn)略，對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)而言，一方面環(huán)境變化對(duì)國(guó)有企業(yè)提出了新挑戰(zhàn)，國(guó)有企業(yè)要生存和發(fā)展必須迎接挑戰(zhàn)、適應(yīng)新的環(huán)境變化——“適應(yīng)新常態(tài)”；另一方面，新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段國(guó)家將賦予國(guó)有企業(yè)新使命，進(jìn)而也給國(guó)有企業(yè)提出了新要求——“引領(lǐng)新常態(tài)”。

(一)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增速放緩的新常態(tài)，積極轉(zhuǎn)變國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

2001年到2011年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率年均為10.4%，而2012年、2013年和2014年的經(jīng)濟(jì)全年增速為7.7%、7.7%和7.4%，2015年第1季度和第2季度的經(jīng)濟(jì)增速均為7%。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前沿課題組(2014)預(yù)測(cè)2016～2020年增長(zhǎng)率預(yù)期為6.4%～7.8%；國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心“中長(zhǎng)期增長(zhǎng)”課題組預(yù)測(cè)2015～2025年平均增速為6.5%(劉世錦，2014)[7]；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與政策模擬實(shí)驗(yàn)室預(yù)測(cè)2016—2020年我國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為5.7%—6.6%，2021—2030年潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率5.4%—6.3%(李揚(yáng)、張曉晶，2015)[4]。這意味著2012年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增速放緩是一個(gè)趨勢(shì)性的變化，而不是一個(gè)周期性的短期下降、將來(lái)會(huì)“V”型反彈。對(duì)于這個(gè)趨勢(shì)性變化，理論界分別給出了人口紅利消失(蔡昉，2013)[8]、結(jié)構(gòu)性減速(中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前沿課題組，2013)[9]等理論解釋。在我們看來(lái)，這個(gè)趨勢(shì)性變化是因?yàn)槲覈?guó)從2011年以后已經(jīng)從工業(yè)化中期步入工業(yè)化后期，各國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)表明，工業(yè)化后期與工業(yè)化中期相比，一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征變化是在工業(yè)化中期由于依靠高投資、重化工業(yè)主導(dǎo)發(fā)展而支撐的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)將難以為繼，工業(yè)化后期由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換、潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降，經(jīng)濟(jì)增速將會(huì)自然回落(黃群慧，2014)[2]。

與我國(guó)快速工業(yè)化進(jìn)程、投資驅(qū)動(dòng)高速增長(zhǎng)、粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式相適應(yīng)，一直以來(lái)我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以投資驅(qū)動(dòng)的規(guī)模擴(kuò)張為主導(dǎo)。在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的大環(huán)境下，企業(yè)面臨著眾多的發(fā)展機(jī)會(huì)，模仿型排浪式消費(fèi)需求和大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施投資需求使得“跨越式發(fā)展”成為多數(shù)企業(yè)追求而且可以實(shí)現(xiàn)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。與民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家機(jī)會(huì)導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)的“跨越式”發(fā)展方式不同，由于主客觀條件使得國(guó)有企業(yè)更多地傾向選擇投資驅(qū)動(dòng)的“跨越式”發(fā)展方式，一是國(guó)家賦予國(guó)有企業(yè)承擔(dān)國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)趕超等方面的國(guó)家使命，需要在涉及國(guó)家安全行業(yè)、自然壟斷行業(yè)、重要公共產(chǎn)品和服務(wù)行業(yè)、經(jīng)濟(jì)支柱和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的國(guó)有企業(yè)在規(guī)模上迅速擴(kuò)張與大型國(guó)外跨國(guó)公司抗衡；二是地方政府出于稅收和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展業(yè)績(jī)的需要，對(duì)地方國(guó)有企業(yè)迅速擴(kuò)張規(guī)模有很大的需求；三是由于政府官員的任期制和國(guó)有企業(yè)企業(yè)家的組織任命制，國(guó)有企業(yè)決策者有更強(qiáng)的依靠投資快速擴(kuò)張的動(dòng)機(jī)。長(zhǎng)期實(shí)踐下來(lái)，國(guó)有企業(yè)也就更習(xí)慣于這種投資驅(qū)動(dòng)的“跨越式”發(fā)展方式；四是經(jīng)過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組，與我國(guó)快速工業(yè)化進(jìn)程相適應(yīng)，國(guó)有企業(yè)大多處于需要高投資的重化工業(yè)；五是在融資體制機(jī)制上，國(guó)有企業(yè)具有得到大規(guī)模投資的更多的便利性。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)階段逐步步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速?gòu)母咚俎D(zhuǎn)為中高速，模仿型排浪式消費(fèi)階段基本結(jié)束，低成本比較優(yōu)勢(shì)不可持續(xù)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)從低成本轉(zhuǎn)向差異化，要素規(guī)模驅(qū)動(dòng)力減弱，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將更多依靠人力資本質(zhì)量和技術(shù)進(jìn)步[10]，國(guó)有企業(yè)所熟悉的投資驅(qū)動(dòng)的“跨越式”發(fā)展方式已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)環(huán)境的新變化。在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，國(guó)有企業(yè)要在明確自己的國(guó)家使命和功能定位的前提下，通過(guò)不斷創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)有盈利的而非“高利的”、可持續(xù)的而非跨越式的發(fā)展。為此，需要積極推進(jìn)對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)基于使命進(jìn)行企業(yè)分類(lèi)和功能定位、基于定位進(jìn)行國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組、基于企業(yè)分類(lèi)構(gòu)造有利于創(chuàng)新的現(xiàn)代企業(yè)制度和治理機(jī)制等一系列重大改革任務(wù)和措施，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)從“投資驅(qū)動(dòng)的跨越式發(fā)展方式”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展方式”轉(zhuǎn)變。

(二)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的新要求，積極推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整

對(duì)于經(jīng)濟(jì)新常態(tài)而言，更為關(guān)鍵的特征是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。從三次產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)看，到2013年，服務(wù)業(yè)增加值占GDP比例達(dá)到了46.1%，而工業(yè)增加值占比為43.9%，服務(wù)業(yè)占比首次超過(guò)了工業(yè)，成為最大占比產(chǎn)業(yè)。無(wú)論是從中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程看，還是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化趨勢(shì)看，2013年服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比例首次超越工業(yè)產(chǎn)值比例，在一定程度上都是一個(gè)具有象征意義的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。而2014年服務(wù)業(yè)占比達(dá)到48.2%，高出工業(yè)占比5.6個(gè)百分點(diǎn)。2015年上半年服務(wù)業(yè)占比進(jìn)一步提升到49.5%[2]，經(jīng)濟(jì)服務(wù)化趨勢(shì)明顯。從工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，高加工度化和技術(shù)密集化趨勢(shì)明顯，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。在整體工業(yè)增速下滑的背景下，工業(yè)中的原材料行業(yè)、裝備制造業(yè)和消費(fèi)品行業(yè)中，裝備制造業(yè)增長(zhǎng)迅速，居三大行業(yè)之首。從具體行業(yè)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增速一直高于工業(yè)平均增速，節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物制藥、新能源汽車(chē)等行業(yè)發(fā)展尤為迅速[2]。生物醫(yī)藥、人工智能等為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值過(guò)去兩年持續(xù)保持在10%～12%的高速增長(zhǎng)，比規(guī)模以上工業(yè)平均增速高出將近5個(gè)百分點(diǎn)[10]。與此同時(shí)，鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃、造船等產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題突出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)與新興經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)“冰火兩重天”的增長(zhǎng)格局，這更是彰顯了我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的必要性。

