曾建新 周欣

摘 要：紀(jì)委對同級黨委的有效監(jiān)督一直是基層紀(jì)檢監(jiān)察工作一個難題。從分析紀(jì)律監(jiān)督行為的全過程機理入手，發(fā)現(xiàn)監(jiān)督行為包括四個階段：監(jiān)督動力的產(chǎn)生、違紀(jì)行為的發(fā)現(xiàn)、違紀(jì)行為的處置和監(jiān)督結(jié)果的反饋，而每一個階段都需具備一定的條件才能保障有效監(jiān)督的形成。具體做法是：保障核心利益以增強監(jiān)督動力，保障信息獲取以提高發(fā)現(xiàn)能力，保障處理權(quán)限以制約處置權(quán)力，保障追責(zé)力度以防止打擊報復(fù)。

關(guān)鍵詞：同級監(jiān)督；有效性；行為機理；路徑

中圖分類號：D262.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-9170（2016）04-0008-07

紀(jì)委同級監(jiān)督是指紀(jì)檢監(jiān)察部門對本單位同級黨委成員在黨紀(jì)黨規(guī)方面情況的監(jiān)督，它與紀(jì)委對職權(quán)范圍內(nèi)的其他黨組織和黨員的監(jiān)督一樣，是運用組織手段來實現(xiàn)組織自我凈化的一種機制設(shè)計，并建立起了以黨章和黨內(nèi)監(jiān)督條例為核心的一系列法規(guī)制度來保障。

但在實際工作中，其有效性備受質(zhì)疑，[1]在相關(guān)研究文獻(xiàn)中，紀(jì)委同級監(jiān)督軟化問題一直是爭論的焦點，原因概括起來主要有三：一是領(lǐng)導(dǎo)體制上，紀(jì)委同時受同級黨委的領(lǐng)導(dǎo)和上級紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)，由于自身利益、監(jiān)督權(quán)限和監(jiān)督條件等受同級黨委制約而不愿監(jiān)督、不敢監(jiān)督或者不好監(jiān)督；[2]二是監(jiān)督方式上，紀(jì)委對同級黨委的問題向上級紀(jì)檢部門實行實名制報告，上級紀(jì)檢部門對同級黨委的問題實行向同級黨委轉(zhuǎn)辦而非向紀(jì)委轉(zhuǎn)辦的制度，不利于保護監(jiān)督者；三是保障紀(jì)委有效行使監(jiān)督權(quán)的相關(guān)制度與規(guī)定過于原則和抽象。[3]

十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（簡稱《決定》），明確了黨風(fēng)廉政建設(shè)的黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，強化了責(zé)任追究，同時明確“兩為主、一報告”制度。我們又如何認(rèn)識其對紀(jì)委同級監(jiān)督的作用和意義并貫徹執(zhí)行呢？深入分析紀(jì)委監(jiān)督行為的機理，對系統(tǒng)地探索紀(jì)委對同級黨委監(jiān)督的有效路徑具有重要意義。

一、紀(jì)律監(jiān)督行為的過程機理

紀(jì)檢監(jiān)察部門對黨內(nèi)組織及其成員紀(jì)律情況的監(jiān)督，是一個對監(jiān)督對象（被監(jiān)督者）黨風(fēng)廉政行為信息的獲取、甄別及處理的全過程活動。我們先分析紀(jì)律監(jiān)督行為的一般機理。

根據(jù)行為學(xué)理論，一種行為是在某種動力的驅(qū)動下產(chǎn)生的，并受到該行為結(jié)果的正或負(fù)的激勵。紀(jì)委的同級監(jiān)督行為按照過程可以分為監(jiān)督對象黨風(fēng)廉政行為信息的獲取、違紀(jì)性甄別和處置三個階段，然后整個監(jiān)督的結(jié)果反饋到監(jiān)督者和被監(jiān)督者，并對他們產(chǎn)生正面或者負(fù)面的激勵，這個反饋階段與前三個階段一起構(gòu)成一個完整的監(jiān)督循環(huán)鏈條。

