何文劍 張紅霄

摘要：通過對(duì)各個(gè)法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)述，提出法律成本收益分析法是測(cè)算法律效率的可操作的有效標(biāo)準(zhǔn)。在理論上將法律成本進(jìn)一步分解為法律制定成本與法律實(shí)施成本，其中，法律制定成本屬于沉沒成本，不應(yīng)納入法律效率的評(píng)價(jià)模型之中；法律實(shí)施成本包括脫序成本、第二類摩擦成本及失益成本。對(duì)于法律收益，提出以法律目標(biāo)為指引的確定方法。本文同時(shí)給出每一類法律成本及收益的具體測(cè)度方案，并構(gòu)建出法律效率量化的理論框架，最終通過森林采伐限額管理制度驗(yàn)證了該理論框架的可操作性，從而使得法律效率評(píng)價(jià)成為可能。

關(guān)鍵詞：法律效率；法律成本；法律收益；理論框架；森林采伐限額管理制度

中圖分類號(hào)：DF41

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2016.03.08

一、問題提出：法律效率的測(cè)算框架

正義和效率孰是法律評(píng)價(jià)的更優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)在學(xué)界存在廣泛爭議，但不可否認(rèn)的是，正義往往有著一張普洛透斯似的臉[1]，且時(shí)常牽涉到倫理、哲學(xué)，以此獲得的結(jié)論往往主觀色彩較強(qiáng)[2]，而效率則為法律評(píng)價(jià)提供了較為客觀和現(xiàn)實(shí)的工具與手段[3]。因此，法律效率不僅成為理論關(guān)注的重點(diǎn)，實(shí)務(wù)界也早已將法律效率納入具體法律或公共政策的評(píng)價(jià)體系之中，成為實(shí)踐履行的對(duì)象[4]48-56。但由于現(xiàn)有文獻(xiàn)學(xué)界熱衷于探討法律效率與法律效益的區(qū)別，如胡衛(wèi)星認(rèn)為，法律效率是指法律調(diào)整實(shí)現(xiàn)立法者目標(biāo)的程度，而法律效益則指法律收益的預(yù)期結(jié)果與意外結(jié)果的比較。（參見：胡衛(wèi)星.論法律效率[J].中國法學(xué)，1992（3）：99-104.）然而，郭道暉指出，達(dá)到立法目的即可全部或部分實(shí)現(xiàn)法律效益，但法律效率還需要考慮法律成本。（參見：郭道暉.立法的效益和效率[J].法學(xué)研究，1996（2）：57-66.）危懷安則認(rèn)為，法律效益是法律收益與法律成本之差，而法律效率則為法律收益與法律成本之比。（參見：危懷安.論“法律效率”與“法律效益”的規(guī)范運(yùn)用[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會(huì)科學(xué)版，2002（6）：47-51.）

對(duì)法律效率的探討往往集中于法律效率的概念[5-7]、性質(zhì)[8]、特點(diǎn)[9]及其實(shí)現(xiàn)路徑[10]等方面，忽視了對(duì)法律效率分析框架構(gòu)建的研究。因此，已有研究雖對(duì)認(rèn)識(shí)法律效率本身貢獻(xiàn)了重要的積極意義，卻很難為具體法律制度的評(píng)價(jià)提供一個(gè)可資借鑒的理論和實(shí)踐分析框架。

鑒于此，本文將圍繞如何構(gòu)建法律效率評(píng)價(jià)框架的問題展開討論，以期為深化法律效率測(cè)度的理論研究和推進(jìn)具體政策評(píng)價(jià)實(shí)踐提供幫助。具體內(nèi)容安排如下：在第二部分，因?yàn)榉尚试u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確定是構(gòu)建法律效率量化框架的前提與關(guān)鍵，所以在評(píng)述現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，展開對(duì)法律效率測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)的探討，并指出法律成本收益標(biāo)準(zhǔn)的有效性。在第三部分，從法律成本和法律收益的細(xì)分角度，詳細(xì)論述法律效率測(cè)算的分析框架。在第四部分，選擇森林采伐限額管理制度效率評(píng)價(jià)作為框架應(yīng)用的實(shí)例，這主要是出于兩方面的考慮：首先，因?yàn)樯仲Y源管理制度不同于一般的制度政策，其不僅僅關(guān)乎生態(tài)價(jià)值，同樣關(guān)乎著農(nóng)戶的林業(yè)收入，該制度的效率評(píng)價(jià)在實(shí)踐中具有典型的制度復(fù)雜性，以此作為應(yīng)用實(shí)例更能論證出本文框架在具體實(shí)踐中的理論價(jià)值和普適性；其次，完善森林采伐限額管理制度是應(yīng)對(duì)氣候變化的必要手段，也是實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明、建設(shè)美麗中國的題中之意，因此具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。最后一部分為文章的簡要結(jié)論和政策啟示。

二、法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是什么：基于文獻(xiàn)的評(píng)述

學(xué)界對(duì)法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究集中在帕累托改進(jìn)及卡爾多—希克斯效率標(biāo)準(zhǔn)的比較上[11]，但帕累托改進(jìn)和卡爾多—?？怂剐蕵?biāo)準(zhǔn)在本質(zhì)上均是對(duì)法律成本收益的比較，而法律成本收益分析僅是眾多法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一。事實(shí)上，只有對(duì)各評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面且客觀的評(píng)述，才能得出有說服力的法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。但在此之前必須對(duì)一種觀點(diǎn)——法律效率評(píng)價(jià)沒有意義——進(jìn)行回應(yīng)，因?yàn)楸疚牡乃醒芯烤⒃诜尚试u(píng)價(jià)是必要的這一理論假設(shè)之上。持法律效率評(píng)價(jià)無意義觀點(diǎn)的多為奧地利學(xué)派，他們以英美習(xí)慣法為論證依據(jù)[12]，堅(jiān)信有效的法律制度是由行為個(gè)體在完全無意識(shí)情況下追求自己的私利而自發(fā)演化形成的，因此，法律制度本身并無目的性?；诖?，對(duì)法律實(shí)施所帶來的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)也無意義。但事實(shí)上，對(duì)歷史上多數(shù)法律制度進(jìn)行考證后可以發(fā)現(xiàn)，多數(shù)法律制度并不是自發(fā)形成的，而是多個(gè)利益相關(guān)者集體行動(dòng)選擇的結(jié)果[13-14]，就算是英美地區(qū)習(xí)慣法的形成也有意無意地融入了法官及控辯雙方律師等人的建構(gòu)意識(shí)。另外，若堅(jiān)持法律是自發(fā)演化形成的觀點(diǎn)，則不得不接受法律制度可以自我實(shí)施這一認(rèn)識(shí)。但事實(shí)上，由于“囚徒困境”和“公地悲劇”現(xiàn)象的廣泛存在，法律制度的自我實(shí)施難以實(shí)現(xiàn)。盡管重復(fù)博弈有可能使人們走出合作的困境，從而解決“囚徒困境”等問題，但是，現(xiàn)代社會(huì)的高分工程度卻使得以共同知識(shí)、博弈的穩(wěn)定性及無限博弈等條件為前提的重復(fù)博弈難以實(shí)現(xiàn)，而且“冷酷策略”

“冷酷策略”是指在首次博弈采取合作后，若觀察到任何人在任一次博弈過程中采取了不合作行動(dòng)，則永遠(yuǎn)不再進(jìn)行合作，否則合作繼續(xù)。的成本十分高昂。即使是在道德、宗教等非正式制度中，也可能遇到與正式法律制度完全一樣的強(qiáng)制性和限制性[15]。正是基于以上考慮，我們認(rèn)為奧地利學(xué)派基于自發(fā)演化理論而認(rèn)為法律效率評(píng)價(jià)無意義的觀點(diǎn)難以成立。

學(xué)界因所持方法論的差異而對(duì)法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)形成了四種不同的觀點(diǎn)，即帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)、適應(yīng)性效率標(biāo)準(zhǔn)、法律成本收益標(biāo)準(zhǔn)以及一致性原則標(biāo)準(zhǔn)。