進(jìn)入21世紀(jì)，與我國(guó)工業(yè)化中期階段的工業(yè)化進(jìn)程相適應(yīng)，我國(guó)國(guó)有資本大多分布在重化工業(yè)。到2012年，我國(guó)工業(yè)和建筑業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)占全國(guó)國(guó)有資產(chǎn)比重為43.06%，而工業(yè)中煤炭、石油和石化、冶金、建材、電力、機(jī)械等重化工行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)占全部國(guó)有資產(chǎn)比重為78.44%[11]。應(yīng)該說(shuō)，對(duì)于工業(yè)化中期的中國(guó)發(fā)展而言，這些行業(yè)總體上關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，具有重要的戰(zhàn)略意義。但是也必須看到，這些行業(yè)中，諸如煤炭、冶金、建材，都屬于產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題比較突出的行業(yè)。實(shí)際上，伴隨著我國(guó)進(jìn)入了工業(yè)化后期和新技術(shù)革命的推進(jìn)，一方面這些行業(yè)中一些產(chǎn)業(yè)的國(guó)家戰(zhàn)略意義已經(jīng)減弱，另一方面這些產(chǎn)業(yè)年度需求峰值已經(jīng)達(dá)到，未來(lái)需求逐步減少，這些行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩已經(jīng)是絕對(duì)過(guò)剩。如果國(guó)有資本繼續(xù)主要分布在這些行業(yè)，一方面國(guó)有資本的國(guó)家使命和戰(zhàn)略意義將越來(lái)越不突出，另一方面國(guó)有企業(yè)效益也將受到影響，國(guó)有資產(chǎn)保值增值、國(guó)有企業(yè)做大做強(qiáng)做優(yōu)的目標(biāo)也將越來(lái)越難以實(shí)現(xiàn)。因此，在工業(yè)化后期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)型升級(jí)的新要求，積極推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整。

(三)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的新要求，以全面深化國(guó)有企業(yè)改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略

進(jìn)入工業(yè)化后期，決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的供給要素條件都發(fā)生了明顯的變化。從勞動(dòng)力要素看，到2010年以后，由人口年齡結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的“人口紅利”逐步消失，2012年和2013年，中國(guó)15到59歲勞動(dòng)年齡人口分別比上年減少了345萬(wàn)和244萬(wàn)，勞動(dòng)參與率自然也在不斷下降，已經(jīng)從2005年的76%下降到2011年70.8%；從資本要素看，工業(yè)資本邊際產(chǎn)出率不斷下降，2002年中國(guó)工業(yè)邊際資本產(chǎn)出率為0.61，2012年則下降至0.28(江飛濤等，2014)[12]。這意味著在工業(yè)化后期勞動(dòng)力、資本等要素驅(qū)動(dòng)乏力，更為根本的動(dòng)力來(lái)自創(chuàng)新，這正是所謂“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”的本意。這種創(chuàng)新既包括一般意義的技術(shù)創(chuàng)新，還包括深化改革開(kāi)放意義的制度創(chuàng)新[2]。從技術(shù)創(chuàng)新意義上看，需要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新適應(yīng)工業(yè)化和信息化融合發(fā)展的新趨勢(shì)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，深化工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，提高全要素生產(chǎn)率；從制度創(chuàng)新意義看，一方面通過(guò)制度創(chuàng)新可以破除阻礙我國(guó)現(xiàn)有生產(chǎn)要素充分供給的體制機(jī)制障礙，推進(jìn)要素市場(chǎng)化進(jìn)程，促進(jìn)供給要素?cái)?shù)量和供給要素效率的提升，另一方面制度創(chuàng)新可以破除我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制約束，提升我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率，從而又促進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的深化，發(fā)揮深化工業(yè)化進(jìn)程的推動(dòng)力。這意味著經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的“源”動(dòng)力更大程度上表現(xiàn)為制度創(chuàng)新。

全面深化國(guó)有企業(yè)改革構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下制度創(chuàng)新的重要內(nèi)涵，成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。一方面，按照十八屆三中全?huì)的要求，國(guó)有資本投資經(jīng)營(yíng)要服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，具體包括提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、支持科技進(jìn)步、保障國(guó)家安全，這要求國(guó)有企業(yè)必須相應(yīng)地調(diào)整自己的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方向，基于這些國(guó)家使命要求來(lái)確定未來(lái)的戰(zhàn)略方向[13]。通過(guò)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整和實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)支持科技進(jìn)步、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)等使命，這樣國(guó)有企業(yè)作為一種重要?jiǎng)恿ν苿?dòng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另一方面，全面深化國(guó)有企業(yè)改革不僅有利于增加國(guó)有企業(yè)自身的活力，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而更好地實(shí)現(xiàn)做大做強(qiáng)做優(yōu)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)而推動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展，而且還有利于創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、建立有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序，從而有利于非公經(jīng)濟(jì)和整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如混合所有制改革不僅有利于國(guó)有企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體，激發(fā)了市場(chǎng)活力，還有利于避免“競(jìng)爭(zhēng)性中立”約束、促進(jìn)“走出去”戰(zhàn)略的有效實(shí)施，同時(shí)還拓展了民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)空間。又如，自然壟斷性行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改革要進(jìn)行業(yè)務(wù)戰(zhàn)略調(diào)整，將國(guó)有資本更多地集中于自然壟斷性的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，而非整個(gè)行業(yè)鏈條，從而有利于提高整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和效率；再如，在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)或者產(chǎn)能過(guò)剩的行業(yè)，國(guó)有企業(yè)要積極推進(jìn)兼并重組戰(zhàn)略，有利于一些行業(yè)建立合理的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，形成有效率的產(chǎn)業(yè)集中度，提升整個(gè)行業(yè)的效益。

總之，面對(duì)“十三五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)這樣經(jīng)濟(jì)環(huán)境的重大變化，以及國(guó)家實(shí)施“一帶一路”、“中國(guó)制造2025”等新的重大國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略必然要做出重大變革，這不僅要求企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)的變化，更為關(guān)鍵的是要在國(guó)有經(jīng)濟(jì)宏觀層面進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，這既包括整體布局結(jié)構(gòu)的調(diào)整，也包括產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整。如果說(shuō)，從1996年以來(lái)以收縮國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線為核心的國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整是第一次，這次在新常態(tài)下國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整則是第二次，或者是再調(diào)整。新常態(tài)下國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整與第一次國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整最為本質(zhì)的區(qū)別是，國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整是以更好地服務(wù)于新常態(tài)下國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，而不是以收縮國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線為目標(biāo)。這意味著國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)再調(diào)整，不僅僅是做好國(guó)有資本的“減法”，還要做好國(guó)有資本的“加法”，圍繞新常態(tài)下國(guó)家使命和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的有效流動(dòng)。

三、現(xiàn)有國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局結(jié)構(gòu)與存在的問(wèn)題

雖然廣義的國(guó)有經(jīng)濟(jì)是指以經(jīng)濟(jì)資源歸國(guó)家所有為基礎(chǔ)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和過(guò)程，可以理解為國(guó)家所有的全部行政事業(yè)性和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)及在此基礎(chǔ)上衍生出來(lái)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但一般論述國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的“國(guó)有經(jīng)濟(jì)”，是在狹義層面上使用，主要是指經(jīng)營(yíng)性國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)及其活動(dòng)。