（一）監(jiān)督動力的產(chǎn)生

監(jiān)督動力問題就是通常所說的監(jiān)督者是否“愿監(jiān)督、敢監(jiān)督”的問題。監(jiān)督動力的形成大體有三個方面的因素。第一個是監(jiān)督者的覺悟驅(qū)動力，它是基于思想認(rèn)識所產(chǎn)生的監(jiān)督“覺悟”，比如認(rèn)為違紀(jì)行為是對黨組織和事業(yè)的危害而必須反對。第二個是監(jiān)督者的情操或情感，它是基于心理因素所產(chǎn)生的情感取向，比如對違紀(jì)、腐敗行為的反感、痛恨，或者對同志的真誠關(guān)心。[4]第三個是監(jiān)督者所承受的壓力或受到的激勵，它是基于外部環(huán)境所賦予的職責(zé)、權(quán)能或利益，比如，《黨章》和黨內(nèi)監(jiān)督條例等黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定，對同級黨委的監(jiān)督是紀(jì)委的責(zé)任，不履行、履行不到位就是一種失職和瀆職行為，這會對自己的崗位或職業(yè)不利；又比如，實施監(jiān)督如果會給自己帶來降職、換崗、丟選票等打擊報復(fù)[5]，或者與被監(jiān)督者的關(guān)系惡化等事關(guān)切身利益的危害，這些代價就會使監(jiān)督者降低乃至失去監(jiān)督的積極性和勇氣、決心，反之則增強。需要注意的是，這三個方面的因素既各自產(chǎn)生監(jiān)督者的監(jiān)督動力，也相互聯(lián)系、相互影響共同產(chǎn)生監(jiān)督的動力；同時，前二者可以通過教育融入到履職和利益觀中去。

總之，只有當(dāng)監(jiān)督者認(rèn)為從實施監(jiān)督中所獲得的激勵大于所付出的代價時，監(jiān)督動力才會產(chǎn)生。[6]

（二）違紀(jì)行為的發(fā)現(xiàn)

這是監(jiān)督行為的發(fā)現(xiàn)階段，即通常所說的“能監(jiān)督”或者“善監(jiān)督”問題，主要有三個環(huán)節(jié)。首先是信息獲取，監(jiān)督者通過某種途徑獲得被監(jiān)督者的黨風(fēng)廉政方面的行為信息，例如參加會議、信息公示、情況通報，或者對群眾反映、信訪舉報進行核查等等。其次是信息甄別，即對獲取的信息進行是否構(gòu)成違紀(jì)進行甄別、判斷。然后是違紀(jì)行為的證實，即收集被監(jiān)督者違紀(jì)行為的證據(jù)，確定違紀(jì)事實。

在此階段的每一個環(huán)節(jié)，監(jiān)督方面的業(yè)務(wù)能力起著主導(dǎo)的支撐作用甚至決定性作用，也是決定監(jiān)督者是否能夠做好監(jiān)督工作的關(guān)鍵。但要注意，能發(fā)現(xiàn)違紀(jì)行為的前提是“敢監(jiān)督”，否則可能出現(xiàn)“睜一只眼閉一只眼”的敷衍式監(jiān)督。[7]

（三）違紀(jì)行為的處置

這個階段是上一發(fā)現(xiàn)階段的延續(xù)，它根據(jù)處置方式的不同而形成完全不同的監(jiān)督結(jié)果。對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)問題，處置方式大致有不處理或處理二類。進行處理根據(jù)時效又有及時處理和延遲處理兩種情形，延遲處理常常導(dǎo)致擱置而不了了之；根據(jù)態(tài)度又有依紀(jì)依規(guī)的“認(rèn)真”處理和大事化小、小事化了的化解式的“不認(rèn)真”處理。因此，對違紀(jì)問題的處置無外乎處分、擱置、化解三種結(jié)果。

顯然，處置階段的關(guān)鍵問題是違紀(jì)行為能否受到恰如其分的處理，即是否能夠違紀(jì)必究、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，而這是另外的一個復(fù)雜問題，但核心是處理權(quán)限以及利益關(guān)系。至此，不管結(jié)果如何，線性的單項監(jiān)督工作應(yīng)該算是完成了。但是，監(jiān)督行為的結(jié)果卻對后續(xù)的監(jiān)督工作有著極為重要的反饋作用，必須將其納入監(jiān)督工作體系方顯完整。