（一）帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)：循環(huán)論證的疑問

演繹主義方法論者認(rèn)為，法律效率評(píng)價(jià)必須建立在一個(gè)先驗(yàn)的理論基礎(chǔ)上，即在一定的假設(shè)前提下，通過嚴(yán)密的邏輯數(shù)學(xué)推演獲得一個(gè)獨(dú)立于客觀事實(shí)的經(jīng)濟(jì)原則。由此可見，帕累托最優(yōu)原則確實(shí)符合這樣的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵诮?jīng)典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，帕累托最優(yōu)原則是獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)主體的價(jià)值理念，也獨(dú)立于法律制度本身，故屬于超然的客觀存在。也正因?yàn)樗倪@種“超然地位”，眾多學(xué)者將其作為法律效率評(píng)價(jià)的最終標(biāo)準(zhǔn)。但事實(shí)上，由于帕累托最優(yōu)原則屬于靜態(tài)評(píng)價(jià)，給定任何一個(gè)資源配置情況或給定一種法律制度，總能產(chǎn)生某種帕累托最優(yōu)的局面[16-18]，于是，此時(shí)不得不引入其他判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步對(duì)帕累托最優(yōu)集內(nèi)的各個(gè)元素進(jìn)行比較。姚洋教授以張五常教授的經(jīng)濟(jì)管制研究證實(shí)了上述觀點(diǎn)：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，“由于租的存在，市場(chǎng)交易不可能達(dá)到自動(dòng)出清的狀態(tài)，于是就有了排隊(duì)現(xiàn)象，而排在最后的一個(gè)人所花的成本就是租的大小”，此時(shí)租值耗散產(chǎn)生，但“租值耗散的結(jié)果是配給市場(chǎng)，因此達(dá)到了帕累托式的均衡，因?yàn)榇藭r(shí)已經(jīng)沒有人再愿意去排隊(duì)，而由此所產(chǎn)生的社會(huì)分配也不存在無傷害的改進(jìn)”[19]56-57?；诖耍剂_姆利教授認(rèn)為，將帕累托最優(yōu)原則作為法律效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是一種循環(huán)論證，或者稱之為同義反復(fù)[13]。

（二）適應(yīng)性效率標(biāo)準(zhǔn)：操作性問題的疑問

諾斯或許正是因?yàn)檎J(rèn)識(shí)到帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)存在的缺陷，便在其研究的后期提出了適應(yīng)性效率的概念，其認(rèn)為配置效率帕累托最優(yōu)實(shí)際上就是配置效率達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。是一套給定法律制度下的靜態(tài)概念，而持續(xù)良好經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)鍵則是要有一個(gè)靈活的制度機(jī)制，它能夠根據(jù)技術(shù)的發(fā)展、人口的變化以及制度的震蕩來進(jìn)行調(diào)整[20]，即“長期增長的關(guān)鍵不是資源配置的效率，而是適應(yīng)性效率”[21]。遺憾的是，諾斯并沒有給出適應(yīng)性效率的標(biāo)準(zhǔn)定義，而只給出一個(gè)輪廓性的說明：“適應(yīng)性效率需要一種制度結(jié)構(gòu)，這種制度結(jié)構(gòu)在面對(duì)不確定性時(shí)，將會(huì)靈活地嘗試各種選擇，以處理隨著時(shí)間的推移不斷出現(xiàn)的新問題?！盵22]由此可見，諾斯所強(qiáng)調(diào)的適應(yīng)性效率是指法律制度對(duì)不確定性環(huán)境的適應(yīng)性程度，法律制度越能適應(yīng)不確定性環(huán)境，就越能刺激經(jīng)濟(jì)的增長。換言之，諾斯實(shí)際上是將法律對(duì)客觀環(huán)境的協(xié)調(diào)度作為法律效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需要說明的是，在諾斯的制度變遷模型中，法律制度之所以能夠適應(yīng)不確定的環(huán)境，是因?yàn)閭€(gè)體的心智模式具有靈活性。（參見：道格拉斯·諾思.理解經(jīng)濟(jì)變遷過程[M].鐘正生，等，譯. 北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.）。然而，正如李懷教授所指出的那樣，“適應(yīng)性效率純屬一種主觀感受上的經(jīng)驗(yàn)范圍，客觀上難以進(jìn)行數(shù)量描述，因而除了在該制度約束下的行為主體能夠直接體驗(yàn)到適應(yīng)性效率之外，外部觀察者通常無法直接把握”，因此對(duì)于外部觀察者來說，要想進(jìn)一步判斷制度好壞，則“可以對(duì)一項(xiàng)制度約束下的人或組織的產(chǎn)出結(jié)果進(jìn)行觀察，再通過比較來發(fā)現(xiàn)該制度的資源配置效率如何。這就是說，法律適應(yīng)性效率最終還是要體現(xiàn)在資源的配置效率上”[23]。由于適應(yīng)性效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的可操作性不強(qiáng)，邏輯實(shí)證主義方法論者更強(qiáng)調(diào)從資源配置的實(shí)際結(jié)果來評(píng)價(jià)法律效率。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的大多數(shù)學(xué)者持該種觀點(diǎn)，只是對(duì)于實(shí)際結(jié)果的外延和內(nèi)涵并未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。

（三）成本收益標(biāo)準(zhǔn)的選擇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示

科斯定理指出，在交易費(fèi)用為正的情況下，產(chǎn)權(quán)的界定對(duì)資源配置將產(chǎn)生重要影響，也就是說，交易費(fèi)用是法律效率評(píng)價(jià)的重要基準(zhǔn)。由此可見，科斯所提出的交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)更重視法律成本，而對(duì)法律收益并不是很關(guān)心。對(duì)此可能存在的合理解釋是：在既定法律制度下，每個(gè)行為個(gè)體（交易者）受到等量約束，因此，法律提供給每個(gè)交易者的效用基本可以看作是等價(jià)的[24]272，此時(shí)效率評(píng)價(jià)僅從成本角度進(jìn)行即可，這一點(diǎn)在“卡—梅框架”中得到了進(jìn)一步體現(xiàn)?？ɡ祭孜骱兔防椎聦⒎沙杀具M(jìn)一步分解為管理成本、敲竹杠（交易成本）及搭便車（外部成本）等[25]。然而，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，法律制度對(duì)于行為個(gè)體而言并非均是等價(jià)的，尤其在非意思自治領(lǐng)域更是如此。譬如森林采伐限額管理制度對(duì)林地?fù)碛姓吆头橇值負(fù)碛姓叩募s束并不一樣，因此他們對(duì)于森林的效用函數(shù)也有所差異?；诖耍忠惴蚪淌谝胄鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)效率的評(píng)價(jià)方法，進(jìn)一步擴(kuò)充交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為法律效率的計(jì)算“應(yīng)包括費(fèi)用和效益”兩個(gè)部分，其中費(fèi)用部分不僅包括新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所考慮的生產(chǎn)費(fèi)用，還應(yīng)包括交易費(fèi)用，具體指“制度安排費(fèi)用中的組織費(fèi)用、維持費(fèi)用以及強(qiáng)制執(zhí)行這種特殊制度安排所包含的規(guī)則費(fèi)用”。同時(shí)，林毅夫教授還提出評(píng)價(jià)法律制度是否效的兩種具體方法：其一，假定法律所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能既定，則費(fèi)用較低的制度是更有效的制度；其二，假定法律選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的法律制度是更有效的法律[26]。事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中為解決某一問題而作出的法權(quán)配置往往是唯一的，因此無法作出法律效率的橫向比較，可見，林毅夫教授提出的方法可操作性較弱。布羅姆利以制度變遷為視角，提出法律效率的縱向評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，即判斷出“變遷的潛在收益是否能夠補(bǔ)償那些源于這種變遷的損失”。如果補(bǔ)償是有可能的，“即使它沒有實(shí)際發(fā)生，并且如果在給受到損失者進(jìn)行了假想上的補(bǔ)償后潛在收益還有剩余”，則“變遷就滿足潛在的帕累托改進(jìn)的前提”。其數(shù)學(xué)公式為PVNBD>C0-PVNBS+TC，其中，PVNBD為潛在受益者可獲得的收益現(xiàn)值，C0為制度變遷過程中利益相關(guān)者需要承擔(dān)的創(chuàng)新初始損失總額，PVNBS為損失者在制度創(chuàng)新后可能獲得的利益增加額，C0-PVNBS即為利益相關(guān)者的凈損失總額，TC為交易成本。將公式稍加整理即為PVNBD+PVNBS>C0+TC，其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是法律的總產(chǎn)出大于法律制定和實(shí)施過程中的損失總額與交易成本之和時(shí)，該法律即是有效率的[13]93-95。

