賈吉明 夏慶宇 李淑靜

摘要：近年我國產(chǎn)能過剩問題突出，如何有效化解這一問題將關(guān)系到我國經(jīng)濟能否健康平穩(wěn)運行，然而僅從供給側(cè)壓縮產(chǎn)能并不能有效解決這一問題?；猱?dāng)前國內(nèi)產(chǎn)能過?？煽紤]兩個途徑：一是從需求方面來講，可尋找全球潛在需求，加快產(chǎn)能“走出去”;二是從供給方面來講，產(chǎn)能過剩行業(yè)內(nèi)部可考慮組建壟斷組織，制定壟斷價格，進行全行業(yè)有效布局以更好地配置現(xiàn)有資源。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩;需求;供給;走出去

一、 引言

自我國實施改革開放政策以來，我國經(jīng)濟呈現(xiàn)出較強的外向型特征。從外需來說，當(dāng)前世界經(jīng)濟增長緩慢，我國傳統(tǒng)出口市場需求放緩;從內(nèi)需來說，我國有意避免出臺大規(guī)模刺激經(jīng)濟需求的政策，這兩個方面導(dǎo)致我國經(jīng)濟面臨需求嚴重疲軟的問題。這種情況對國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)行業(yè)所產(chǎn)生的負面影響是巨大的，尤其是像鋼鐵這類行業(yè)，還面臨行業(yè)內(nèi)部的激烈競爭，全行業(yè)普遍不景氣。國內(nèi)很多學(xué)者傾向于稱這種現(xiàn)象為“產(chǎn)能過?！??！爱a(chǎn)能過剩”其實反映了人的某種思維局限性，為何這么說？根據(jù)有如下三點：第一，當(dāng)前某些行業(yè)顯得“產(chǎn)能過?！?，以后這些產(chǎn)業(yè)是否一定總是顯得產(chǎn)能過剩？第二，在中國范圍內(nèi)顯得“產(chǎn)能過?！?，在經(jīng)濟全球一體化的今天，放到整個世界范圍內(nèi)是否依然顯得產(chǎn)能過剩？第三，在不存在人為干預(yù)的情況下某些行業(yè)顯得“產(chǎn)能過?！?，如果人為地積極創(chuàng)造市場需求還會顯得“產(chǎn)能過?！眴幔啃枨蟛皇且怀刹蛔兊?，也不是人力無法發(fā)揮影響的，人可以通過自己的行動尋找、創(chuàng)造需求。本文基于供給與需求的視角，試圖尋找化解中國企業(yè)產(chǎn)能過剩問題的途徑。

二、 對我國企業(yè)產(chǎn)能過?，F(xiàn)狀的思考

產(chǎn)能過剩是市場經(jīng)濟中普遍存在的一種經(jīng)濟現(xiàn)象，產(chǎn)能利用率是判斷產(chǎn)能過剩的直接指標(biāo)。歐美國家一般認為該指標(biāo)數(shù)值在79%～83%區(qū)間較為合理，低于75%即為嚴重過?！，F(xiàn)階段，我國基礎(chǔ)原材料等傳統(tǒng)行業(yè)完成了資金、技術(shù)、人才的積累，成長為技術(shù)成熟的產(chǎn)業(yè)，不僅鋼鐵、有色、水泥等產(chǎn)量躍居世界首位，基本滿足了國民經(jīng)濟發(fā)展所需，還形成了一批具有國際競爭力的龍頭企業(yè)。隨著我國經(jīng)濟增速換擋，國民經(jīng)濟在做大做強過程中逐步涌現(xiàn)了一批相當(dāng)規(guī)模的傳統(tǒng)富余產(chǎn)能，分布在鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、煤炭、船舶、石化等產(chǎn)業(yè)。截止2014年底，我國粗鋼的產(chǎn)能利用率為74.8%。2013年，電解鋁的利用率低于70%，產(chǎn)能過剩甚至超過了鋼鐵行業(yè)，平板玻璃的產(chǎn)能利用率為73.1，風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)能利用低于60%。