(一)國(guó)有經(jīng)濟(jì)總量不斷擴(kuò)大，但國(guó)有經(jīng)濟(jì)功能定位不明確

經(jīng)過(guò)2003年以后的“國(guó)資發(fā)展”階段，從總體上看我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，如果按照中國(guó)國(guó)家資產(chǎn)負(fù)債表的估算數(shù)據(jù)，2011年我國(guó)的國(guó)有經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，也就是非金融企業(yè)國(guó)有總資產(chǎn)(含負(fù)債)為70.3萬(wàn)億元(李揚(yáng)等，2013)[14]；根據(jù)《中國(guó)企業(yè)發(fā)展報(bào)告2015》(國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所，2015)引自財(cái)政部和國(guó)資委的數(shù)據(jù)，2011年、2012年和2013年我國(guó)國(guó)有企業(yè)的合并報(bào)表總資產(chǎn)分別為85.38萬(wàn)億、100.23萬(wàn)億和104.1萬(wàn)億，其中國(guó)有資本總量(國(guó)有實(shí)收資本及其享有的權(quán)益額)分別為21.99萬(wàn)億、25.18萬(wàn)億、29.60萬(wàn)億。同樣根據(jù)財(cái)政部的數(shù)據(jù)，2003年全國(guó)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資本7.0萬(wàn)億元，而到2014年全國(guó)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資本達(dá)到33.7萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)超過(guò)30%。同期國(guó)有企業(yè)數(shù)量從146 446家上升到160 515家，增加了14 069家[11]。如果以2013年國(guó)有企業(yè)合并報(bào)表資產(chǎn)104.1萬(wàn)億計(jì)算，我國(guó)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)和GDP的比例約為1.8:1，而2007年OECD(經(jīng)合組織)國(guó)家的該比值為0.25∶1，這意味著我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用遠(yuǎn)比OECD國(guó)家突出。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展[15]，與國(guó)資委成立以后，建立國(guó)有資產(chǎn)保值增值的激勵(lì)約束機(jī)制相關(guān)，也和國(guó)有經(jīng)濟(jì)大多處于快速增長(zhǎng)的行業(yè)布局相關(guān)。但是，國(guó)有資本的快速擴(kuò)張，引起了“國(guó)進(jìn)民退”、國(guó)有資本利用行政資源獲取壟斷地位、損害了市場(chǎng)公平和效率等一系列的非議。這反映出實(shí)際上，考核國(guó)有資產(chǎn)保值增值率并不是適合所有國(guó)有企業(yè)的，關(guān)鍵是要明確國(guó)有資本的功能定位是什么，進(jìn)而考核國(guó)有資本是否實(shí)現(xiàn)了其定位要求，對(duì)于一些定位于公益性或者政策性目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)，并不需要考核其盈利或者國(guó)有資本保值增值率?，F(xiàn)實(shí)的情況的是，由于我國(guó)并未對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施分類(lèi)治理，沒(méi)有對(duì)每家國(guó)有企業(yè)具體賦予其使命，許多國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍既包括市場(chǎng)化的業(yè)務(wù)，又包括政策性的業(yè)務(wù)，橫跨競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域和自然壟斷性領(lǐng)域，結(jié)果造成國(guó)有企業(yè)會(huì)面臨“盈利性企業(yè)使命”與“公共性政策使命”訴求的沖突。一方面，國(guó)有企業(yè)作為企業(yè)要通過(guò)追求盈利性來(lái)保證自己的不斷發(fā)展壯大，這需要考核國(guó)有資產(chǎn)保值增值。另一方面，國(guó)有企業(yè)要彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，定位為公共政策工具，服務(wù)公共目標(biāo)，這要求犧牲盈利。這兩方面定位要求，使得當(dāng)前國(guó)有企業(yè)陷入賺錢(qián)和不賺錢(qián)兩難的尷尬境地——不賺錢(qián)無(wú)法完成國(guó)有資產(chǎn)保值增值、壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，賺了錢(qián)又被指責(zé)損害了市場(chǎng)公平和效率、犧牲了公共服務(wù)目標(biāo)(黃群慧、余菁，2013)[1]。由于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局總體覆蓋了競(jìng)爭(zhēng)性、自然壟斷性和公共政策性等各類(lèi)領(lǐng)域，而不同領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)又沒(méi)有明確區(qū)分，甚至一家國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)就覆蓋了各類(lèi)不同性質(zhì)的領(lǐng)域，再加之國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人具有行政官員和職業(yè)企業(yè)家的雙重角色，也就是說(shuō)無(wú)論是國(guó)有企業(yè)，還是國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，都存在混合定位或者定位不清的問(wèn)題，這使得國(guó)有企業(yè)不能夠成為一個(gè)真正的企業(yè)。因此，未來(lái)需要基于功能定位和使命要求調(diào)整現(xiàn)有的國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)治理。

(二)國(guó)有經(jīng)濟(jì)主要分布于第二產(chǎn)業(yè)，但已經(jīng)呈現(xiàn)向第三產(chǎn)業(yè)調(diào)整的明顯趨勢(shì)

單從中央企業(yè)看，2013年中央企業(yè)分布在第一產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)總額占全部中央企業(yè)資產(chǎn)總額的0.2%，第二產(chǎn)業(yè)占64.5%，第三產(chǎn)業(yè)占35.3%(宋群，2014)[16]。如果從全國(guó)國(guó)有企業(yè)看，在農(nóng)林牧漁、工業(yè)、建筑業(yè)、地質(zhì)勘探、交通運(yùn)輸、郵電通訊、批發(fā)零售、房地產(chǎn)、信息技術(shù)服務(wù)、社會(huì)服務(wù)業(yè)、衛(wèi)生體育服務(wù)業(yè)、教育文化、科研技術(shù)、機(jī)關(guān)社會(huì)及其他等14個(gè)大行業(yè)中，2014年全國(guó)國(guó)有工業(yè)企業(yè)數(shù)量占比最大，為26.6%，2014年全國(guó)國(guó)有工業(yè)企業(yè)資本數(shù)量也是最大，占比達(dá)到33.32%。如果簡(jiǎn)單將工業(yè)、建筑業(yè)和地質(zhì)勘探對(duì)等為第二產(chǎn)業(yè)，2014年國(guó)有企業(yè)資本約40%分布于第二產(chǎn)業(yè)。應(yīng)該說(shuō)，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本吻合。而且，總體上與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)服務(wù)化的結(jié)構(gòu)性變化趨勢(shì)相適應(yīng)，我國(guó)國(guó)有工業(yè)企業(yè)資本在全部國(guó)有企業(yè)資本占比自2007年逐年下降，在2007年國(guó)有工業(yè)資本占全部國(guó)有資本的比例還高達(dá)50.67%，7年間該比例下降了17.35個(gè)百分點(diǎn)，而同期在社會(huì)服務(wù)業(yè)的國(guó)有資本從9.05上升到24.07%，上升了15.02個(gè)百分點(diǎn)。如圖1所示，將上述14個(gè)行業(yè)簡(jiǎn)單劃分為第一產(chǎn)業(yè)(農(nóng)林牧漁)、第二產(chǎn)業(yè)(含工業(yè)、建筑)、第三產(chǎn)業(yè)(含地質(zhì)勘探、交通運(yùn)輸、郵電通訊、批發(fā)零售、房地產(chǎn)、信息技術(shù)服務(wù)、社會(huì)服務(wù)、衛(wèi)生體育服務(wù)業(yè)、教育文化、科研技術(shù)、機(jī)關(guān)社會(huì)及其他)，可以看出，2005年到2014年10年間國(guó)有資本在產(chǎn)業(yè)間的占比變化，總體上呈現(xiàn)第一產(chǎn)業(yè)占比一直保持在1%左右，而第二產(chǎn)業(yè)占比下降、第三產(chǎn)業(yè)上升的趨勢(shì)。

(三)工業(yè)國(guó)有資本主要集中在重化工行業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分布不足

如果按照財(cái)政部的工業(yè)行業(yè)劃分，將工業(yè)劃分為石油和石化工業(yè)、電力工業(yè)、機(jī)械工業(yè)(含汽車(chē)工業(yè))、冶金工業(yè)、煤炭工業(yè)、煙草工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、軍工工業(yè)、電子工業(yè)、建材工業(yè)、醫(yī)藥工業(yè)、紡織工業(yè)、食品工業(yè)、森林工業(yè)、市政公用工業(yè)、其他工業(yè)等16個(gè)大行業(yè)，那么2003年以來(lái)工業(yè)國(guó)有資本主要集中在石油石化、電力、機(jī)械、冶金、煤炭等行業(yè)，這5個(gè)行業(yè)國(guó)有資本之和占整個(gè)工業(yè)行業(yè)國(guó)有資本的比例在2003年、2008年、2013年、2014年分別為66.03%、76.54%、73.31%、71.55%，如圖2所示。其中石油石化和電力一直是占比最大的兩個(gè)行業(yè)，基本占比在45%到50%之間，已有半壁江山；冶金行業(yè)的國(guó)有資本占比一直居第三位，2014年讓位于機(jī)械工業(yè)；煤炭工業(yè)國(guó)有資本占比在2008年曾居第四位，但在2014年已經(jīng)居第六位，低于機(jī)械工業(yè)和市政公用工業(yè)。機(jī)械工業(yè)和市政工業(yè)國(guó)有資本占比近些年顯著提高，已分別從2008年的7.08%和3.05%提高到2014年的9.98%和7.54%，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化趨勢(shì)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)服務(wù)民生的功能定位。但是，總體而言，由于資本大多分布在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不少處于價(jià)值鏈的中低端環(huán)節(jié)，產(chǎn)能過(guò)剩與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局不足并存。一方面，中央企業(yè)有2億噸過(guò)剩粗鋼、約20%的氧化鋁和約25%左右的水泥產(chǎn)能過(guò)剩，另一方面，有關(guān)節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車(chē)、高端裝備制造業(yè)和新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)有資本比重低，中央企業(yè)中這類(lèi)企業(yè)僅占10.62%(宋群，2014)[16]。根據(jù)中國(guó)工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)表的《2015年中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》[17]，截止到2014年上半年，位于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的上市公司中63.5%屬于民營(yíng)企業(yè)，13.6%為中央國(guó)有企業(yè)，13.2%為地方國(guó)有企業(yè)。這意味著從工業(yè)行業(yè)分布看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在體現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略方向方面還缺乏足夠的引導(dǎo)作用。在過(guò)去的十多年中，由于中國(guó)正處于工業(yè)化中期階段，重化工業(yè)處于大發(fā)展的時(shí)期，工業(yè)國(guó)有資本這種戰(zhàn)略性布局是合理的，正是過(guò)去十余年的重化工業(yè)的景氣周期以及主要靠重大投資項(xiàng)目拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，使得國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)資產(chǎn)與收入的規(guī)模增長(zhǎng)相當(dāng)可觀。但是，中國(guó)正步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，過(guò)去十幾年中形成的國(guó)有經(jīng)濟(jì)倚重重化工布局和規(guī)模擴(kuò)張的發(fā)展方式，已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)工業(yè)化后期的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的要求[2]，產(chǎn)能過(guò)剩、經(jīng)濟(jì)效益差的問(wèn)題日益突出，工業(yè)國(guó)有資本亟需從產(chǎn)能過(guò)剩領(lǐng)域退出轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，形成適合經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的工業(yè)國(guó)有資本行業(yè)布局結(jié)構(gòu)。