基于上述分析，盡管布羅姆利和林毅夫在法律效率評(píng)價(jià)的視角方面存在差異，但本質(zhì)上均認(rèn)為當(dāng)法律收益高于法律成本時(shí)，即可判斷該法律是有效的。換言之，二者在本質(zhì)上是認(rèn)可卡爾多—?？怂剐蕵?biāo)準(zhǔn)的，因?yàn)樗麄児P下的法律成本包括因法律實(shí)施而造成的部分人利益的損失，即實(shí)施成本中的損益成本。而且，比卡爾多—?？怂剐蕵?biāo)準(zhǔn)更進(jìn)一步的是，他們同時(shí)考慮了法律制定及實(shí)施過程中的其他成本。然而，該種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也同樣受到眾多學(xué)者的批評(píng)，理由主要有兩個(gè)：其一是成本效用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可能僅是一種循環(huán)論證[27]，這是因?yàn)楝F(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)已然在不同主體間對(duì)未來成本和收益進(jìn)行了確定和分割，成本和收益是現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的函數(shù)，因此，用法律成本與效用結(jié)果來評(píng)價(jià)現(xiàn)有的法律效率，與帕累托最優(yōu)原則一樣均屬于循環(huán)論證。但該理由很難成立，因?yàn)楸M管現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)確定了誰擁有權(quán)利，誰承擔(dān)成本，但這并不意味著這些成本收益必然按照預(yù)先設(shè)定的制度目標(biāo)發(fā)展。換言之，由于社會(huì)發(fā)展中不確定因素廣泛存在，因此很難確定法律制度是否會(huì)按照其預(yù)期的既定路線實(shí)施，基于此，對(duì)制度實(shí)施后的成本收益結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并不是對(duì)制度已確定的權(quán)利成本函數(shù)的“同義反復(fù)”，而是對(duì)它的進(jìn)一步檢驗(yàn)。其二是基于個(gè)體主義立場(chǎng)，認(rèn)為阿羅定理不可能存在，社會(huì)總體效用無法加總[28]，因此，加總每個(gè)個(gè)體分享的法律收益為社會(huì)總法律收益時(shí)，也將因?yàn)橛?jì)量問題而不具有可操作性。然而，社會(huì)總體效用無法加總的觀點(diǎn)是建立在序數(shù)偏好的基礎(chǔ)上的，事實(shí)上，任何涉及在人口中進(jìn)行比較和取舍的決策多數(shù)都以基數(shù)偏好為信息基[19]297，即使在價(jià)值觀更加多元化的當(dāng)今社會(huì)，人們總能對(duì)同一件事物作出喜歡或厭惡反應(yīng)，并在心目中對(duì)喜歡或厭惡程度作出大致的評(píng)判，而且這種喜歡或厭惡在人與人之間是可比的。黃有光教授認(rèn)為，此種能力是上帝對(duì)所有人的恩賜，而否定其存在的“只不過是被序數(shù)主義洗過腦的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自身這種能力的視而不見”[29]。經(jīng)濟(jì)學(xué)中支付意愿法的出現(xiàn)和廣泛運(yùn)用又使得這種大致的評(píng)判變得貨幣化及明確化。布羅姆利已然認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，因此，運(yùn)用制度變遷中潛在利益獲得者的WTA即接受補(bǔ)償意愿來替代PVNBD，用潛在利益獲得者的WTP即支付補(bǔ)償意愿來替代PVNBS，從而解決了產(chǎn)出測(cè)度的困難問題。由此可見，對(duì)法律成本收益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的批判難以成立。

（四）一致性原則標(biāo)準(zhǔn)：主觀判斷的疑問

在將法律成本收益作為法律效率的最終評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之前，仍需要對(duì)一種較為重要的觀點(diǎn)——一致性原則——進(jìn)行評(píng)述。持該種觀點(diǎn)的主要是主觀主義方法論者，他們堅(jiān)信法律效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)只能從行為主體的主觀認(rèn)識(shí)出發(fā)，只要法律制定和實(shí)施過程是平等和自由的，制度下的行為人可以按照各自的意愿達(dá)成協(xié)議，此時(shí)法律即是有效率的。布坎南教授是該種觀點(diǎn)的極力支持者，其認(rèn)為，“只要交易是公開的”，且“沒有發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制欺騙，并在這種交易上達(dá)成一致協(xié)議”， “該狀態(tài)即屬于有效的”。換言之，只要交易者“一致性”地同意某項(xiàng)法律制度，那么，不管該法律制度能否取得經(jīng)濟(jì)績效，都應(yīng)該選擇這項(xiàng)法律制度[30]。由此可見，布坎南教授在對(duì)法律效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，實(shí)際上強(qiáng)調(diào)交易的過程、行為主體的主觀感受及行為選擇自由。然而，這種主觀判斷往往會(huì)使那些遭受絕大多數(shù)人反對(duì)但客觀上能帶來正凈收益的法律被認(rèn)定為無效率并被廢止。表面上雖然經(jīng)過絕大多數(shù)人同意，實(shí)際上掉入了“一致性同意陷阱”，且具有更低的凈收益率的法律制度卻一直予以執(zhí)行[31]。質(zhì)言之，這種強(qiáng)調(diào)交易過程及交易主體主觀感受的效率評(píng)價(jià)方法往往會(huì)造成評(píng)價(jià)的隨意性及主觀性。另外，一致性同意原則在很大程度上意味著每個(gè)人在現(xiàn)有的法權(quán)配置條件下，都能最大化自己的利益且無人愿意改變這一現(xiàn)狀，即符合帕累托最優(yōu)原則。故一致性原則在某種程度上可等價(jià)于帕累托最優(yōu)原則，但正如上文所述，帕累托最優(yōu)原則存在循環(huán)論證問題。

綜上所述，法律成本收益分析能夠?yàn)槲覀兲峁┮粋€(gè)客觀且具有可操作性的法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。那么，法律成本和法律收益的內(nèi)涵和外延應(yīng)該是什么？實(shí)際上，只有對(duì)法律成本和收益的概念進(jìn)行明確界定，才能最終提出法律效率的評(píng)價(jià)體系框架，進(jìn)而為部門法的法律效率實(shí)證分析提供理論依據(jù)。

三、法律效率評(píng)價(jià)的理論框架構(gòu)建：成本收益效率標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步分析

（一）法律成本構(gòu)成與量化：制定成本與實(shí)施成本

20世紀(jì)90年代，中國正處于體制改革的關(guān)鍵時(shí)期，為了能給改革提供理論依據(jù)，學(xué)界對(duì)法律成本與收益尤其是法律制度的改革成本進(jìn)行了較為深入的探討。有學(xué)者根據(jù)改革過程，將其分為“準(zhǔn)備階段成本”、“過渡階段成本”及“完善階段成本”等[32]，但這種細(xì)分無法清晰地掌握改革成本的內(nèi)涵，因此，可按成本發(fā)生的原因及特點(diǎn)，將其分為“實(shí)施成本”與“摩擦成本”。樊綱教授將實(shí)施成本定義為：“制度變遷過程開始之后一切由信息、知識(shí)不完全和制度預(yù)期不穩(wěn)定所造成的經(jīng)濟(jì)效率損失?！彼鼜?qiáng)調(diào)的是：“在新舊體制之下，信息相互沖突、人們不適應(yīng)新體制、缺乏有關(guān)新體制的知識(shí)等原因所造成的經(jīng)濟(jì)生活中更大的紊亂?！庇纱丝梢?，樊綱教授所提的“實(shí)施成本”實(shí)際上是指法律制度實(shí)施過程中，行為主體因不能完全適應(yīng)新的法律制度而造成的失序成本。但事實(shí)上，實(shí)施成本這一概念更易讓人理解為制度實(shí)施過程中造成的損失及所承擔(dān)的成本，因此將“樊式實(shí)施成本”界定為失序成本更恰當(dāng)。樊綱教授認(rèn)為的摩擦成本是指“因社會(huì)上某些利益集團(tuán)對(duì)改革的抵觸和反對(duì)所引起的經(jīng)濟(jì)損失”[33]，它既可以發(fā)生在制度制定過程之中，也可出現(xiàn)在制度實(shí)施之后的初期。

綜上可見，這一時(shí)期的研究更加關(guān)注改革過程中的沖突等問題，因此并沒有完全勾勒清楚法律成本的外延。事實(shí)上，以法律成本的概念為突破口，能夠幫助我們厘清法律成本的具體構(gòu)成。從法律制度的周期來看，法律成本實(shí)際上是指法律在制定、實(shí)施過程中所需要承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用以及造成的各種損失