（四）監(jiān)督結(jié)果的反饋

某監(jiān)督行為的最終不同結(jié)果，對監(jiān)督者和被監(jiān)督者都會產(chǎn)生正向或者負(fù)向的激勵作用。作用是正或負(fù)，依據(jù)監(jiān)督者和被監(jiān)督者的實際情況和綜合素質(zhì)的不同而又有差異。通常，對監(jiān)督者而言，影響的主要是監(jiān)督動力，當(dāng)發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)行為得到恰如其分的處分時，就會受到肯定性的激勵；當(dāng)結(jié)果為擱置或被化解時，就會受到否定性的打擊；更糟糕的情況是可能受到被監(jiān)督者的“打擊報復(fù)”。對被監(jiān)督者而言，影響可能有正向的或負(fù)向的或者二者兼?zhèn)洹Ｈ绻Y(jié)果是處分，被監(jiān)督者一方面會因受處分使自己利益受損而吸取教訓(xùn)，這可視作正向激勵，另一方面可能遷怒于監(jiān)督者而對監(jiān)督者打擊報復(fù)，這是負(fù)向作用，當(dāng)然也可能不責(zé)怪監(jiān)督者；如果結(jié)果是擱置或化解，一方面會強化其僥幸心理，這是負(fù)向激勵，另一方面可能會吸取教訓(xùn)，這是正向作用，同時可能會或不會責(zé)怪監(jiān)督者。對監(jiān)督者和處置者而言，處置結(jié)果也會對監(jiān)督的動力、發(fā)現(xiàn)的積極性、處置者的態(tài)度產(chǎn)生積極或消極的影響。

可見，監(jiān)督結(jié)果的反饋作用是正或負(fù)，關(guān)鍵問題是對監(jiān)督者的保護和對被監(jiān)督者的制約。簡言之，監(jiān)督結(jié)果對監(jiān)督者起到增強監(jiān)督動力、強化監(jiān)督工作的作用就是正向的激勵反饋，對被監(jiān)督者起到吸取教訓(xùn)且不責(zé)怪監(jiān)督者就是正向的激勵反饋，反之則是負(fù)向的激勵反饋。

概括起來，監(jiān)督行為的發(fā)生、實施和反饋的過程機制，其內(nèi)在的邏輯線路是動力、發(fā)現(xiàn)（知情）和處置及反饋，表現(xiàn)為態(tài)度、能力和結(jié)果（見圖1）。

從圖1可以看出，始于動力、行于實施、終于處置的全過程監(jiān)督行為機理中，動力是關(guān)鍵，核心是利益，重點是權(quán)限。依圖可清楚地發(fā)現(xiàn)實際監(jiān)督工作出現(xiàn)的問題所處的階段與環(huán)節(jié)以及性質(zhì)與類型，從而為找到有效解決的辦法提供方向。

二、紀(jì)委有效監(jiān)督的條件識別

相比思想教育而言，紀(jì)委的監(jiān)督具有權(quán)力強制性和行為可視性的基本特性。解決紀(jì)委對同級黨委監(jiān)督的有效性問題，首先須明確該基本特征下有效性的識別與判斷標(biāo)尺，然后依此來確定所需要的條件。

（一）有效監(jiān)督的識別標(biāo)準(zhǔn)

紀(jì)委同級監(jiān)督的有效性，整體而言，從目的看，應(yīng)當(dāng)指由于紀(jì)委的監(jiān)督，黨委及其成員能夠遵守和執(zhí)行黨紀(jì)黨規(guī)及執(zhí)行黨的決策部署；從方式看，紀(jì)委的監(jiān)督形式和方法能夠?qū)崿F(xiàn)監(jiān)督目標(biāo)。這是抽象的方向性標(biāo)準(zhǔn)，還需要可操作的具體識別標(biāo)尺。監(jiān)督行為過程機理表明，監(jiān)督的動力、發(fā)現(xiàn)、處置的三個核心環(huán)節(jié)中的任一環(huán)節(jié)中斷都會使得監(jiān)督無法進行下去，因此，具體的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是使每個環(huán)節(jié)的工作能夠得以順利完成的必要方面。主要有四個方面的標(biāo)準(zhǔn)：一是監(jiān)督動力上，監(jiān)督者愿監(jiān)督、敢監(jiān)督；二是違紀(jì)行為發(fā)現(xiàn)上，監(jiān)督者能發(fā)現(xiàn)、能甄別、能證實；三是違紀(jì)行為處置上，違紀(jì)行為能夠得到恰當(dāng)處理。四是監(jiān)督反饋上，發(fā)現(xiàn)和處置違紀(jì)行為的監(jiān)督者、舉報者、處理者能夠得到保護和激勵。