(四)地方國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)總量不斷增大，但效益低于中央企業(yè)

從隸屬關(guān)系和區(qū)域分布看，地方企業(yè)國(guó)有資本占比近年來(lái)不斷上升，大于中央企業(yè)國(guó)有資本占比，其中東部地區(qū)國(guó)有資本總量超過(guò)地方國(guó)有資本一半，但中西部地區(qū)國(guó)有資本占比呈不斷上升趨勢(shì)。根據(jù)財(cái)政部數(shù)據(jù)，截止到2014年，我國(guó)地方國(guó)有企業(yè)106373戶，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中央企業(yè)戶數(shù)，占全部國(guó)有企業(yè)總數(shù)的67.1%；地方國(guó)有企業(yè)的國(guó)有資本總量為198911.8億元，也高于中央企業(yè)的國(guó)有資本總量，占全部國(guó)有企業(yè)的國(guó)有資本總量的54.8%。自2008年以來(lái)，地方國(guó)有企業(yè)的國(guó)有資本占比不斷上升，從2008年的41.3%上升到2013年的57.7%，2014年有所下降。從具體各省情況看，各省國(guó)資國(guó)企規(guī)模差異巨大，各省國(guó)資國(guó)企規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，2012年資產(chǎn)排在前面的分別是江蘇、上海、廣東、北京、重慶、浙江、天津、山東等，其國(guó)有資產(chǎn)總量都超過(guò)兩萬(wàn)億元(馬淑萍、袁東明，2015)[18]。2014年?yáng)|部地區(qū)的國(guó)有企業(yè)數(shù)量和國(guó)有資本的總量都占全部的56%，中部和西部的國(guó)有企業(yè)數(shù)量分別為20.1%和23.4%、國(guó)有資本比重分別為18.0%和25.7%。從趨勢(shì)上看，近些年中部和西部國(guó)有資本的占比呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，在2005年中部和西部國(guó)有資本占比只有11.6%和11.4%，這意味著中部和西部國(guó)有資本占比近幾年提高了一倍左右。總體上看，地方國(guó)資國(guó)企的功能主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，一是承擔(dān)供水、供氣、公共交通等公共服務(wù)功能，二是承擔(dān)城市發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)開(kāi)發(fā)功能以及土地、資金等要素供給功能，如重慶市屬?lài)?guó)有企業(yè)30%的資產(chǎn)集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，湖北省僅交通投資集團(tuán)一家企業(yè)的資產(chǎn)就占省屬經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)總量的50%以上。三是承擔(dān)培育支柱產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能。例如，上海市屬經(jīng)營(yíng)性企業(yè)資產(chǎn)80%以上集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域和地方優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，湖南省屬企業(yè)資產(chǎn)的71%集中在機(jī)械制造和冶金產(chǎn)業(yè)，陜西、河南省屬?lài)?guó)有企業(yè)資產(chǎn)主要集中在能源化工、裝備制造、有色金屬等行業(yè)(黃群慧，2015)[19]。相對(duì)于中央企業(yè)，地方國(guó)資的另外一個(gè)特征是總體回報(bào)較低，根據(jù)財(cái)政部《2013年國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)決算報(bào)告》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，雖然地方國(guó)有資產(chǎn)總額比中央國(guó)有資產(chǎn)總額多出6.9萬(wàn)億，但2013年中央國(guó)企創(chuàng)造的凈利潤(rùn)為1．2萬(wàn)億元，約為地方凈利潤(rùn)的2倍。這說(shuō)明地方國(guó)企的收益水平和盈利能力不如中央國(guó)企(項(xiàng)安波、石寧，2015)[20]。另外，各地國(guó)有企業(yè)在收益水平、盈利能力上存在明顯差異。根據(jù)2014年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，2013年全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)利潤(rùn)總額和總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率分別為15 194.1億元和11.9%，而各地區(qū)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的這兩個(gè)指標(biāo)差異最大，前三位利潤(rùn)總額分別為陜西1371.1億元、上海1313.9億元、山東1214.0億元，后三位利潤(rùn)總額分別為西藏0.91億元、海南16.2億元、青海37.6億元；前三位總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率為黑龍江20.4%、上海18.2%、廣東17.3%，后三位總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率為西藏1.1%、北京6.2%、山西7.3%。從隸屬分布體現(xiàn)出地方國(guó)有資本迅速擴(kuò)張和盈利能力差并存的特征，從區(qū)域分布上看這個(gè)特征在中西部表現(xiàn)更為突出，正面的可能原因是近年來(lái)地方尤其是中西部地區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展和公共服務(wù)功能的改善，但也折射出近年來(lái)地方政府過(guò)度負(fù)債問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)在擴(kuò)大，以及一些后發(fā)地區(qū)也開(kāi)始在重化工行業(yè)布局，加劇了產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。從中央和地方國(guó)有資本功能定位看，地方國(guó)有資本更加合理的定位是地區(qū)的公共服務(wù)功能，中央國(guó)有資本更加適合發(fā)揮國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)作用，要針對(duì)這個(gè)定位來(lái)對(duì)現(xiàn)有的國(guó)有資本隸屬和區(qū)域布局進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整。

(五)中央企業(yè)海外資產(chǎn)不斷擴(kuò)張，但面臨“競(jìng)爭(zhēng)性中立”的挑戰(zhàn)