盡管法律的生命周期應(yīng)包括法律的制定、實(shí)施及消滅等過程，但由于本文量化法律效率的目的在于評(píng)價(jià)現(xiàn)存法律的優(yōu)劣，以便對(duì)其采取進(jìn)一步的完善或取消等措施，因此，法律成本的定義不包括法律所承擔(dān)的費(fèi)用和損失。。這里的費(fèi)用主要是指法律自身在制定和實(shí)施過程不得不承擔(dān)的人力、物力或財(cái)力支出；損失則指法律在制定和實(shí)施過程中對(duì)行為主體或社會(huì)造成的利益減少。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里的損失不僅應(yīng)包括法律存在而造成的經(jīng)濟(jì)上的損失，還應(yīng)當(dāng)包括諸如社會(huì)成員的抱怨、消極怠工、社會(huì)動(dòng)亂、戰(zhàn)爭等造成的社會(huì)成員福利損失[34]。這主要是因?yàn)閮H以經(jīng)濟(jì)、財(cái)富作為法律評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，常常會(huì)導(dǎo)致人類基本人權(quán)被忽視關(guān)于法律評(píng)價(jià)不應(yīng)該只包含經(jīng)濟(jì)或財(cái)富的原因，會(huì)在法律收益部分進(jìn)行詳細(xì)闡述。通過法律成本概念的界定，我們可以將法律成本進(jìn)行第一層級(jí)的分解，即法律制定成本及法律實(shí)施成本（見圖1）。

1.法律制定成本

法律制定成本是指法律制度在制定過程中所造成的損失和承擔(dān)的費(fèi)用，具體應(yīng)包括創(chuàng)立成本和第一類摩擦成本（見圖1）。

（1）法律制定成本的分解：創(chuàng)立成本與第一類摩擦成本

張旭昆教授對(duì)法律制定成本的具體構(gòu)成進(jìn)行了詳盡而有價(jià)值的探討，其認(rèn)為制定成本應(yīng)當(dāng)包括創(chuàng)立成本、脫序成本、失益成本及適應(yīng)成本[35]。其中，創(chuàng)立成本是指狹義上的制定成本，即法律制定所需要花費(fèi)的人力、物力及財(cái)力等，該成本應(yīng)該是每一具體制度在制定過程中都會(huì)涉及的。脫序成本是指新舊制度交替之后，社會(huì)中出現(xiàn)的無序及無序狀態(tài)所導(dǎo)致的行為主體不便以及其所造成的損失。適應(yīng)成本是指行為主體為適應(yīng)新的法律制度而支付的額外費(fèi)用。對(duì)比脫序成本與適應(yīng)成本的概念可知，前者的外延能夠包含后者，且接近樊綱教授提出的“實(shí)施成本”。失益成本是指與原有法權(quán)配置相比，在新法權(quán)配置條件下個(gè)人可能失去的某些凈收益。通過對(duì)脫序成本、適應(yīng)成本及失益成本進(jìn)行解釋可發(fā)現(xiàn)，這三種成本實(shí)際上發(fā)生在法律制度實(shí)施過程之中，而張旭昆教授之所以將其歸入法律制定成本，是因?yàn)樵谒磥恚芍贫ㄟ^程實(shí)際上也是改變?cè)蟹芍贫润w系的過程，即法律制定成本又可稱作“改制成本”。因此，在改制成本中囊括脫序、失益及適應(yīng)成本無可厚非，但對(duì)具體法律制度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，“法律制定”這個(gè)概念通常應(yīng)理解為單個(gè)法律的制定。此時(shí)，制定成本不可能涵蓋新法制定后才會(huì)出現(xiàn)的脫序、失益及適應(yīng)成本。但需要注意的是，在非帕累托改進(jìn)式的新法創(chuàng)立過程中，由于必然會(huì)有部分既得利益者預(yù)期其利益受損，因此，易產(chǎn)生某些利益集團(tuán)對(duì)新法制定的抵觸和反對(duì)現(xiàn)象，進(jìn)而造成某種損失，這種損失實(shí)際上就是樊綱教授所提及的“摩擦成本”。由于其出現(xiàn)在制度生命周期的第一階段，故本文稱之為“第一類摩擦成本”。綜上，可將法律成本在制定階段進(jìn)行第二層級(jí)的分解，包括創(chuàng)立成本，即狹義的制定成本及第一類摩擦成本。

（2）法律制定成本細(xì)分的測(cè)度

如上所說，創(chuàng)立成本就是法律制定過程中的各種消耗，因此，該成本的量化可以根據(jù)制定的程序及人員數(shù)量進(jìn)行確定。其中，“程序”這一指標(biāo)主要是判斷法律制定過程中的博弈次數(shù)，記做n，n值越大，創(chuàng)立成本越大。考察“人員數(shù)量”的目的在于確定每次博弈過程所需要支付的人員成本，具體以人員的工資度量，記作Qe*Ce，其中Qe是指每次博弈的人員總數(shù)，Ce是指平均工資，因此，創(chuàng)立成本即為∑n1Qe*Ce。需要說明的是，當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)象為相關(guān)政策（如某縣市“林改”政策）時(shí)，創(chuàng)立成本可以忽略不計(jì)，這是因?yàn)檎咄鶝]有嚴(yán)格的立法程序，只是相應(yīng)的部門領(lǐng)導(dǎo)或多個(gè)負(fù)責(zé)人商議的結(jié)果，且政策文件中的內(nèi)容很多是直接引用上級(jí)部門的文件規(guī)定，可見，政策的創(chuàng)立成本微乎其微。對(duì)于第一類摩擦成本的量化十分困難，甚至是不可能的，但是第一類摩擦成本產(chǎn)生的直接原因是新舊法律更替所造成的社會(huì)動(dòng)蕩，因此，可以用“社會(huì)穩(wěn)定度”來間接表示其大小，記作stability I，譬如法律制定過程中的游行示威、罷工次數(shù)以及因新法即將出臺(tái)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率降低等。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里的示威游行及經(jīng)濟(jì)效率降低必須是因新法即將出臺(tái)而導(dǎo)致的，即應(yīng)保證因果性。

值得進(jìn)一步說明的是，盡管從邏輯嚴(yán)密度來說，法律成本當(dāng)然應(yīng)包括法律制定成本，但對(duì)現(xiàn)行法律進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，我們不應(yīng)當(dāng)將法律制定成本納入法律評(píng)價(jià)模型之中，這是因?yàn)閷?duì)現(xiàn)行法律制度進(jìn)行評(píng)價(jià)的根本目的在于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行法律存在的不足，為修改舊法或出臺(tái)新法提供依據(jù)，而此時(shí)現(xiàn)行法律的制定成本已然成為沉沒成本，我們無力改變其大小。但對(duì)于即將出臺(tái)的新法，由于其制定成本還未發(fā)生，故應(yīng)將其納入該新法的評(píng)價(jià)模型之中。

2.法律實(shí)施成本

（1）法律實(shí)施成本的分解：執(zhí)行成本、脫序成本、第二類摩擦成本和失益成本

法律實(shí)施成本是指法律頒布以后，在實(shí)施過程中所承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用以及因此造成的行為主體或社會(huì)的損失。從本文界定的概念來看，法律實(shí)施成本可以分解為執(zhí)行成本及相應(yīng)損失。其中，執(zhí)行成本是指為保證法律的實(shí)施而不得不支付的人力、財(cái)力與物力。譬如為了保障森林采伐限額管理制度的順利執(zhí)行，需要各級(jí)林業(yè)主管部門的森林資源管理人員，特別是基層林業(yè)站工作人員的監(jiān)督。相應(yīng)損失又可因?yàn)閾p失原因的不同進(jìn)一步分為脫序成本根據(jù)張旭昆教授對(duì)脫序成本及適應(yīng)成本的定義可發(fā)現(xiàn)，脫序成本實(shí)際上能夠包含適應(yīng)成本的概念，因此本文只選取脫序成本。、第二類摩擦成本及失益成本。其中第二類摩擦成本是指在法律制度生命周期的第二階段，即法律實(shí)施過程中某些利益集團(tuán)對(duì)改革的抵觸和反對(duì)所引起的經(jīng)濟(jì)損失。這里有必要對(duì)第二類摩擦成本及脫序成本進(jìn)行區(qū)分，脫序成本是新舊法交替過程中，由于信息不對(duì)稱等原因造成的社會(huì)自發(fā)的一種經(jīng)濟(jì)損失或福利的降低，但第二類摩擦成本則是因相關(guān)利益集團(tuán)的既得利益受到威脅而人為引起的某種損失。