（二）有效監(jiān)督的構(gòu)成條件

依據(jù)上述的監(jiān)督目的和識別標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成有效監(jiān)督的條件，整體上有監(jiān)督動力、發(fā)現(xiàn)能力、處置權(quán)力和監(jiān)督保護四個方面的條件。

1.監(jiān)督動力條件。在激發(fā)動力的三個主要因素中，崗位制度化的職責(zé)、權(quán)能和實在的利益具有可觀察性、剛性和持久性，思想覺悟和心理情感相對而言具有不穩(wěn)定性和內(nèi)隱性，三者之間錯綜復(fù)雜的影響關(guān)系使得操作上極難區(qū)分。因此，為便于識別，監(jiān)督動力的條件通常宜采用制度化的責(zé)權(quán)利來反映。第一是職責(zé)，職責(zé)及其履職追責(zé)越明確具體，轉(zhuǎn)化的動力也就越強，因此崗位職責(zé)和責(zé)任追究可作為具體條件。第二是權(quán)能，相應(yīng)的權(quán)力是實施監(jiān)督行為所必須的，特別是監(jiān)督權(quán)的行使既不能受被監(jiān)督者干擾、制約，也不能被其所俘獲，因此，權(quán)能的獨立性可作為考察的條件。第三是收益，主要是崗位的收入和職務(wù)晉升，崗位收入和職務(wù)晉升可作為反映的條件。

2.發(fā)現(xiàn)能力條件。紀(jì)委對違紀(jì)行為的發(fā)現(xiàn)能力，除了必要的物質(zhì)、經(jīng)費和技術(shù)資源條件之外，還需要具備三個方面的能力。一是信息獲取能力，主要有兩種方式：能夠參加決策性會議、查閱文件資料、談話訊問、參加監(jiān)督檢查等參與性獲?。皇芾硇旁L舉報、審計巡察反饋等反映式性獲取。二是違紀(jì)識別能力，主要是對黨紀(jì)黨規(guī)的熟悉程度。三是調(diào)查取證能力，主要是根據(jù)權(quán)限的談話訊問技巧、運用技術(shù)手段的能力等。因此，識別條件可采用信息渠道的暢通性、紀(jì)檢業(yè)務(wù)的熟悉性和調(diào)查技能的熟練性來反映。

3.處置權(quán)力條件。違紀(jì)行為的處置結(jié)果由于反饋后直接關(guān)系到被監(jiān)督者的利益和影響到監(jiān)督者的動力而顯得特別突出，使得處置工作成為判別監(jiān)督工作是否有效的關(guān)鍵，其中處置的主體、權(quán)限、程序又成為處置工作的關(guān)鍵。后者圍繞處置決定權(quán)力的配置、運行，表現(xiàn)為處置工作的領(lǐng)導(dǎo)體制、方式、程序和執(zhí)行。因此，識別條件可通過處置的決定權(quán)歸屬、決定作出的程序和決定執(zhí)行的流程來體現(xiàn)。

4.監(jiān)督者保護條件。由于違紀(jì)的結(jié)果影響到被監(jiān)督者的核心利益，因此監(jiān)督者和被監(jiān)督者——紀(jì)委和同級黨委——就成了一對對立性矛盾，這種矛盾雖然是黨內(nèi)組織性質(zhì)矛盾，但因事關(guān)個人切身利益就演變成了個人之間性質(zhì)的矛盾。所以，對監(jiān)督者、舉報者的保護，關(guān)鍵是防止違紀(jì)者可能的打擊報復(fù)，需要有懲罰、監(jiān)管等機制來制約。因此對監(jiān)督者的保護和對違紀(jì)者的制約是關(guān)鍵方面。

（三）有效監(jiān)督條件實現(xiàn)的保障機制

綜上所述，實現(xiàn)紀(jì)委的有效監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)建立保障有效監(jiān)督的具體條件實現(xiàn)的相應(yīng)機制，即敢監(jiān)督、能發(fā)現(xiàn)、能處置、能保護的機制（見圖2）。

綜合起來，實現(xiàn)紀(jì)委的有效監(jiān)督的基本條件是建立起一套有動力敢監(jiān)督、有信息能發(fā)現(xiàn)、有權(quán)限能處理、有制約能保護的完整機制。