從國(guó)際化布局看，國(guó)有企業(yè)中中央企業(yè)發(fā)揮了關(guān)鍵作用，但未來(lái)面臨“一帶一路”戰(zhàn)略下的使命要求和國(guó)際“競(jìng)爭(zhēng)性中立”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。根據(jù)商務(wù)部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家外匯管理局2014年9月份聯(lián)合發(fā)布的《2013年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2012年底和2013年底，在非金融類(lèi)對(duì)外直接投資存量中，國(guó)有企業(yè)分別占59.8%和55.2%。2013年非金融類(lèi)對(duì)外直接投資存量已達(dá)5434億美元。2013年,非金融類(lèi)對(duì)外直接投資流量為927.4億美元,其中國(guó)有企業(yè)占43.9%；有限責(zé)任公司占42.2%，股份有限公司占6.2%，股份合作企業(yè)占2.2%，私營(yíng)企業(yè)占2%，外商投資企業(yè)占1.3%，其他占2.2%，從中可以出國(guó)有企業(yè)是我國(guó)企業(yè)走出去的主力軍。在國(guó)有企業(yè)中，中央企業(yè)發(fā)揮了更為關(guān)鍵的作用。例如，2005到2010年中央企業(yè)海外并購(gòu)金額在全部企業(yè)并購(gòu)金額中占比分別為83%、86%、80%、91%、76%、74%(易綱，2012)[21]。截止到2014年底，共有107家中央企業(yè)在境外設(shè)立8515家分支機(jī)構(gòu)，分布在全球150多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，“十二五”以來(lái)中央企業(yè)境外資產(chǎn)從2.7萬(wàn)億元增加到4.9萬(wàn)億元(如果按照2013年中央企業(yè)總資產(chǎn)48.6萬(wàn)億，中央企業(yè)的境外資產(chǎn)占比約為10%左右)，年均增長(zhǎng)16.4%；營(yíng)業(yè)收入從2.9萬(wàn)億增加到4.6萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)12.2%；中央企業(yè)境外投資額約占我國(guó)非金融類(lèi)對(duì)外直接投資總額的70%，對(duì)外承包工程營(yíng)業(yè)額約占我國(guó)對(duì)外承包工程營(yíng)業(yè)額的60%。盡管中央企業(yè)通過(guò)海外并購(gòu)已開(kāi)始了國(guó)際化進(jìn)程，并開(kāi)始參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工與經(jīng)營(yíng)，但整體尚屬于“走出去“的初級(jí)階段，還缺乏對(duì)國(guó)際分工的深度參與，尤其是積極利用國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、加快產(chǎn)業(yè)全球布局的格局還沒(méi)有真正形成(張毅，2015)[22]。從未來(lái)國(guó)有資本海外布局的戰(zhàn)略調(diào)整看，需要注意兩方面的問(wèn)題，一是要積極響應(yīng)“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略，積極拓展區(qū)域布局。迄今為止，我國(guó)國(guó)有企業(yè)走出去戰(zhàn)略的海外區(qū)域布局主要還是香港、美國(guó)、澳大利亞、新加坡、英國(guó)等(不包括開(kāi)曼群島、英屬維爾京群島)，按照2014年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)計(jì)算，2013年對(duì)外直接投資存量香港占比57%、美國(guó)占比3.3%、澳大利亞占比2.6%、新加坡占比2.3%、英國(guó)占比1.8%。從貿(mào)易看，2013年“一帶一路”國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易總量占我國(guó)進(jìn)出口總量的25%，中國(guó)進(jìn)出口總量占“一帶一路”國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易總量的11.5%(程軍，2015)[23]。作為貫徹執(zhí)行“一帶一路”戰(zhàn)略的主力軍，國(guó)有企業(yè)任重而道遠(yuǎn)；二是國(guó)有企業(yè)在走出去的過(guò)程中，越來(lái)越受到美國(guó)倡導(dǎo)的“競(jìng)爭(zhēng)性中立”規(guī)制的約束。美國(guó)在推動(dòng)以TPP為核心的新的貿(mào)易與投資新秩序過(guò)程中，試圖將國(guó)有企業(yè)界定為“深受政府影響”、“20%及以上的股權(quán)”，并試圖對(duì)這些企業(yè)以“競(jìng)爭(zhēng)性中立”規(guī)制對(duì)其國(guó)際化行為進(jìn)行制約，包括通過(guò)“邊境內(nèi)措施”來(lái)規(guī)范政府對(duì)國(guó)企行為影響、通過(guò)嚴(yán)格報(bào)告和強(qiáng)制執(zhí)行制度保證信息的全面及時(shí)披露、通過(guò)審查質(zhì)詢(xún)及制裁制度強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)性中立規(guī)制執(zhí)行力等等。雖然現(xiàn)在TPP還在艱難的談判過(guò)程中，我國(guó)國(guó)有企業(yè)未來(lái)需要未雨綢繆，既要通過(guò)各種手段影響TPP談判過(guò)程利于我國(guó)國(guó)有企業(yè)走出去，又要積極推進(jìn)混合所有制改革、避開(kāi)走出去的障礙(馮雷、湯婧，2015)[24]。

(六)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新資源和成果不斷增加，但還不能滿足創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略要求

從創(chuàng)新資產(chǎn)分布看，國(guó)有企業(yè)、尤其是中央企業(yè)集中了大量的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，也取得了大量高水平研發(fā)成果，但創(chuàng)新方向和效率還不能夠完全滿足創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的使命要求。從創(chuàng)新資源看，截至2011年底，中央企業(yè)擁有科技活動(dòng)人員和研發(fā)人員125萬(wàn)人，其中兩院院士226人；中央企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出總額快速增長(zhǎng)，從2007年不足1000億增長(zhǎng)到2011年的2747.21億，年均增長(zhǎng)29.4%；《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》確定的我國(guó)需要突破的11個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，中央企業(yè)都有涉及；16個(gè)國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)，中央企業(yè)參與了15個(gè)；863計(jì)劃的參與率達(dá)到29.5%，科技支撐計(jì)劃參與率達(dá)到23.3%，即使在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域973計(jì)劃中，參與率也達(dá)到13.5%。從創(chuàng)新產(chǎn)出看，全國(guó)國(guó)有企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利21.4萬(wàn)項(xiàng)，其中中央企業(yè)13.7萬(wàn)項(xiàng)；2005到2011年，中央企業(yè)共獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)467項(xiàng)，占國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)的24.6%，其中獲得國(guó)家科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)3項(xiàng)，占特等獎(jiǎng)的100%，一等獎(jiǎng)44項(xiàng)，占57.9%，國(guó)家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)3項(xiàng)，占 37.5%；在載人航天、繞月探測(cè)、特高壓電網(wǎng)、支線客機(jī)、4G標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)速350公里高速動(dòng)車(chē)、3000米深水鉆井平臺(tái)、12000米鉆機(jī)、實(shí)驗(yàn)快堆、高牌號(hào)取向硅鋼、百萬(wàn)噸級(jí)煤直接液化等領(lǐng)域和重大工程項(xiàng)目中，中央企業(yè)已經(jīng)取得了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際先進(jìn)水平的創(chuàng)新成果(李政，2012)[25]。但是，一項(xiàng)實(shí)證測(cè)度研究表明，到2009年中國(guó)工業(yè)行業(yè)中58.8%的行業(yè)已經(jīng)達(dá)到或者接近OECD(經(jīng)合組織)主要國(guó)家的水平，但有11.8%的工業(yè)行業(yè)還大幅度落后于OECD經(jīng)合組織主要國(guó)家的水平，這些行業(yè)主要是兩類(lèi)，一類(lèi)是世界領(lǐng)域創(chuàng)新活動(dòng)頻繁、以醫(yī)藥和光電設(shè)備制造業(yè)為代表的新型工業(yè)，包括醫(yī)藥制造，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公機(jī)械制造業(yè)；另一類(lèi)是壟斷性強(qiáng)的工業(yè)，包括石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，煤炭采選業(yè)，石油天然氣開(kāi)采業(yè)，煙草制品業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。這意味著，一方面要考慮加大創(chuàng)新資產(chǎn)在科技及高新技術(shù)研發(fā)方面的布局，加強(qiáng)在重要戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的技術(shù)投入，加強(qiáng)在相關(guān)業(yè)務(wù)上科技力量的配套布局；另一方面要深化國(guó)有企業(yè)改革(陸銘、柳劍平、程時(shí)雄，2014)[26]，尤其是壟斷行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改革，激發(fā)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新活力，從而提高國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新效率，盡快縮小我國(guó)技術(shù)差距，為我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式貢獻(xiàn)力量。

(七)國(guó)有企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)還有待進(jìn)一步優(yōu)化