對(duì)于失益成本，很多學(xué)者將其等價(jià)為法律實(shí)施的機(jī)會(huì)成本，但事實(shí)上機(jī)會(huì)成本的外延要大于失益成本。法律實(shí)施過程的機(jī)會(huì)成本存在兩種類型：一類是與原有的法律相比，行為主體或社會(huì)因現(xiàn)有法權(quán)配置所造成的收益減少，這一類機(jī)會(huì)成本實(shí)際上就是失益成本；另一類是與其他未被選中的法律方案相比，現(xiàn)有法律制度可能造成的行為主體或社會(huì)收益的減少。但正如汪丁丁教授所言，這類機(jī)會(huì)成本的計(jì)算需要民眾對(duì)各項(xiàng)備選法律方案均有清晰、準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，但事實(shí)上這根本無法做到[36]。那么失益成本的范圍應(yīng)如何確定。換言之，應(yīng)該涉及哪些主體的失益成本？此時(shí)有益的做法是找出該法律制度下的利益相關(guān)者，再結(jié)合已有對(duì)不同利益者的損益研究或結(jié)合現(xiàn)實(shí)的實(shí)際狀況，初步判定哪些主體的利益受損。另外需要強(qiáng)調(diào)的是，失益成本是一個(gè)相對(duì)概念，若我們對(duì)某一個(gè)利益相關(guān)者的收入或福利進(jìn)行估算后發(fā)現(xiàn)該法律制度并未對(duì)利益相關(guān)者的收入造成損失，收入反而有所增加，則在法律效率的綜合測(cè)算中應(yīng)將其作為法律收益的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（2）法律實(shí)施成本細(xì)分的測(cè)度

執(zhí)行成本的量化可以以投入工作人員的總工資額替代，記作Qk*Ck，其中Qk是指為維持某法律而投入的人員總數(shù)，Ck是指人員工資。對(duì)脫序成本進(jìn)行度量的難度很大，如果新舊法律的內(nèi)容變化并不是很大，則這項(xiàng)成本可忽略不計(jì)，即記作0。若新舊法律的內(nèi)容變化很大，甚至是根本性的，則必須將該項(xiàng)成本納入制度評(píng)價(jià)模型之中，此時(shí)我們可以用“新舊法的差異程度”來間接度量這類成本，記作difference。但同時(shí)需要注意的是，隨著新法實(shí)施的時(shí)間不斷延長，由于人們逐漸適應(yīng)并接受新法，脫序成本必然趨向于0。事實(shí)上，當(dāng)脫序成本一旦約等于0時(shí)，該成本也就變?yōu)槌翛]成本，因?yàn)榇藭r(shí)我們無力再改變它的大小。故在對(duì)一項(xiàng)實(shí)施較長時(shí)間的法律制度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，也可將這類成本看作0。對(duì)于第二類摩擦成本的測(cè)度仍可采用“社會(huì)穩(wěn)定性”這一指標(biāo)，記住stability II。

測(cè)度失益成本的最大難度在于如何將收益損失中的非法律因素予以剝離，質(zhì)言之，盡管我們能容易地觀測(cè)到法律實(shí)施前后的某行為主體或社會(huì)整體的收益情況，但是這種收益的變化并非均是因現(xiàn)行法律的實(shí)施造成的，因此將其他因素剝離是測(cè)度失益成本的關(guān)鍵。為此，本文采取兩種方式進(jìn)行：一是在理論模型分析的基礎(chǔ)上，試圖控制住重要的影響因素，通過構(gòu)建計(jì)量模型的方法測(cè)度出失益成本，例如，可構(gòu)建計(jì)量模型Ci=α+βLAW+λiZi+ε，其中C為新舊法更替下總的損失成本，LAW為新法，Z為通過理論模型所控制的其他能夠影響收益損失的變量。通過OLS等合適的估計(jì)方法即可將參數(shù)SymbolbA@ 估計(jì)出來，該值意味著在其他條件不變的情況下，現(xiàn)行法律的單位變化對(duì)于總損失額的影響程度，因此，失益成本即等于β*LAW。但該種方法存在一些不足，由于理論模型的限制，我們不可能完全控制住影響收益損失的因素，依計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，一旦某個(gè)重要變量沒有控制住就會(huì)自動(dòng)進(jìn)入擾動(dòng)項(xiàng)中，當(dāng)其與解釋變量LAW相關(guān)時(shí)就會(huì)造成模型估計(jì)結(jié)果有偏，即β*LAW可能大于或小于真實(shí)的失益成本值。因此我們介紹第二個(gè)方法，即工具變量法，其本質(zhì)是將內(nèi)生變量LAW分成兩個(gè)部分：一個(gè)與擾動(dòng)項(xiàng)相關(guān)，另一個(gè)與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)。我們運(yùn)用與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)的那個(gè)部分代替LAW可得到一致估計(jì)，此時(shí)與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)的部分還需要與LAW具有相關(guān)性，即要保證工具變量的相關(guān)性。此時(shí)，我們需要構(gòu)建兩個(gè)回歸模型：LAW=π0+π1IV+πiZi+υ及Ci=α+βLAW*+λiZi+ε，其中IV是工具變量，而第一個(gè)計(jì)量模型的目的是為了估計(jì)出與殘差項(xiàng)不相關(guān)的擬合值LAW*，帶入第二個(gè)回歸模型中運(yùn)用2SLS可以得到一致性估計(jì)，故此時(shí)的失益成本為β*LAW*[37]。

（二）法律收益的構(gòu)成與量化

1.法律收益的構(gòu)成：依法律制定目標(biāo)確定

較之于法律成本，法律收益的研究相對(duì)較少。波斯納曾對(duì)法律收益的概念作出明確界定：通過法律對(duì)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的確認(rèn)分配、救濟(jì)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最佳配置，滿足法律主體的最大需要和利益，并促使社會(huì)公共生活更富效率的法律觀念和法律原則的總和[4]48-56。從此概念出發(fā)，我們可以發(fā)現(xiàn)波斯納所認(rèn)為的法律收益應(yīng)該包括三個(gè)方面：其一是資源配置方面的優(yōu)化；其二是法律主體福利的提高；其三是社會(huì)整體效率的提高。由此可見，與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派一樣，對(duì)于法律收益，波斯納更關(guān)心的是社會(huì)或個(gè)人經(jīng)濟(jì)福利的增減。那么，法律收益中是否僅應(yīng)該包括經(jīng)濟(jì)績效？如果答案是否定的，為什么新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派更關(guān)心的是經(jīng)濟(jì)績效？對(duì)于這兩個(gè)問題的回答，有益于認(rèn)識(shí)法律收益的內(nèi)涵與外延。

在諾斯看來，法律制度是否有效率應(yīng)看其是否能“將個(gè)體的努力引導(dǎo)到私人收益接近社會(huì)收益的活動(dòng)上去”[38]。換言之，當(dāng)私人收益小于社會(huì)收益，正外部性活動(dòng)供給不足，社會(huì)福利無法達(dá)到最優(yōu)局面時(shí)，有效的法律制度就應(yīng)該是增強(qiáng)社會(huì)的最大產(chǎn)出，而無效的法律制度即是阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度?？梢?，諾斯更關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)績效。但事實(shí)上，若在法律收益中僅考慮經(jīng)濟(jì)績效，至少存在以下兩個(gè)方面的問題：其一，對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的過分關(guān)注，往往會(huì)使我們忽視一些基本權(quán)利及生活質(zhì)量中的其他重要因素，譬如公平、正義等[19]61-62 。Meyer、Fogel等教授通過對(duì)美國南方奴隸制的歷史計(jì)量發(fā)現(xiàn)，南方奴隸制并非是無效率的制度，甚至較之北方工廠制往往有更高效率，而美國當(dāng)時(shí)放棄南方奴隸制的根本原因是基于人權(quán)的考慮。其二，并不是所有法律制度均以經(jīng)濟(jì)增加作為其政策目標(biāo)，尤其是在環(huán)境生態(tài)領(lǐng)域，其制度目標(biāo)往往和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相矛盾。以森林采伐限額管理制度為例，該制度是國家為保障森林資源的永續(xù)增加及森林生態(tài)環(huán)境而對(duì)經(jīng)營者采伐行為實(shí)施的一種限制，這種限制在一定程度上影響了經(jīng)營者的營林熱情，對(duì)林業(yè)生產(chǎn)總值的增長起到了阻礙作用。但如果該制度能夠?qū)崿F(xiàn)其既定目標(biāo)，因其改善了森林生態(tài)環(huán)境，故可認(rèn)為森林采伐限額管理制度的制度收益為正。由此可見，法律收益中不能僅考慮經(jīng)濟(jì)績效，而應(yīng)將公平、正義、環(huán)境（權(quán)）等自然法理念包含在內(nèi)，換言之，公平、正義等自然法理念實(shí)際上內(nèi)生于法律收益及法律效率之中[24]339。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的大家們之所以有意或無意地忽略除經(jīng)濟(jì)績效以外的其他制度收益，可能存在的合理解釋有兩個(gè)：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的局限性。經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于一門選擇決策科學(xué)，盡管現(xiàn)有的數(shù)學(xué)方法可以處理多目標(biāo)的最優(yōu)解問題，但是除經(jīng)濟(jì)績效以外的其他收益難以量化，而且當(dāng)引入其他法律收益時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不得不對(duì)這些收益集設(shè)定權(quán)重，然而，權(quán)重設(shè)定往往會(huì)陷入準(zhǔn)確性與否的無限爭論中。但事實(shí)上，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)科的不斷發(fā)展，尤其是支付意愿法的出現(xiàn)，使得一些非經(jīng)濟(jì)績效因素也可以進(jìn)行貨幣化，這就在一定程度上解決了測(cè)度難題