三、新形勢下紀(jì)委實現(xiàn)同級有效監(jiān)督的路徑選擇

（一）紀(jì)委同級監(jiān)督“太軟”問題的機理性原因

在對黨委的監(jiān)督中，有上級紀(jì)委、同級紀(jì)委和下級單位的監(jiān)督，根據(jù)有效監(jiān)督的條件，在當(dāng)前的領(lǐng)導(dǎo)體制和監(jiān)督機制下，相比較而言各有優(yōu)劣，但是劣勢沒有克服就會導(dǎo)致出現(xiàn)“上級監(jiān)督下級太遠(yuǎn)，下級監(jiān)督上級太難，紀(jì)委同級監(jiān)督太軟”的尷尬問題。從有效監(jiān)督實現(xiàn)的條件和機制來看，紀(jì)委同級監(jiān)督之所以“太軟”，主要原因是：

第一，動力機制方面，監(jiān)督權(quán)限和利益獨立性低。同級紀(jì)委的監(jiān)督權(quán)限因其處于監(jiān)督對象——同級黨委的領(lǐng)導(dǎo)下而受制約，使得監(jiān)督職權(quán)權(quán)威性、獨立性差[7]；職務(wù)晉升和崗位調(diào)整的利益由同級黨委決定；情感上與同級黨委成員是“同志加同事或者加朋友”，如果“較真”則容易被孤立而“很難混”；思想境界上如果一味靠“對黨負(fù)責(zé)”來支撐監(jiān)督動力，則需要同級黨委成員的高度認(rèn)同，才能不“曲高和寡”并能持久。因此，在對監(jiān)督不力追責(zé)不嚴(yán)的情況下，不必認(rèn)真、明哲保身顯然是“上上策”。[9]所以，監(jiān)督動力不足就會不愿、不敢監(jiān)督，對于職務(wù)級別較低的紀(jì)委委員和紀(jì)檢專干而言此種現(xiàn)象更是突出。[7]

第二，發(fā)現(xiàn)機制方面，調(diào)查權(quán)限和業(yè)務(wù)能力不足。同級紀(jì)委雖然具有信息獲取上最大的便利優(yōu)勢，但是在對違紀(jì)行為的調(diào)查與審查上，一方面因干部管理權(quán)限的限制而很難收到對同級黨委委員的信訪舉報，[5]調(diào)查核實時在走程序和辦手續(xù)的環(huán)節(jié)容易受制約或干擾；另一方面可能會因為提供證據(jù)的單位和人員基于領(lǐng)導(dǎo)體制或利益關(guān)系的顧忌而使調(diào)查取證困難重重。因此，信息優(yōu)勢會打折扣。此外，培訓(xùn)學(xué)習(xí)機制的不健全，地方紀(jì)委干部紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)水平和能力方面普遍偏低，也使發(fā)現(xiàn)能力受限。

第三，處置機制方面，紀(jì)委違紀(jì)處理權(quán)力的權(quán)威性差。違紀(jì)行為處理分為紀(jì)律處分決定權(quán)和紀(jì)律處分批準(zhǔn)權(quán)，通常，前者權(quán)限屬紀(jì)委，后者的權(quán)限在黨委。因此，實際意義上的紀(jì)律處分決定權(quán)在同級黨委或上級紀(jì)委，同級紀(jì)委的“紀(jì)律處分決定權(quán)”相當(dāng)于“建議權(quán)”。根據(jù)級別管理規(guī)定，黨委成員的違紀(jì)處理需上級紀(jì)委或黨組織“決定”，這樣，同級紀(jì)委的監(jiān)督工作到“發(fā)現(xiàn)”環(huán)節(jié)就基本終止。同時，即使“發(fā)現(xiàn)”了，也通常會被“化解”或從輕處理。

第四，監(jiān)督者保護機制方面，對監(jiān)督者核心利益的保護力度不夠。由于對核心利益缺少具體的保護舉措，對各種隱形的打擊報復(fù)行為的認(rèn)定由于難度大而無從處罰，往往導(dǎo)致對舉報人、調(diào)查人員的保護成為一句空話。這就會對監(jiān)督者產(chǎn)生負(fù)的激勵。[9]

總之，監(jiān)督者的核心利益受控制而可能動力不足、信息獲取渠道受限制而可能發(fā)現(xiàn)不了、處置權(quán)力受牽制而可能處理不當(dāng)，是導(dǎo)致許多違紀(jì)違法行為幾乎沒有同級紀(jì)委“發(fā)現(xiàn)”的主要原因。簡言之，紀(jì)檢監(jiān)察人員的利益受控制、權(quán)限不獨立是同級監(jiān)督太軟的根本原因。