從產(chǎn)業(yè)組織視角看，國(guó)有企業(yè)戶均國(guó)有資本規(guī)模不斷擴(kuò)大，但存在自然壟斷性行業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)不夠與競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度不高的問(wèn)題。自國(guó)資委成立以來(lái)，國(guó)有企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張迅速，基于財(cái)政部國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)決算報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算，2003年國(guó)有企業(yè)戶均國(guó)有資本只有0.48億元，到2014年，國(guó)有企業(yè)戶均國(guó)有資本上升到2.1億元。根據(jù)2014年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒計(jì)算，國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)戶均總資產(chǎn)2003年為2.76億元，到2013年上升到18.8億元，而同期私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的戶均總資產(chǎn)從0.22億元上升到0.9億元，無(wú)論是規(guī)模，還是規(guī)模的增速，國(guó)有企業(yè)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私營(yíng)企業(yè)。2014年，國(guó)有大型企業(yè)、中型企業(yè)和小型企業(yè)的國(guó)有資本占比分別是44.5%、22.5%和33%，國(guó)有資本主要集中在大型企業(yè)中。雖然國(guó)有企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但是我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，與國(guó)際上相比總體上行業(yè)集中度仍不高，影響了企業(yè)的效益水平。以鋼鐵行業(yè)為例，美國(guó)、日本、韓國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)代表了世界的最高水平，這三個(gè)國(guó)家鋼鐵產(chǎn)業(yè)的集中度都很高，2007年美國(guó)、日、韓前4家鋼鐵企業(yè)市場(chǎng)占有率分別為68.7%、73.9%、88.87%，而我國(guó)前4家鋼鐵企業(yè)市場(chǎng)占有率只有35%；再如煤炭行業(yè)，目前我國(guó)前4大企業(yè)市場(chǎng)集中度僅占20%，前8家市場(chǎng)集中度也僅為28%，比較合理的比例應(yīng)分別達(dá)到40%和60%(李榮融，2013)[27]。又如，中國(guó)制造業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與美國(guó)相比，2007年的數(shù)據(jù)顯示還是呈現(xiàn)高度分散型特點(diǎn)，在中國(guó)480個(gè)制造業(yè)四位數(shù)行業(yè)中，寡占型產(chǎn)業(yè)(H≥1000)僅有60個(gè)，占全部行業(yè)數(shù)的12.50%，而在美國(guó)435個(gè)制造業(yè)行業(yè)中，寡占型產(chǎn)業(yè)有134個(gè)，占全部行業(yè)數(shù)的30.8%。與之相反，在中國(guó)制造業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，極端分散型產(chǎn)業(yè)(H<100)有116個(gè)，占全部行業(yè)數(shù)的24.17%，高度分散型產(chǎn)業(yè)(100≤H<200)有106個(gè)，占全部行業(yè)總數(shù)的22.08%，而美國(guó)這兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類(lèi)型比重分別只占全部行業(yè)總數(shù)的7.58%和6.67%(郭樹(shù)龍、李啟航，2014)[28]。另外，從世界500強(qiáng)視角看，中國(guó)世界500強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)集中度水平與美歐日的世界500強(qiáng)企業(yè)相比仍存在較大差距，按2010年各國(guó)世界500強(qiáng)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入占全球行業(yè)總產(chǎn)值的比重計(jì)算，美國(guó)和歐盟在煉油化工、制藥、汽車(chē)等行業(yè)的全球壟斷地位十分明顯，其世界500強(qiáng)企業(yè)占全球行業(yè)總產(chǎn)值的比重高達(dá)四分之一至三分之一，中國(guó)目前只有煉油化工一個(gè)行業(yè)在2010年超過(guò)了世界行業(yè)總產(chǎn)值比重的10%，與歐美國(guó)家相比仍有較大差距(胡鞍鋼等，2013)[29]。經(jīng)過(guò)多年國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，在電力、電信、民航、石油天然氣、郵政、鐵路、市政公共事業(yè)等具有自然壟斷性的行業(yè)中，國(guó)有企業(yè)占據(jù)了絕大多數(shù)。應(yīng)該說(shuō)，這總體上符合國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能定位，但是，并不是這些行業(yè)的所有環(huán)節(jié)都具有自然壟斷性，一般認(rèn)為，電力產(chǎn)業(yè)的輸配電網(wǎng)，鐵路行業(yè)的路軌網(wǎng)絡(luò)，石油產(chǎn)業(yè)的輸油管線，天然氣行業(yè)的輸氣管線，電信行業(yè)的電信、電話和寬帶網(wǎng)絡(luò)，屬于自然壟斷的網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)，而電力行業(yè)的發(fā)電、售電業(yè)務(wù)，鐵路的運(yùn)輸業(yè)務(wù)，石油和天然氣的勘探、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，電信行業(yè)的移動(dòng)電話、互聯(lián)網(wǎng)、電視網(wǎng)絡(luò)和增值業(yè)務(wù)等屬于可競(jìng)爭(zhēng)的非自然壟斷環(huán)節(jié)。現(xiàn)在由于國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋整個(gè)行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)和非網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)，從而在一定程度上遏制了有效競(jìng)爭(zhēng)，影響了社會(huì)服務(wù)效率[30]，社會(huì)上對(duì)這些行業(yè)的國(guó)企意見(jiàn)比較集中，而且也正是這些行業(yè)，腐敗問(wèn)題也往往比較集中。實(shí)際上，這些行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改革已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)企國(guó)資改革的焦點(diǎn)行業(yè)。

四、“十三五”時(shí)期國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的方向與措施

“十三五”時(shí)期新一輪國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的目標(biāo)，應(yīng)該重“質(zhì)”輕“量”，不再糾結(jié)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)占整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的具體比例高低的“數(shù)量目標(biāo)”*例如，有文獻(xiàn)在研究國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整時(shí)，曾具體規(guī)劃國(guó)有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)占GDP的比例從2012年的小于等于40%逐步降低到2020年小于等于30%、2030年小于等于20%。詳見(jiàn)陳東琪等：國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略性調(diào)整的方向和改革舉措研究，載于《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2015年第1期。，而應(yīng)更加看重優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局、促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)更好地實(shí)現(xiàn)其功能定位和使命要求的“質(zhì)量目標(biāo)”。通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，新常態(tài)下的國(guó)有經(jīng)濟(jì)功能定位可以更加明確，更好地服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略與服務(wù)于民生目標(biāo)，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，“一帶一路”、“中國(guó)制造2025”等國(guó)家戰(zhàn)略中發(fā)揮關(guān)鍵作用；行業(yè)布局更為合理，國(guó)有資本絕大部分集中于提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、支持科技進(jìn)步、保障國(guó)家安全等真正關(guān)系到國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域以及公益性行業(yè)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)中，進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)在這些領(lǐng)域的控制力和影響力；明確不同類(lèi)型國(guó)有企業(yè)之間、中央和地方國(guó)企之間的功能定位，使企業(yè)之間的層級(jí)布局結(jié)構(gòu)關(guān)系更為科學(xué)；國(guó)有企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量分布更加合理，形成兼有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；國(guó)有經(jīng)濟(jì)股權(quán)布局趨于優(yōu)化，混合所有制經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力更為凸顯，形成國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、融合發(fā)展的局面[30]。

(一)基于國(guó)有企業(yè)功能定位分類(lèi)積極推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整

十八屆三中全會(huì)提出了深化國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的四方面重大任務(wù)，包括推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)功能定位與戰(zhàn)略性重組、深化混合所有制改革、建立以管資本為主的新國(guó)有資本管理體制以及完善現(xiàn)代企業(yè)制度，我們認(rèn)為這些改革任務(wù)的前提是國(guó)有企業(yè)的分類(lèi)改革(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組，2013)[30]。面對(duì)龐大的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，需要明確其功能定位和使命要求，在此基礎(chǔ)上將國(guó)有企業(yè)分為三種類(lèi)型，即公共政策性、一般商業(yè)性和特定功能性，或者說(shuō)是公益類(lèi)、商業(yè)一類(lèi)、商業(yè)二類(lèi)*根據(jù)2015年9月出臺(tái)的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，國(guó)有企業(yè)被分為公益類(lèi)和商業(yè)類(lèi)，其中商業(yè)類(lèi)又被分為兩類(lèi)，一是主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)，二是主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)，這實(shí)際上也是分為公共政策、一般商業(yè)和特定功能三類(lèi)國(guó)有企業(yè)。。由于現(xiàn)有的國(guó)有企業(yè)大多是三類(lèi)混合，或者說(shuō)沒(méi)有明確其具體定位，因此在界定其功能定位的基礎(chǔ)上，短期需要通過(guò)推進(jìn)戰(zhàn)略性調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)其企業(yè)分類(lèi)，長(zhǎng)期則通過(guò)建立以“管資本”為主的管理體制，利用國(guó)有資本投資公司和國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司這兩類(lèi)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)符合其相應(yīng)功能定位要求的國(guó)有資本合理、有效的流動(dòng)。具體這三類(lèi)企業(yè)的劃分和相應(yīng)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的方向可參見(jiàn)表1。

表1　基于功能定位和企業(yè)使命推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整

(二)基于國(guó)家戰(zhàn)略性和公共服務(wù)性標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)布局

基于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的基本功能定位服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略和公共民生的共識(shí)，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)布局結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整方向是重點(diǎn)發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略性強(qiáng)和公共民生服務(wù)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)。新常態(tài)下我國(guó)推出“一帶一路”、“中國(guó)制造2025”等國(guó)家戰(zhàn)略，同時(shí)隨著現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)，我國(guó)公共民生服務(wù)水平有了更高的要求，這要求將以前分布于產(chǎn)能過(guò)剩的重化工領(lǐng)域的國(guó)有資本，調(diào)整到與“中國(guó)制造2025”相關(guān)的高端與新興制造業(yè)、與國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、與完善中心城市服務(wù)功能相關(guān)的產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域中。這構(gòu)成了未來(lái)我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的重要內(nèi)涵。如表2所示，按照國(guó)家戰(zhàn)略意義和公共服務(wù)意義的兩方面標(biāo)準(zhǔn)，具體分析了各個(gè)產(chǎn)業(yè)在新常態(tài)下的地位變化，相應(yīng)給出了國(guó)有資本在這些領(lǐng)域的布局變化，表明了國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整的方向。