還有學(xué)者提出用成本有效性或有效程度作為衡量制度收益的標(biāo)準(zhǔn)，即影子價(jià)格法。該方法的實(shí)質(zhì)是以付出的各種資源耗費(fèi)來測(cè)度法律收益。換言之，對(duì)一個(gè)不易量化的法律收益，只需要計(jì)算能達(dá)到同一目標(biāo)的各種法律方案的成本即可。該方法以為了獲得該收益的成本作為影子價(jià)格來度量法律收益，雖然可解決法律收益測(cè)度的難題，但又造成法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)落入法律成本單個(gè)指標(biāo)的困境，因此并不能從根本上解決問題。。同時(shí)，管理科學(xué)的不斷發(fā)展又使得確定權(quán)重的方法不斷趨于完善。第二，非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長的必然結(jié)果，因此，只關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長就可能不夠，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到一些非經(jīng)濟(jì)績效因素會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生重大影響。例如，若只關(guān)心經(jīng)濟(jì)發(fā)展而忽視環(huán)境質(zhì)量，環(huán)境問題必然會(huì)造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯，環(huán)境庫茲涅斯曲線已證明這一點(diǎn)。

法律收益究竟應(yīng)包括哪些內(nèi)容，換言之，法律收益的構(gòu)成范圍是什么？錢弘道認(rèn)為，法律收益應(yīng)包含經(jīng)濟(jì)收益、政治收益、社會(huì)收益、倫理收益等，其中經(jīng)濟(jì)收益較易量化，一般采用定量分析即可。社會(huì)收益、政治收益等量化難度較大，但可通過社會(huì)秩序、民主制度、法律意識(shí)、精神文明建設(shè)等社會(huì)諸方面進(jìn)行間接考核，主要用定性并輔之以一定限度的定量分析進(jìn)行測(cè)度[39]。錢教授雖然分析出社會(huì)領(lǐng)域下幾乎所有的法律收益類型，并給出各自的測(cè)度建議，但由于其并未給出取舍這些法律收益的準(zhǔn)則，因此對(duì)分析具體法律制度并無太多幫助。實(shí)際上，我們可以以法律預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)為指引來確定法律收益的范圍，這樣做至少有以下兩點(diǎn)好處：其一，評(píng)價(jià)法律的目的在于改革和完善現(xiàn)有法律制度，以法律目標(biāo)為指引能夠判斷出現(xiàn)有的法律制度能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，從而為修改法律提供實(shí)證依據(jù)。如果在法律收益評(píng)價(jià)體系中附之許多目標(biāo)以外的其他收益指標(biāo)，實(shí)質(zhì)上是讓一個(gè)單獨(dú)法律制度承載了其不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，以此為依據(jù)調(diào)整現(xiàn)有的法律可能會(huì)因其他收益指標(biāo)與制度目標(biāo)相沖突而導(dǎo)致法律效率變得更加低下。其二，由于人的認(rèn)識(shí)能力有限，我們不可能對(duì)法律制度所涉及的所有收益進(jìn)行考察，以目標(biāo)為指引本身就是有效率的做法。

2.法律收益的測(cè)度

如上所說，法律收益的具體構(gòu)成應(yīng)由法律預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)來確定，當(dāng)法律按既定目標(biāo)實(shí)施時(shí)，法律收益即為正值，但如果法律實(shí)施違背了既定目標(biāo)，那么法律收益則為負(fù)值，此時(shí)該法律收益實(shí)際上應(yīng)屬于失益成本，故在法律效率的綜合測(cè)算過程中應(yīng)該將其作為法律成本的評(píng)價(jià)指標(biāo)。由此可見，失益成本與法律收益之間的界限是相對(duì)的，它取決于法律運(yùn)行是否沿著既定目標(biāo)進(jìn)行。此外，對(duì)于法律收益的測(cè)度依然涉及因果性的問題，即法律的收益并不等同于法律收益。換言之，新法實(shí)施以后造成某主體的某種收入或福利的增加可能是由其他因素造成的，并不是源于新法的實(shí)施，因此，此時(shí)仍然需要引入相應(yīng)的計(jì)量模型，將非法律影響因素予以排除。具體做法可參見法律成本的測(cè)度方法，可得法律收益為βbLAW及βbLAW*，前者為不考慮法律制度內(nèi)生性時(shí)的估計(jì)結(jié)果，后者則考慮內(nèi)生性問題，運(yùn)用工具變量法測(cè)算出法律制度收益的無偏估計(jì)。

（三）法律效率：基于成本與收益綜合測(cè)算

在構(gòu)建出法律成本和法律收益的具體構(gòu)成并對(duì)其進(jìn)行測(cè)度后，我們構(gòu)建出以下法律效率的量化框架（見圖1）。然而，依該框架對(duì)法律效率進(jìn)行綜合測(cè)算前，有必要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)：第一，在對(duì)現(xiàn)行的法律制度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，法律制定成本已成為沉沒成本，因此不應(yīng)該再納入評(píng)價(jià)模型之中，但評(píng)價(jià)對(duì)象為即將出臺(tái)的新法，則評(píng)價(jià)模型中應(yīng)該考慮制定成本；第二，失益成本與法律收益均為相對(duì)概念，二者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。因此，對(duì)于失益成本，首先應(yīng)根據(jù)理論分析和現(xiàn)實(shí)狀況對(duì)法律制度中的利益相關(guān)者的利益損失作出預(yù)判，并通過計(jì)量模型測(cè)算出結(jié)果，若結(jié)果為負(fù)，則最終確定為失益成本，若結(jié)果為正，則納入法律收益的評(píng)價(jià)指標(biāo)中。對(duì)于法律收益，首先應(yīng)該根據(jù)法律預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)確定出法律收益的初步評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過計(jì)量模型測(cè)算出結(jié)果，若結(jié)果為正，則為法律收益，否則歸入失益成本的評(píng)價(jià)指標(biāo)中。

此處采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（DEA）對(duì)法律效率進(jìn)行綜合測(cè)算，其原因在于：首先，我們?cè)趯?duì)法律成本及收益的具體構(gòu)成進(jìn)行測(cè)算時(shí)采用了不同的方法，所得成本收益的量綱也有所差異，因此無法直接運(yùn)用該結(jié)果計(jì)算出法律成本收益比，并對(duì)法律效率進(jìn)行綜合比較。DEA模型無須對(duì)法律成本收益進(jìn)行直接綜合，各決策單元根據(jù)研究對(duì)象的差異，制度效率中的決策單位可以是各個(gè)國家，如LLSV對(duì)世界各國金融法效率的研究，也可以是各個(gè)省級(jí)政府，如Lin對(duì)中國各個(gè)省級(jí)政府農(nóng)地家庭承包經(jīng)營制度效率的研究，也可以是縣市政府，如何文劍等對(duì)中國“林改”政策效率的研究。（參見：LLSV. Law and Finance[J]. The Journal of Political Economy，1998，106：1131-1150； Justin Yifu Lin. Rural Reforms and Agricultural Growth in China[J]. The American Economic Review，1992，82（1）：34-51；何文劍，張紅霄，汪海燕. 林權(quán)改革、林權(quán)結(jié)構(gòu)與農(nóng)戶采伐行為[J]. 中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2014（7）：81-96.）的最優(yōu)效率指標(biāo)與法律成本收益指標(biāo)值的量綱選取無關(guān)，因此選用DEA模型是合適的[40-42]。其次，上文構(gòu)建出的法律效率量化框架擁有多項(xiàng)法律成本及收益指標(biāo)，若按照傳統(tǒng)法律效率的評(píng)價(jià)方法，則不得不對(duì)各項(xiàng)成本或收益指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重確定。但是，如何設(shè)定權(quán)重爭議較大，DEA模型無須設(shè)定權(quán)重假設(shè)，而是以決策單元輸入輸出的數(shù)據(jù)求得最優(yōu)權(quán)重，從而排除了更多主觀因素。最后，DEA模型可以測(cè)算出各個(gè)決策單元在不同時(shí)期的相對(duì)法律效率值，這為法律效率在不同決策單位的橫向以及同一決策單位在不同時(shí)間段的縱向差異比較提供了可能，進(jìn)而可以為法律制度的修訂提供更為豐富的實(shí)證依據(jù)。