（二）紀(jì)檢監(jiān)察體制機制改革對紀(jì)委同級監(jiān)督的促進

黨的十八大以來，黨中央和中央紀(jì)委適應(yīng)全面從嚴(yán)治黨的新要求和新任務(wù)，高度重視紀(jì)檢監(jiān)察工作建設(shè)，對紀(jì)檢監(jiān)察工作體制機制進行了系列改革和創(chuàng)新，對紀(jì)委同級監(jiān)督也產(chǎn)生了積極的促進作用。

1.動力機制方面，主要有四個方面的改革與強化舉措。一是“兩個責(zé)任”機制的明確，增強了監(jiān)督動力?！稕Q定》明確提出，落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，黨委負(fù)主體責(zé)任，紀(jì)委負(fù)監(jiān)督責(zé)任，并出臺了實施意見和責(zé)任追究辦法。2016年1月1日開始施行的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》也將履行“兩個責(zé)任”的一些問題納入“六大紀(jì)律”之中。這些重大改革進一步強化了監(jiān)督職責(zé)，細(xì)化了監(jiān)督的操作性，硬化了監(jiān)督的剛性，這些壓力都能轉(zhuǎn)化為監(jiān)督動力。二是紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)干部由紀(jì)委與組織部門協(xié)同的選任機制，提高了紀(jì)委的監(jiān)督動力?！稕Q定》要求，紀(jì)委書記、副書記的提名和考察以上級紀(jì)委會同組織部門為主，改變了由同級黨委單獨決定的局面，使紀(jì)委的“歸屬感”增強，在情感上一定程度地提高了監(jiān)督動力。三是強化落實紀(jì)檢監(jiān)察專職干部的特殊補貼機制，增強了紀(jì)檢監(jiān)察人員的認(rèn)同感。四是對紀(jì)檢監(jiān)察隊伍提出“忠誠干凈擔(dān)當(dāng)”的要求，提升了紀(jì)檢監(jiān)察人員的思想覺悟。這些都在不同程度上使紀(jì)檢監(jiān)察人員的監(jiān)督動力得到增強。

2.發(fā)現(xiàn)機制方面，主要針對信息獲取的途徑進行了強化和改革。一方面是強調(diào)了紀(jì)委書記、副書記參加黨委、行政等決策性會議的硬性要求。另一方面實行巡視工作機制，出臺了《巡視工作條例》，發(fā)揮上級紀(jì)委的權(quán)威；強化派駐監(jiān)督機制，把上級“派”的權(quán)威和“駐”的知情優(yōu)勢結(jié)合起來；[11]試行紀(jì)委書記異地交流任職機制，促使紀(jì)委與同級黨委可能的復(fù)雜利益關(guān)系簡單化、短期化，減少了礙于情面、基于崗位和利益的不好監(jiān)督狀況。這些措施在不同程度上強化了紀(jì)委的“發(fā)現(xiàn)能力”。

3.處置機制方面，主要是強化了上級紀(jì)委的制約作用?！稕Q定》明確要求：“查辦腐敗案件以上級紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)為主，線索處置和案件查辦在向同級黨委報告的同時必須向上級紀(jì)委報告?！边@個查信辦案的 “一為主、兩報告”規(guī)定，使同級黨委可能對處理違紀(jì)行為采取“擱置”、“化解”等非依紀(jì)依規(guī)處理方式的風(fēng)險增大，同時將處理責(zé)任移至上級紀(jì)委，減輕了處理結(jié)果對同級紀(jì)委的負(fù)面影響。

4.保護機制方面，強化了對舉報人的保護措施。2016年4月，最高人民檢察院、公安部、財政部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于保護、獎勵職務(wù)犯罪舉報人的若干規(guī)定》，對舉報人的保護舉措進一步細(xì)化。但是對非職務(wù)犯罪違法的違紀(jì)違規(guī)行為舉報的保護仍然只能按照現(xiàn)有的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

上述改革措施及制度安排，在監(jiān)督行為的四個主要環(huán)節(jié)針對存在的突出問題，特別是在保證紀(jì)委監(jiān)督權(quán)的相對獨立性和權(quán)威性方面，都不同程度地進行了改進和強化，進一步保障了紀(jì)委同級監(jiān)督的有效性。