面對嚴峻的產(chǎn)能過剩形勢，我國仍然有信心解決當(dāng)前的“產(chǎn)能過?！?、需求不足問題。但需要強調(diào)的是，解決當(dāng)前的“產(chǎn)能過剩”、需求不足問題的辦法的首要一條就是發(fā)揮人的主觀能動性，企業(yè)要積極去找生路、政府要積極幫助企業(yè)找生路。尤其應(yīng)避免的是一見到“產(chǎn)能過?！爆F(xiàn)象就立即想到壓縮產(chǎn)能，這種做法并不科學(xué)。這是因為，業(yè)已形成的產(chǎn)能是有價值的，一個小鋼鐵廠，可能經(jīng)營不善、浪費原料、污染環(huán)境、“百病纏身”，但是它生產(chǎn)出來的鋼鐵本身有價值，這個工廠盡管存在很多問題，但是這個工廠本身的價值大于將其關(guān)閉之后所產(chǎn)生的“價值”，而且人們還可以通過努力來加強管理、提高這個工廠的價值，暫時出現(xiàn)的問題就在于人們沒能為這個鋼鐵廠的產(chǎn)品找到出路。

當(dāng)然，現(xiàn)實中存在這樣的情況，當(dāng)同一行業(yè)的企業(yè)過多，過度競爭就會拖累整個行業(yè)。除了使一些企業(yè)退出競爭之外，解決這個問題的辦法有兩個：一是限制過度競爭（如形成行業(yè)壟斷組織），二是尋找新的市場（即尋找新的需求，本質(zhì)上也是在“擴大”需求）。而如果采取讓一些企業(yè)退出競爭的解決辦法，受到?jīng)_擊的主要會是小企業(yè)。一場行業(yè)嚴冬來臨之后，最終能夠堅持的往往會是行業(yè)中的大企業(yè)，而小企業(yè)會被迫退出競爭，因此，從這個角度講，行業(yè)嚴冬使得那些小競爭者會被清理掉，對大企業(yè)反而是春天。

三、 供給側(cè)—需求側(cè)改革的理論依據(jù)

首先需要看到，供給側(cè)—需求側(cè)這種分析模式是西方政治經(jīng)濟學(xué)中的概念，而且這對概念并不限于經(jīng)濟學(xué)中使用，在政府管理過程中，西方也廣泛地借鑒這一思維框架，來分析政府提供公共產(chǎn)品的問題。凡涉及到一方為提供方、另一方為接收方的關(guān)系問題，西方政治經(jīng)濟學(xué)中均習(xí)慣用“供給—需求”的框架加以分析。具體到經(jīng)濟學(xué)中，由于供給與需求是一對矛盾的概念，因此以強調(diào)這對矛盾中的不同側(cè)面為特征，西方經(jīng)濟學(xué)可分為供給派、需求派。需求派主要是社會民主主義派，強調(diào)政府干預(yù)、建設(shè)福利國家、擴大政府開支、擴大經(jīng)濟需求、提高稅率、實現(xiàn)充分就業(yè)。供給派主要是新自由主義派，強調(diào)政府減少對經(jīng)濟的干預(yù)、實行緊縮性財政政策、降低稅率、給予企業(yè)更少的束縛、壓縮不良供給。自20世紀70年代中期西方國家因石油危機而出現(xiàn)“滯脹”危機以來，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)失勢，新自由主義經(jīng)濟學(xué)、供給派經(jīng)濟學(xué)開始大行其道，到21世紀初，供給派經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)對各國政府、政黨造成了重大影響，成為了西方占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟學(xué)，德國社會民主黨籍前財政部長奧斯卡·拉方丹提出：“在歐洲，‘我們現(xiàn)在都變成了新自由主義者和供給派政治家”。由此可見，西方的左翼政黨都受到了供給派經(jīng)濟學(xué)的強烈影響。但是也有學(xué)者認為，2008年美國爆發(fā)的金融危機與供給派經(jīng)濟學(xué)推崇的政府放松監(jiān)管措施有直接的關(guān)系。

西方學(xué)界所謂的“供給側(cè)改革”，也并非專指企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品這種供給，而可以指在廣義的供給側(cè)進行的改革。例如，政府相對于社會而言是公共產(chǎn)品、公共政策的供給者，因此“供給側(cè)改革”可以指政府對自己的政策進行改革，例如調(diào)整經(jīng)濟政策、稅收政策、福利政策、金融政策、教育政策（教育政策關(guān)系到對經(jīng)濟活動中的主體即“人”的培養(yǎng)）、完善公共基礎(chǔ)設(shè)施等，從而實現(xiàn)經(jīng)濟更好的發(fā)展。例如，英國政府在21世紀初曾應(yīng)企業(yè)的要求降低了小企業(yè)稅、資本增值稅，簡化了增值稅（VAT）的征繳辦法，出臺了稅收減免措施以促進企業(yè)對產(chǎn)品研發(fā)的投入。英國政府通過出臺削減稅收等其他有利于企業(yè)的政策、通過在教育和基礎(chǔ)設(shè)施方面進行投資等供給側(cè)的措施來幫助企業(yè)創(chuàng)造良好的投資環(huán)境方面。受供給派經(jīng)濟學(xué)影響，德國政府也主張減少過多干預(yù)，政府應(yīng)僅僅發(fā)揮“其核心功能”作用（Schr?der，2000）。他們認為經(jīng)濟增長和就業(yè)不是由政府干預(yù)產(chǎn)生的，而是由減少財政赤字和改革企業(yè)稅負等供給側(cè)措施推動實現(xiàn)的（Schr?der，1999）。因此可以說，供給派經(jīng)濟學(xué)家在談?wù)撜摹肮┙o側(cè)改革”時體現(xiàn)出的傾向是政府應(yīng)放松監(jiān)管、降低二次分配力度、實行經(jīng)濟自由化等。