這里還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)說(shuō)明四點(diǎn)。第一，隨著經(jīng)濟(jì)服務(wù)化的趨勢(shì)，未來(lái)工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的占比逐步下降，國(guó)有資本總體的調(diào)整方向是占比將會(huì)減少，但是工業(yè)的國(guó)家戰(zhàn)略意義并不會(huì)降低，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)方面。同樣我們期望國(guó)有資本發(fā)揮前瞻性、戰(zhàn)略性的引導(dǎo)作用也主要體現(xiàn)在創(chuàng)新方面。無(wú)論是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，還是“中國(guó)制造2025”的十大領(lǐng)域，國(guó)有資本進(jìn)入都是期望能夠發(fā)揮創(chuàng)新帶動(dòng)作用。雖然國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新作用一直存在爭(zhēng)議，但是從我國(guó)創(chuàng)新資源分布看，也只有國(guó)有企業(yè)、尤其是大型央企才能真正擔(dān)負(fù)起國(guó)家創(chuàng)新體系中重大自主創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心企業(yè)的角色。問(wèn)題的關(guān)鍵是要形成科學(xué)的國(guó)企創(chuàng)新戰(zhàn)略。國(guó)有企業(yè)要將更多的創(chuàng)新資源集中于重大自主創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，通過(guò)整合創(chuàng)新資源引導(dǎo)創(chuàng)新方向，形成創(chuàng)新輻射源，培育具有前瞻性的重大共性技術(shù)平臺(tái)和尋求突破重大核心技術(shù)、前端技術(shù)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)技術(shù)，從而有效發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中的帶頭和引領(lǐng)作用。

表注：“↓”表示該行業(yè)的國(guó)家戰(zhàn)略意義下降，或者民生服務(wù)意義下降，或者國(guó)有資本可逐步減少；“→”表示該行業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略意義未發(fā)生變化，或民生服務(wù)意義未發(fā)生變化，或國(guó)有資本大致不變；“↑”表示該行業(yè)的國(guó)家戰(zhàn)略意義上升，或者民生服務(wù)意義上升，或者國(guó)有資本可逐步增加。

從國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略角度看，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)在三類(lèi)重大共性技術(shù)平臺(tái)建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，一是戰(zhàn)略共性技術(shù)，這類(lèi)共性技術(shù)是處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的、具有廣泛應(yīng)用領(lǐng)域和前景的技術(shù)，這類(lèi)共性技術(shù)有可能在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用，如信息、生物、新材料等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究所形成的技術(shù)。二是關(guān)鍵共性技術(shù)，這是指關(guān)系到某一行業(yè)技術(shù)發(fā)展和技術(shù)升級(jí)的關(guān)鍵技術(shù)。三是基礎(chǔ)共性技術(shù)，這是能夠?yàn)槟骋活I(lǐng)域技術(shù)發(fā)展或競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)開(kāi)發(fā)作支撐的，例如測(cè)量、測(cè)試和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)(黃群慧，2013)[31]。第二，同樣是國(guó)有資本布局，中央企業(yè)和地方企業(yè)的國(guó)有資本布局的重點(diǎn)是不同的，中央企業(yè)國(guó)有資本布局重點(diǎn)體現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖和全國(guó)性公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，而地方企業(yè)的國(guó)有資本布局重點(diǎn)應(yīng)該主要體現(xiàn)為地方城市公共服務(wù)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域。由于地方國(guó)資總量要大于中央國(guó)資總量，因此未來(lái)地方國(guó)資的改革具有十分重要的戰(zhàn)略意義，尤其是地方國(guó)資平臺(tái)公司的改革，對(duì)防范我國(guó)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有重要意義。第三，在那些國(guó)家戰(zhàn)略意義和公共民生服務(wù)意義不突出的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)有資本原則上應(yīng)該沿著逐步收縮的方向進(jìn)行調(diào)整。即使是國(guó)有資本有所增加的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)有資本也主要應(yīng)該以混合所有制方式進(jìn)入，例如公用事業(yè)工程也應(yīng)該大力推進(jìn)PPP方式，要盡量避免以國(guó)有獨(dú)資方式進(jìn)入。第四，與表2中所列國(guó)有資本布局領(lǐng)域不同，“一帶一路”戰(zhàn)略所要求的是國(guó)有企業(yè)海外業(yè)務(wù)區(qū)域布局的調(diào)整。因?yàn)椤耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家眾多，國(guó)有企業(yè)需要針對(duì)各國(guó)情況差異尋求技術(shù)合作、產(chǎn)能合作、資源合作等，這些合作就不限于表2中所列的國(guó)有資本增加的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在“一帶一路”戰(zhàn)略下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性布局的重大調(diào)整表現(xiàn)為海外區(qū)域布局戰(zhàn)略調(diào)整，要求國(guó)有企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的重點(diǎn)更多地向“一帶一路”沿線國(guó)家轉(zhuǎn)移。

(三)基于全面深化改革和優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)雙重目標(biāo)協(xié)同推進(jìn)國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組

并購(gòu)重組，是實(shí)施國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的重要手段。2014年底，依托“一帶一路”的國(guó)家戰(zhàn)略，兩大鐵路設(shè)備制造巨頭中國(guó)南車(chē)集團(tuán)公司與中國(guó)北方機(jī)車(chē)車(chē)輛工業(yè)集團(tuán)公司正式合并為中國(guó)中車(chē)集團(tuán)公司，2015年5月，中國(guó)電力投資集團(tuán)公司與國(guó)家核電技術(shù)公司正式合并為國(guó)家電力投資集團(tuán)公司，十八屆三中全會(huì)以后新時(shí)期中央企業(yè)的大規(guī)模并購(gòu)重組拉開(kāi)帷幕。2015年12月，中國(guó)遠(yuǎn)洋集團(tuán)與中國(guó)海運(yùn)集團(tuán)宣布重組。這些并購(gòu)重組在資本市場(chǎng)引起極大的關(guān)注。自國(guó)資委2003年成立以來(lái)，央企這類(lèi)并購(gòu)重組并不鮮見(jiàn)，通過(guò)并購(gòu)重組，已經(jīng)將196家中央企業(yè)減少到現(xiàn)在的110家，而且從國(guó)資委成立以后，就有報(bào)道說(shuō)國(guó)資委也曾提出將中央企業(yè)數(shù)量縮小到30至50家的改革目標(biāo)，只是迄今為止并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。我們認(rèn)為，這個(gè)目標(biāo)是符合未來(lái)新常態(tài)下中央企業(yè)高效運(yùn)營(yíng)監(jiān)管的實(shí)際的，應(yīng)該積極推進(jìn)中央企業(yè)的并購(gòu)重組。但是，我們認(rèn)為，通過(guò)國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，需要考慮到全面深化改革的需要，也要考慮到建立有效的產(chǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的需要，基于這兩方面需要協(xié)調(diào)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組。從新時(shí)期全面深化國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革需要看，一方面要通過(guò)重組解決自然壟斷性行業(yè)的壟斷問(wèn)題，旨在優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)配置和遏制壟斷，形成自然壟斷性行業(yè)的主業(yè)突出、網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有效的經(jīng)營(yíng)格局；另一方面要有利于建立以“管資本“為主的國(guó)有經(jīng)濟(jì)管理體制，通過(guò)并購(gòu)重組能夠推進(jìn)十八屆三中全會(huì)要求的組建國(guó)有資本投資公司和新建國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司。從優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)需要看，國(guó)有企業(yè)在特定行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量既不是越少越好也不是越多越好，否則不是造成壟斷就是造成國(guó)有企業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)[30]，國(guó)有企業(yè)兼并重組要有利于形成兼有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，有利于化解產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題?；谶@樣的考慮，我們認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面推進(jìn)國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組。