圖1：法律效率量化框

以下運(yùn)用幾何模型以法律成本為導(dǎo)向?qū)?shù)據(jù)包絡(luò)分析模型測(cè)算法律效率的原理進(jìn)行闡述，如圖2所示，其中，x1、x2、y分別表示法律制定成本、法律實(shí)施成本和法律收益為了分析的簡化，此處并沒有對(duì)制度的制定成本、實(shí)施成本和制度收益進(jìn)行各自的細(xì)分，而是假設(shè)均可以一個(gè)綜合表示，但并不會(huì)影響所要表達(dá)的最終結(jié)論。，以單位法律收益的x1成本數(shù)量作為橫坐標(biāo)（x1/y），以單位法律收益的x2成本數(shù)量作為縱坐標(biāo)（x2/y）。SS’曲線此時(shí)就類似于生產(chǎn)理論中的等產(chǎn)量曲線（生產(chǎn)前沿線），表示產(chǎn)生單位法律收益，兩類成本組合有不同的軌跡，故法律效率越高，凸向原點(diǎn)的SS’曲線越向左下角偏移。以Q點(diǎn)為例，Q點(diǎn)（q1，q2）與坐標(biāo)原點(diǎn)O（0，0）的連線與SS’曲線相交于Q’點(diǎn)（q1’，q2’），即Q’點(diǎn)為Q點(diǎn)在前沿上的投影。Q點(diǎn)與處于前沿曲線上的Q’相比，其每獲得一單位的制度收益需要多付出的兩種法律成本分別為q1-q1’和q2-q2’，多付出的成本比例分別為（q1-q1’）/ q1和（q2-q2’）/ q2，有效付出的成本比例為1-（q1-q1’）/ q1= q1’/ q1和1-（q2-q2’）/ q2= q2’/ q2。由此，根據(jù)幾何定理可知，Q的效率值就可表示為線段OQ’與線段OQ長度的比值。那么，我們就可以從這種思路出發(fā)，在測(cè)度出法律制定成本、實(shí)施成本和法律收益之后，構(gòu)造擬合出生產(chǎn)前沿曲線，并同時(shí)以某一時(shí)點(diǎn)法律成本收益在坐標(biāo)中的位置，偏離本身在生產(chǎn)最前沿上映射點(diǎn)的距離幅度，測(cè)算法律效率。偏離幅度越大，效率損失的程度也就越大。下面，將通過一個(gè)具體的實(shí)例對(duì)上述理論框架進(jìn)行論證。

四、法律效率評(píng)價(jià)框架的應(yīng)用：森林采伐限額管理制度效率評(píng)價(jià)框架構(gòu)建

為驗(yàn)證法律效率框架的可操作性，此處我們選擇《森林法》中的森林采伐限額管理制度進(jìn)行實(shí)證說明，選擇該制度是基于以下兩點(diǎn)原因：首先，森林采伐限額管理制度不僅關(guān)系到中國的森林生態(tài)安全，而且關(guān)系到中國整個(gè)林木市場(chǎng)的供給，更為關(guān)鍵的是還牽扯著山區(qū)農(nóng)戶的福祉，這就使得該制度的效率評(píng)價(jià)在實(shí)踐中具有典型的制度復(fù)雜性，以此作為框架的應(yīng)用實(shí)例更能論證出本文框架在具體實(shí)踐中的理論價(jià)值和普適性；其次，以減少森林資源破壞、實(shí)現(xiàn)資源永續(xù)增長為目標(biāo)的森林采伐限額管理制度已經(jīng)在國家發(fā)布的《應(yīng)對(duì)氣候變化林業(yè)行動(dòng)計(jì)劃》及《林業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化“十二五”行動(dòng)要點(diǎn)》等政策文件中成為我國應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的重要手段[43-44]。同時(shí)，十八屆三中全會(huì)又明確提出通過健全包括森林采伐限額管理制度在內(nèi)的自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度來實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)及美麗中國的目標(biāo)。由此可見，對(duì)現(xiàn)行森林采伐限額管理制度進(jìn)行效率評(píng)價(jià)就具有重要的現(xiàn)實(shí)意義氣候?qū)W研究表明，人類活動(dòng)尤其是大面積的森林采伐及毀林行為所造成的溫室氣體顯著增加是氣候變暖的重要原因，因此減少森林資源破壞并增加造林及森林管理活動(dòng)，是緩解氣候變暖的有效途徑。（參見：William F. Ruddiman.The Anthropogenic Greenhouse Era Began Thousands of Years Ago[J].Climatic Change，2003，61（3）：261-293；S. Fan， M. Gloor， J. Mahlman， et al. A Large Terrestrial Carbon Sink in North America Implied and Oceanic Carbon Dioxide Data and Models[J]. Science，1998，282：442-446；Liu Dachang. Tenure and Management of Non-state Forests in China since 1950：A Historical Review[J]. Environmental History， 2001，6（2）：239-263.）。

需要特別說明的是，由于森林資源數(shù)據(jù)及森林采伐限額管理制度的制度文本可得性問題，采伐限額管理制度效率量化研究樣本主要來自于省級(jí)數(shù)據(jù)，具體包括各省各時(shí)期森林資源二類清查結(jié)果、各省各時(shí)期森林采伐限額管理制度相關(guān)政策文件等。

（一）采伐限額管理制度成本分析：制定成本、實(shí)施成本

根據(jù)法律效率量化框架可知，森林采伐限額管理制度的成本應(yīng)包括制定成本及實(shí)施成本兩項(xiàng)，但由于此處研究對(duì)象為現(xiàn)行的森林采伐限額管理制度，其制定成本已成為沉沒成本，因而不應(yīng)將其納入評(píng)價(jià)模型之中。根據(jù)森林采伐限額管理制度的實(shí)施流程采伐限額管理制度的具體實(shí)施流程為：國家每隔5年編制一次森林年采伐限額，并以此確定年度木材生產(chǎn)計(jì)劃后將采伐計(jì)劃逐一分解落實(shí)到縣級(jí)林業(yè)主管部門，再由其負(fù)責(zé)辦理林木采伐許可證。在森林經(jīng)營者獲得采伐許可證后，林業(yè)主管部門的相關(guān)人員還需要負(fù)責(zé)監(jiān)督森林經(jīng)營者是否按照許可證上指定的地點(diǎn)、數(shù)量及林種等實(shí)施采伐行為，采伐完畢后還需要負(fù)責(zé)監(jiān)管森林經(jīng)營者實(shí)施林木更新行為。，其執(zhí)行成本至少應(yīng)該包括每5年一次的森林采伐限額指標(biāo)及每年的木材生產(chǎn)計(jì)劃的編制成本、采伐指標(biāo)的分解落實(shí)成本（包含采伐許可成本）、伐中監(jiān)督成本及伐后更新監(jiān)督成本等。事實(shí)上，要想對(duì)以上每一項(xiàng)成本進(jìn)行具體量化既不現(xiàn)實(shí)，也沒有必要，因?yàn)橐陨纤婕暗母黜?xiàng)具體行政行為主要由各級(jí)林業(yè)主管部門中森林資源管理科室人員實(shí)施，而且落實(shí)采伐限額管理制度是該科室的最主要任務(wù)，故我們可以各省負(fù)責(zé)森林資源管理的人員的總工資來測(cè)度采伐限額管理制度的執(zhí)行成本。具體來說，我們根據(jù)《林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》對(duì)林業(yè)系統(tǒng)在職人員的分類，以森林資源保護(hù)、林業(yè)工作站人員的總工資來最終測(cè)度森林采伐限額管理制度的執(zhí)行成本。之所以將林業(yè)工作站人員的總工資包括在內(nèi)，是因?yàn)榉ブ胁煞ケO(jiān)督、伐后更新監(jiān)督一般均是由基層林業(yè)工作站人員執(zhí)行。