此外，西方的供給派經(jīng)濟學(xué)還包括一個范疇，那就是在勞資關(guān)系中，產(chǎn)業(yè)工人是供給者、企業(yè)是需求者，因此“供給側(cè)”經(jīng)濟學(xué)認為，產(chǎn)業(yè)工人失業(yè)不能歸因于企業(yè)，而應(yīng)當(dāng)自我進行“改革”——即“供給側(cè)改革”，工人可以通過參加培訓(xùn)、掌握新技能，從而獲得上崗機會。德國政府推行的“哈茲勞動力市場改革”就認為失業(yè)危機是個人問題所帶來的后果，不是經(jīng)濟停滯的后果，解決失業(yè)的辦法只能從供給側(cè)去尋找。

四、 基于供給與需求的視角分析國內(nèi)產(chǎn)能過剩

供給與需求是一對基本經(jīng)濟范疇。供需平衡當(dāng)然好，供大于求則有兩種解決辦法：刺激需求或壓縮供給。刺激需求可以促進經(jīng)濟增長（例如美國在1929年世界經(jīng)濟大蕭條后出臺的羅斯福新政），這是顯而易見的。至于壓縮供給，有人認為可以帶來供需平衡，但本文認為這種做法的成本過大，并且與經(jīng)濟增長無關(guān)。過剩的供給就好比是人體的過多的脂肪，當(dāng)然可以選擇抽脂的辦法加以解決（即壓縮供給），但更好的辦法是通過運動將過多的脂肪消耗掉（即謀求擴大市場，擴大需求）。

1. 需求側(cè)分析。

第一、推動經(jīng)濟增長的動力主要是需求。拉動經(jīng)濟增長的有“三駕馬車”：內(nèi)需、出口、投資。內(nèi)需是國內(nèi)的需求，出口滿足的是國外的需求。投資本質(zhì)上也是一種國內(nèi)需求，只不過是不以消費者為需求主體的需求。因此，要想實現(xiàn)經(jīng)濟增長就要擴大需求。當(dāng)然，對此供給派經(jīng)濟學(xué)家有不同意見。他們認為不應(yīng)當(dāng)人為地刺激需求，其理由主要是：刺激需求雖然會暫時緩解經(jīng)濟下行壓力，但是卻制造了過多的供給、無效的供給，這些過多的供給在未來會為新一輪經(jīng)濟危機（即新一輪供給大于需求的局面）的爆發(fā)埋下禍根。但本文認為，問題不在于應(yīng)不應(yīng)該刺激需求，而在于如何合理地刺激需求。刺激需求不能盲目地刺激，不能沒有預(yù)見性地刺激，更不能一哄而上——當(dāng)前哪個產(chǎn)業(yè)火爆社會資本就全部集中到這個產(chǎn)業(yè)進行投資。

第二、有一些需求是市場的力量難以滿足的。例如，中國政府在2015年號召成立了亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行。亞洲的許多國家對基礎(chǔ)設(shè)施并不是沒有需求，只是這些需求找不到投資，因此這些現(xiàn)實的需求永遠無法變成實際的經(jīng)濟增長，也無法變成實際的工程。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的投資行為其實就是非市場行為、是人為自發(fā)的行為，但是這種行為卻可以將得不到滿足的現(xiàn)實需求轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟增長、轉(zhuǎn)化為實實在在的盈利行為。這是一個投資者與使用者雙贏的過程。不僅如此，投資還可以創(chuàng)造出新的需求。