首先，選擇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度相對(duì)高、產(chǎn)業(yè)集中度較低、產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題突出的行業(yè)，包括資源類(lèi)行業(yè)、鋼鐵、汽車(chē)、裝備制造、對(duì)外工程承包等領(lǐng)域，在這類(lèi)領(lǐng)域通過(guò)并購(gòu)重組，減少企業(yè)數(shù)量，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，突破地方或部門(mén)勢(shì)力造成的市場(chǎng)割據(jù)局面，促進(jìn)形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)，有效提高產(chǎn)業(yè)集中度、優(yōu)化產(chǎn)能配置和促進(jìn)過(guò)剩產(chǎn)能消化。需要強(qiáng)調(diào)的是，由于這類(lèi)領(lǐng)域產(chǎn)能過(guò)剩突出、經(jīng)濟(jì)效益比較差，所以推進(jìn)這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的并購(gòu)重組應(yīng)該是當(dāng)前國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的的重點(diǎn)和當(dāng)務(wù)之急。

其次，在具有自然壟斷性的領(lǐng)域，區(qū)分自然壟斷的網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)和可競(jìng)爭(zhēng)的非網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)性質(zhì)，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)整體規(guī)劃、分步實(shí)施，通過(guò)企業(yè)重組、可競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的分拆和強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)管制等“多管齊下”的政策手段，推動(dòng)可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)建和公平競(jìng)爭(zhēng)制度建設(shè)，使壟斷性行業(yè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制更具活力的組成部分，改革和發(fā)展成果更好地惠及國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他產(chǎn)業(yè)和廣大人民群眾[30]。如果說(shuō)，第一次國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整將國(guó)企業(yè)務(wù)集中到具有自然壟斷性行業(yè)上，那么，新常態(tài)下的再調(diào)整則要將國(guó)企業(yè)務(wù)集中到自然壟斷性環(huán)節(jié)上。具體而言，要研究將電信基礎(chǔ)設(shè)施、長(zhǎng)距離輸油輸氣管網(wǎng)、電網(wǎng)從企業(yè)剝離出來(lái)，組建獨(dú)立網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)企業(yè)方式的可行性。在可行性通過(guò)的基礎(chǔ)上，可以考慮：(1)石油行業(yè)一方面要通過(guò)兼并重組、注入資本金等政策將中海油、中化集團(tuán)整合成一家新的國(guó)家石油公司[30]，另一方面要深化中石油和中石化內(nèi)部重組，按開(kāi)采及管道輸油、煉油、設(shè)備安裝制造、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)組建若干專(zhuān)業(yè)化公司，開(kāi)采及管道輸油環(huán)節(jié)由這三家公司獨(dú)資或者控股，其它環(huán)節(jié)引入民營(yíng)企業(yè)組建混合所有制公司；(2)電網(wǎng)行業(yè)要在分離網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)和非網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)國(guó)家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)的合并，輸配分離后，國(guó)家電網(wǎng)公司和區(qū)域電網(wǎng)公司經(jīng)營(yíng)輸電網(wǎng)，配電網(wǎng)劃歸省電網(wǎng)公司，售電及設(shè)備制造等業(yè)務(wù)放開(kāi)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)；(3)運(yùn)輸業(yè)中的民航業(yè)重點(diǎn)培育幾家區(qū)域性航空運(yùn)輸企業(yè)，解決航空支線壟斷程度過(guò)高的問(wèn)題，把航油、航材、航信三家企業(yè)改造成由各航空運(yùn)輸企業(yè)參股的股權(quán)多元化的股份有限公司[30]。同時(shí)，鐵路也要按區(qū)域組建若干家鐵路運(yùn)營(yíng)公司；(4)電信行業(yè)按照基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)(基站、固化網(wǎng))和增值服務(wù)業(yè)務(wù)分別組建專(zhuān)業(yè)化公司，基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)由中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信和中國(guó)聯(lián)通三大公司控股，增值服務(wù)業(yè)務(wù)放開(kāi)，發(fā)展混合所有制企業(yè)。

再次，積極推進(jìn)“管資本”為主的國(guó)有資本管理體制的建設(shè)，應(yīng)通過(guò)行政性重組和依托資本市場(chǎng)的并購(gòu)重組相結(jié)合的手段，改建或者新建國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司，將分散于眾多行業(yè)、各個(gè)企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸為這些國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司持有。我們認(rèn)為，無(wú)論是競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，還是壟斷性行業(yè)，其國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組都應(yīng)該與建立國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司相結(jié)合。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的國(guó)有企業(yè)的重組，應(yīng)該通過(guò)組建國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司的方式推進(jìn)，重組后的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)由國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司持有；對(duì)于壟斷性行業(yè)的重組，應(yīng)該通過(guò)改建國(guó)有資本投資公司方式推進(jìn)，重組后的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)由國(guó)有資本投資公司持有。當(dāng)前推進(jìn)的中央企業(yè)重組，沒(méi)有與十八屆三中全會(huì)提出建立國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司要求相結(jié)合，屬于單方面推進(jìn)，將來(lái)還會(huì)面臨再次重組的可能性。這里需要指出的是，在地方層面組建國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司，要特別注意應(yīng)同時(shí)切斷原地方的融資型平臺(tái)公司與政府的融資功能的聯(lián)系，使平臺(tái)公司向市場(chǎng)化和實(shí)體化轉(zhuǎn)型。

最后，對(duì)國(guó)資委監(jiān)管系統(tǒng)之外的中央企業(yè)的重組，也應(yīng)該有所考慮。除國(guó)資委監(jiān)管的百余家企業(yè)和財(cái)政部、匯金公司監(jiān)管的20余家企業(yè)外，近百個(gè)中央部門(mén)仍擁有近萬(wàn)家國(guó)有企業(yè)，它們將來(lái)也應(yīng)被納入國(guó)資統(tǒng)一監(jiān)管的范疇，成為參與改革重組的重要主體，從而建立起“三層三類(lèi)全覆蓋”國(guó)有資本管理新體制(黃群慧等，2015)[32]。

五、結(jié)語(yǔ)

“十三五”時(shí)期在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下推進(jìn)新一輪國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，是一項(xiàng)重大的改革系統(tǒng)工程，需要科學(xué)規(guī)劃、穩(wěn)妥推進(jìn)、協(xié)同配套。本研究給出了有關(guān)“十三五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的方向和措施的一些建議，但在具體推進(jìn)過(guò)程中還要制定具體的戰(zhàn)略調(diào)整規(guī)劃以及相應(yīng)的政策法規(guī)，提出具體配套措施。尤其是推進(jìn)新一輪國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，可能會(huì)出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)，包括國(guó)有資產(chǎn)流失、職工權(quán)益受損、社會(huì)沖突和群體事件等，需要提前防范和積極應(yīng)對(duì)。

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(責(zé)任編輯：劉越)

Strategic Readjustment of State-owned Economy in the Thirteenth Five-year Plan

HUANG Qun-hui

(Institute of Industrial Economy, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100836， China)

Abstract：In the 13(th) Five-Year Plan, it is of necessity to push forward the strategic adjustment of the layout of state-owned economy in order to accommodate the new economic normalcy of slowing economic growth, structural optimization and the transformation of driving force. The current state-owned economy is large in amount but dispersed in functional orientation and over-concentrated on heavy industry. Besides, the local state-owned enterprises are expanding their business quickly and facing problems such as international competitive neutrality and insufficient effective competition in monopolistic industries, and low degree of industrial concentration in competitive industries; their direction of innovation and efficiency cannot meet the requirement of constructing innovative country. It is proposed in this paper that the state-owned economy in the new economic normalcy should be readjusted strategically. Specifically, priority should be given to the "quality" rather than "quantity" of the economy, shifting the emphasis from the share the state-owned economy takes in the national economy to the optimization of the layout of the state-owned economy, in order to realize the functional orientation and quality objective of the state-owned economy. Three measures must be taken to achieve this purpose, namely, strategically adjusting the state-owned economy according the functional orientation, adjusting the layout of the state-owned economy according to the requirements of national strategy and public service, furthering the merger and restructuring of the state-owned enterprises according to the objectives of comprehensively deepening reform and optimizing the market structure.

Key words：the Thirteenth Five-year Plan; new economic normalcy; layout of state-owned economy; strategic adjustment

中圖分類(lèi)號(hào):F276.1;F123.7

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-8106(2016)02-0001-14

作者簡(jiǎn)介：黃群慧，男，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《經(jīng)濟(jì)管理》主編，研究員，博士生導(dǎo)師。研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“‘中國(guó)制造2025’的技術(shù)路徑、產(chǎn)業(yè)選擇與戰(zhàn)略規(guī)劃研究”(15ZDB149)；河南大學(xué)“新型城鎮(zhèn)化與中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)河南省協(xié)同創(chuàng)新中心”資助項(xiàng)目。

收稿日期：2015-12-21