（三）紀(jì)委同級有效監(jiān)督的進一步改進方向和路徑選擇

前文所述表明，紀(jì)委同級有效監(jiān)督的問題得到了部分解決，但尚未全部或根本解決。對照有效監(jiān)督的實現(xiàn)條件和機制要求，紀(jì)檢監(jiān)察人員的崗位、職務(wù)和利益等核心問題依然受制于同級黨委，對違紀(jì)行為“發(fā)現(xiàn)”的監(jiān)督積極性仍然沒有充分釋放。在黨內(nèi)監(jiān)督的基本體制下，進一步改進的路徑應(yīng)當(dāng)依據(jù)有效監(jiān)督行為的過程機理，圍繞目前尚未解決的關(guān)鍵問題來努力。

1.保障核心利益以增強監(jiān)督動力。從激勵的持久性和穩(wěn)定性來看，關(guān)鍵是保障紀(jì)檢監(jiān)察人員的核心利益，比如職務(wù)正常上升的機制，至少使之不因監(jiān)督工作而受阻。徹底的解決路徑是使紀(jì)檢監(jiān)察人員的核心利益與所在單位脫鉤，探索職業(yè)化方向，或?qū)嵭信神v制之類的機制。同時強化對監(jiān)督不力的責(zé)任追究，增加必須主動監(jiān)督的壓力。[12]

2.保障信息獲取以提高發(fā)現(xiàn)能力。關(guān)鍵是信息獲取機制，需要保障違紀(jì)高風(fēng)險領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的信息獲取。上級紀(jì)委收到舉報下級黨政班子成員信訪件的，應(yīng)轉(zhuǎn)下級紀(jì)委掌握情況；紀(jì)委發(fā)現(xiàn)同級黨委成員有違反黨紀(jì)情形的，有權(quán)進行初核。[12]為避免同級黨委對紀(jì)委“挖洞找蛇打”的不滿，除了規(guī)定參與決策性會議等獲取渠道外，還需制度化監(jiān)督對象向紀(jì)委主動報告或信息公開的信息提供渠道，比如實行領(lǐng)導(dǎo)干部年度廉情報告建立廉潔檔案等。[13]此外，由于監(jiān)督的業(yè)務(wù)性較強，需要適當(dāng)保持紀(jì)檢監(jiān)察隊伍的穩(wěn)定性。

3.保障處理權(quán)限以制約處置權(quán)力。關(guān)鍵是防止同級黨委對違紀(jì)處理可能的“擱置”、“化解”行為。有效的舉措方向是，硬化線索處置和案件查辦以上級紀(jì)委為主的原則和公開曝光制度，細(xì)化違反該原則的追責(zé)制度。[14]

4.保障追責(zé)力度以防止打擊報復(fù)。關(guān)鍵是防止顯性特別是隱性的打擊報復(fù)。光靠黨委委員的思想覺悟和品行遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因為有個體差異而且不穩(wěn)定。因此，加強的方向是建立更加具體的制度化的追責(zé)細(xì)則，特別是以舉報人和紀(jì)檢監(jiān)察人員的核心利益和切身利益為重點，列舉可能的隱性打擊報復(fù)方式或形式，而且要大力提高打擊報復(fù)的行為代價。

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責(zé)任編校 陳 瑤

Path Selection of Discipline Inspection Commission for Effective Supervision of Counterparts Based on Process Mechanism

ZENG Jianxin1，2， ZHOU Xin1 （1.Discipline Inspection Commission， University of South China， Hengyang 421001， Hunan， China； 2.School of Economics & Management， University of South China， Hengyang 421001， Hunan， China）

Abstract： It has always proved to be of great difficulty at the basement level for the discipline inspection commission to supervise its counterpart Party committee. Researches into the motives of supervision， discovery and management of breaches of disciplines and the feedback of final results yield the discovery that effective supervision can be realized on the four conditions， namely， motives of supervision， abilities in making discoveries， power of management， and the protection of supervisors. On the basis of the management of the mechanism of the supervising process and the establishment of the guaranteeing mechanism for its realization， the path to effective supervision of counterpart Party committees should be like this： guaranteeing of core interests for the enhanced supervising motives， assured attainment of information for the improved ability for discovering problems， clear boundaries for a limited power of management， and unavoidable punishment of revenges for strengthened protective measures.

Key words： supervising counterparts； effectiveness； behavior mechanism； path