法律實(shí)施成本中的法律損失本應(yīng)包括脫序成本、第二類摩擦成本及失益成本，但森林采伐限額管理制度中的脫序成本可以忽略不計(jì)，這是因?yàn)橹?985年《森林法》確定森林采伐限額管理制度以來，該制度已在我國實(shí)施30年，盡管期間國家對(duì)其進(jìn)行了一定調(diào)整，但國家制定采伐指標(biāo)、林業(yè)主管部門發(fā)放采伐計(jì)劃以及森林經(jīng)營者申請(qǐng)獲得采伐資格等核心內(nèi)容并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，因此，基本可以認(rèn)定森林經(jīng)營者在這30年內(nèi)已適應(yīng)采伐限額管理制度。在測(cè)度森林采伐限額管理制度的第二類摩擦成本前，我們有必要先確定該制度中的利益受損者以及其對(duì)抗措施。森林采伐限額管理制度實(shí)際上是國家為保證森林資源總量增加及森林生態(tài)安全而對(duì)森林經(jīng)營者的采伐行為實(shí)施的一種行政管制，因此采伐限額管理制度中的利益受損者即為森林經(jīng)營者，而其可采取的對(duì)抗措施就是“無指標(biāo)”的盜伐及“超指標(biāo)”的濫伐，故可以用各省各時(shí)期的超額采伐量來測(cè)度第二類摩擦成本。然而，這一數(shù)據(jù)很難獲得，此處以各省年度采伐計(jì)劃數(shù)與實(shí)際采伐量的差額進(jìn)行測(cè)度，但需要進(jìn)一步說明的是，當(dāng)采伐計(jì)劃數(shù)大于實(shí)際采伐量時(shí)，認(rèn)定第二類摩擦成本為0。由于森林采伐限額管理制度中的利益損失者為森林經(jīng)營者，采伐限額管理制度對(duì)其所造成的損失來源于采伐量下降而導(dǎo)致的林業(yè)收入減少已有研究從理論和實(shí)證角度證實(shí)了采伐限額管理制度確實(shí)對(duì)森林經(jīng)營者的林業(yè)收入造成損害。（參見：Katrina Mullan， Andreas Kontoleon， Timothy M. Swanson， Shiqiu Zhang. Evaluation of the Impact of the Natural Forest Protection Program on Rural Household Livelihoods[J]. Environmental Management，2010，45（3）：513-525； Horst Weyeraeuser， Andreas Wilkes， Fredrich Kahrl.Local Impacts and Responses to Regional Forest Conservation and Rehabilitation Programs in China’s Northwest Yunnan Province[J]. Agricultural Systems，2005（85）：234–253.）

，故應(yīng)以森林經(jīng)營者的林業(yè)收入損失來測(cè)度失益成本[45-46]。具體來說，應(yīng)以森林經(jīng)營者的林業(yè)收入對(duì)采伐限額管理制度做回歸，得到制度對(duì)林業(yè)收入損失的邊際影響，但需要說明以下兩點(diǎn)：第一，當(dāng)制度涉及內(nèi)生性問題時(shí)，應(yīng)采用工具變量法對(duì)原模型進(jìn)行回歸，以得到一致估計(jì)；第二，當(dāng)模型估計(jì)出的森林采伐限額管理制度對(duì)森林經(jīng)營者的林業(yè)收入影響結(jié)果為正時(shí)，則不應(yīng)將其作為失益成本而是制度收益。

（二）采伐限額管理制度收益分析：對(duì)森林資源總量增加及森林生態(tài)效用提高的貢獻(xiàn)度

為分析森林采伐限額管理制度收益的具體構(gòu)成，首先須對(duì)森林采伐限額管理制度的制度目標(biāo)進(jìn)行分析。20世紀(jì)70年代末，以“超計(jì)劃”生產(chǎn)木材為目標(biāo)的林業(yè)政策導(dǎo)致森林資源遭受嚴(yán)重破壞[47]，甚至部分國有林場(chǎng)出現(xiàn)無林可采的局面。為內(nèi)化森林產(chǎn)品生產(chǎn)負(fù)外部性，實(shí)現(xiàn)森林資源的更優(yōu)配置，國家在《森林法》和《森林法實(shí)施條例》中依據(jù)“用材林的消耗量必須低于生長量”及“合理經(jīng)營、永續(xù)利用”原則確立了林木采伐限額管理制度[48]。由此可見，森林采伐限額管理制度的初期目的在于扭轉(zhuǎn)森林過度消耗的局面，從而實(shí)現(xiàn)森林資源的永續(xù)利用。但至21世紀(jì)初，全球氣候環(huán)境問題日益嚴(yán)重，國家開始重視森林資源的生態(tài)價(jià)值，特別是其在氣候變暖問題中的積極作用。為此在國務(wù)院批轉(zhuǎn)的《國家林業(yè)局關(guān)于各地區(qū)“十一五”期間年森林采伐限額審核意見的通知》中明確強(qiáng)調(diào)本次森林采伐限額編制以“生態(tài)建設(shè)”為主，實(shí)施限額管理制度的目的也在于保障生態(tài)建設(shè)的順利完成，而到“十二五”期間則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)采伐限額管理制度應(yīng)對(duì)氣候變暖的作用，至此，發(fā)現(xiàn)國家又賦予了森林采伐限額管理制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境的使命。綜上，森林采伐限額管理制度的制度收益應(yīng)該包括兩項(xiàng)：森林資源總量以及森林生態(tài)效用。對(duì)于前者我們以各省各時(shí)期的林地面積、有林地面積、活立木蓄積量等指標(biāo)加以測(cè)度，而后者則以森林碳匯量作為衡量森林生態(tài)效用的測(cè)度指標(biāo)，即以森林資源二類清查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用方精云對(duì)森林碳匯的模型測(cè)算出各省各時(shí)期的森林碳匯量。此處仍然需要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：第一，森林采伐限額管理制度中森林資源總量及生態(tài)效用的增加并不等于其制度收益，此處需要構(gòu)建采伐限額管理制度對(duì)森林資源總量及生態(tài)效用的回歸模型，以估算出制度的邊際影響值；第二，當(dāng)估算出的結(jié)果為負(fù)值時(shí)，應(yīng)將該指標(biāo)作為失益成本。

在上文分別分析了采伐限額管理制度成本和收益的具體構(gòu)成以及對(duì)各自指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算后，我們構(gòu)建出以下森林采伐限額管理制度的效率量化框架，并可利用DEA模型對(duì)二者進(jìn)行綜合研究，測(cè)算出不同省份不同時(shí)期的森林采伐限額管理制度效率。

五、簡要結(jié)論與啟示

本文在對(duì)法律效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)述基礎(chǔ)上，認(rèn)為法律成本收益標(biāo)準(zhǔn)是測(cè)算法律效率的可資操作的有效標(biāo)準(zhǔn)。在理論上對(duì)法律成本和法律收益進(jìn)行了更為具體的細(xì)分，法律成本被進(jìn)一步分解為法律制定成本與法律實(shí)施成本，其中，法律制定成本屬于沉沒成本，不應(yīng)該被納入現(xiàn)行法律效率的評(píng)價(jià)模型之中，法律實(shí)施成本包括脫序成本、第二類摩擦成本及失益成本。對(duì)于法律收益，提出以制度目標(biāo)為指引的確定方法。本文同時(shí)給出每一項(xiàng)法律收益和成本的具體測(cè)度方案，其中，為得到真實(shí)的法律收益及失益成本值，運(yùn)用線性計(jì)量模型將非制度影響因素予以剝離。最終運(yùn)用DEA模型綜合已測(cè)度出的法律收益與法律成本，從而測(cè)算出法律效率。

為驗(yàn)證法律效率理論分析框架的可操作性，本文進(jìn)一步構(gòu)建出采伐限額管理制度效率的評(píng)價(jià)框架，以森林資源管理人員的總工資、超額采伐量分別測(cè)算執(zhí)行成本以及第二類摩擦成本，并運(yùn)用線性計(jì)量模型估算出受采伐限額管理制度影響的森林經(jīng)營者的林業(yè)收入損失（失益成本）以及森林資源增長量、生態(tài)效用改善情況（法律收益），最終以此作為投入、產(chǎn)出值運(yùn)用DEA模型測(cè)度出不同省份在不同時(shí)期的采伐限額管理制度的真實(shí)效率，從而為森林采伐限額管理制度的改革、為我國應(yīng)對(duì)氣候變暖問題、為建設(shè)生態(tài)文明及美麗中國提供有力的實(shí)證依據(jù)。

這一理論框架對(duì)法律制度和政策的制定與評(píng)價(jià)同樣具有重要的啟示：首先，在正義和效率存在爭議的時(shí)候，法律效率至少可以成為一種評(píng)價(jià)政策效果的客觀準(zhǔn)則，而成本收益標(biāo)準(zhǔn)則為這種準(zhǔn)則提供了操作可能性；其次，在制定相應(yīng)法律制度和政策時(shí)，需要區(qū)分法律成本和法律收益的構(gòu)成，從而針對(duì)性地進(jìn)行后續(xù)的修訂；再次，在測(cè)算具體法律成本和收益之時(shí)，同樣需要區(qū)分制度因素和非制度因素的作用，否則存在高估或低估具體制度作用的可能性。最后需要說明的是，具體數(shù)據(jù)的實(shí)證應(yīng)用將構(gòu)成本文的后續(xù)研究方向。

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