第三、人為地增加需求可以促進經(jīng)濟增長。在貨幣總量不變的情況下，市場中的經(jīng)營實體通過提供商品或服務(wù)進行運營，同時會發(fā)生投資、融資行為，企業(yè)的這種行為使貨幣的周轉(zhuǎn)次數(shù)增長了，實現(xiàn)了經(jīng)濟增長。因此，如果能夠人為地制造出新的需求或者滿足原本無法得到滿足的需求，這個過程事實上就是實現(xiàn)了經(jīng)濟增長。因此，經(jīng)濟增長的質(zhì)量要以需求為依歸，要做“加法”（增加可以滿足需求的經(jīng)營實體的數(shù)量），而不應(yīng)該做“減法”（減少經(jīng)營實體的數(shù)量）。問題的關(guān)鍵在于增加能夠滿足新的需求的經(jīng)營實體，而不是增加需求已經(jīng)得到了滿足的經(jīng)營實體?？傊?，問題不在于應(yīng)不應(yīng)該刺激需求，而在于如何合理地刺激需求。

2. 供給側(cè)分析。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，就是從提高供給質(zhì)量出發(fā)，用改革的辦法推進結(jié)構(gòu)調(diào)整，矯正要素配置扭曲，擴大有效供給，提高供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性，提高全要素生產(chǎn)率?！肮┙o側(cè)”經(jīng)濟學(xué)主要是西方地區(qū)所推崇的經(jīng)濟學(xué)，要旨在于壓縮供給。然而這類經(jīng)濟學(xué)中蘊含著一個矛盾，那就是：供給派經(jīng)濟學(xué)家是推崇市場經(jīng)濟的，但是政府壓縮供給的行為本身并非市場行為，而是政府干預(yù)行為。

在古典經(jīng)濟學(xué)看來，供給創(chuàng)造需求，即消費和投資需求都是由供給側(cè)的生產(chǎn)通過分配形成的，雖然外生沖擊會造成短期波動，但市場運轉(zhuǎn)機制能最終實現(xiàn)供求平衡。供給側(cè)改革強調(diào)供給一方的作用，通過財政貨幣政策激勵生產(chǎn)企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提升產(chǎn)品質(zhì)量，強調(diào)依靠技術(shù)進步和生產(chǎn)效率的提升來提高國民經(jīng)濟的供給能力。供給側(cè)改革與計劃生育的思維模式是比較類似的，那就是選擇了一條輕松的解決問題的方案，但實際上還可以選擇一條充滿挑戰(zhàn)的解決問題的方案。相對于減少生育、壓縮產(chǎn)能而言，不減少生育、不壓縮產(chǎn)能，通過人的積極努力，也有可能解決隨之而來的問題。企業(yè)總有辦法生存下去的，企業(yè)應(yīng)推動結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，改革創(chuàng)新謀發(fā)展。同時政府需要拿出更切實可行的辦法。政府的作用是提供公共品，如有效率的制度、穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、基本的社會保障、良好的教育體系和科研體系、提供預(yù)測性的規(guī)劃等。總之，政府所需做的就是要助力實體經(jīng)濟發(fā)展。

五、 解決我國產(chǎn)能過剩問題的幾點建議

1. 企業(yè)層面。

（1）堅持運營，等待時機。這是因為經(jīng)濟總是周期性運動的，市場需求不是固定不變的，當(dāng)前沒有需求不代表未來總是沒有需求。有企業(yè)在，經(jīng)營者在未來就有翻身的機會，這種企業(yè)為自己贏得了一線生機。那么企業(yè)在低迷的經(jīng)濟周期中應(yīng)如果堅持下來？結(jié)合當(dāng)前中國的情況，本文在這里提兩個思路，以拋磚引玉：第一個思路，拿鋼鐵行業(yè)來說，這類行業(yè)的占地規(guī)模往往都是比較大的，而目前中國的房地產(chǎn)行業(yè)的利潤是比較高的，鋼鐵行業(yè)可以搞精細化土地利用，拿出一部分地搞房地產(chǎn)，即使自己不開發(fā)也可以轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)。當(dāng)然，在此過程中，政府應(yīng)對鋼鐵這類處于嚴冬期的行業(yè)持扶持態(tài)度，方便其自謀生路。第二個思路，在行業(yè)嚴冬期內(nèi)，行業(yè)內(nèi)部可以組建壟斷組織，壟斷價格，政府也應(yīng)該在特殊時期給某個行業(yè)這樣的特殊待遇，等行業(yè)嚴冬期過去之后政府再打破這種壟斷不遲。

（2）到海外去。某行業(yè)在中國顯得過剩并不意味著世界范圍內(nèi)也過剩。世界上有好多國家不是不存在對基礎(chǔ)設(shè)施等的需求，只是這類需求沒有被開發(fā)出來。還以鋼鐵行業(yè)為例，企業(yè)甚至可以到某個貧窮落后國家，通過包工包料的方式給這個國家修鐵路、搞工程。如果這個國家無法支付現(xiàn)金，那么國內(nèi)的企業(yè)可以允許該國它以該國有價值的任何東西作為回報，如果換回來的是商品，那么國內(nèi)的企業(yè)可以充當(dāng)商品推銷商，把換回的商品向世界其他地區(qū)出售;即使換不回商品，也可以通過謀求獲得該國的土地、港口、礦山、森林等自然資源的承租權(quán)以作為回報，然后由國內(nèi)的出口企業(yè)通過搞開發(fā)來盈利。進入該國的市場也是一種不錯的選擇，即讓對方國承諾未來三十年只進口本企業(yè)的產(chǎn)品。諸如此類，關(guān)鍵在于企業(yè)思路要開闊，可以通過擴大經(jīng)驗范圍、經(jīng)營的地域、經(jīng)營方式、經(jīng)營思路的方法來為自己尋找避開當(dāng)前的危機的出路。

2. 政府層面。

（1）適度進行國家干預(yù)。政府在這方面可以做的事情很多，中國可以加大投資力度、開辦公共工程，不僅要加快進行國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而且要積極參與發(fā)展海外基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，“一帶一路”戰(zhàn)略正是鼓勵中國企業(yè)轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩產(chǎn)能的國家戰(zhàn)略。掀起新一輪開辦國有化的浪潮也是有效解決問題的辦法，例如實行鋼鐵行業(yè)全行業(yè)國有化，那么該行業(yè)的過度競爭問題就可以依靠計劃的辦法得到解決。實行國有化，必須給予私營企業(yè)“充分、及時、有效”的補償。當(dāng)然，這種國有化的形式是暫時的，運用這種新的計劃經(jīng)濟體制有助于在短期內(nèi)解決中國企業(yè)面臨的惡性競爭問題，等待企業(yè)順利的度過難關(guān)后，政府再將企業(yè)賣回給私營企業(yè)主，企業(yè)又重新回來了自有市場競爭中。

（2）為國際化轉(zhuǎn)移提供保障。政府還可以通過國際轉(zhuǎn)移化解過剩產(chǎn)能，政府甚至可以把國內(nèi)的產(chǎn)品以對外援助的方式“送人”——這樣做也比關(guān)停企業(yè)更好一些。同時，中國需動用政治、外交等資源來保障對受援國的支持。中國政府一直都在對非洲等發(fā)展中國家實施援助，政府可以把每年的對外援助對象轉(zhuǎn)變成在本國需求過剩的產(chǎn)品，援助的形式可以多種多樣，可以發(fā)行“基礎(chǔ)設(shè)施援建”債券，將國內(nèi)過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)化為國家債權(quán)，通過鼓勵對外工程承包來帶動國內(nèi)剩余產(chǎn)能“走出去”，鼓勵中國企業(yè)以“債權(quán)變股權(quán)”方式進入海外市場，中國的國有金融機構(gòu)對援外的貸款實施優(yōu)惠政策，擴大援外資金的總量，使中國的過剩產(chǎn)能和資本能夠順利輸送到海外?？傊灰菍鴥?nèi)過剩產(chǎn)能與國外的需求對接，這樣做即便不能直接換回利益，但是從戰(zhàn)略上來說對國家發(fā)展是有利的，中國與世界各國朋友互利共贏，共同發(fā)展，從長期來說有利于為中國資本“走出去”創(chuàng)造良好的國際環(huán)境，對維持企業(yè)的生存發(fā)展也是有利的。

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基金項目：教育部人文社科規(guī)劃項目“我國央企產(chǎn)融結(jié)合風(fēng)險的微觀治理研究”（項目號：11YJA630134）。

作者簡介：賈吉明（1982-），男，漢族，遼寧省鞍山市人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院博士生，研究方向為企業(yè)財務(wù)質(zhì)量分析、產(chǎn)融結(jié)合;夏慶宇（1981-），男，漢族，上海市人，復(fù)旦大學(xué)政治學(xué)博士后，研究方向為國際經(jīng)濟與政治;李淑靜（1986-），女，漢族，山東省菏澤市人，中國出口信用保險公司博士后，研究方向為國際經(jīng)濟與金融、出口信用保險、銀保合作。

收稿日期：2016-08-20。